加速城市化过程中的政府作用研究
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摘要
本文通过对诺瑟姆S型曲线的推导和实证的研究表明我国的加速城市化阶段开始于1996年。并通过研究发现我国的加速城市化具有城市化水平提升迅速、现有的加速城市阶段在经济转型的条件下实现和加速城市化是在巨大数量的劳动力转移中推进的特征。在加速城市化阶段中，我国人口的城市化问题的关键是如何解决对于巨量的需要进入城市的人口的吸收问题。人口由农村转移到城市，其对城市的融入是一个渐进的过程，因此在吸收基础上的人口城市化的实现过程将呈现“转移—安顿—市民同质化”模式演进。本文把加速城市化水平提升的路径归结为城市化规律和动力的作用和城市本身的发展与建设。研究表明，产业结构转换对城市化水平有积极的提升作用；制度通过对个人进行选择迁移行为的成本和效益集合的作用影响个体选择和要素流动，通过影响交易成本和通过影响资源配置影响城市化水平的提升；劳动力流动通过对城市提出的供需要求，扩展城市的功能和能力，提升城市化水平。本文将城市发展与建设的内涵归纳为城市的硬件与软件发展，认为城市的发展和建设扩大了城市对农村转移人口的承接和容纳，降低了人口城市化的成本，提高了其效率，同时提升了城市化水平的质量。
城市化的国外历史经验研究表明，政府在加速城市化阶段作用的表现，一是出台政策措施规划和引导城市化发展路径，二是进行和推动公共设施建设，三是供给公共服务，四是建章立制保障城市化发展进程。而我国政府作用在加速城市化中集中表现为：主导城市化发展的战略和规划、承担推进加速城市化的直接执行者的角色，同时政府还垄断着城市化发展的关键制度。
本文认为加速城市化过程中政府的积极作用主要可以归结为政府对城市发展与建设的投入和进行制度条件的创新。借鉴公共物品相关理论，本文认为城市发展和建设领域内的各项事务可以分为公共物品性质的事项、混合公共物品性质的事项和私人物品性质的事项。以此为框架进行政府投入的分类，对于具有公共物品性质的城市发展和建设事项，政府应该进行投资供给；在具有混合公共物品性质的事项的供给，可以采取市场的提供方式，也可以采取政府供给的方式，如果具有外部效应，要考虑其外部效应的大小，决定由政府供给的程度；对于具有私人物品性质事项，应该交由市场去供给。政府进行制度条件的创新具有充分的必要性，论文从理论上构建逻辑分析框架证明了政府进行制度条件的创新具有对加速城市化积极推动意义。政府进行制度条件创新应该着力于增加制度的自由度，促进制度生命周期中制度绩效的高水平释放，需要增加社会整体福利与收益，需要与制度的路径依赖取得协调。
论文对加速城市化过程中的政府退出进行了深入的剖析。首先对政府与市场的关系进行了理论构建，认为政府与市场存在互相替代、互相补充和完全排斥三种基本关系。研究发现，由于我国加速城市化和人口城市化的特殊情况，这两个外部因素的介入将在政府与市场的关系中产生偏离性。在两个外部因素介入的情况之下，其所带来的对政府与市场关系的偏离就由原本特指的因偏离而导致的非均衡，因为增加了容忍度，产生了政府对市场的合理性偏离。政府与市场关系的互动本身和两个外部因素的加入也可能产生不合理偏离。当加速城市化过程中城市化水平达到一定的高度，并且随着城市化水平的提升城市发展建设领域的软件和硬件的提供相对充足，对于人口转移和安顿能够实现较大宽松度的情况之下，原本两个因素所导致的政府作用的加强的条件将被弱化，由原本的合理偏离转变为不合理偏离，此时需要对政府作用的力度进行调整，由于弱化将产生新的不合理偏离政府需要实现退出。在政府与市场完全排斥关系中政府干预市场引致的不合理偏离，其解决办法是实现政府的退出，通过政府退出向市场让渡出其所擅长的事情。政府实行退出需要以“竞争性”作为的判断标准，在有极大的竞争性的事项上，政府需要完全退出；在具有一定的竞争性的事项上政府实现部分退出；在具有较大程度的非竞争特质的事项上，政府应该保持干预状态。
Derivation of the Northam S-shaped curve and the quantitative model show that China'saccelerating urbanization stage began in1996.The paper found that China's acceleratingurbanization has some characteristics: first, level of urbanization enhances rapidly; second, thestage of accelerating urbanization is in the economic transformation conditions; third, the stage ofaccelerating urbanization advances in the huge number of labor transfer. We think that the crux ofthe urbanization of population in China is how to solve the problem of the absorption of the needfor a huge amount of population entering the city. For the transfer of population from rural tourban, the integration is a gradual process. The implementation process of the urbanization of thepopulation based of absorption shows a framework of “transfer-placement–citizen’shomogenization”. The paths of promotion of accelerating urbanization level boil down to the roleof law and dynamic mechanism of urbanization and urban development and construction. Wethink that the conversion of the industrial structure has a positive role in lifting the level ofurbanization. Institution impacts the enhancement of the level of urbanization by the effect of thecollection of personal selection of migration behavior of costs and benefits, by the impact oftransaction costs and by the allocation of resources. Labor mobility puts forward the supply anddemand requirements to the city, which expands the city's functions and capabilities and enhancesthe level of urbanization. In this paper, the connotation of urban development and constructionsummarized as the hardware development and software development of the city. We think theurban development and construction expand accommodate of city to the transfer of ruralpopulation, reduce the cost of urbanization of the population, improve the efficiency, and improvethe quality of the level of urbanization.
The foreign historical experience of the urbanization studies have shown that the governmentroles reflected in introducing the specific policies for urbanization planning and development path,promoting the construction of public facilities, supplying of public services, and establishing newinstitution to protect urbanization process. The analysis found Chinese government role in theaccelerating urbanization concentrated on: dominating urbanization development strategy andplanning, undertaking the role of the direct implementation of the accelerating urbanization andmonopolizing key institution of urbanization.
This paper argues that the positive role of the government in the process of acceleratingurbanization can be attributed to government investment in urban development and constructionand institutional conditions of innovation. Learn from the theory of public goods, the paper arguesthat the affairs in the field of urban development and construction can be divided into the publicgoods matters, mixed public goods matters and private goods matters. Make it as a framework toclassify the government investment. On public goods nature of urban development and construction matters, the government should invest and supply. For the supply of the mixed natureof public goods matters, they can take the market to provide, or take government to supply. If theyhave an external effect, the government must consider the external effects of size, and determinethe supply by extent of external effects. For private goods nature matters, they should be suppliedby market. The government institutional innovation is necessary. The paper built a logicalframework to demonstrate the government institutional conditions innovation to be actively topromote the accelerating urbanization. The government’s innovation of institutional conditionsshould focus on increasing the degree of freedom of the institution, promoting and releasing highlevel of performances in the life cycle of institution, increasing the overall social welfare,coordinating with path dependences of the institution.
The paper conducted in-depth analysis in the government exits in the process of acceleratingurbanization. The paper theoretical constructs the relationship between the government and themarket, and argues that there are three basic relations between the government and the market:replacing each other, complementing each other and blanket exclusion. The intervention of twoexternal factors: the special circumstances of China's accelerating urbanization and theurbanization of the population will deviate from the relationship between government and themarket. Because of the increased tolerance, the intervention under the two external factors, whichwill lead to deviations from the relationship between the government and the market, will producereasonable deviations between the government and the market. The interaction betweengovernment and the market itself and the intervention of two external factors may also produceunreasonable deviation. When the level of urbanization of the accelerating urbanization reached acertain height, the urban development and construction of software and hardware providedrelatively abundant, and population transfer and placement been to achieve a greater degree ofloose, the original conditions of the two factors led to the strengthening of the role of governmentwill be weakened, the deviations might change from reasonable to unreasonable. At the time, itneeds to adjust the intensity of the role of government. Due to the weakening of two factors andthe followed new unreasonable deviation, the government needs to exit. The solution for theunreasonable deviation caused by government intervention in the relationship of blanket exclusionbetween government and market is to achieve the government's exit. And government shouldrelease things to the market in which it is accomplished through the government exit. Governmentshould take "competitive" as the criteria to implement government exit. In the great competitivematters, the government needs to completely exit; in the imperfect competition matters, thegovernment should achieve a partial exit; in the non-competitive nature of the matters,government should maintain intervention.
城市化的国外历史经验研究表明，政府在加速城市化阶段作用的表现，一是出台政策措施规划和引导城市化发展路径，二是进行和推动公共设施建设，三是供给公共服务，四是建章立制保障城市化发展进程。而我国政府作用在加速城市化中集中表现为：主导城市化发展的战略和规划、承担推进加速城市化的直接执行者的角色，同时政府还垄断着城市化发展的关键制度。
本文认为加速城市化过程中政府的积极作用主要可以归结为政府对城市发展与建设的投入和进行制度条件的创新。借鉴公共物品相关理论，本文认为城市发展和建设领域内的各项事务可以分为公共物品性质的事项、混合公共物品性质的事项和私人物品性质的事项。以此为框架进行政府投入的分类，对于具有公共物品性质的城市发展和建设事项，政府应该进行投资供给；在具有混合公共物品性质的事项的供给，可以采取市场的提供方式，也可以采取政府供给的方式，如果具有外部效应，要考虑其外部效应的大小，决定由政府供给的程度；对于具有私人物品性质事项，应该交由市场去供给。政府进行制度条件的创新具有充分的必要性，论文从理论上构建逻辑分析框架证明了政府进行制度条件的创新具有对加速城市化积极推动意义。政府进行制度条件创新应该着力于增加制度的自由度，促进制度生命周期中制度绩效的高水平释放，需要增加社会整体福利与收益，需要与制度的路径依赖取得协调。
论文对加速城市化过程中的政府退出进行了深入的剖析。首先对政府与市场的关系进行了理论构建，认为政府与市场存在互相替代、互相补充和完全排斥三种基本关系。研究发现，由于我国加速城市化和人口城市化的特殊情况，这两个外部因素的介入将在政府与市场的关系中产生偏离性。在两个外部因素介入的情况之下，其所带来的对政府与市场关系的偏离就由原本特指的因偏离而导致的非均衡，因为增加了容忍度，产生了政府对市场的合理性偏离。政府与市场关系的互动本身和两个外部因素的加入也可能产生不合理偏离。当加速城市化过程中城市化水平达到一定的高度，并且随着城市化水平的提升城市发展建设领域的软件和硬件的提供相对充足，对于人口转移和安顿能够实现较大宽松度的情况之下，原本两个因素所导致的政府作用的加强的条件将被弱化，由原本的合理偏离转变为不合理偏离，此时需要对政府作用的力度进行调整，由于弱化将产生新的不合理偏离政府需要实现退出。在政府与市场完全排斥关系中政府干预市场引致的不合理偏离，其解决办法是实现政府的退出，通过政府退出向市场让渡出其所擅长的事情。政府实行退出需要以“竞争性”作为的判断标准，在有极大的竞争性的事项上，政府需要完全退出；在具有一定的竞争性的事项上政府实现部分退出；在具有较大程度的非竞争特质的事项上，政府应该保持干预状态。
Derivation of the Northam S-shaped curve and the quantitative model show that China'saccelerating urbanization stage began in1996.The paper found that China's acceleratingurbanization has some characteristics: first, level of urbanization enhances rapidly; second, thestage of accelerating urbanization is in the economic transformation conditions; third, the stage ofaccelerating urbanization advances in the huge number of labor transfer. We think that the crux ofthe urbanization of population in China is how to solve the problem of the absorption of the needfor a huge amount of population entering the city. For the transfer of population from rural tourban, the integration is a gradual process. The implementation process of the urbanization of thepopulation based of absorption shows a framework of “transfer-placement–citizen’shomogenization”. The paths of promotion of accelerating urbanization level boil down to the roleof law and dynamic mechanism of urbanization and urban development and construction. Wethink that the conversion of the industrial structure has a positive role in lifting the level ofurbanization. Institution impacts the enhancement of the level of urbanization by the effect of thecollection of personal selection of migration behavior of costs and benefits, by the impact oftransaction costs and by the allocation of resources. Labor mobility puts forward the supply anddemand requirements to the city, which expands the city's functions and capabilities and enhancesthe level of urbanization. In this paper, the connotation of urban development and constructionsummarized as the hardware development and software development of the city. We think theurban development and construction expand accommodate of city to the transfer of ruralpopulation, reduce the cost of urbanization of the population, improve the efficiency, and improvethe quality of the level of urbanization.
The foreign historical experience of the urbanization studies have shown that the governmentroles reflected in introducing the specific policies for urbanization planning and development path,promoting the construction of public facilities, supplying of public services, and establishing newinstitution to protect urbanization process. The analysis found Chinese government role in theaccelerating urbanization concentrated on: dominating urbanization development strategy andplanning, undertaking the role of the direct implementation of the accelerating urbanization andmonopolizing key institution of urbanization.
This paper argues that the positive role of the government in the process of acceleratingurbanization can be attributed to government investment in urban development and constructionand institutional conditions of innovation. Learn from the theory of public goods, the paper arguesthat the affairs in the field of urban development and construction can be divided into the publicgoods matters, mixed public goods matters and private goods matters. Make it as a framework toclassify the government investment. On public goods nature of urban development and construction matters, the government should invest and supply. For the supply of the mixed natureof public goods matters, they can take the market to provide, or take government to supply. If theyhave an external effect, the government must consider the external effects of size, and determinethe supply by extent of external effects. For private goods nature matters, they should be suppliedby market. The government institutional innovation is necessary. The paper built a logicalframework to demonstrate the government institutional conditions innovation to be actively topromote the accelerating urbanization. The government’s innovation of institutional conditionsshould focus on increasing the degree of freedom of the institution, promoting and releasing highlevel of performances in the life cycle of institution, increasing the overall social welfare,coordinating with path dependences of the institution.
The paper conducted in-depth analysis in the government exits in the process of acceleratingurbanization. The paper theoretical constructs the relationship between the government and themarket, and argues that there are three basic relations between the government and the market:replacing each other, complementing each other and blanket exclusion. The intervention of twoexternal factors: the special circumstances of China's accelerating urbanization and theurbanization of the population will deviate from the relationship between government and themarket. Because of the increased tolerance, the intervention under the two external factors, whichwill lead to deviations from the relationship between the government and the market, will producereasonable deviations between the government and the market. The interaction betweengovernment and the market itself and the intervention of two external factors may also produceunreasonable deviation. When the level of urbanization of the accelerating urbanization reached acertain height, the urban development and construction of software and hardware providedrelatively abundant, and population transfer and placement been to achieve a greater degree ofloose, the original conditions of the two factors led to the strengthening of the role of governmentwill be weakened, the deviations might change from reasonable to unreasonable. At the time, itneeds to adjust the intensity of the role of government. Due to the weakening of two factors andthe followed new unreasonable deviation, the government needs to exit. The solution for theunreasonable deviation caused by government intervention in the relationship of blanket exclusionbetween government and market is to achieve the government's exit. And government shouldrelease things to the market in which it is accomplished through the government exit. Governmentshould take "competitive" as the criteria to implement government exit. In the great competitivematters, the government needs to completely exit; in the imperfect competition matters, thegovernment should achieve a partial exit; in the non-competitive nature of the matters,government should maintain intervention.
引文
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34薛凤旋，杨春：《外资:发展中国家城市化的新动力——珠江三角洲个案研究》[J]，《地理学报》1997年第3期，第193～206页。
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39景普秋，陈甬军：《中国工业化与城市化进程中农村劳动力转移机制研究》[J]，《东南学术》2004年第4期，第37～44页。
40王小鲁：《城市化与经济增长》[J]，《经济社会体制比较》2002年第1期，第23～32页。
41刘平量，曾赛丰：城市化：《制度创新与道路选择》[M]，长沙：湖南人民出版社，2006年版。
42刘平量，曾赛丰：城市化：《制度创新与道路选择》[M]，长沙：湖南人民出版社，2006年版。
43孙霄兵，孟庆瑜：《教育的公正与利益：中外教育经济政策研究》[M]，上海：华东师范大学出版社，2005年版。
44旷乾：《教育资源配置中的政府与市场：基于中国现状的分析》[M]，南宁：广西教育出版社，2007年版。
45郑功成:《中国社会保障改革与发展战略总论卷》[M]，北京：人民出版社，2011年版。
46王国军：《中国社会保障制度一体化研究》[M]，北京：科学出版社，2011年版。
47陆益龙：《户籍制度：控制与社会差别》[M]，北京：商务印书馆，2004年版。
48沃纳·赫希：《城市经济学》[M]，北京：中国社会科学出版社，1990年版。
49刘亚臣，常春光，孔凡文：《城市化与中国城镇安全》[M]，沈阳：东北大学出版社，2010年版。
50刘亚臣，常春光，孔凡文：《城市化与中国城镇安全》[M]，沈阳：东北大学出版社，2010年版。
51谢文蕙，邓卫：《城市经济学》[M]，北京：清华大学出版社，1996年版。
52刘传江，郑凌云：《城镇化与城乡可持续发展》[M]，北京：科学出版社，2004年版。
53祁金立：《中国城市化与农村经济协调发展研究》[M]，武汉：华中科技大学出版社，2004年版。
54内容参见郝寿义主编：《中国城市化快速发展期城市规划体系建设》[M]，武汉：华中科技大学出版社，
2005年版，第20～25页。
56谢文蕙：《城市经济学》[M]，北京：清华大学出版社，1996年版，第48～49页。
57张仲敏：《城市建设经济学》[M]，北京：中国财政经济出版社，1990年版。
58张敦富等：《城市经济学原理》[M]，北京：中国轻工业出版社，2005年版。
59董利民等：《城市经济学》，[M]，北京：清华大学出版社，2011年版。
60谢文蕙，邓卫等：《城市经济学》，[M]，北京：清华大学出版社，1996年版。
64徐曙娜：《政府与基础设施、基础产业》[J]，《财经研究》2000年第3期，第54～59页。
65雷晓康：《政府直接生产公共物品的理论分析》[J]，《西北大学学报(哲学社会科学版)》2005年第1期，第109～112页。
66刘志铭：《我国公共物品的政府提供机制及改革》[J]，《经济纵横》2003年第11期，第29～32页。
67于长革：《政府公共投资的经济效应分析》[J]，《财经研究》2006年第2期，第30～41页。
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12杨东峰：《全球复杂性视角下的中国快速城市化：空间逻辑与潜在风险》[J]，《城市化规划》2012年第
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13陈文兴：《快速城市化进程中的我国户籍制度改革》[J]，《云南行政学院学报》2013年第1期，第60-63页。
14房国坤，王咏，姚士谋：《快速城市化时期城市形态及其动力机制研究》[J]，《人文地理》2009年第2期，第4～43+124页。
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18武力：《1978)2000年中国城市化进程研究》[J]，《中国经济史研究》2002年第3期，第73～82页。
19胡鞍钢：《城市化是今后中国经济发展的主要推动力》[J]，《中国人口科学》2003年第6期，第1～8页。
20夏小林，王小鲁：《中国的城市化进程分析——兼评“城市化方针”》[J]，《改革》2000年第2期，第33～38页。
21杜鹰：《我国城市化战略及其相关政策研究》[J]，《中国农村经济》2001年第9期，第4～9页。
22章光日，顾朝林：《快速城市化进程中的被动城市化问题研究》[J]，《城市规划》2006年第5期，第48～
54页。
23叶裕民：《中国城市化质量研究》[J]，《中国软科学》2001年第7期，第27～31页。
24顾朝林：《新时期中国城市化与城市发展政策的思考》[J]，《城市发展研究》1999年第5期，第6～13页。
25孔凡文，许世卫：《论城市化速度与质量协调发展》[J]，《城市问题》2005年第5期，第58～61页。
26赵泽林：《理性看待城市化：质量先行》[J]，《中国集体经济》2008年第7期，第48～49页。
27安虎森,陈明：《工业化城市化进程与我国城市化推进的路径选择》[J]，《南开经济研究》2005年第1期，第48～54页。
28蔡建明：《中国城市化发展动力及发展战略研究》[J]，《地理科学进展》1997年第2期，第9～14页。
29孙中和：《中国城市化基本内涵与动力机制研究》[J]，《财经问题研究》2001年第11期，第38～43页。
30顾朝林：《改革开放以来中国城市化与经济社会发展关系研究》[J]，《人文地理》2004年第2期，第1～5页。
31宁越敏：《新城市化进程：90年代中国城市化动力机制和特点探讨》[J]，《地理学报》1998年第5期，第470～477页。
32孟祥林：《中国特色的城市化:历史变迁、影响因素及道路选择》[J]，《中国发展》2007年第3期，第118～121页。
33刘耀彬，李仁东：《转型时期中国城市化水平变动及动力分析》[J]，《长江流域资源与环境》2003年第1期，第8～12页。
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35简新华，黄锟等：《中国工业化和城市化过程中的农民工问题研究》[M]，北京：人民出版社，2008年版。
36蔡昉:《劳动力迁移的两个过程及其制度障碍》[J]，《社会学研究》2001年第4期，第44～51页。
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40王小鲁：《城市化与经济增长》[J]，《经济社会体制比较》2002年第1期，第23～32页。
41刘平量，曾赛丰：城市化：《制度创新与道路选择》[M]，长沙：湖南人民出版社，2006年版。
42刘平量，曾赛丰：城市化：《制度创新与道路选择》[M]，长沙：湖南人民出版社，2006年版。
43孙霄兵，孟庆瑜：《教育的公正与利益：中外教育经济政策研究》[M]，上海：华东师范大学出版社，2005年版。
44旷乾：《教育资源配置中的政府与市场：基于中国现状的分析》[M]，南宁：广西教育出版社，2007年版。
45郑功成:《中国社会保障改革与发展战略总论卷》[M]，北京：人民出版社，2011年版。
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48沃纳·赫希：《城市经济学》[M]，北京：中国社会科学出版社，1990年版。
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50刘亚臣，常春光，孔凡文：《城市化与中国城镇安全》[M]，沈阳：东北大学出版社，2010年版。
51谢文蕙，邓卫：《城市经济学》[M]，北京：清华大学出版社，1996年版。
52刘传江，郑凌云：《城镇化与城乡可持续发展》[M]，北京：科学出版社，2004年版。
53祁金立：《中国城市化与农村经济协调发展研究》[M]，武汉：华中科技大学出版社，2004年版。
54内容参见郝寿义主编：《中国城市化快速发展期城市规划体系建设》[M]，武汉：华中科技大学出版社，
2005年版，第20～25页。
56谢文蕙：《城市经济学》[M]，北京：清华大学出版社，1996年版，第48～49页。
57张仲敏：《城市建设经济学》[M]，北京：中国财政经济出版社，1990年版。
58张敦富等：《城市经济学原理》[M]，北京：中国轻工业出版社，2005年版。
59董利民等：《城市经济学》，[M]，北京：清华大学出版社，2011年版。
60谢文蕙，邓卫等：《城市经济学》，[M]，北京：清华大学出版社，1996年版。
64徐曙娜：《政府与基础设施、基础产业》[J]，《财经研究》2000年第3期，第54～59页。
65雷晓康：《政府直接生产公共物品的理论分析》[J]，《西北大学学报(哲学社会科学版)》2005年第1期，第109～112页。
66刘志铭：《我国公共物品的政府提供机制及改革》[J]，《经济纵横》2003年第11期，第29～32页。
67于长革：《政府公共投资的经济效应分析》[J]，《财经研究》2006年第2期，第30～41页。
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