中央企业技术创新能力建设研究
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摘要
创新型国家建设的主体是创新型企业,中国特色的社会主义市场经济的主体主要是国有大中型企业,而在国有大中型企业中起着带头与示范作用的则是一批中央企业。因此,中央企业的创新能力建设就是建设创新型国家的重中之重。本文以大企业对国家技术创新的重要性为切入点,具体分析了我国中央企业技术创新总体现状,深入探讨了影响中央企业技术创新能力发展的问题,建立了一套辨识和诊断中央企业技术创新能力水平的成熟度模型,初步构建了企业创新能力水平自测提单,并根据前面的研究提出了提升中央企业不同技术创新能力成熟度等级的相关建议,最后又从中央企业整体角度出发探讨了提升中央企业创新环境的相关内容。本研究工作主要可以归结为以下几点：
首先,本研究对技术创新能力的内涵进行了新的界定。本文认为,企业的创新资源不等于创新能力,同样企业的创新成果也不等于创新能力,创新能力是一种系统效应,表现为创新实践过程中的行为特征。就广义而言,企业技术创新能力是企业组织及时识别并能够有效利用机会,使之增加其利润和社会福利活动的一类组织特征；狭义的企业技术创新能力是指根据设定的产品或服务的功能和性能目标,开发关键技术的资源配置、过程组织、运作控制的行为特征。
然后,对中央企业目前的创新状况进行总体的分析,包括中央企业近年来技术创新工作取得的成果和现存的一些问题。在这里,我们还总结了中央企业技术创新的特殊性,一方面中央企业经过多年的发展已经累积了一些创新基础,另一方面中央企业涉及的企业数量多,分布广,这为其创新能力识别工作带来了困难。
其次,探讨了中央企业技术创新能力的辨识方法,发现现有研究的方法都不适合应用于中央企业技术创新能力辨识,但是本文作者通过研究发现能力成熟度模型是一种能较好把握中央企业技术创新行为特征的方法,也适合从过程角度出发辨识企业技术创新能力成熟度水平。因此,本研究初步为中央企业构建了能力成熟度辨识模型,划分了技术创新能力的五个等级,包括初始级、规范级、战略级、优化级和协同级,并提出了企业技术创新能力成熟度水平自测的方法。
然后,针对前面构建的中央技术创新能力成熟度模型,提出了各个不同成熟度等级的能力提升实施方案,包括规范级企业创新能力提升的方案,战略级企业创新能力提升的方案,优化级企业创新能力提升的方案和协同级企业创新能力提升的方案,从而为中央企业确定技术创新提升提供了明确的方向。
最后,考虑到中央企业技术创新能力建设不仅要针对个体进行能力改进,更要在总体环境上加以考虑,因此本文最后提出中央企业技术创新能力要从内部和外部两个角度出发加强环境建设。
创新能力不强一直是困扰中国企业创新不足的问题,针对中央企业技术创新能力建设的研究,原则上讲,将可以为其他企业技术创新能力建设提供借鉴与参考。中央企业技术创新能力的成功建设,将引领中国所有行业和所有企业技术创新能力的大幅提升。
The main of innovation national construction is the construction of innovative enterprise, the main body of the characteristics of China's socialist market economy is large and medium-sized state-owned enterprises, large and medium-sized state-owned enterprises with demonstration role plays the leading group of central enterprises. Therefore, the central enterprise innovation ability construction is very important to the innovative country. Based on the importance of large enterprises'technical innovation, analyze the central enterprise technology innovation's overall situation, the paper probes into the influence of central enterprise technology innovation ability of development, has established technology innovation capability maturity model for identifying and diagnosing the central enterprise's technology innovation capability, setting the measurement method,and as per the research before, come up with the suggestions to improving central enterprise's innovation maturity level, at last discuss the details about improving the innovation environment. The main work as follow:
First, the research gives new definition of the technical innovation ability. Enterprise innovation resources is not equal to the innovation ability, and the innovation performance nor enterprise innovation ability, innovation ability is a kind of system innovation practice and effect in the process of behavior. Is broadly speaking, the enterprise technology innovation ability is timely and effectively identify opportunities, to increase their profits and social welfare activities of the organization characteristics, Special enterprise technology innovation capability refers to set the product or service function and performance targets and key technology development of resource allocation, process control and operation of organization behavior.
Then, in the present situation of enterprise innovation, including the general analysis of central enterprises in recent years, technological innovation achievements of work and existing problems. Here, we also summarized the particularity of the enterprise technological innovation, on the one hand, the enterprise after years of development has accumulated some innovation base, on the other hand, the number of central enterprises involved is large, distribution is wide, and brings difficulties for innovation ability recognition.
Secondly, discusses the central enterprise technology innovation capability of existing research found identification method, the method is not suitable for application to central enterprise technology innovation ability, but the author studies found capability maturity model (CMM) is a good grasp of central enterprise technology innovation behavior characteristic, also suitable for identifying technology innovation capability maturity levels according process. Therefore, this research primarily for the central enterprise constructs the capability maturity model, divide into five different technology innovation capability levels, including initial level, standard level, strategic level, the optimize level and synergic level, and puts forward the assessment method of enterprise technological innovation capability maturity.
Then, as per the technology innovation capability maturity model, and puts forward different maturity level key activities, including the standard level key activities, strategic level key activities, the optimize level key activities and synergic level key activities, so as to provides clear direction of the central enterprise technology innovation ascending
Finally, considering the central enterprise technology innovation ability construction should not only for individual capacity improvement,need consider the overall environment,, finally puts forward the enterprise technology innovation capability from two angles of internal and external environment construction.
Innovation capability is not strong, has always been a problem of Chinese enterprise innovation, the study of central enterprise technology innovation capability construction, in principle, will provide reference for other enterprise technology innovation capability construction. The successful construction of the central enterprises will lead to increase all industries and enterprises in China's independent technological innovation capability.
首先,本研究对技术创新能力的内涵进行了新的界定。本文认为,企业的创新资源不等于创新能力,同样企业的创新成果也不等于创新能力,创新能力是一种系统效应,表现为创新实践过程中的行为特征。就广义而言,企业技术创新能力是企业组织及时识别并能够有效利用机会,使之增加其利润和社会福利活动的一类组织特征；狭义的企业技术创新能力是指根据设定的产品或服务的功能和性能目标,开发关键技术的资源配置、过程组织、运作控制的行为特征。
然后,对中央企业目前的创新状况进行总体的分析,包括中央企业近年来技术创新工作取得的成果和现存的一些问题。在这里,我们还总结了中央企业技术创新的特殊性,一方面中央企业经过多年的发展已经累积了一些创新基础,另一方面中央企业涉及的企业数量多,分布广,这为其创新能力识别工作带来了困难。
其次,探讨了中央企业技术创新能力的辨识方法,发现现有研究的方法都不适合应用于中央企业技术创新能力辨识,但是本文作者通过研究发现能力成熟度模型是一种能较好把握中央企业技术创新行为特征的方法,也适合从过程角度出发辨识企业技术创新能力成熟度水平。因此,本研究初步为中央企业构建了能力成熟度辨识模型,划分了技术创新能力的五个等级,包括初始级、规范级、战略级、优化级和协同级,并提出了企业技术创新能力成熟度水平自测的方法。
然后,针对前面构建的中央技术创新能力成熟度模型,提出了各个不同成熟度等级的能力提升实施方案,包括规范级企业创新能力提升的方案,战略级企业创新能力提升的方案,优化级企业创新能力提升的方案和协同级企业创新能力提升的方案,从而为中央企业确定技术创新提升提供了明确的方向。
最后,考虑到中央企业技术创新能力建设不仅要针对个体进行能力改进,更要在总体环境上加以考虑,因此本文最后提出中央企业技术创新能力要从内部和外部两个角度出发加强环境建设。
创新能力不强一直是困扰中国企业创新不足的问题,针对中央企业技术创新能力建设的研究,原则上讲,将可以为其他企业技术创新能力建设提供借鉴与参考。中央企业技术创新能力的成功建设,将引领中国所有行业和所有企业技术创新能力的大幅提升。
The main of innovation national construction is the construction of innovative enterprise, the main body of the characteristics of China's socialist market economy is large and medium-sized state-owned enterprises, large and medium-sized state-owned enterprises with demonstration role plays the leading group of central enterprises. Therefore, the central enterprise innovation ability construction is very important to the innovative country. Based on the importance of large enterprises'technical innovation, analyze the central enterprise technology innovation's overall situation, the paper probes into the influence of central enterprise technology innovation ability of development, has established technology innovation capability maturity model for identifying and diagnosing the central enterprise's technology innovation capability, setting the measurement method,and as per the research before, come up with the suggestions to improving central enterprise's innovation maturity level, at last discuss the details about improving the innovation environment. The main work as follow:
First, the research gives new definition of the technical innovation ability. Enterprise innovation resources is not equal to the innovation ability, and the innovation performance nor enterprise innovation ability, innovation ability is a kind of system innovation practice and effect in the process of behavior. Is broadly speaking, the enterprise technology innovation ability is timely and effectively identify opportunities, to increase their profits and social welfare activities of the organization characteristics, Special enterprise technology innovation capability refers to set the product or service function and performance targets and key technology development of resource allocation, process control and operation of organization behavior.
Then, in the present situation of enterprise innovation, including the general analysis of central enterprises in recent years, technological innovation achievements of work and existing problems. Here, we also summarized the particularity of the enterprise technological innovation, on the one hand, the enterprise after years of development has accumulated some innovation base, on the other hand, the number of central enterprises involved is large, distribution is wide, and brings difficulties for innovation ability recognition.
Secondly, discusses the central enterprise technology innovation capability of existing research found identification method, the method is not suitable for application to central enterprise technology innovation ability, but the author studies found capability maturity model (CMM) is a good grasp of central enterprise technology innovation behavior characteristic, also suitable for identifying technology innovation capability maturity levels according process. Therefore, this research primarily for the central enterprise constructs the capability maturity model, divide into five different technology innovation capability levels, including initial level, standard level, strategic level, the optimize level and synergic level, and puts forward the assessment method of enterprise technological innovation capability maturity.
Then, as per the technology innovation capability maturity model, and puts forward different maturity level key activities, including the standard level key activities, strategic level key activities, the optimize level key activities and synergic level key activities, so as to provides clear direction of the central enterprise technology innovation ascending
Finally, considering the central enterprise technology innovation ability construction should not only for individual capacity improvement,need consider the overall environment,, finally puts forward the enterprise technology innovation capability from two angles of internal and external environment construction.
Innovation capability is not strong, has always been a problem of Chinese enterprise innovation, the study of central enterprise technology innovation capability construction, in principle, will provide reference for other enterprise technology innovation capability construction. The successful construction of the central enterprises will lead to increase all industries and enterprises in China's independent technological innovation capability.
引文
1.刘国新,李兴文.国内外关于技术创新的研究综述[J].科技进步与对策,2007年2月,197.
2. Frohman. Alan. L. Personal Initiative Sparks Innovation. Research Technology Management,1999,42(3):61-71.
3. UNESCAP. An overview of the Framework for Technology Based Development,1989, (03):65.
4. Nawaz Sharif. Project Evaluation Framework for Industrial Technology Capability Enhancement[J]. Technology analysis & Strategic Management,1994, (06):104.
5. Eric. Von Hippel.The source of innovation[M]. Oxford university press,1988.
6. Prahalad C.K., Hamel G. The core competence in the corporation[J]. Research Technology Management, Nov.-Dec.1993:40-47.
7. Dosi G.Technological paradigm and technological trajectories[J]. Research Policy,11(3): 147-162.
8. Meyer H. M.& Utterback, J. M. (1993). The Product Family and The Dynamics of Core Capability. Sloan Management Review:34,29-47.
9. Spence B. Brander J. International R&D rivalry and industrial strategy [J]. Review of Economic Studies,1983,28:707-722.
10. Kamien M, Muller E, Zang I, Research Joint Venture and R&D Cartels [J]. American Economic Review,1992,82(5):1293-1305.
11. Suzumura K. Cooperative and Non-cooperative Obligopoly with Spillovers [J]. American Economic Review,1992,82(5):1397-1320.
12. Coe D. T., Helpman E. Intenational R&D Spillovers [J]. European Economic Review,1995, 39:857-887.
13. Redding S. The Low-skill'Low-quality Trap:Strategic Complementarities between Human Capital and R&D[J].The Economic Journal,1996:458-470.
14.马小勇,王宗华,柯佳.高技术企业技术创新能力与产品竞争力关系的研究[J].现代 电力,2003(05)：108-112.
15.董中保.大中型企业技术创新能力的障碍[J].中国软科学1994(10)：82-85.
16.高建.科技起飞和中国企业技术创新能力的成长[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2000(3)：15-26,59.
17.高连红.论企业特征与企业技术创新能力[J].经济与管理,2000(5)：52-53.
18.魏江,寒午.企业技术创新能力的界定及其与核心能力的关联[J].科研管理,1998(2)：12-14.
19.孟庆伟,安会茹.企业技术创新能力的系统结构[J].科技管理研究,2000(2)：27-28.
20.魏江,许庆瑞.企业技术能力与技术创新能力之关系研究[J].科研管理,1996,(1)：22-26.
21.高建.中国企业技术创新分析[M].清华大学出版社,1999
22.魏江,郭斌,许庆瑞.企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系[J].中国高新技术企业杂志,1995,(5)：33-38.
23. Flor M.L., M. J.Oltra. Identification of Innovating Firms through Technological Innovation Indicators:An Application To The Spanish Ceramic Tile Industry [J]. Research Policy, 2004, (33):323-336.
24.王国进,王其藩.企业技术创新能力评价研究的新进展[J].科技导报,2004(02)：36-39.
25.史宪睿,李兆友.企业技术创新能力研究综述[J].科技管理研究,2004,(02)：53-55.
26.杨忠敏.企业技术创新能力评价的理论与方法综述[J].科技进步与对策,2004(03)：138-140.
27.吴运建,吴健中,周良毅.企业技术创新能力测度综述[J].科学学与科学技术管理,1995,(10)：8,13-15.
28.郑春东,和金生.一种企业技术创新能力评价的新方法[J].科技管理研究,2000,(03)：108-110.
29.焦玉灿,罗亚非.企业技术创新能力评价研究综述[J].科技管理研究,2005,(07)：88-91.
30.陈玉和,白俊红等.煤炭企业技术创新能力评价研究煤炭工程[J].2006,(09)：97-99.
31.孙细明,杨娟,张金隆.基于过程的企业技术创新能力的综合评价[J].武汉化工学院 学报,2003(06),44-45.
32.李文军.企业技术创新能力的构筑与强化[D].武汉理工大学硕士论文,2004：8-9
33.龚波.能力成熟度模型集成及其应用[M]中国水利水电出版社,2003.
34.罗伯特·卡普兰,大卫·诺顿,刘俊勇,孙薇译.战略地图-化无形资产为有形成果[M].广东经济出版社,2005.
35.邢增艺.金融支持企业技术创新的对策探讨[J].武汉金融,2008,1：38.
36.张平,汪幼和.论技术创新中知识产权保护的特殊性问题[J].甘肃科技,2005,10：22
37.高泽涛,姚士洪.知识产权保护与自主技术创新[J].石油科技论坛，2007,2：63
38赵林捷,汤书昆.一种新的技术创新管理工具-创新管理成熟度模型研究(IMMM)[J].科学学与科学技术管理.2007：81-82
39于军.中关村自主创新能力成熟度模型探析[J].中国科技投资,2006，,(12)：36-37
40[美]卡耐基梅隆大学软件工程研究所编著刘孟仁等译.能力成熟度模型(CMM)：软件过程改进指南[M].电子工业出版社,2001：13-27
41王斌.制造业企业技术创新能力成熟度模型研究[D].大连理工大学硕士学位论文,2009：1-47
42.顾大钊.中央企业应该也能够率先成为技术创新的主体[J].中国工程科学,2008,10：9-13
43.张华.企业技术创新战略联盟构建思路,创新科技[M].2009,1：26-27.
44.付明刚.金和公司研发管理体系设计[D].吉林大学,2006：92-94.
45.张彦卿.研发管理的流程设计与优化[J]，上海信息化,2006：71-73.
46.刘琪,李锐锋.论科学发展观的技术创新评价体系[J]，武汉工程职业技术学院学报,2004：p65-67
47.夏彬.企业自主技术创新的文化氛围研究[D],苏州大学,2007：26-35.
48.吴梦溪.中央企业完善法人治理结构探析[D],西安建筑科技大学,2007：38-39
49.国家技术前瞻研究组.关于编制国家技术路线图推进《规划纲要》实施的建议[J].中国科技论坛,2008(6)：109-120.
50.[美]亨利·切萨布鲁夫.开放式创新：进行技术创新并从中赢利的新规则[M].金马译,清华大学出版社,2005.
51.[美]彼得·圣吉,郭进隆译.杨硕英审校.第五项修炼-学习型组织的艺术与实务[M]. 上海：上海三联书店,1998.
52.[美]丹尼尔·贝尔著,高锋,王宏周,魏章玲译.后工业社会的来临-对未来社会的一项探索[M],北京：商务印书馆,1986
53.西蒙·诺拉、阿兰·孟克著,施以方,迟路译.社会的信息化[M],商务印书馆,1985.
54.[日](土界)屋太一著,金泰相译,知识价值革命——工业社会的终结和知识价值社会的开始[M],东方出版社,1986：34-41
55.[美]约翰·耐斯比特,及耐斯比特工作小组著,武秉仁译.影响未来的十大趋势[M].国际文化出版公司,1988：13-27
56.刘辉.从哈佛商学院培训中的启迪-谈如何提高中央企业的竞争能力[J].中国建设信息,2004(16).
57.孙昌旭.如何进一步提升中央企业国际竞争力[J].理论前沿,2002,(22)
58.李荣融.突出主业不断创新——李荣融谈中央企业做大做强[J].中国经贸导刊，2003,(16)：124
59.刁吉海.做强做大主业增强核心竞争力——中央企业负责人会议在京召开[J].企业文明,2005,(16)：145-169.
60.徐鸣.中央企业改制模式的分析[J].国际经贸探索,2007,(10).
61.刘浩.企业技术创新现状及分析[J].企业活力,2006(8)：62-63.
62.约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆,1990：28-36.
63.朱高峰.技术创新：把技术与经济融为一体[N].光明日报，2005：11-13.
64.森谷正规.日本的技术-以最少的耗费取得最好的成就[M].上海：上海翻译出版社,1985：45.
65.远德玉,陈昌曙,王海山.中德企业技术创新比较[M].沈阳：东北大学出版社,1994：156.
66.王晶超,王华.提高技术创新能力的路径选择[J].理论前沿2006,38(5)：37.
67.芮明杰.中国企业发展的战略选择[M].上海：复旦大学出版,1994：65-66.
2. Frohman. Alan. L. Personal Initiative Sparks Innovation. Research Technology Management,1999,42(3):61-71.
3. UNESCAP. An overview of the Framework for Technology Based Development,1989, (03):65.
4. Nawaz Sharif. Project Evaluation Framework for Industrial Technology Capability Enhancement[J]. Technology analysis & Strategic Management,1994, (06):104.
5. Eric. Von Hippel.The source of innovation[M]. Oxford university press,1988.
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8. Meyer H. M.& Utterback, J. M. (1993). The Product Family and The Dynamics of Core Capability. Sloan Management Review:34,29-47.
9. Spence B. Brander J. International R&D rivalry and industrial strategy [J]. Review of Economic Studies,1983,28:707-722.
10. Kamien M, Muller E, Zang I, Research Joint Venture and R&D Cartels [J]. American Economic Review,1992,82(5):1293-1305.
11. Suzumura K. Cooperative and Non-cooperative Obligopoly with Spillovers [J]. American Economic Review,1992,82(5):1397-1320.
12. Coe D. T., Helpman E. Intenational R&D Spillovers [J]. European Economic Review,1995, 39:857-887.
13. Redding S. The Low-skill'Low-quality Trap:Strategic Complementarities between Human Capital and R&D[J].The Economic Journal,1996:458-470.
14.马小勇,王宗华,柯佳.高技术企业技术创新能力与产品竞争力关系的研究[J].现代 电力,2003(05)：108-112.
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18.魏江,寒午.企业技术创新能力的界定及其与核心能力的关联[J].科研管理,1998(2)：12-14.
19.孟庆伟,安会茹.企业技术创新能力的系统结构[J].科技管理研究,2000(2)：27-28.
20.魏江,许庆瑞.企业技术能力与技术创新能力之关系研究[J].科研管理,1996,(1)：22-26.
21.高建.中国企业技术创新分析[M].清华大学出版社,1999
22.魏江,郭斌,许庆瑞.企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系[J].中国高新技术企业杂志,1995,(5)：33-38.
23. Flor M.L., M. J.Oltra. Identification of Innovating Firms through Technological Innovation Indicators:An Application To The Spanish Ceramic Tile Industry [J]. Research Policy, 2004, (33):323-336.
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27.吴运建,吴健中,周良毅.企业技术创新能力测度综述[J].科学学与科学技术管理,1995,(10)：8,13-15.
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29.焦玉灿,罗亚非.企业技术创新能力评价研究综述[J].科技管理研究,2005,(07)：88-91.
30.陈玉和,白俊红等.煤炭企业技术创新能力评价研究煤炭工程[J].2006,(09)：97-99.
31.孙细明,杨娟,张金隆.基于过程的企业技术创新能力的综合评价[J].武汉化工学院 学报,2003(06),44-45.
32.李文军.企业技术创新能力的构筑与强化[D].武汉理工大学硕士论文,2004：8-9
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36.张平,汪幼和.论技术创新中知识产权保护的特殊性问题[J].甘肃科技,2005,10：22
37.高泽涛,姚士洪.知识产权保护与自主技术创新[J].石油科技论坛，2007,2：63
38赵林捷,汤书昆.一种新的技术创新管理工具-创新管理成熟度模型研究(IMMM)[J].科学学与科学技术管理.2007：81-82
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40[美]卡耐基梅隆大学软件工程研究所编著刘孟仁等译.能力成熟度模型(CMM)：软件过程改进指南[M].电子工业出版社,2001：13-27
41王斌.制造业企业技术创新能力成熟度模型研究[D].大连理工大学硕士学位论文,2009：1-47
42.顾大钊.中央企业应该也能够率先成为技术创新的主体[J].中国工程科学,2008,10：9-13
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44.付明刚.金和公司研发管理体系设计[D].吉林大学,2006：92-94.
45.张彦卿.研发管理的流程设计与优化[J]，上海信息化,2006：71-73.
46.刘琪,李锐锋.论科学发展观的技术创新评价体系[J]，武汉工程职业技术学院学报,2004：p65-67
47.夏彬.企业自主技术创新的文化氛围研究[D],苏州大学,2007：26-35.
48.吴梦溪.中央企业完善法人治理结构探析[D],西安建筑科技大学,2007：38-39
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53.西蒙·诺拉、阿兰·孟克著,施以方,迟路译.社会的信息化[M],商务印书馆,1985.
54.[日](土界)屋太一著,金泰相译,知识价值革命——工业社会的终结和知识价值社会的开始[M],东方出版社,1986：34-41
55.[美]约翰·耐斯比特,及耐斯比特工作小组著,武秉仁译.影响未来的十大趋势[M].国际文化出版公司,1988：13-27
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58.李荣融.突出主业不断创新——李荣融谈中央企业做大做强[J].中国经贸导刊，2003,(16)：124
59.刁吉海.做强做大主业增强核心竞争力——中央企业负责人会议在京召开[J].企业文明,2005,(16)：145-169.
60.徐鸣.中央企业改制模式的分析[J].国际经贸探索,2007,(10).
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62.约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆,1990：28-36.
63.朱高峰.技术创新：把技术与经济融为一体[N].光明日报，2005：11-13.
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