我国企业技术创新中的内部市场激励研究
摘要
企业技术创新在推动社会经济发展方面具有重要意义。然而由于企业技术创新具有不确定性和外部性，使得企业技术创新动力不足，因此，必须利用各种激励安排对企业技术创新活动进行有效激励，推动企业技术创新活动的顺利开展。企业技术创新活动是一个系统工程，涉及企业外部和内部诸多因素。因此，理论界对企业技术创新激励研究也从系统研究的角度出发，认为企业技术创新激励理论是一个体系，可分为两部分：企业外部激励即市场激励和政府激励；企业内部激励即对企业内部技术创新人员的激励，多采用股票期权激励方式。
但是，理论界对企业技术创新激励研究存在两点不足。一是没有区分企业技术创新激励体系中各个激励因子的贡献大小。近期有学者通过实证分析得出企业内部激励是企业技术创新激励体系中的主激励因子。二是对企业技术创新的内部激励研究不足。现有企业技术创新内部激励明确了对企业技术创新的激励关键在于对企业技术创新内部人员进行激励，其激励方式多采用股票期权激励。然而，一方面股票期权激励存在内在不足，另一方面，我国企业实施股票期权激励的条件不具备，因此激励作用有限。
本文认为对企业技术创新的激励关键在于对企业内部技术创新人员的激励。而对企业技术创新人员除了利用股票期权进行结果激励外，还应该结合实际对企业技术创新人员进行过程激励。本文认为企业将市场机制引入企业，建立企业内部市场有助于实现对企业技术创新人员的过程激励，这主要通过内部市场对企业技术创新人员的内激励和竞争激励来实现。然后，本文对我国企业内部市场激励实践中最具代表性的企业——海尔集团的内部市场激励进行了分析，最后对我国企业开展内部市场激励提出一些建议。
Enterprise technical innovation plays significant role in impelling the development of economy in society. However, due to its uncertainty and externality, enterprise technical innovation lacks impetus; therefore, the enterprise should adopt various promoting mechanism so as to impel the technical innovation activities successfully. Enterprise technical innovation activity is a systematic engineering, which relates to many internal factors as well as external ones. Thus, from the perspective of systematic study, the theorists hold the view that the theory concerning the prompting of enterprise technical innovation is a system, which consists of two parts: one is enterprise external prompting, i.e. market prompting and government prompting; the other is enterprise internal one, i.e. the promotion of internal technicians, which often adopts the promoting method of stock and option.
However, there exist two deficiencies of the study on the prompting of technical innovation in theoretical circle. One is that no differentiation is made on which factor contributes more and which one less in the whole system; the other is that the in-depth study on internal promotion hasn't been conducted. The existing internal promoting mechanism makes it clear that the key of the prompting technical innovation is to promote and encourage the internal technicians, to whom stocks and options are provided. But, on the one hand, stocks and options are not quite enough; on the other hand, our enterprise cannot employ the method of stock and option promotion to full extent; therefore, the effect of encouragement is limited.
This thesis holds that the key of the prompting enterprise technical innovation is to promote and inspire enterprises' internal technicians. As for the promotion
但是，理论界对企业技术创新激励研究存在两点不足。一是没有区分企业技术创新激励体系中各个激励因子的贡献大小。近期有学者通过实证分析得出企业内部激励是企业技术创新激励体系中的主激励因子。二是对企业技术创新的内部激励研究不足。现有企业技术创新内部激励明确了对企业技术创新的激励关键在于对企业技术创新内部人员进行激励，其激励方式多采用股票期权激励。然而，一方面股票期权激励存在内在不足，另一方面，我国企业实施股票期权激励的条件不具备，因此激励作用有限。
本文认为对企业技术创新的激励关键在于对企业内部技术创新人员的激励。而对企业技术创新人员除了利用股票期权进行结果激励外，还应该结合实际对企业技术创新人员进行过程激励。本文认为企业将市场机制引入企业，建立企业内部市场有助于实现对企业技术创新人员的过程激励，这主要通过内部市场对企业技术创新人员的内激励和竞争激励来实现。然后，本文对我国企业内部市场激励实践中最具代表性的企业——海尔集团的内部市场激励进行了分析，最后对我国企业开展内部市场激励提出一些建议。
Enterprise technical innovation plays significant role in impelling the development of economy in society. However, due to its uncertainty and externality, enterprise technical innovation lacks impetus; therefore, the enterprise should adopt various promoting mechanism so as to impel the technical innovation activities successfully. Enterprise technical innovation activity is a systematic engineering, which relates to many internal factors as well as external ones. Thus, from the perspective of systematic study, the theorists hold the view that the theory concerning the prompting of enterprise technical innovation is a system, which consists of two parts: one is enterprise external prompting, i.e. market prompting and government prompting; the other is enterprise internal one, i.e. the promotion of internal technicians, which often adopts the promoting method of stock and option.
However, there exist two deficiencies of the study on the prompting of technical innovation in theoretical circle. One is that no differentiation is made on which factor contributes more and which one less in the whole system; the other is that the in-depth study on internal promotion hasn't been conducted. The existing internal promoting mechanism makes it clear that the key of the prompting technical innovation is to promote and encourage the internal technicians, to whom stocks and options are provided. But, on the one hand, stocks and options are not quite enough; on the other hand, our enterprise cannot employ the method of stock and option promotion to full extent; therefore, the effect of encouragement is limited.
This thesis holds that the key of the prompting enterprise technical innovation is to promote and inspire enterprises' internal technicians. As for the promotion
引文
1 杨武，王玲．技术创新溢出的乘数效应与加速效应研究[J]．科学学研究，2005，(3)．
2 刘和东，耿修林，梁东黎．技术创新的激励因子及其效应比较——以中国大中型工业企业为对象的实证分析[J]．科学学研究，2005，(2)．
1 约瑟夫·熊彼特．经济发展理论．何畏等译．北京：商务印书馆，1997．
2 森谷正规．日本的技术——以最少的耗费取得最好的成就[M]．上海翻译出版社，1985．
3 傅家骥．技术创新学[M]．北京：清华大学出版社，1998．
4 杜伟．关于技术创新内涵的研究述[J]．西南民族大学学报·人文社科版2004，(2)．
5 张耀辉．技术创新不确定性的系统分析[J]．数量经济技术经济研究，2000，(12)．
6 多西．技术进步与经济理论[M]．经济科学出版社，1992．
7 杨武．技术创新产权[M]．清华大学出版社，1999．
1 陈琳．企业技术创新的制度环境分析——对企业技术创新激励机制的系统思考[J]．经济体制改革，2001，(5)．
2 李志强，冀丽俊．市场结构与技术创新——兼论中国企业技术创新的市场结构安排[J]．2001，(10)．
3 杜伟．企业技术创新激励制度论[R]．四川大学博士论文，2002．
4 唐晓华，唐要家，苏梅梅．技术创新的资源与激励的不匹配性及其治理[J]．中国工业经济，2004，(11)．
5 刘和东，耿修林，梁东黎．技术创新的激励因子及其效应比较——以中国大中型工业企业为对象的实证分析[J]．科学学研究，2005，(4)．
6 王金营．人力资本在技术创新、技术扩散中的作用研究[J]．科技管理研究，2000，(1)．
7 黎凯．浅议股票期权激励机制的缺陷[J]．上海会计，2002，(6)．
8 苏平，甘鸣懿．论我国股票期权模式的制度设计缺陷、障碍与法律救济[J]西南民族大学学报·人文社科版，2004，(5)．
1 A. M. Rugman. Inside the Multinationals: The Economics of Internal Market[M]. Groom Helm, 1981.
2 冯俭，蒋明新，任迎伟．企业内部市场、起源”、演进及挑战[J]．中国工业经济，2004，(9)．
3 罗珉，企业内部市场：理论、要素与变革趋势[J]．中国工业经济，2004，(10)．
4 路易斯·普特曼，兰德尔·克洛茨纳编，孙经纬译．企业的经济性质[M]．上海财经大学出版社，2000．6
5 李海舰，聂辉华．论企业与市场的相互融合[J]．中国工业经济，2004，(8)．
6 王凤彬，陈高生，熊小彤．企业内部市场交易费用分析[J]．中国工业经济，2005，(1)．
1 李卫东．技术创新与企业组织结构选择[R]，厦门大学博士论文，2002．
2 俞晓军．日本企业研发机构的组织特征和运作方式分析[J]．东北亚论坛，2004，(13)．
1 苏宣．海尔的“三原则”和“三结合”[J]．城市质量监督，1997，(11)．
2 苏慧文．海尔管理变革：市场链与业务流程再造[J]．南开管理评论，2001，(1)．
3 孙园．海尔集团市场链运作研究[R]．首都经贸大学硕士论文，2002．
[1] 杨武，王玲．技术创新溢出的乘数效应与加速效应研究[J]．科学学研究，2005，(3)．
[2] 刘和东，耿修林，梁东黎．技术创新的激励因子及其效应比较——以中国大中型工业企业为对象的实证分析[J]．科学学研究，2005，(2)．
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[10] 陈琳．企业技术创新的制度环境分析——对企业技术创新激励机制的系统思考[J]．经济体制改革，2001，(5)．
[11] 李志强，冀丽俊．市场结构与技术创新——兼论中国企业技术创新的市场结构安排[J]．2001，(10)．
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[14] 刘和东，耿修林，梁东黎．技术创新的激励因子及其效应比较——以中国大中型工业企业为对象的实证分析[J]．科学学研究，2005，(4)．
[15] 王金营．人力资本在技术创新、技术扩散中的作用研究[J]．科技管理研 究，2000，(1)．
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[18] 冯俭，蒋明新，任迎伟．企业内部市场、起源”、演进及挑战[J]．中国工业经济，2004，(9)．
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[21] 李海舰，聂辉华．论企业与市场的相互融合[J]．中国工业经济，2004，(8)．
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[23] 李卫东．技术创新与企业组织结构选择[R]，厦门大学博士论文，2002．
[24] 俞晓军．日本企业研发机构的组织特征和运作方式分析[J]．东北亚论坛，2004，(13)．
[25] 苏宣．海尔的“三原则”和“三结合”[J]．城市质量监督，1997，(11)．
[26] 苏慧文．海尔管理变革：市场链与业务流程再造[J]．南开管理评论，2001，(1)．
[27] 孙园．海尔集团市场链运作研究[R]．首都经贸大学硕士论文，2002．
[28] 凌云，王立军著．技术创新的理论与实践[M]．中国经济出版社，2004．
[29] 远德玉，陈昌曙，王海山．中日企业技术创新比较[M]．东北财经大学出版社，1994．
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[32] T. M. Amobile. A model of organizational innovation [J].Research in organizational behavior. 1988
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[34] W. E. Halal. From hierarchy to enterprise: Internal markets are the new foundation of management [J]. Academy of Management Executive, 1994,8.
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2 刘和东，耿修林，梁东黎．技术创新的激励因子及其效应比较——以中国大中型工业企业为对象的实证分析[J]．科学学研究，2005，(2)．
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[28] 凌云，王立军著．技术创新的理论与实践[M]．中国经济出版社，2004．
[29] 远德玉，陈昌曙，王海山．中日企业技术创新比较[M]．东北财经大学出版社，1994．
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