地方政府行为对新能源产业发展的影响机制研究
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摘要
培育和发展新能源产业是当前发展经济产业领域一项前沿和热点课题,也是国际组织和各国政府为追求经济复苏重振本国经济的一项重要战略。在当前能源短缺的背景下,新能源产业被看作是把握未来脉搏的新兴产业。目前,世界各国都在加大力度发展新能源,主要发达国家凭借新能源产业的技术和制度创新优势,制定和实施发展新能源产业的中长期战略规划,主导世界新能源产业发展,力图在新一轮的世界经济增长中获得强有力的竞争优势,这种大规模的超越式发展新能源产业对我国新能源产业发展以及能源转型形成倒逼机制,2012年,《可再生能源发展“十二五”规划》、《核电安全规划》和《核电中长期发展调整规划》、《生物质能“十二五”规划》等与新能源产业密切相关的政策文件均相继出台,加上前不久刚刚发布的《太阳能光伏产业“十二五”发展规划》,使得我国新能源产业在面临严峻形势的同时也面临着重大发展机遇。
当前中国新能源产业发展面临诸多亟待解决的理论与政策问题。后危机时代的国内国际形势更为复杂,中国在考虑如何保持经济增长的同时,更要关注经济的稳定持续发展,关注产业结构的优化与升级,发展新能源产业,对于后危机时代制定和调整经济产业政策具有现实意义。本文研究的地方政府行为对新能源产业发展的影响机制研究其实质是考察地方政府经济政策对新能源产业发展的综合影响,研究地方政府行为与产业发展之间的交互作用与促进,无论是对地方政府而言还是对新能源产业发展而言具有一定的理论和现实意义。首先,就地方政府而言,促进地方政府职能转变的同时丰富政府职能转变理论,也进一步丰富政府作用于产业发展的相关理论；此外,对于地方政府经济政策的设计、创新以及实施方式与时机的研究也是现阶段地方政府行为介入产业发展的关键。其次,就新能源产业自身发展而言,有诸多瓶颈制约着产业的发展,包括技术创新与研发瓶颈,相关政策没有足够的力度对科技创新给予激励和保障,新能源企业创新能力普遍薄弱；包括资源供给瓶颈,这一瓶颈对于产业的增长速度的和方式构成了制约；在市场需求方面,需求不明显、不确定、不主动等。总之,新能源产业作为一种新兴产业,同时也作为一种战略产业,其发展过程需要地方政府行为的介入通过地方政府经济行为政策供给来帮助破解新能源产业的技术、市场以及资金供给等瓶颈问题。本文着眼于中国新能源产业发展中的理论和政策问题,力图从地方政府行为的角度出发研究促进新能源产业的发展对策以科学的回答上述问题,运用政府经济学、产业经济学、发展经济学、财政学和管理学等相关理论进行分析,为中国发展新能源产业抢占经济科技制高点提供理论支撑和政策思路。
本文的研究主要是科学回答以下几个问题：首先是回答“为什么”,即研究地方政府介入新能源产业发展的动因,其次是回答地方政府行为如何发展新能源产业,即建立地方政府行为促进新能源产业发展的理论框架,第三是回答地方政府行为效果如何,即地方政府行为对新能源产业发展影响机制的实证检验。根据这一思路,本文共分六章：第一章为导论；第二章对地方政府行为与新能源产业发展的基本认知;第三、四、五章分别阐述地方政府行为发展新能源产业的动机、理论框架以及影响效果；第六章提出促进新能源产业发展的政策建议；第七章是研究结论与展望。
第一章是导论。本章对地方政府行为促进新能源产业发展的重要性进行了说明,交待了本文的研究背景、研究现状、研究内容、研究方法以及创新与不足。
第二章是对地方政府行为与新能源产业发展的基本认知。首先,对地方政府行为展开分析,认为除了传统的实现地方政府的经济职能,在中国经济转轨宏观背景下,在经济分权与行政集权相结合的特殊的中国式分权模式下,对地方政府的经济职能还有其特殊性。其次,阐述新能源产业发展的现实基础,通过对新能源的内涵、发展历程、新能源产业发展的研究基础以及新能源产业发展的环境来认知新能源产业。
第三章,探讨地方政府行为介入新能源产业发展的动因。要研究地方政府行为如何促进新能源产业发展进而研究其对新能源产业发展的影响机制,首先需要回答为什么地方政府要介入新能源产业的发展,地方政府行为的动机是什么。本文从四个角度给出了地方政府行为介入的理由,第一,分析新能源产业发展阶段性特征,当前中国新能源产业处于初级发展阶段；第二,分析了当前我国新能源产业自生能力问题,认为新能源产业发展缺乏自生能力；第三,分析新能源产业发展过程中的市场失灵问题；第四,探讨新能源产业发展过程中产生的辐射效应。
第四章,这一部分回答地方政府行为如何介入新能源产业发展,探讨地方政府行为影响新能源产业发展的理论框架。首先,基于前面的分析建立影响新能源产业发展的地方政府行为目标函数。其次,考察地方政府行为目标实现路径地方政府行为目标的实现路径包括财政政策、产业政策和公共服务三个方面。第三,考察影响新能源产业发展的效应因素,影响新能源产业发展的效应因素包括技术创新、市场培育、资源利用以及发展阶段四个方面。
第五章,这一部分回答地方政府行为对新能源产业发展的影响效果如何。首先,基于新能源产业发展过程中的地方政府行为目标函数创新地实现地方政府行为各要素与新能源产业发展测度标准之间的连接,从而可以在一个框架内讨论财政政策、产业政策、公共服务等对新能源产业技术创新、市场培育、资源利用以及发展阶段等的影响。根据函数建立地方政府行为影响新能源产业发展的概念模型,并提出相关假设。其次,用结构方程模型(Structural Equation Modeling,简称SEM)中全模型的方法对地方政府行为影响新能源产业发展的概念模型的相关假设进行验证。
第六章是地方政府行为促进新能源产业发展的政策设计,分别从财政政策、产业政策和公共服务三个角度提出地方政府行为促进新能源产业发展的政策设计。
第七章是对研究结论给予总结和展望。
Cultivation and Development of new energy is not only the leading edge and hot spot problem of industrial development, but also the important strategic of the international community vitalizing economy. On the background of energy shortage, new energy is a significant emerging industry. At present, countries in the world are all developing new energy. Main developed countries are leading the new energy industry development of the world by new energy industry's technology and institution innovation, establishment and implementation of developing strategies. As a result, this large-scale surpassing development made a anti-pouring mechanism for China. In2012,"The Twelfth Five-Year Plan for Photovoltaic Industry" has been put forward. And many policy papers will be also put forward including "The Twelfth Five-Year Plan for Renewable Energy Development","Unclear Power Safety Plan","Medium and Long Term Development Plan of Unclear Power" and "The Twelfth Five-Year Plan for Biomass Energy". So the new energy development of China is facing a severe situation and unprecedented development opportunity.
At present, the development of new energy in China is facing a lot of theoretical problems and policy problems which are urgently needed to be solved.In post financial crisis era, facing the complicated international and domestic situations, China not only consider how to keep economic growth, but also concern the stable and successive development of economy, optimization and upgrading of industrial structure. This paper researched effects of local government behavior to new energy industry and made cleat the action mechanism and the realizing route which local government economic policies act on new energy industry development,with a purpose of building up a policy bridge between government and industry. First, this study not only is beneficial to change the function of local government and rich the theory of the transformation of government functions, but also is the key of industrial development for local government economic policy design, innovation and implementation methods and opportunity. Second, this study will make a breakthrough in the limitation of new energy industry development.For example, it is weak for the new energy enterprise innovation ability. Relevant policy does not have enough strength to encourage and support science and technology innovation. Resource supply bottleneck restricts the industry growth rate and manner. On the demand side of the market, the demand is not obvious, certain, and initiative. In short, the new energy industry as an emerging industry, but also as a strategic industry, requires local government behavior intervention to make a breakthrough in the limitation of new energy industry development. This paper focuses on the theory and policy issues of China's new energy industry development and research how the local government behavior to promote the new energy industry development by government economics, industrial economics, development economics, Public finance and management science.
This paper is mainly scientific answer the following questions. Frist, the study answers why local government intervents in the development of new energy industry. Second, the study establishes a theoretical framework of local government behavior promoting new energy industry to answer how local government to develop new energy industry. Third, it is a empirical test about effect of local government behavior to new energy industry development. According to this idea, this paper consists of six chapters.
The first chapter is introduction. This chapter focuses on the significant of local government behavior to new energy industry development, and states the research background, research status, research contents, research methods, innovation and shortcomings.
The second chapter is basic cognition about local government behavior and the development of new energy industry. First, this chapter not only analyzes the traditional economic functions of local government, but also elaborate the speciality function in the background of China Economic Transition and in the special economic decentralization and administrative centralization.Second, this chapter will analysis realistic basis including the connotation of new energy, development process, research foundation of new energy industry development and new energy industry development environment.
The third chapter discusses the motivation of local government actions involving in new energy industry development.This chapter discusses the motivation from the four perspectives. First, this chapter analyzes the development stage characteristics of new energy industry. New energy industry in China is in the primary stage of development. Second, it analyzes the autogenous ability of new energy industry and finds that new energy industry in China lacks the autogenous ability. Third, it analyzes the market failure of new energy industry development. Fourth, it analyzes the radiation effects of new energy industry development.
The fourth chapter establishes a theoretical framework of local government behavior promoting new energy industry to answer how local government to develop new energy industry. First, this chapter constructs a special objective function based on the effect of local government on new energy industry. Second, it investigates the realizing route of local government behavior objectives,including fiscal policy, industrial policy and public services. Third, it investigates influence factors of new energy industry,including technology innovation, market development, resource utilization and development stage.
The fifth chapter is a empirical test about effect of local government behavior to new energy industry development. First, based on that function, we construct a model about local government promoting industry which reflects the relationships between local government behavioral factors and new energy industrial performance. Therefore, in this frame we could discuss how fiscal policy, industrial policy, public services and so on affect new energy industry's technology innovation, market development, resource utilization and development stage. Second, we make a hypothesis test for this model by SEM (Structural Equation Modeling)
The sixth chapter discusses the politic design of local government behavior to new energy industry development, including fiscal policy, industrial policy and public services.
The seventh chapter gives a summary and prospect of this paper.
当前中国新能源产业发展面临诸多亟待解决的理论与政策问题。后危机时代的国内国际形势更为复杂,中国在考虑如何保持经济增长的同时,更要关注经济的稳定持续发展,关注产业结构的优化与升级,发展新能源产业,对于后危机时代制定和调整经济产业政策具有现实意义。本文研究的地方政府行为对新能源产业发展的影响机制研究其实质是考察地方政府经济政策对新能源产业发展的综合影响,研究地方政府行为与产业发展之间的交互作用与促进,无论是对地方政府而言还是对新能源产业发展而言具有一定的理论和现实意义。首先,就地方政府而言,促进地方政府职能转变的同时丰富政府职能转变理论,也进一步丰富政府作用于产业发展的相关理论；此外,对于地方政府经济政策的设计、创新以及实施方式与时机的研究也是现阶段地方政府行为介入产业发展的关键。其次,就新能源产业自身发展而言,有诸多瓶颈制约着产业的发展,包括技术创新与研发瓶颈,相关政策没有足够的力度对科技创新给予激励和保障,新能源企业创新能力普遍薄弱；包括资源供给瓶颈,这一瓶颈对于产业的增长速度的和方式构成了制约；在市场需求方面,需求不明显、不确定、不主动等。总之,新能源产业作为一种新兴产业,同时也作为一种战略产业,其发展过程需要地方政府行为的介入通过地方政府经济行为政策供给来帮助破解新能源产业的技术、市场以及资金供给等瓶颈问题。本文着眼于中国新能源产业发展中的理论和政策问题,力图从地方政府行为的角度出发研究促进新能源产业的发展对策以科学的回答上述问题,运用政府经济学、产业经济学、发展经济学、财政学和管理学等相关理论进行分析,为中国发展新能源产业抢占经济科技制高点提供理论支撑和政策思路。
本文的研究主要是科学回答以下几个问题：首先是回答“为什么”,即研究地方政府介入新能源产业发展的动因,其次是回答地方政府行为如何发展新能源产业,即建立地方政府行为促进新能源产业发展的理论框架,第三是回答地方政府行为效果如何,即地方政府行为对新能源产业发展影响机制的实证检验。根据这一思路,本文共分六章：第一章为导论；第二章对地方政府行为与新能源产业发展的基本认知;第三、四、五章分别阐述地方政府行为发展新能源产业的动机、理论框架以及影响效果；第六章提出促进新能源产业发展的政策建议；第七章是研究结论与展望。
第一章是导论。本章对地方政府行为促进新能源产业发展的重要性进行了说明,交待了本文的研究背景、研究现状、研究内容、研究方法以及创新与不足。
第二章是对地方政府行为与新能源产业发展的基本认知。首先,对地方政府行为展开分析,认为除了传统的实现地方政府的经济职能,在中国经济转轨宏观背景下,在经济分权与行政集权相结合的特殊的中国式分权模式下,对地方政府的经济职能还有其特殊性。其次,阐述新能源产业发展的现实基础,通过对新能源的内涵、发展历程、新能源产业发展的研究基础以及新能源产业发展的环境来认知新能源产业。
第三章,探讨地方政府行为介入新能源产业发展的动因。要研究地方政府行为如何促进新能源产业发展进而研究其对新能源产业发展的影响机制,首先需要回答为什么地方政府要介入新能源产业的发展,地方政府行为的动机是什么。本文从四个角度给出了地方政府行为介入的理由,第一,分析新能源产业发展阶段性特征,当前中国新能源产业处于初级发展阶段；第二,分析了当前我国新能源产业自生能力问题,认为新能源产业发展缺乏自生能力；第三,分析新能源产业发展过程中的市场失灵问题；第四,探讨新能源产业发展过程中产生的辐射效应。
第四章,这一部分回答地方政府行为如何介入新能源产业发展,探讨地方政府行为影响新能源产业发展的理论框架。首先,基于前面的分析建立影响新能源产业发展的地方政府行为目标函数。其次,考察地方政府行为目标实现路径地方政府行为目标的实现路径包括财政政策、产业政策和公共服务三个方面。第三,考察影响新能源产业发展的效应因素,影响新能源产业发展的效应因素包括技术创新、市场培育、资源利用以及发展阶段四个方面。
第五章,这一部分回答地方政府行为对新能源产业发展的影响效果如何。首先,基于新能源产业发展过程中的地方政府行为目标函数创新地实现地方政府行为各要素与新能源产业发展测度标准之间的连接,从而可以在一个框架内讨论财政政策、产业政策、公共服务等对新能源产业技术创新、市场培育、资源利用以及发展阶段等的影响。根据函数建立地方政府行为影响新能源产业发展的概念模型,并提出相关假设。其次,用结构方程模型(Structural Equation Modeling,简称SEM)中全模型的方法对地方政府行为影响新能源产业发展的概念模型的相关假设进行验证。
第六章是地方政府行为促进新能源产业发展的政策设计,分别从财政政策、产业政策和公共服务三个角度提出地方政府行为促进新能源产业发展的政策设计。
第七章是对研究结论给予总结和展望。
Cultivation and Development of new energy is not only the leading edge and hot spot problem of industrial development, but also the important strategic of the international community vitalizing economy. On the background of energy shortage, new energy is a significant emerging industry. At present, countries in the world are all developing new energy. Main developed countries are leading the new energy industry development of the world by new energy industry's technology and institution innovation, establishment and implementation of developing strategies. As a result, this large-scale surpassing development made a anti-pouring mechanism for China. In2012,"The Twelfth Five-Year Plan for Photovoltaic Industry" has been put forward. And many policy papers will be also put forward including "The Twelfth Five-Year Plan for Renewable Energy Development","Unclear Power Safety Plan","Medium and Long Term Development Plan of Unclear Power" and "The Twelfth Five-Year Plan for Biomass Energy". So the new energy development of China is facing a severe situation and unprecedented development opportunity.
At present, the development of new energy in China is facing a lot of theoretical problems and policy problems which are urgently needed to be solved.In post financial crisis era, facing the complicated international and domestic situations, China not only consider how to keep economic growth, but also concern the stable and successive development of economy, optimization and upgrading of industrial structure. This paper researched effects of local government behavior to new energy industry and made cleat the action mechanism and the realizing route which local government economic policies act on new energy industry development,with a purpose of building up a policy bridge between government and industry. First, this study not only is beneficial to change the function of local government and rich the theory of the transformation of government functions, but also is the key of industrial development for local government economic policy design, innovation and implementation methods and opportunity. Second, this study will make a breakthrough in the limitation of new energy industry development.For example, it is weak for the new energy enterprise innovation ability. Relevant policy does not have enough strength to encourage and support science and technology innovation. Resource supply bottleneck restricts the industry growth rate and manner. On the demand side of the market, the demand is not obvious, certain, and initiative. In short, the new energy industry as an emerging industry, but also as a strategic industry, requires local government behavior intervention to make a breakthrough in the limitation of new energy industry development. This paper focuses on the theory and policy issues of China's new energy industry development and research how the local government behavior to promote the new energy industry development by government economics, industrial economics, development economics, Public finance and management science.
This paper is mainly scientific answer the following questions. Frist, the study answers why local government intervents in the development of new energy industry. Second, the study establishes a theoretical framework of local government behavior promoting new energy industry to answer how local government to develop new energy industry. Third, it is a empirical test about effect of local government behavior to new energy industry development. According to this idea, this paper consists of six chapters.
The first chapter is introduction. This chapter focuses on the significant of local government behavior to new energy industry development, and states the research background, research status, research contents, research methods, innovation and shortcomings.
The second chapter is basic cognition about local government behavior and the development of new energy industry. First, this chapter not only analyzes the traditional economic functions of local government, but also elaborate the speciality function in the background of China Economic Transition and in the special economic decentralization and administrative centralization.Second, this chapter will analysis realistic basis including the connotation of new energy, development process, research foundation of new energy industry development and new energy industry development environment.
The third chapter discusses the motivation of local government actions involving in new energy industry development.This chapter discusses the motivation from the four perspectives. First, this chapter analyzes the development stage characteristics of new energy industry. New energy industry in China is in the primary stage of development. Second, it analyzes the autogenous ability of new energy industry and finds that new energy industry in China lacks the autogenous ability. Third, it analyzes the market failure of new energy industry development. Fourth, it analyzes the radiation effects of new energy industry development.
The fourth chapter establishes a theoretical framework of local government behavior promoting new energy industry to answer how local government to develop new energy industry. First, this chapter constructs a special objective function based on the effect of local government on new energy industry. Second, it investigates the realizing route of local government behavior objectives,including fiscal policy, industrial policy and public services. Third, it investigates influence factors of new energy industry,including technology innovation, market development, resource utilization and development stage.
The fifth chapter is a empirical test about effect of local government behavior to new energy industry development. First, based on that function, we construct a model about local government promoting industry which reflects the relationships between local government behavioral factors and new energy industrial performance. Therefore, in this frame we could discuss how fiscal policy, industrial policy, public services and so on affect new energy industry's technology innovation, market development, resource utilization and development stage. Second, we make a hypothesis test for this model by SEM (Structural Equation Modeling)
The sixth chapter discusses the politic design of local government behavior to new energy industry development, including fiscal policy, industrial policy and public services.
The seventh chapter gives a summary and prospect of this paper.
引文
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