劳动权保障视域下的竞业禁止法律制度研究
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摘要
竞业禁止制度产生发展已有一定的历史,学界形成了一些理论研究成果,各国法律实践也总结出了一些有益的经验,但至今在竞业禁止的许多关键问题上仍存在较大争议。我国竞业禁止制度建立较晚,相关理论研究尚不深入,立法实践仍不成熟,在制度运行中暴露出一些缺陷与不足。本文以劳动者权益保障为视角,全面系统地分析竞业禁止基本理论,并充分借鉴国外先进的理论研究成果和立法经验,对我国竞业禁止制度的优化和劳动权保障的强化提出若干建议,以期在实践中更好地协调劳动权和商业秘密权的冲突,进一步维护和增进社会公共利益,促进人力资源有序流动和市场经济健康快速发展。在充分论证的基础上,文章主要提出了以下学术观点:一是竞业禁止制度产生的内在原因是劳动权、商业秘密权与社会公共利益的冲突和碰撞,协调化解三方权益冲突、形成利益平衡机制是竞业禁止制度的根本职能;二是竞业禁止制度正当性的理论基础是诚实信用原则和忠实义务,诚信原则是竞业禁止的基础性原则,忠实义务为在职竞业禁止提供了理论依据;三是为优先保障和实现劳动权,竞业禁止中劳动权保障的根本原则应为倾斜保护与平衡协调原则,具体原则为生存权优位原则、利益平衡原则和合理限制原则;四是竞业禁止协议符合劳动契约自由的理念,协议应采取书面形式,且需具备合理的禁止竞业的目的、期限、区域、业务和经济补偿要件;五是我国应对竞业禁止制度采取谨慎承认并严格规制的态度,在竞业禁止基准法、集体合同和个体协议三个层面对竞业禁止进行规制。
The market competition in the era of knowledge economy, in a way, is the competition for the human resource. The enterprise, which owns high standard human resource, can develop superiorly and gain the advantage of competition in the market. To deal with the fierce competition, all the companies will attract high standard labors by all means. As a result, the tort cannot be banned totally because of the job-hopping, part-time job and jobbery. At the same time, the scene in which companies limit their labors illegally can always be seen. How to coordinate the right of the enterprise and also the labors becomes more and more important. This has become a problem which should be solved as quickly as possible in economic life and laws theory.
     But as the way to protect trade secret, the principle of Prohibition of Business Strife has been argued for a long time. How to define the Prohibition of Business Strife? How to understand the cause, basic theory, function and principle of the Prohibition of Business Strife? How to coordinate the conflict on protecting Prohibition of Business Strife? Learners have different attitude towards these questions. These controversy and suspicion have bad effect on the development of Prohibition of Business Strife. Based on the protection of labor rights, the author researches the Prohibition of Business Strife and thinks about the condition and future of it.
    
     This paper is divided into five chapters:
     Chapter 1: Analyze the basic theory of Prohibition of Business Strife. To study it, we should know how Prohibition of Business Strife develops, clear the mass of the understanding of it and realize the connotation of it. Prohibition of Business Strife has developed in different periods in which it has different function and goal. In the stage of wage labor, the task of Prohibition of Business Strife is to make the human resource move fluently and to make the economic order fair in market. Learners study little about the cause of Prohibition of Business Strife which are the hypotaxis of labor relationship, the anthropomorphize of trade secret and the character of“lose forever”of trade secret. The Prohibition of Business Strife is to coordinate these three aspects. Finally, I will analyze the jurisprudence of Prohibition of Business Strife. Employees’being loyal to their employers is included in the contract which is based on the existence of labor relationship. When the contract is relieved, only the principle of honest can be the basic theory of Prohibition of Business Strife.
     Chapter 2: Analyze the labor right of Prohibition of Business Strife which is the basic view of this paper. Labor right, which has the character of living right and developing right, is a basic aspect of human right. The offering and exercising of labor right is the promise for the existence and development of labors. This paper analyzes the connotation, character of labor right, especially the part about Prohibition of Business Strife which considers working right and employment right are the core of labor right. The basic of labor is the qualification of work. The standard to judge a labor is the employment. So the board members, managers and common employees should all be included in the Prohibition of Business Strife. To define the subject of labor without employment, we should consider the acknowledgement as the main part and the position, income, the time limit as the assist part. Only in this way can we protect the right of labors.
     Chapter 3: Discourse the rights and benefits conflict and the principle of labor right protection in Prohibition of Business Strife. The essence of labor right is existence right with status libertatis and social right. It’s very important to protect and achieve labor right. The basic principle of labor right is favoring protection and balance coordination. When there is conflict between labor right and capital right(such as property right), we should use the principle of existence right first, the principle of benefit balance and the principle of reasonable limit to coordinate it on the basic of favoring labor right protection in order to achieve the protection of labor right. The protocol of Prohibition of Business Strife is produced by the labor relations. Labor relation is the basic of Prohibition of Business Strife. The protocol is a kind of labor contract. In exactly, Prohibition of Business Strife is a subordinative labor contract with labor relations. The essence of it is a trade between employees and employers. The protocol of Prohibition of Business Strife must satisfy the formal essentials and substantive essentials. In addition, the assertion of effectiveness of Prohibition of Business Strife in the condition of unreasonable clause, employment separation must be differently treated.
     Chapter 4: Expound the legal liability for violating the Prohibition of Business Strife. The civil liability can be divided into liability for tort and liability of breach the contract. As the important exante way to protect the trade secret, we shouldn’t take the“fact that the obligee’s right is encroached”as the constitutive requirements of the civil liability of Prohibition of Business Strife. At the same time, the paper discoursed how to distinguish the employer’s liability, employee’s liability and third party liability which violate the Prohibition of Business Strife. Because the liability of Prohibition of Business Strife also belongs to the liability for tort of violating trade secret, the actor of competition trade may assume the criminal liability for the serious gravity of the circumstances. The paper also involves the criminal liability.
     Chapter 5: Explore how to optimize the Prohibition of Business Strife and legal system of the laws of labor right protection in our country. China hasn’t regulated the Prohibition of Business Strife perfectly. It’s inevitable and our need to optimize Prohibition of Business Strife in such a fast developing social economic country and such a huge labor market. Utilizing advanced experience on legislation and research of theory in foreign countries, we should be strict to Prohibition of Business Strife and balance the benefit of labors, companies and public. Meanwhile, we should integrate the basic condition of our country to clear provincial legislation and found scientific and perfect system of Prohibition of Business Strife. The key is the protection of labor right. We should choose the adjustment formula of Prohibition of Business Strife scientifically which is regulated in different levels. As for the connotation construction, we should design and optimize the verification, preventing the competition of business subject, solution of dispute and system of accountability.
引文
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    ⑥从禁止竞业的制度功能和特性出发,“竞业禁止”一词更能体现制度本身的应有之意。本文拟采用“竞业禁止”一词。
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    ①董保华在《社会法原论》、林嘉在《论社会保障法的社会法本质——兼论劳动法与社会保障法的关系》、孙笑侠在《论法律与社会利益—对市场经济中公平问题的另一种思考》中都表述了类似的观点。
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    ①美国有关立法规定,如竞业禁止超出了保护雇主合法利益的范围,或者雇员遭受的不利超过了雇主的需要,可能损害公众利益的,属于不合理的竞业禁止。
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    ③日本学者大须贺明认为,在现代这个新的历史阶段中,为确保自由权体系能够存在下去并且能够有效地发挥其自身的作用,社会权就成了对自由权的一种补充物,一种必不可缺的新的法的规范。
    ④徐显明.生存权论[G]//张文显,李步云.法理学论丛[M]:1.北京:法律出版社,1999:574.
    ⑤徐显明.生存权论[G]//张文显,李步云.法理学论丛[M]:1.北京:法律出版社,1999:574.
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    ④[日]大须贺明.生存权论[M].林浩,译.北京:法律出版社,2001:12.
    ①[日]大须贺明.生存权论[M].林浩,译.北京:法律出版社,2001:12.
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    ③董保华.劳动法——劳工神圣的卫士[M].上海:上海人民出版社,1997:80.
    ④德国学者称劳动者概念的界定“如同欲将布丁钉在墙壁上一样”的困难。
    ⑤史尚宽.劳动法原论[M].台北:世界书局,1934:7.
    ①[美]罗纳德·哈里·科斯.企业、市场与法律[M].盛洪,陈郁,译.上海:上海人民出版社.转引自:丁悦平.私有企业内非契约依赖问题初探[J].北京联合大学学报,2001(12):27.
    ②候玲玲,王全兴.劳动法上的劳动者概念之研究[J].云南大学学报,2006(1):70.
    ③人格的从属性标准主要包括雇主是否具有确定工作时间、地点和业务范围等指示权、劳动者从事的工作与雇主业务的关系、劳动者是否长期为雇主工作等。经济从属性主要考虑劳动者提供劳动的对象、雇主提供的条件劳动、雇主给付的报酬与雇员收入来源的关系等。
    ①郑尚元.劳动合同法的制度与理念[M].北京:中国政法大学出版社,2008:164.
    ②许多国家的法律对此作了规定,如德国法规定,经监事会许可,董事会成员可以担任其他商业公司的董事会成员或业务领导人或无限责任股东。日本法规定,董事在为自己或为第三者经营属于公司营业部类的业务时,须在股东大会上公开该项业务的重要事实以取得其许可。我国台湾公司法规定,经理人经董事会或执行业务股东过半数同意,可以免除不竞业义务。
    ③《美国示范公司法》对雇员的范围作出了界定,即雇员包含高级职员但不包括董事。
    ④黄东辉.公司经理和经理权的双重属性[J].重庆工商大学学报,2005(4):96.
    
    ①郑尚元.劳动合同法的制度与理念[M].北京:中国政法大学出版社,2008:163.
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    ①郑尚元.劳动合同法的制度与理念[M].北京:中国政法大学出版社,2008:164—165.
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    ③许建宇.劳动权的位阶与权利(力)冲突[J].浙江大学学报,2005(1):170.
    ①倪才龙.商业秘密保护法[M].上海:上海大学出版社,2005:123.
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    ①[美]罗斯科·庞德.通过法律的社会控制——法律的任务[M].沈宗灵,童世忠,译.北京:商务印书馆,1984:43.
    ②参见《美国合同法重述》第188条的规定。
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    ①我国民法学者梁慧星认为,约定竞业禁止限制侵害劳动者的劳动权,违反公序良俗,应为无效。详见:梁慧星.民法学说判例与立法研究[M].北京:国家行政学院出版社,1999:18.
    ①祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(3):111.
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    ⑤祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(3):11.
    ⑥陈金泉.论离职后竞业禁止契约[EB/OL].[2010—4—14]. http://www.kcchen.com.tw/law/law01new2004.9.7.htm.
    ①张玉瑞.商业秘密法学[M].北京:中国法制出版社,1999:429.
    ②该州《商业与职业法典》第16600、16601条规定:除所允许的于让售“商号”或“公司股份”时可以附带签署禁止竞业协议外,任何限制某人从事合法职业、贸易或任何类型商业活动的合同均无效。也正是该项规定,使得包含在雇佣合同中的绝大多数竞业禁止条款在法律上无效。
    ③张玮玲.契约后竞业限制与营业秘密保护之关系[D].台北:台大法律研究所,1992:80.
    ④See Carey C. Lyon,“Oppress the Employee: Louisiana’s Approach to Noncompetition Agreements”, Louisiana Law Review, 61 La. L. Rev.605 (Spring, 2001), p. 613.转引自:祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(6):111.
    ⑤徐玉玲.营业秘密的保护[M].台北:台湾三民书局,1993:146.
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    ①[日]我妻荣.债法分论[M].东京:岩波书店,1963:595.转引自:孔祥俊.商业秘密保护法原理[M].北京:中国法制出版社,1999:197.
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    ③《法国劳动法典》.罗结珍,译.北京:国际文化出版公司,1996:74.
    ①行政院劳工委员会1989年8月21日台(89)劳资二字第0036255提出了竞业禁止协议合理性的五项审查标准。在此基础上,实践中又发展出了“六标准说”、“四标准说”和“三标准说”等学说。转引自:台湾劳动法学会.劳动基准法释义[M].台北:新学林出版股份有限公司,1994:235.
    ②林立发.跳槽、竞业禁止与保密条款[J].万国法律2003(10):39.
    ③《意大利民法典》.陈国柱,译.北京:中国人民大学出版社,2010:631.
    ①邵文波.关于竞业限制条款效力认定的法律思考[EB/OL].[2010—04—14]. http:∥www.cnxuexi.com/jiuye/guanlizhinan/laodongfawu/jingyejinzhi/35973.html.
    ②徐玉玲.营业秘密的保护[M].台北:台湾三民书局,1993:150—151.
    ③如《德国商法典》第74条规定:竞业禁止期间,雇主应当给付雇员最后年报酬的一半以上,作为竞业禁止给雇员造成损害的补偿,否则竞业禁止合同无效。《意大利民法典》、《比利时雇佣合同法》等也都明文规定须约定补偿金,否则协议无效。
    ①藏云霄.浅谈竞业禁止条欲的效力及纠纷的管辖[J].中国劳动,2003(12):32.
    ②祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(3):112—113.
    ③英国判例法要求雇主必须证明自己有具体的财产利益需要竞业禁止条款的保护。德国商法典第74条规定,竞业禁止协议限于保护雇主营业上的正当利益,如果没有可保护的合法利益,对雇员的择业权进行限制就失去了合理依据,这种竞业禁止协议将会违反公共政策而归于无效。加拿大判例法指出,竞业禁止条款必须是为保护用人单位合法财产利益,即必须为了保护商业秘密、秘密信息或者商誉等,而不能仅仅是为了排除竞争。用人单位不能使用竞业禁止条款限制劳动者使用企业产品市场常识、客户偏好、技术技能、以及一般的诀窍等信息和知识。
    ④Herbert Moms Ltd v Saxelby〔1916〕1 AC 688,709.转引自:丁广宇,肖捧明.竞业禁止条款研究[J].法律适用,2005(10):34.
    ⑤李超玲.人才流动中的商业秘密保护——竞业限制制度研究[D].长沙:中南大学,2004:5.
    ①法律实践中,英国的判例法就是如此认定的。
    ②祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(3):113.
    ③美国Millard Maintenance Service Co.v.Bernero案中,法官就提出,工业本身的特性和机械制造及市场开发所需要的时间使前任雇主需要5年的时间才能与制造商建立起关系,所以认定5年的竞业禁止期限是合理的。
    ④1999年美国纽约州法院判决了Earth Web V.Schlack案。原告Earth Web是一家为IT企业提供产品和服务在线交易平台的公司,被告Mark Schlock为公司原副总经理,后来跳槽到原告的竞争对手International Data Group.Inc.任职,并创办了ITworld.com网站。原告以被告违反双方达成的12个月期限的竞业禁止协议为由,起诉至法院,法院最终拒绝支持该协议。法院判断的理由是:对Internet环境下的IT工业来说,一年中生产力已经发展更新了几代,考虑到这一行业发展迅猛的特点,12个月的竞业禁止期限过长。
    ①在英国,禁止竞业协议对于期间的限制不能过于苛刻。我国台湾地区对于限制劳动者就业的期间的规定与此类似,即只要不超出合理的范畴即可,但一般不超过2年的比较能为法院所接受。
    ②《德国商法典》第74条规定禁止竞业的期间最长不得超过2年。《奥地利受雇人法》第36条规定禁止竞业的期间不得超过1年。《瑞士债法》第340条规定除非有特殊情形,禁止竞业的期限不得超过3年。《比利时雇佣合同法》第65条规定禁止期限不应多于12个月,从雇佣关系停止的那天开始计算。在我国,《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》第7条、《劳动部关于企业职工流动若干问题的通知》第2条、《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》第16条等规定竞业禁止期限最长不超过3年。
    ③美国联邦法院判决网络业从业竞争禁止要有规格[EB/OL].[2010—4—14]. http://www.worklawyer.com/html/2005-6-30/2005630194507.htm.
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    ⑥吴登楼.审理竞业禁止纠纷案件的若干问题[J].人民司法,2001(10):9.
    ⑦如法国,对地域的限制没有范围约定的,只要企业能证明其确有可保护的利益存在的,也是认定为有效的。
    ①在美国司法实践中,凡竞业禁止的地域限制超出保护雇主合法利益的必要范围,法院通常拒绝执行竞业禁止协议。All-State Supply v. Fisher案中,阿肯色州最高法院在判决中认为,该案竞业禁止协议中规定的全州范围的地域限制是合理的,因为前雇主的商业活动遍及整个阿肯色州,而且身为营销员的被告在受雇于原告期间在整个阿肯色州从事营销活动,法院由此认定原告在整个阿肯色州都存在值得保护的合法商业利益,因而本案中的地域限制是公平合理的。
    ②《奥地利受雇人法》第36条规定,竞业限制的区域不得过度不合理而伤害到劳动者再就业的能力,竞业限制的范围应仅限于原企业的营业范围内。
    ③如《比利时雇佣合同法》第65条规定,须限制在工人能够有效地与其雇主竞争的地理范围以内。
    ④单海玲.雇员离职后的竞业禁止[J].法学研究,2007(3):77.
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    ③前国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》中就表述为“生产同类的产品或者经营同类业务且有竞争关系和其他利害关系的单位”。
    ④李永明.竞业限制若干问题[J].法学研究,2002(5):95.
    ①德国法律规定,限制的范围原则上以特定工作为限,唯对于阶层较高的劳工,因其较易接触原先工作以外的经营及技术秘密者,可以企业、营业项目作为禁止的范围。
    ②林更盛.离职后竞业限制约款的审查[J].月旦法学杂志,2004(111):96.
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    ④邵文波.关于竞业限制条款效力认定的法律思考[EB/OL].[2010—04—14]. http:∥www.cnxuexi.com/jiuye/guanlizhinan/laodongfawu/jingyejinzhi/35973.html.
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    ①在德国、奥地利、瑞士以及我国台湾地区法律、我国地方性立法《北京市劳动合同规定》和《上海市劳动合同条例》等都有这类规定。
    ②蔡绚丽,姚凌森.两岸对竞业限制条款立场之比较[J].中国海事商业专科学校学报,2005(2):47。
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    ②台湾地区的《营业秘密法》第13条规定:请求侵害人因侵害行为所得之利益。但侵害人不能证明其成本或必要费用时,以其侵害行为所得之全部收入,为其所得利益。依前项规定,侵害行为如属故意,法院得因被害人之请求,依侵害情节,酌定损害额以上之赔偿,但不得超过已证明损害额的3倍。
    ③何小勇,余蓉.一起“竞业避止”案例引出的思考[J].中国劳动,2003(9):48.
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    ②赵旭东.公司法学[M].北京:高等教育出版社,2003:36.
    ③德国《股份公司法》第88条第2项规定:法律同时赋予公司享有归入权和损害赔偿请求权,公司可以根据实际情况自主地选择行使归入权或者行使损害赔偿请求权,但是不能同时行使这两种权利,只能选择一种权利行使。
    ④罗尔男.竞业禁止初探[J].中共四川省委党校学报,2004(3):37.
    ⑤瑞士《债务法》第464条第2款规定,当归入权与损害赔偿请求权存在竞合时,公司可以重叠行使两种权利,即公司行使归入权后,尚有损害,仍不妨碍行使损害赔偿权。
    ⑥台湾地区法律规定,经理违反竞业禁止义务,为自己或他人从事属于公司营业范围内的行为时,公司依法得将该行为之所得,视为公司之所得。另外,还规定,公司负责人违反竞业禁止义务时,公司应请求因其行为所得之利益,作为损害赔偿。
    ⑦台湾地区“公司法”第209条第3款和“民法”第563条第1款的规定。
    ①如《瑞士债法典》第340条B款规定:依书面的特别约定,如雇员的竞业行为可能损害或威胁到雇主的重大利益,雇主在请求违约金与未来损害赔偿外,还有权要求雇员停止从事此种行为。
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    ①祝磊.美国商业秘密法中的竞业禁止协议研究[J].时代法学,2008(3):112—114.
    ②详见中国政法大学出版社2000出版的《德国商法典》、法律出版社1999年出版的《德国民法典》的有关规定。
    ①瑞士债法典.吴兆祥,石佳友,孙淑妍,译.北京:法律出版社,2002:213—214.
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    ②《与贸易有关的知识产权协议》是关税贸易总协定乌拉圭回合谈判最后形成的系列协议之一,于1994月4月15日签署。
    
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