大学基层学术组织变革研究
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摘要
长期以来，我国高等教育受制于中央集权制的管理模式，大学缺乏必要的自治权。自《中共中央关于教育体制改革的决定》颁布以来，大学获得了一定的办学自主权，然而，这些权力却高度集中于学校层面，由行政人员掌控，形成了“一把手政治”和“处长政治”的局面。大学基层学术组织作为构成大学的基本细胞和核心单位，是具体承担大学教学、科研和社会服务三大职能的重要载体，是大学发展和变革的基石。因而，探究当前我国大学基层学术组织的发展现状及变革模式是一个极为紧迫的课题，是提高创新型人才的培养质量、激活学术心脏地带、优化大学资源配置、增强大学凝聚力、提高大学办学效益的需要。
研究大学基层学术组织的变革，需要对大学基层学术组织变革的标准及模式进行深入分析。本研究认为，整合、自治是大学基层学术组织进行变革的基本目标或者衡量其变革状况的基本标准；而对其变革模式的分析，则需从变革的原因和动力、变革的程度和速度以及变革的路径等方面进行分析。本研究即以此为分析框架，对国内外大学基层学术组织的历史变革及发展现状进行诊断，并对其变革模式进行深入、细致的探究。
本研究通过对基层学术组织特性及国内外大学基层学术组织的发展状况的考察发现，高深知识是大学及其基层学术组织产生和赖以存续的根本，学术性是大学及其基层学术组织的根本属性，而基层学术组织的自治和整合则是发展高深知识的基本保证，是学术性的题中之义。实现大学基层学术组织的自治和整合是衡量其发展状况的基本标准，也是设置和变革大学基层学术组织的基本原则。本研究以“整合—分化”、“自治—他治”为基本维度，以历史研究法和理想类型法为基本研究方法，对历史上曾经存在的学者行会、讲座制及系科制三种主要大学基层学术组织模式以及法国、德国、英国、美国和日本等世界范围内主要国家的大学基层学术组织模式进行了考察，分析并鉴别了其优劣。在此基础上，本研究通过案例研究法对我国大学基层学术组织的自治及整合状况进行了描述和分析，发现我国大学基层学术组织存在以下五个问题：缺乏必要的自治权，决策效率低下且欠缺科学性；与学校层面的权力关系尚待理顺，责权利须进一步明确；整合
度低，呈一盘散沙；类型单一、适应性差；缺乏活力。
本研究借鉴组织变革理论，从以下三个方面对国内外主要国家的大学基层学术组织的变革进行了分析：第一，从变革的原因和动力分析，组织变革分为强制性变革和诱致性变革；第二，从变革程度以及变革速度角度，将组织变革区分为渐进式变革和激进式变革；第三，以变革的发起者为标准，将组织变革的路径区分为自上而下和自下而上的变革。研究发现，国外大学基层学术组织的变革多为遵循学科发展规律和社会实际需求而自下而上发起的变革；这种变革通常是从局部开始的，经历了较为漫长的演变过程；从变革原因和动力上说，属于诱致性变革，通常，大学基层学术组织内部学科自身的发展变化、内部组织文化的改变以及外部社会实际需求的变化和政治、经济体制的改变等均可成为导致大学基层学术组织变革的诱致性因素。而强制性变革通常发生于大的政治动荡或社会变革之后，是以政府为主导，通过强制性法令、政策的颁布加以推行的，这种变革往往会取得立竿见影的效果，但其成本往往也较高，在各国大学基层学术组织的变革史中较为少见。
不同于其他国家大学基层学术组织变革模式的是，我国大学基层学术组织的历次大的变革多为强制性变迁，往往是作为处于危局下的政治救亡运动的手段被推进的，是一种自上而下的激进式的变革，这种变革通常带有强烈的意识形态和工具性色彩，并非学科自身发展和社会需求的自然推动，更不是对我国大学基层学术组织存在的问题和弊端的切实分析后所采取的改进措施，而是出于政治需要的结果，这也正是我国大学基层学术组织屡改屡不见佳绩的根本原因。
基于我国大学基层学术组织“分化—他治”的现状，本研究认为，综合借鉴牛津大学和麻省理工学院的经验，通过向基层学术组织下放战略规划自治权、人事自治权、学术事务自治权和财务自治权，以及加强基层学术组织内部及其之间的资源和利益整合、制度与规范整合、价值整合，充分利用好学科发展规律和社会实际需求等诱致性因素，从不影响根本制度和利益的局部，自下而上地推进渐进式变革是我国大学基层学术组织发展和变革的最佳途径。
Given the centralized administrative system of Chinese higher education, ouruniversities have been lacking of autonomy. Universities have gained some autonomysince the Decisions on Structural Reform of Education publicized by the Party CentralCommittee, however, these power stayed high at the level of university and theexecutive staff, which led to the situations of “president politics” and “directoradministration”. Metrical Academic Organizations (MAO) are the core units andfundamental cells of universities, carrying out teaching, researches and social servicesas the basic functions of universities. Therefore, MAOs are the footstones ofuniversities’ reforms and developments. And then, it is an emergent task for us toinvestigate the existing development situations and reform modes of MAO, with thetargets at: elevating the quality level of innovative talents, activating the heart ofacademics, optimizing the resources allocation, enhancing the cohesiveness andheighten the running effectiveness of universities.
The research on the changes of MAO calls for in-depth analysis of the standardsand modes. This study argues that integration and autonomy are the basic standards formeasuring the fundamental targets of MAO. And we should analyze the reasons,impetus, contents, speed and routes of the changes if we intended to recognize themodes of change. After investigation of the features of our MAO and basic conditionsof foreign MAO, we found that: advanced scholarship is the supporter and technicalityis the essential attribute of universities and their MAOs, autonomy and integration ofMAO are the most important for the development of advanced scholarship andtechnicality. Thus, we could measure the developmental conditions of MAO by thestandard of autonomy and integration.
This study took “integration-differentiation” and “autonomy-heteronomy” as basicview angles and historical analysis and ideal type as basic research methods. On thebasis of the study on the three main organization modes of MAO such as scholar guild,lectures and department diachronically, and the modes in some main countries such asFrance, Germany, Britain, Japan and the United States, we carried out our analysis andcomparison among these various modes or countries. After that, we came to the results that there have been five primary problems in Chinese MAOs through the case studymethod:1) deficiency of autonomy, and inefficiency of decision,2) disorder of theobligation and responsibility with the level of university,3) low conformability andsuccession,4) insufficiency of diversity and poor flexibility,5) lack of vitality.
Using the theory of organizational change for reference, this study investigated thechanges of MAOs in some typical countries from three aspects. We assortedorganizational changes into induced and impose changes, radical and progressivechanges, superincumbent and bottom to up changes in view of the impetus and reason,the degree of thoroughness and initiator respectively. We came to our research resultsthat foreign MAO always reformed from bottom to up and form part to whole during along period according to the rules of disciplinary development and social demands.However, imposed changes often took place after violent political turbulence or socialchanges driven by the acts of policy from governments. Imposed change could producean immediate effect, but it is infrequent because its high costs. Being diverse from othercountries, Chinese MAO generally took imposed and superincumbent routes as theresults of strive for political survival with intense ideology and instrumentalism. Thesechanges are either the results of disciplinary development or social demands or thedirect response to existing problems or disadvantages but the products of politicaldemands, which is the root cause of our repeated failures in organizational changes ofChinese MAOs.
In virtue of the present status of “heteronomy-differentiation” in Chinese MAOs,referencing the experiences from Oxford and Massachusetts Institute of Technology(MIT), this study came to our conclusion of suggestions as following. First, decentralizethe autonomy of human, academic, and financial affairs and strategic planning to MAOsto enhance the integration of resources, benefits, institutions, criterions and values.Second, our optimal choice is that promote progressive changes in MAOs from bottomto up, taking full advantage of disciplinary rules and social demands as induced factorswithout touching the basic system.
研究大学基层学术组织的变革，需要对大学基层学术组织变革的标准及模式进行深入分析。本研究认为，整合、自治是大学基层学术组织进行变革的基本目标或者衡量其变革状况的基本标准；而对其变革模式的分析，则需从变革的原因和动力、变革的程度和速度以及变革的路径等方面进行分析。本研究即以此为分析框架，对国内外大学基层学术组织的历史变革及发展现状进行诊断，并对其变革模式进行深入、细致的探究。
本研究通过对基层学术组织特性及国内外大学基层学术组织的发展状况的考察发现，高深知识是大学及其基层学术组织产生和赖以存续的根本，学术性是大学及其基层学术组织的根本属性，而基层学术组织的自治和整合则是发展高深知识的基本保证，是学术性的题中之义。实现大学基层学术组织的自治和整合是衡量其发展状况的基本标准，也是设置和变革大学基层学术组织的基本原则。本研究以“整合—分化”、“自治—他治”为基本维度，以历史研究法和理想类型法为基本研究方法，对历史上曾经存在的学者行会、讲座制及系科制三种主要大学基层学术组织模式以及法国、德国、英国、美国和日本等世界范围内主要国家的大学基层学术组织模式进行了考察，分析并鉴别了其优劣。在此基础上，本研究通过案例研究法对我国大学基层学术组织的自治及整合状况进行了描述和分析，发现我国大学基层学术组织存在以下五个问题：缺乏必要的自治权，决策效率低下且欠缺科学性；与学校层面的权力关系尚待理顺，责权利须进一步明确；整合
度低，呈一盘散沙；类型单一、适应性差；缺乏活力。
本研究借鉴组织变革理论，从以下三个方面对国内外主要国家的大学基层学术组织的变革进行了分析：第一，从变革的原因和动力分析，组织变革分为强制性变革和诱致性变革；第二，从变革程度以及变革速度角度，将组织变革区分为渐进式变革和激进式变革；第三，以变革的发起者为标准，将组织变革的路径区分为自上而下和自下而上的变革。研究发现，国外大学基层学术组织的变革多为遵循学科发展规律和社会实际需求而自下而上发起的变革；这种变革通常是从局部开始的，经历了较为漫长的演变过程；从变革原因和动力上说，属于诱致性变革，通常，大学基层学术组织内部学科自身的发展变化、内部组织文化的改变以及外部社会实际需求的变化和政治、经济体制的改变等均可成为导致大学基层学术组织变革的诱致性因素。而强制性变革通常发生于大的政治动荡或社会变革之后，是以政府为主导，通过强制性法令、政策的颁布加以推行的，这种变革往往会取得立竿见影的效果，但其成本往往也较高，在各国大学基层学术组织的变革史中较为少见。
不同于其他国家大学基层学术组织变革模式的是，我国大学基层学术组织的历次大的变革多为强制性变迁，往往是作为处于危局下的政治救亡运动的手段被推进的，是一种自上而下的激进式的变革，这种变革通常带有强烈的意识形态和工具性色彩，并非学科自身发展和社会需求的自然推动，更不是对我国大学基层学术组织存在的问题和弊端的切实分析后所采取的改进措施，而是出于政治需要的结果，这也正是我国大学基层学术组织屡改屡不见佳绩的根本原因。
基于我国大学基层学术组织“分化—他治”的现状，本研究认为，综合借鉴牛津大学和麻省理工学院的经验，通过向基层学术组织下放战略规划自治权、人事自治权、学术事务自治权和财务自治权，以及加强基层学术组织内部及其之间的资源和利益整合、制度与规范整合、价值整合，充分利用好学科发展规律和社会实际需求等诱致性因素，从不影响根本制度和利益的局部，自下而上地推进渐进式变革是我国大学基层学术组织发展和变革的最佳途径。
Given the centralized administrative system of Chinese higher education, ouruniversities have been lacking of autonomy. Universities have gained some autonomysince the Decisions on Structural Reform of Education publicized by the Party CentralCommittee, however, these power stayed high at the level of university and theexecutive staff, which led to the situations of “president politics” and “directoradministration”. Metrical Academic Organizations (MAO) are the core units andfundamental cells of universities, carrying out teaching, researches and social servicesas the basic functions of universities. Therefore, MAOs are the footstones ofuniversities’ reforms and developments. And then, it is an emergent task for us toinvestigate the existing development situations and reform modes of MAO, with thetargets at: elevating the quality level of innovative talents, activating the heart ofacademics, optimizing the resources allocation, enhancing the cohesiveness andheighten the running effectiveness of universities.
The research on the changes of MAO calls for in-depth analysis of the standardsand modes. This study argues that integration and autonomy are the basic standards formeasuring the fundamental targets of MAO. And we should analyze the reasons,impetus, contents, speed and routes of the changes if we intended to recognize themodes of change. After investigation of the features of our MAO and basic conditionsof foreign MAO, we found that: advanced scholarship is the supporter and technicalityis the essential attribute of universities and their MAOs, autonomy and integration ofMAO are the most important for the development of advanced scholarship andtechnicality. Thus, we could measure the developmental conditions of MAO by thestandard of autonomy and integration.
This study took “integration-differentiation” and “autonomy-heteronomy” as basicview angles and historical analysis and ideal type as basic research methods. On thebasis of the study on the three main organization modes of MAO such as scholar guild,lectures and department diachronically, and the modes in some main countries such asFrance, Germany, Britain, Japan and the United States, we carried out our analysis andcomparison among these various modes or countries. After that, we came to the results that there have been five primary problems in Chinese MAOs through the case studymethod:1) deficiency of autonomy, and inefficiency of decision,2) disorder of theobligation and responsibility with the level of university,3) low conformability andsuccession,4) insufficiency of diversity and poor flexibility,5) lack of vitality.
Using the theory of organizational change for reference, this study investigated thechanges of MAOs in some typical countries from three aspects. We assortedorganizational changes into induced and impose changes, radical and progressivechanges, superincumbent and bottom to up changes in view of the impetus and reason,the degree of thoroughness and initiator respectively. We came to our research resultsthat foreign MAO always reformed from bottom to up and form part to whole during along period according to the rules of disciplinary development and social demands.However, imposed changes often took place after violent political turbulence or socialchanges driven by the acts of policy from governments. Imposed change could producean immediate effect, but it is infrequent because its high costs. Being diverse from othercountries, Chinese MAO generally took imposed and superincumbent routes as theresults of strive for political survival with intense ideology and instrumentalism. Thesechanges are either the results of disciplinary development or social demands or thedirect response to existing problems or disadvantages but the products of politicaldemands, which is the root cause of our repeated failures in organizational changes ofChinese MAOs.
In virtue of the present status of “heteronomy-differentiation” in Chinese MAOs,referencing the experiences from Oxford and Massachusetts Institute of Technology(MIT), this study came to our conclusion of suggestions as following. First, decentralizethe autonomy of human, academic, and financial affairs and strategic planning to MAOsto enhance the integration of resources, benefits, institutions, criterions and values.Second, our optimal choice is that promote progressive changes in MAOs from bottomto up, taking full advantage of disciplinary rules and social demands as induced factorswithout touching the basic system.
引文
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