预防职务犯罪制度失灵的法理思考
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摘要
本文以预防职务犯罪的制度运行状况作为讨论载体，这些看似并不复杂的制度规定所包含的动态性和复杂性足以产生强烈的学术诱惑。自2000年最高人民检察院下设职务犯罪预防厅之后，预防职务犯罪很快成为国内理论界和实务界的研究热点。然而直到目前检察机关工作人员仍对如何有效开展预防职务犯罪工作普遍感到困惑，这其中的重要原因在于，预防职务犯罪的有关制度陷入了制度失灵现象的重灾区。这却为该本文的研究提供了丰富的素材。
借助于该载体，本文主要围绕以下几个问题来展开分析和研究：（1）有关预防职务犯罪的制度的运行遭遇了哪些制约因素，也就是说，检察机关开展预防职务犯罪工作所遇到的主要问题；（2）这些制约因素和问题形成的深层原因；（3）面对这些制约因素和问题，制度的执行者和制定者各自作何反应；（4）这些制约因素如何导致了制度执行偏差和制度目标异化；（5）制度制定者和执行者的互动如何促进了制度目标的调整和制度执行方案的改进；（6）探索矫正制度失灵的对策方案并论证其可行性。在这整个的分析过程中，本文将从法理层面上揭示出制度失灵及其矫正的共性问题和一般规律。“失灵”的制度并不必然是失败的制度，在我们的矫正制度失灵的对策方案下，它还可以在未来等待“显灵”的机会。
本文并不仅仅是要研究有关预防职务犯罪的具体制度的完善对策，也并不仅仅满足于对有关预防职务犯罪的具体制度的失灵现象进行研究，而是要以预防职务犯罪的制度执行案例作为讨论载体，通过调查研究，来从微观角度深入剖析制度运行过程中面临的种种问题和遭遇到的层层障碍，再从法理的宏观角度，对制度失灵及其矫正问题的共性问题及其法理问题进行系统的理论研究。全文除绪论外，拟共分六章，各章要点如下：
第一章“制度失灵及其相关概念的界定”：分析制度的涵义、本质特征、类型、功能，着重探讨理论上制度失灵的涵义、制度失灵的构成要素、制度失灵的基本特点、制度失灵的类型、制度失灵的现实表现形式以及对制度失灵的评价，分析选择预防职务犯罪相关制度来研究制度失灵的原因，分析预防职务犯罪相关制度失灵的总体表现。
第二章“预防职务犯罪领导体制的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪领导体制相关制度的规定，阐述“地方党委”作为领导主体进行“统一领导”的涵义，分析“地方党委统一领导”的原因，介绍作为执行主体的检察机关和作为组织协调机构的纪检监察部门；其次，着重分析领导体制相关制度失灵的表现（主要包括：地方党委不重视预防工作、地方纪检部门力不从心、地方检察机关有心无力）；再次，探讨预防职务犯罪领导体制相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为机构整合、集中力量，探讨矫正方案的内容，主要包括建立高规格、专门性的反腐机构以及整合反贪反渎部门与纪检监察部门，并且指出矫正方案面临的的难点问题；最后，在前面分析的基础上，对领导体制相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“制度执行效率是判断制度执行力的重要因素”、“影响制度执行效率的收益要素分析”、“影响制度执行效率的成本要素分析”、“影响制度执行的利益分析”等命题进行分析和研究。
第三章“预防职务犯罪组织形式的制度失灵及其法理思考”：首先，探讨工作联系制度的失灵问题。讨论工作联系制度的涵义及其政策依据以及确立工作联系制度的意义，探讨工作联系制度失灵的表现及其原因。其次，探讨“网络化社会预防”制度的失灵问题。通过“网络化社会预防”的发展来认识其内涵，讨论“网络化社会预防”的重要意义，探讨“网络化社会预防”制度失灵的表现及原因。再次，探讨预防职务犯罪组织形式相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为将检察机关职务犯罪预防权进行法制化，探讨矫正方案的内容，包括明确检察机关职务犯罪预防权的权力来源、明确检察机关职务犯罪预防权的权力构成以及将检察机关职务犯罪预防权的运行程序化。最后，在前面分析的基础上，对组织形式相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“‘反公共地悲剧'与多元参与主体”、“制度执行、权威与权力”、“政治资源的优化配置与制度执行协调机构的职能履行”等命题进行分析和研究。
第四章“预防职务犯罪内部协调的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪内部协调制度的政策规定及其意义，概述检察机关内部的预防协作制度的内涵及其政策依据以及预防协作制度的重要性；其次，着重分析内部协调相关制度实际运行状况及其原因，从经费保障捉襟见肘、人员配备严重不足、激励机制的偏差、检察机关在地方政治生态中的处境等四个方面，重点分析预防协作制度的落空，即，从预防协作到单打独斗；再次，探讨预防职务犯罪内部协调相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为提升预防部门在检察机关内部的地位，探讨矫正方案的内容，包括优化激励机制、健全经费保障制度、充分挖掘权力资源、提高预防工作的专业化水平等几个方面；最后，在前面分析的基础上，对内部协调相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要对“制度执行与经费保障”、“制度执行与潜规则”、“制度执行与激励机制”等几个命题进行分析和研究。
第五章“预防职务犯罪业务开展的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪业务的内容，分析检察建议、犯罪分析、预防调查、预防咨询、警示教育、预防宣传、信息建设的涵义和特点；其次，着重分析预防职务犯罪各项业务开展过程中出现的问题（主要包括：检察建议不具有强制性，预防咨询的人员保障不足、警示教育有待改善、预防宣传面临着难题、信息建设的不足），探讨各项预防业务的开展状况并不令人满意的原因；再次，依据各项预防业务的特点和优劣势，针对各项预防业务的开展状况不尽人意的原因，确立矫正目标为规范、保障和优化各项业务的开展，探讨预防职务犯罪业务开展相关制度失灵的矫正方案（主要包括：提高检察建议的强制性和实效性、确立犯罪分析和预防调查的核心业务地位、恰当定位预防咨询的开展主体、适度开展警示教育、集中性开展预防宣传以及信息建设），以完善预防职务犯罪的各项业务工作；最后，在前面分析的基础上，对业务开展相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“制度的成本——效益分析”、“制度的成本——有效性（效果）分析”等命题进行分析和研究。
第六章“延伸思考：制度的失灵与进化”：在前面几章研究的基础上，本章主要对于“制度的进化”这一问题进行理论上的探讨。之所以要设置本章，主要是因为制度由失灵到矫正，实际上可能就是一种制度进化的过程，对于这一问题的梳理和研究，可以说是对制度失灵及其矫正问题的一种理论延伸。首先，分析制度进化的涵义，探讨制度进化与制度失灵的区别与联系；其次，分析作为制度进化的试验田的“打擦边球”行为，重点分析制度执行者在制约条件下执行制度时所做出的反应，即“打擦边球”行为的产生，在此基础上，探讨“打擦边球”的积极意义和“打擦边球”的消极效果；再次，分析制度执行及制度进化的影响因素，从环境因素（主要包括政治环境、经济环境、文化环境等三个方面）、资源因素（主要包括人力资源、财力资源、管理资源、信息资源、权威资源等五个方面）、组织机构因素（主要包括组织机构的合理性和组织权责的明确性）、利益因素、目标群体因素等五个方面，探讨制度执行及进化过程中遇到的影响因素；最后，分析促进制度执行及进化的必要措施，包括：通过制度的梳理与整合，建立综合配套的制度体系；通过制度的创新与发展，增强制度的科学性实用性；通过责任追究来维护制度，强化制度的执行力度；建立长效机制，加大制度落实的督查力度；增强制度教育的效果，夯实制度落实的思想基础。
This paper is subjected with the operation status of the system of preventionagainst post crime, which, though seems uncomplicated, includes enough dynamicsand complexity to cause strong temptation of academia. Since the Supreme People’sProcuratorate set up the department specializing in the prevention against post crimein2000, the subject of prevention against post crime has become a research hotpot inboth theory and practice circles. However, staffs from procuratorial organs are stillconfused about how to effectively conduct their duties to prevent the post crime. Animportant reason here is that parts of the system don’t make an effect, which providesthe basis of this paper.
Surrounding this subject, this paper mainly discusses the following six issues:(1)Restricting factors affecting the operation of the system of prevention against postcrime, namely the problems in front of procuratorial organs e when conducting thework related to prevention against post crime;(2) the deep reasons of theserestrictions and problems;(3) how shall the system designers and executors act whenfacing these restrictions and problems;(4) how these restrictions cause the deviationof the system execution as well as the alienation of the system aim;(5) how theinteractivities between the executors and the designers shall promote the adjustmentof the system aim as well as the improvement of the execution program;(6) exploringthe countermeasures to correct system failure and demonstrate their feasibility. Duringthis whole analysis, this paper reveals the typical problems and general laws regardingsystem failure and the correction program. A failed system doesn’t mean that it per seis wrong. It will function properly again under the countermeasures to correct thefailure.
This paper doesn’t only focus on how to improve the specific system ofprevention against post crime, or only research on the system failure, but from a microperspective dissects the problems and obstacles during the operation of preventionsystem against post crime by discussing actual cases in an empirical manner, and thenfrom a macro perspective conducts a systematical and theoretical study on the typicalproblems and jurisprudential problems of system failure and the correction programthereof.
This paper is composed of six chapters except for the Introduction. The main points of each chapter are as follows:
Chapter One:“Definition of system failure and relevant concepts”. Analyze thedefinition, nature, type and function of the prevention system, focus on the definition,components, characteristics, types and manifestation of system failure as well asevaluation thereon, reveal the reasons why choose system of prevention against postcrime as a point to study the system failure, brief background of relevant system ofprevention against post crime and general manifestation of system failure.
Chapter Two:“Failure of leadership in the system of prevention against postcrime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the leadershipinstitution in the system of prevention against post crime, elaborate the meaning oflocal party committees as leading members undertaking unified leadership andexplain the reason of the unified leadership under local party committees, introducedprocuratorial organs as the executors while disciplinary and supervisory departmentsas the organizers and coordinators. Secondly, mainly analyze the manifestations of theleadership system failure, including that local party committees don’t pay attention tothe prevention, local disciplinary and supervisory departments and local procuratorialorgans are powerless; Thirdly, discuss the correction program against the systemfailure of prevention against post crime, establish correction goals as a main force tocoordinate different organizations, lay out the main contents of the correction program,including the establishment of specific and professional anti-corruption agencies,coordination of anti-corruption agencies with disciplinary and supervisorydepartments, point out the tough problems in front of the correction program; Last,based on the above analysis, explore the jurisprudential problems related to theleadership system failure, mainly research on the subjects as “the executiveefficiency is an important factor evaluating the executive power”、“analysis on theincome element affecting the system executive efficiency”,“analysis on the costelement affecting the system executive efficiency”,“analysis on the interests affectingthe execution of the system” and so on.
Chapter Three:“Failure of organization forms in the system of prevention againstpost crime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, explore the failure of thework interactive system, discuss the meaning, policy basis as well as the importanceof work interactive system, analyze the manifestations of the failure of the workinteractive system and reasons hereof; Besides, explore the failure of the social network prevention system. Identify the meaning of social network preventionthrough its developments, discuss the reasons and manifestations of its failure;Additionally, explore the correction program against the failure of organizationforms in the system of prevention against post crime, establish the correction goals,discuss about the contents of the correction program, including identify the origin, andstructure of the procuratorial organs’ power to prevent the post crime as well as theprocedure of the execution of the power; Last, based on the above, explore thejurisprudential problems related to the system failure of the organization forms,including the analysis and research on the subjects as “the tragedy of anti-comments”,“multiple participants”,“system execution, authority and power”,“optimize politicalresources allocation and the function performance of system executive andcoordinative organizations” and so on.
Chapter Four:“Failure of the internal coordination system of prevention againstpost crime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the policymaking and importance of the internal coordination system of prevention against postcrime, brief the definition, policy basis and importance of the coordination system ofprevention inside the procuratorial organs. Secondly, emphasize the operation statusand reasons of the internal coordination prevention system, from the lack of funds,staff, deviation of incentive mechanism, situation of the procuratorial organs in localpolitical environment, focus on the failure of coordination prevention system, fromcoordination to single work; Thirdly, explore the correction program against thefailure of internal coordination in the system of prevention against post crime,establish enhancing the position of prevention departments in the procuratorial organsas correction goals, discuss about the contents of the correction program, includingoptimizing incentive mechanism, improving the fund guarantee system, fulfillingpower resources, enhancing the professional level of prevention work and so on. Last,based on the above analysis, explore the jurisprudential problems related to the failureof internal coordination system, including the analysis and research on the subjects as“system execution and fund guarantee”,“system execution and underline rules”,“system execution and incentive mechanism” and so on.
Chapter Five:“Failure of the work conduct system of prevention against postcrime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the contents of workrelated to prevention against post crime, analysis on procuratorial suggestions, criminal analysis, prevention investigation, prevention consultation, warningeducation, prevention promotion, information construction; secondly, emphasize onthe problems when conducting the work of prevention against the post crime,including procuratorial suggestions aren’t compulsive, prevention consulters areshorthanded, warning education shall be improved, prevention promotion is facingdifficulties, information construction is insufficient, discuss the reasons ofdissatisfaction of the work. Thirdly, according to the characteristics and advantage anddisadvantage of different work, directing to the reasons of dissatisfaction of the work,establish the correction aim of standardizing, securing and optimizing the conduct ofdifferent work, discuss the correction program of the failure of different work,including enhancing the mandatory and practicality, establishing the core position ofcriminal analysis and prevention investigation, properly identifying the bodies toconduct the prevention consultation, conducting warning education, preventionpromotion and information construction, perfect the each item of work related toprevention against post crime; Last, based on the above, explore the jurisprudentialproblems related to the failure of the work in prevention against post crime, mainlyresearch on “cost-income analysis on the system”,“cost-effectiveness analysis on thesystem” and so on.
Chapter Six:“Extending Thinking: System failure and system evolution”: On thebasis of the above five chapters, this chapter mainly discusses “the evolution of thesystem” from a theoretical perspective. Why this chapter is added is mainly becausethat, from system failure to system correction is obviously an evolution. While theconclusion and research on this issue is a theoretical thinking to system failure andsystem evolution. Firstly, reflect on the execution status of the system of preventionagainst post crime, discuss the difference and connection between system failure andsystem evolution. Then, analyze the activities of “hit the edge ball”, emphasize on thesystem executors’ reaction under the restraining conditions, namely, the appearance of“hit the edge ball” activities, and discuss the positive and negative effect of “hit theedge ball”; In addition, analyzed the factors affecting the system execution andsystem evolution, from environmental factions (political environment, economicenvironment and cultural environment), resources factors (human resources, fundresources, management resources, information resources and authorization resource),organization factors (reasonability of organization and specification of power and duties), interest factors, target group factors, analyze factors during the procedure ofsystem execution and system evolution. Last, analyze the necessary measures toadvance system execution and system evolution, including system combination andintegration, set up a comprehensive and coordinated system; increase the scientificpracticality of system by system innovation and development; strengthen theenforcement of system execution by accountability system; establish a long-temeffective system and increase supervision; enhance the effect of system education andcommit the ideological foundation of system practice.
借助于该载体，本文主要围绕以下几个问题来展开分析和研究：（1）有关预防职务犯罪的制度的运行遭遇了哪些制约因素，也就是说，检察机关开展预防职务犯罪工作所遇到的主要问题；（2）这些制约因素和问题形成的深层原因；（3）面对这些制约因素和问题，制度的执行者和制定者各自作何反应；（4）这些制约因素如何导致了制度执行偏差和制度目标异化；（5）制度制定者和执行者的互动如何促进了制度目标的调整和制度执行方案的改进；（6）探索矫正制度失灵的对策方案并论证其可行性。在这整个的分析过程中，本文将从法理层面上揭示出制度失灵及其矫正的共性问题和一般规律。“失灵”的制度并不必然是失败的制度，在我们的矫正制度失灵的对策方案下，它还可以在未来等待“显灵”的机会。
本文并不仅仅是要研究有关预防职务犯罪的具体制度的完善对策，也并不仅仅满足于对有关预防职务犯罪的具体制度的失灵现象进行研究，而是要以预防职务犯罪的制度执行案例作为讨论载体，通过调查研究，来从微观角度深入剖析制度运行过程中面临的种种问题和遭遇到的层层障碍，再从法理的宏观角度，对制度失灵及其矫正问题的共性问题及其法理问题进行系统的理论研究。全文除绪论外，拟共分六章，各章要点如下：
第一章“制度失灵及其相关概念的界定”：分析制度的涵义、本质特征、类型、功能，着重探讨理论上制度失灵的涵义、制度失灵的构成要素、制度失灵的基本特点、制度失灵的类型、制度失灵的现实表现形式以及对制度失灵的评价，分析选择预防职务犯罪相关制度来研究制度失灵的原因，分析预防职务犯罪相关制度失灵的总体表现。
第二章“预防职务犯罪领导体制的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪领导体制相关制度的规定，阐述“地方党委”作为领导主体进行“统一领导”的涵义，分析“地方党委统一领导”的原因，介绍作为执行主体的检察机关和作为组织协调机构的纪检监察部门；其次，着重分析领导体制相关制度失灵的表现（主要包括：地方党委不重视预防工作、地方纪检部门力不从心、地方检察机关有心无力）；再次，探讨预防职务犯罪领导体制相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为机构整合、集中力量，探讨矫正方案的内容，主要包括建立高规格、专门性的反腐机构以及整合反贪反渎部门与纪检监察部门，并且指出矫正方案面临的的难点问题；最后，在前面分析的基础上，对领导体制相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“制度执行效率是判断制度执行力的重要因素”、“影响制度执行效率的收益要素分析”、“影响制度执行效率的成本要素分析”、“影响制度执行的利益分析”等命题进行分析和研究。
第三章“预防职务犯罪组织形式的制度失灵及其法理思考”：首先，探讨工作联系制度的失灵问题。讨论工作联系制度的涵义及其政策依据以及确立工作联系制度的意义，探讨工作联系制度失灵的表现及其原因。其次，探讨“网络化社会预防”制度的失灵问题。通过“网络化社会预防”的发展来认识其内涵，讨论“网络化社会预防”的重要意义，探讨“网络化社会预防”制度失灵的表现及原因。再次，探讨预防职务犯罪组织形式相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为将检察机关职务犯罪预防权进行法制化，探讨矫正方案的内容，包括明确检察机关职务犯罪预防权的权力来源、明确检察机关职务犯罪预防权的权力构成以及将检察机关职务犯罪预防权的运行程序化。最后，在前面分析的基础上，对组织形式相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“‘反公共地悲剧'与多元参与主体”、“制度执行、权威与权力”、“政治资源的优化配置与制度执行协调机构的职能履行”等命题进行分析和研究。
第四章“预防职务犯罪内部协调的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪内部协调制度的政策规定及其意义，概述检察机关内部的预防协作制度的内涵及其政策依据以及预防协作制度的重要性；其次，着重分析内部协调相关制度实际运行状况及其原因，从经费保障捉襟见肘、人员配备严重不足、激励机制的偏差、检察机关在地方政治生态中的处境等四个方面，重点分析预防协作制度的落空，即，从预防协作到单打独斗；再次，探讨预防职务犯罪内部协调相关制度失灵的矫正方案，确立矫正目标为提升预防部门在检察机关内部的地位，探讨矫正方案的内容，包括优化激励机制、健全经费保障制度、充分挖掘权力资源、提高预防工作的专业化水平等几个方面；最后，在前面分析的基础上，对内部协调相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要对“制度执行与经费保障”、“制度执行与潜规则”、“制度执行与激励机制”等几个命题进行分析和研究。
第五章“预防职务犯罪业务开展的制度失灵及其法理思考”：首先，分析预防职务犯罪业务的内容，分析检察建议、犯罪分析、预防调查、预防咨询、警示教育、预防宣传、信息建设的涵义和特点；其次，着重分析预防职务犯罪各项业务开展过程中出现的问题（主要包括：检察建议不具有强制性，预防咨询的人员保障不足、警示教育有待改善、预防宣传面临着难题、信息建设的不足），探讨各项预防业务的开展状况并不令人满意的原因；再次，依据各项预防业务的特点和优劣势，针对各项预防业务的开展状况不尽人意的原因，确立矫正目标为规范、保障和优化各项业务的开展，探讨预防职务犯罪业务开展相关制度失灵的矫正方案（主要包括：提高检察建议的强制性和实效性、确立犯罪分析和预防调查的核心业务地位、恰当定位预防咨询的开展主体、适度开展警示教育、集中性开展预防宣传以及信息建设），以完善预防职务犯罪的各项业务工作；最后，在前面分析的基础上，对业务开展相关制度的失灵牵涉到的法理问题进行探讨。主要是对“制度的成本——效益分析”、“制度的成本——有效性（效果）分析”等命题进行分析和研究。
第六章“延伸思考：制度的失灵与进化”：在前面几章研究的基础上，本章主要对于“制度的进化”这一问题进行理论上的探讨。之所以要设置本章，主要是因为制度由失灵到矫正，实际上可能就是一种制度进化的过程，对于这一问题的梳理和研究，可以说是对制度失灵及其矫正问题的一种理论延伸。首先，分析制度进化的涵义，探讨制度进化与制度失灵的区别与联系；其次，分析作为制度进化的试验田的“打擦边球”行为，重点分析制度执行者在制约条件下执行制度时所做出的反应，即“打擦边球”行为的产生，在此基础上，探讨“打擦边球”的积极意义和“打擦边球”的消极效果；再次，分析制度执行及制度进化的影响因素，从环境因素（主要包括政治环境、经济环境、文化环境等三个方面）、资源因素（主要包括人力资源、财力资源、管理资源、信息资源、权威资源等五个方面）、组织机构因素（主要包括组织机构的合理性和组织权责的明确性）、利益因素、目标群体因素等五个方面，探讨制度执行及进化过程中遇到的影响因素；最后，分析促进制度执行及进化的必要措施，包括：通过制度的梳理与整合，建立综合配套的制度体系；通过制度的创新与发展，增强制度的科学性实用性；通过责任追究来维护制度，强化制度的执行力度；建立长效机制，加大制度落实的督查力度；增强制度教育的效果，夯实制度落实的思想基础。
This paper is subjected with the operation status of the system of preventionagainst post crime, which, though seems uncomplicated, includes enough dynamicsand complexity to cause strong temptation of academia. Since the Supreme People’sProcuratorate set up the department specializing in the prevention against post crimein2000, the subject of prevention against post crime has become a research hotpot inboth theory and practice circles. However, staffs from procuratorial organs are stillconfused about how to effectively conduct their duties to prevent the post crime. Animportant reason here is that parts of the system don’t make an effect, which providesthe basis of this paper.
Surrounding this subject, this paper mainly discusses the following six issues:(1)Restricting factors affecting the operation of the system of prevention against postcrime, namely the problems in front of procuratorial organs e when conducting thework related to prevention against post crime;(2) the deep reasons of theserestrictions and problems;(3) how shall the system designers and executors act whenfacing these restrictions and problems;(4) how these restrictions cause the deviationof the system execution as well as the alienation of the system aim;(5) how theinteractivities between the executors and the designers shall promote the adjustmentof the system aim as well as the improvement of the execution program;(6) exploringthe countermeasures to correct system failure and demonstrate their feasibility. Duringthis whole analysis, this paper reveals the typical problems and general laws regardingsystem failure and the correction program. A failed system doesn’t mean that it per seis wrong. It will function properly again under the countermeasures to correct thefailure.
This paper doesn’t only focus on how to improve the specific system ofprevention against post crime, or only research on the system failure, but from a microperspective dissects the problems and obstacles during the operation of preventionsystem against post crime by discussing actual cases in an empirical manner, and thenfrom a macro perspective conducts a systematical and theoretical study on the typicalproblems and jurisprudential problems of system failure and the correction programthereof.
This paper is composed of six chapters except for the Introduction. The main points of each chapter are as follows:
Chapter One:“Definition of system failure and relevant concepts”. Analyze thedefinition, nature, type and function of the prevention system, focus on the definition,components, characteristics, types and manifestation of system failure as well asevaluation thereon, reveal the reasons why choose system of prevention against postcrime as a point to study the system failure, brief background of relevant system ofprevention against post crime and general manifestation of system failure.
Chapter Two:“Failure of leadership in the system of prevention against postcrime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the leadershipinstitution in the system of prevention against post crime, elaborate the meaning oflocal party committees as leading members undertaking unified leadership andexplain the reason of the unified leadership under local party committees, introducedprocuratorial organs as the executors while disciplinary and supervisory departmentsas the organizers and coordinators. Secondly, mainly analyze the manifestations of theleadership system failure, including that local party committees don’t pay attention tothe prevention, local disciplinary and supervisory departments and local procuratorialorgans are powerless; Thirdly, discuss the correction program against the systemfailure of prevention against post crime, establish correction goals as a main force tocoordinate different organizations, lay out the main contents of the correction program,including the establishment of specific and professional anti-corruption agencies,coordination of anti-corruption agencies with disciplinary and supervisorydepartments, point out the tough problems in front of the correction program; Last,based on the above analysis, explore the jurisprudential problems related to theleadership system failure, mainly research on the subjects as “the executiveefficiency is an important factor evaluating the executive power”、“analysis on theincome element affecting the system executive efficiency”,“analysis on the costelement affecting the system executive efficiency”,“analysis on the interests affectingthe execution of the system” and so on.
Chapter Three:“Failure of organization forms in the system of prevention againstpost crime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, explore the failure of thework interactive system, discuss the meaning, policy basis as well as the importanceof work interactive system, analyze the manifestations of the failure of the workinteractive system and reasons hereof; Besides, explore the failure of the social network prevention system. Identify the meaning of social network preventionthrough its developments, discuss the reasons and manifestations of its failure;Additionally, explore the correction program against the failure of organizationforms in the system of prevention against post crime, establish the correction goals,discuss about the contents of the correction program, including identify the origin, andstructure of the procuratorial organs’ power to prevent the post crime as well as theprocedure of the execution of the power; Last, based on the above, explore thejurisprudential problems related to the system failure of the organization forms,including the analysis and research on the subjects as “the tragedy of anti-comments”,“multiple participants”,“system execution, authority and power”,“optimize politicalresources allocation and the function performance of system executive andcoordinative organizations” and so on.
Chapter Four:“Failure of the internal coordination system of prevention againstpost crime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the policymaking and importance of the internal coordination system of prevention against postcrime, brief the definition, policy basis and importance of the coordination system ofprevention inside the procuratorial organs. Secondly, emphasize the operation statusand reasons of the internal coordination prevention system, from the lack of funds,staff, deviation of incentive mechanism, situation of the procuratorial organs in localpolitical environment, focus on the failure of coordination prevention system, fromcoordination to single work; Thirdly, explore the correction program against thefailure of internal coordination in the system of prevention against post crime,establish enhancing the position of prevention departments in the procuratorial organsas correction goals, discuss about the contents of the correction program, includingoptimizing incentive mechanism, improving the fund guarantee system, fulfillingpower resources, enhancing the professional level of prevention work and so on. Last,based on the above analysis, explore the jurisprudential problems related to the failureof internal coordination system, including the analysis and research on the subjects as“system execution and fund guarantee”,“system execution and underline rules”,“system execution and incentive mechanism” and so on.
Chapter Five:“Failure of the work conduct system of prevention against postcrime as well as jurisprudential studies thereon”. Firstly, analyze the contents of workrelated to prevention against post crime, analysis on procuratorial suggestions, criminal analysis, prevention investigation, prevention consultation, warningeducation, prevention promotion, information construction; secondly, emphasize onthe problems when conducting the work of prevention against the post crime,including procuratorial suggestions aren’t compulsive, prevention consulters areshorthanded, warning education shall be improved, prevention promotion is facingdifficulties, information construction is insufficient, discuss the reasons ofdissatisfaction of the work. Thirdly, according to the characteristics and advantage anddisadvantage of different work, directing to the reasons of dissatisfaction of the work,establish the correction aim of standardizing, securing and optimizing the conduct ofdifferent work, discuss the correction program of the failure of different work,including enhancing the mandatory and practicality, establishing the core position ofcriminal analysis and prevention investigation, properly identifying the bodies toconduct the prevention consultation, conducting warning education, preventionpromotion and information construction, perfect the each item of work related toprevention against post crime; Last, based on the above, explore the jurisprudentialproblems related to the failure of the work in prevention against post crime, mainlyresearch on “cost-income analysis on the system”,“cost-effectiveness analysis on thesystem” and so on.
Chapter Six:“Extending Thinking: System failure and system evolution”: On thebasis of the above five chapters, this chapter mainly discusses “the evolution of thesystem” from a theoretical perspective. Why this chapter is added is mainly becausethat, from system failure to system correction is obviously an evolution. While theconclusion and research on this issue is a theoretical thinking to system failure andsystem evolution. Firstly, reflect on the execution status of the system of preventionagainst post crime, discuss the difference and connection between system failure andsystem evolution. Then, analyze the activities of “hit the edge ball”, emphasize on thesystem executors’ reaction under the restraining conditions, namely, the appearance of“hit the edge ball” activities, and discuss the positive and negative effect of “hit theedge ball”; In addition, analyzed the factors affecting the system execution andsystem evolution, from environmental factions (political environment, economicenvironment and cultural environment), resources factors (human resources, fundresources, management resources, information resources and authorization resource),organization factors (reasonability of organization and specification of power and duties), interest factors, target group factors, analyze factors during the procedure ofsystem execution and system evolution. Last, analyze the necessary measures toadvance system execution and system evolution, including system combination andintegration, set up a comprehensive and coordinated system; increase the scientificpracticality of system by system innovation and development; strengthen theenforcement of system execution by accountability system; establish a long-temeffective system and increase supervision; enhance the effect of system education andcommit the ideological foundation of system practice.
引文
①参见[德]马克斯·韦伯：《经济与社会》上卷，商务印书馆1997年版，第345页。
②参见[德]马克斯·韦伯：《经济与社会》上卷，商务印书馆1997年版，第64页。
③参见[美]罗尔斯：《正义论》，中国社会科学出版社1988年版，第50页。
④参见[美]罗尔斯：《作为公平的正义》，上海三联书店2002年版，第65-79页。
⑤参见郑杭生：《社会学概论新论》，中国人民大学出版社1987年版，第253页。
①参见[美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年版，第375页。
②参见黄少安：《产权经济学》，山东人民出版社1995年版，第90页。
③参见袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年版，第237-238页。
④参见[美]康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆1962年版，第87-89页。
⑤参见舒尔茨：《制度与人的经济价值的不断提高》，载于《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年版，第253页。
⑥参见诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第226页。诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第3页。
①拉兹：《法律的权威性》，牛津克莱顿出版社1979年版，序言。
①参见柯武刚，史漫飞：《制度经济学》，商务印书馆2000年版，第119页。
②参见诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第64页。
①参见卢瑟福：《经济学中的制度》，中国社会科学出版社1999年版，第64-65页。
②参见袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年版，第241-245页。
③参见诺斯，托马斯：《庄园制度的兴起和衰落》，载盛洪：《现代制度经济学》（上卷），北京大学出版社2003年版，第318页。
①参见贾敬华：《不完备合同的经济分析》人民出版社2006年版，第96-97页。
①参见[美]威廉姆森：《资本主义经济制度》，段毅才、王伟译，商务印书馆2002年版，第33-35页。
②参见[美]罗伯特·考特，托马斯·尤伦：《法和经济学》，施少华等译，上海财经大学出版社2002年版，第77页。
①参见李振宇，黄少安：《制度失灵与技术创新——农民焚烧秸秆的经济学分析》，载《中国农村观察》2002年第5期。
《预防腐败势在必行：国内外预防腐败研究》，山东人民出版社2008年版，第76页。
①参见杨爱英、陈丽：“中国为何要组建国家预防腐败局”，载张法连主编：《预防腐败势在必行：国内外预防腐败研究》，山东人民出版社2008年版，第76页。
②参见吴官正：《要从源头上防治腐败》，载《求是》2006年第6期。
①参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
②参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①波斯纳：《法律的经济分析》，中国大百科全书出版社1997年版，第14页。
①参见文盛堂：《反职务犯罪略论》，北京大学出版社2005年版，第27、28、32页。
①桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第85-86页。
①参见张中友：《预防职务犯罪——新世纪的社会工程》，中国检察出版社2000年版，第211-212页。
②例如，1998年韩杼滨检察长在检察机关预防职务犯罪工作座谈会上的讲话；周洲、滕志强：《职务犯罪预防》，中国检察出版社2004年版，第44页。
③《宪法》第24条规定：“国家通过普及理想教育、道德教育、文化教育、纪律教育和法制教育，通过在城乡不同范围的群众中制定和执行各种守则、公约，加强社会主义精神文明建设。”《人民检察院组织法》第4条规定：“人民检察院通过检察活动，教育公民忠于社会主义祖国，自觉地遵守宪法和法律，积极同违法行为作斗争。”
①参见1998年4月24韩杼滨检察长在检察机关预防职务犯罪工作座谈会上的讲话。
②《检察官法》第三十三条规定了对检察官的各种奖励事项，其中第（二）项规定：“提出检察建议或者对检察工作提出改革建议被采纳，效果显著的。”
③《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第一条规定：“为规范人民检察院预防职务犯罪工作，提高工作水平，根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》等有关规定，结合检察工作实际，制定本规则。”
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第90-93页。
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第76-78页。
①参见耿瑞斌：《设置检察预防权初探》，载《人民检察》2001年第11期。
②参见张磊：《新时期检察机关职务犯罪预防模式研究》，载《中国刑事法杂志》2002年第6期。
①参见孙谦：《检察理论研究综述》，中国检察出版社1990年版，第395页。
②参见赵新，姚西翠：《现行检察权配置的结构性缺陷及其完善》，载《国家检察官学院学报》2007年第1期。
①Heller,Michael A. The Tragedy of the Anticommons:Property in the Transition from Marx to Markets,Harvard Law Review,1998,Vol. III:673;675;640-641.
②Buchanan, James M.&Yoon, Yong J. Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons, Journal of Lawand Economics,2000,Vol.XLIII:1-13.
①Sobel,Russell S.,Leeson,Peter T.Government’s response toHurricane Katrina:A public choiceanalysis, PublicChoice2006,127:55;59-60;60.
①彭和平：《国外公共行政理论精选》，中共中央党校出版社1997年版，第18页。
①[美]威廉·詹姆士：《实用主义》，陈羽纶、孙瑞禾译，商务印书馆1979年版，第26页。
②参见《中国大百科全书（政治学卷）》，中国大百科全书出版社1992年版，第516页。
③参见[美]加布里埃尔·A·阿尔蒙德：《比较政治学：体系、过程和政策》，上海译文出版社1987年版，第233页。
④参见[美]罗伯特·达尔：《现代政治分析》，上海译文出版社1987年版，第47页。
⑤参见沈艳兴：《“两个转变”：政治资源的新生点》，载《探索》1996年第3期。
①参见邓伟志：《政治资源配置问题简论》，载《新华文摘》2000年第2期。
②参见龚少情：《变革社会中的政治资源配置》，载《东方论坛》2003年第4期。
①第七条规定：“健全完善惩治和预防并举的工作机制，科学统筹惩治和预防职务犯罪工作。树立查处职务犯罪是成绩、预防职务犯罪也是成绩的正确政绩观，坚决纠正和防止重惩治、轻预防的片面做法，把预防工作摆到与查办案件同等重要的位置。切实推动惩治、预防有机结合，真正做到惩治于已然、防范于未然，进一步提高惩治和预防职务犯罪工作水平和效果。”
②第八条规定：“认真履行法律监督职责，形成惩防并举的工作格局。检察机关各个业务部门都要结合执法办案和自身特点，把预防职务犯罪要求纳入本部门工作安排中，明确责任，落实措施，实现预防职务犯罪工作与业务工作的有机结合，增强惩治和预防职务犯罪的实效。加强举报、控告申诉检察工作，做好举报情况分析，掌握职务违法犯罪的动态和隐患，提出必要的防范建议。全面履行公诉职责，深刻剖析职务犯罪根源和教训。加强对侦查、审判活动、刑罚执行和监管活动的监督，切实防止和纠正诉讼活动中的违法问题，促进司法廉洁公正。提高查办职务犯罪案件工作的质量和水平，依法惩罚犯罪分子，警示公职人员，教育社会公众，实现特殊预防和一般预防的有机结合、相互促进。”
③第九条规定：“建立预防与侦查紧密配合、优势互补的工作机制。完善侦查与预防部门的定期例会制度，加强对职务犯罪状况分析和对策研究。对典型职务犯罪案件，经协调侦查部门并报检察长批准，预防部门可以适时介入，深入分析犯罪成因，研究预防对策，制定预防措施，会同侦查部门积极开展专项预防活动。对于具有重要预防价值的材料和信息，侦查部门应当及时通报预防部门，为开展预防职务犯罪工作提供便利。”
①参见罗昌平：《检察工作创新与机制研究》，中国检察出版社2009年版，第68页。
①参见罗昌平：《检察工作创新与机制研究》，中国检察出版社2009年版，第69-71页。
①参见段晓娟：《检察机关预防职务犯罪工作的几点思考》，ttp://www.law-star.com/cacnew/200912/315050140.htm，2011-12-19。
①参见张法连：《预防腐败，势在必行：国内外预防腐败问题研究》，山东大学出版社2008年版，第101页。
①参见徐迪辉：《关于检察经费保障情况的调查报告》，http://www.miluo.gov.cn/theory/mlsj/22735.html，2011-12-19。
②2008年，财政部会同有关政法部门到地方调研，充分听取了地方财政、政法部门的意见，经过研究，提出了现行改革方案——把政法经费分成四大类，中央到地方四级政府各承担不同的责任。2008年12月5日，中央印发《中共中央转发〈中央政法委员会关于深化司法体制和工作机制改革若干问题的意见〉的通知》，对政法经费保障体制改革提出总体要求。2009年7月23日，中共中央办公厅、国务院办公厅正式下发了财政部带头起草的《关于加强政法经费保障工作的意见》。财政部也下发了《政法经费分类保障办法(试行)》，对加强和改革政法经费保障作出明确规定，并且建立了“明确责任、分类负担、收支脱钩、全额保障”的政法经费保障体制。将政法经费划分为“人员经费、公用经费(包括日常运行公用经费和办案(业务)
①《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十一条规定：“加强预防职务犯罪对策研究。根据有关系统、领域、部门和单位对预防工作的实际需求，注意运用和吸收企业管理、行政事务管理等方面的科学理论和现代化模式、手段，深入进行宏观对策和前瞻性研究，积极提出建立健全工作机制和管理监督制度等防范和遏制职务犯罪的对策和建议，配合有关系统、部门和单位科学规划预防方案，制定预防措施，推广预防经验。”
②《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十三条规定：“加强检察建议工作，不断提高检察建议质量。进一步规范检察建议，增强针对性、实效性和权威性，结合办案，积极提出有内容、有分析、有措施的检察建议，并加强对相关单位的适时回访和落实情况的了解。对检察建议没有及时落实的，应当向其上级主管部门通报情况。预防职务犯罪检察建议，由职务犯罪预防部门负责归口管理，有关办案部门具体承办，检察长审核签发。”
③2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条规定：“（三）分析研究典型职务犯罪产生的原因，向发案单位提出改进、防范建议；（四）分析职务犯罪的特点、规律，提出预防职务犯罪的研究报告和对策建议。
④2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十三条对强化检察建议进行了规定：“针对职务犯罪发案单位和易发多发行业、领域的有关主管部门，提出预防对策，协助建立健全防范职务犯罪机制。加强与被建议的单位、行业的联系，注重预防建议的落实情况，作好回访督促，维护检察建议的严肃性。”
①参见《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条第（三）、（四）、（五）项；第十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十条。
②参见《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条第（二）、（三）、（四）项、第（七）项；第十一、十二、二十三、二十四、二十五条。
③2001年最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十条规定：“加强对社会主义市场经济条件下职务犯罪发生原因、特点和规律的专题调研。综合运用量化研究和实证分析等科学的调查研究方法，准确揭示产生职务犯罪的深层次原因和条件，提高对职务犯罪发展变化的规律性的认识和及时发现、防治职务犯罪的预警能力。”
④2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第十一条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当定期对职务犯罪发案情况和典型案例进行分析。查明个案原因、症结，把握类案特点、规律，研究区域、行业职务犯罪状况，了解变化趋势。”第十二条规定：“开展犯罪分析，应当查阅有关案件卷宗、档案，向有关单位、人员了解情况，旁听案件的法庭审理，必要时，可以邀请有关专家和专业人员参与。侦查部门在职务犯罪案件侦查终结后，应当提供相关犯罪信息，为预防职务犯罪部门开展犯罪分析工作提供便利。”第十三条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当就犯罪分析结果提出书面报告并向侦查部门通报。对犯罪分析中发现的重大问题，应当及时向检察长报告并提出工作建议。”
①2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十一条规定：“坚持以查办的典型职务犯罪案件为对象，通过个案剖析，查明原因、症结；通过类案分析，掌握特点、规律；开展区域、行业职务犯罪状况研究，深入分析权力结构和运行状态、引发犯罪的机会条件等，把握变化趋势。”
②《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十二条规定：“坚持围绕群众关注的热点，举报反映的重点，以及权力集中、资金项目密集、职务犯罪易发多发的行业和领域，开展专题、专项调查，及时协助有关方面消除诱发职务犯罪的隐患因素。上级检察院要加强协调和指导，确保调查质量。调查中应当注意发现并依照规定做好职务犯罪线索移送等工作。”
①“初查”指的是检察机关在立案前要对案件线索材料进行审查的司法活动。参见1995年《最高人民检察院关于要案线索备案、初查的规定》第三条。
②参见香港《廉政公署条例》第10C条。
①《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第九条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门在预防调查中，应当注意发现并依照规定作好职务犯罪线索移送等工作。”
①最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十四条规定：“根据有关方面的要求，积极开展预防措施咨询，促进社会公众积极参与预防职务犯罪。”
②2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十四条规定：“通过受理日常咨询、临场咨询，指明预防要点，提示犯罪风险，传播预防知识，推荐预防方法，提高有关单位、国家工作人员和社会公众防范职务犯罪的意识和能力。应有关方面要求，参与政策法规、规章制度制定的论证，为规范权力运作、防范职务犯罪发生提出咨询建议。”
①2001年最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十四条规定：“充分重视舆论监督的作用，广泛利用各种新闻媒体，特别是广播影视、互联网等现代传媒以及通过召开新闻发布会、举办讲座、以案释法、警示教育等多种有效形式，揭露职务犯罪的危害性，宣传查办和预防职务犯罪工作的成果，对典型案件进行剖析，促进国家工作人员树立良好的职业道德，严格自律，提高‘免疫力’。”
②2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第二十一条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当运用预防调查和犯罪分析的成果，适时在一定区域、行业、单位开展警示教育和预防宣传。”第二十二条规定，“警示教育可以组织专人专题宣讲。预防宣传可以运用新闻媒体、文化载体和网络媒体等形式开展。主要宣讲职务犯罪的危害、惩治和预防职务犯罪的法律、政策、措施和成效，增强公职人员抵御职务犯罪的意识、能力，提高公众同职务犯罪斗争的积极性。”
①加里·贝克尔在其开拓性论文《犯罪与惩罚》（1968）中提出了关于犯罪行为基础模型的数学表达。罪犯从犯罪行为中获得的预期效用E[U]是：E[U]=P[U](Y-F)+(1-P)U(Y)，其中P代表惩罚概率，Y代表从犯罪行为中获得的物质性和精神性收益，F代表惩罚的实际损失。当罪犯的预期效用为正时，罪犯就会实施犯罪行为。静态的比较分析显示，惩罚概率与惩罚严厉程度是公式中两个非常重要的变量，它们决定犯罪的预期效用是否为正值。加里·贝克尔关于犯罪行为的基础模型随后又被其他法律经济学家们引申出许多复杂的犯罪行为模型。参见Gray S. Becker,“Crime and Punishment: An Economic Approach”,76Journalof Political Economy,1968, p169-217.
①汪浩凯：《论检察建议在职务犯罪预防工作中之适用》，载《商品与质量》2010年第7期。
①参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/s/decpa/index.html；http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/s/ta/index.html。
①参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/o/index.html。
②参见香港廉政公署《2007年防止贪污处发给政府部门及公共/其他机构的审查报告》，载http://www.icac.org.hk/filemanager/gb/Content_1058/assign_report2007.pdf。
③参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/ow/index.html。
④参见香港廉政公署防贪处官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/ow/ps/index.html。
①参见张智辉：《论检察机关的建议权》，载《西南政法大学学报》2007年第2期。
②参见桑本谦：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，载《当代法学》2010年第3期。
①参见高培勇：《公共部门经济学》，中国人民大学出版社2001年版，第142页。
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②参见[德]马克斯·韦伯：《经济与社会》上卷，商务印书馆1997年版，第64页。
③参见[美]罗尔斯：《正义论》，中国社会科学出版社1988年版，第50页。
④参见[美]罗尔斯：《作为公平的正义》，上海三联书店2002年版，第65-79页。
⑤参见郑杭生：《社会学概论新论》，中国人民大学出版社1987年版，第253页。
①参见[美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年版，第375页。
②参见黄少安：《产权经济学》，山东人民出版社1995年版，第90页。
③参见袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年版，第237-238页。
④参见[美]康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆1962年版，第87-89页。
⑤参见舒尔茨：《制度与人的经济价值的不断提高》，载于《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年版，第253页。
⑥参见诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第226页。诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第3页。
①拉兹：《法律的权威性》，牛津克莱顿出版社1979年版，序言。
①参见柯武刚，史漫飞：《制度经济学》，商务印书馆2000年版，第119页。
②参见诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第64页。
①参见卢瑟福：《经济学中的制度》，中国社会科学出版社1999年版，第64-65页。
②参见袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年版，第241-245页。
③参见诺斯，托马斯：《庄园制度的兴起和衰落》，载盛洪：《现代制度经济学》（上卷），北京大学出版社2003年版，第318页。
①参见贾敬华：《不完备合同的经济分析》人民出版社2006年版，第96-97页。
①参见[美]威廉姆森：《资本主义经济制度》，段毅才、王伟译，商务印书馆2002年版，第33-35页。
②参见[美]罗伯特·考特，托马斯·尤伦：《法和经济学》，施少华等译，上海财经大学出版社2002年版，第77页。
①参见李振宇，黄少安：《制度失灵与技术创新——农民焚烧秸秆的经济学分析》，载《中国农村观察》2002年第5期。
《预防腐败势在必行：国内外预防腐败研究》，山东人民出版社2008年版，第76页。
①参见杨爱英、陈丽：“中国为何要组建国家预防腐败局”，载张法连主编：《预防腐败势在必行：国内外预防腐败研究》，山东人民出版社2008年版，第76页。
②参见吴官正：《要从源头上防治腐败》，载《求是》2006年第6期。
①参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
②参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①参见桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①波斯纳：《法律的经济分析》，中国大百科全书出版社1997年版，第14页。
①参见文盛堂：《反职务犯罪略论》，北京大学出版社2005年版，第27、28、32页。
①桑本谦，李华：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，《当代法学》2010年第3期。
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第85-86页。
①参见张中友：《预防职务犯罪——新世纪的社会工程》，中国检察出版社2000年版，第211-212页。
②例如，1998年韩杼滨检察长在检察机关预防职务犯罪工作座谈会上的讲话；周洲、滕志强：《职务犯罪预防》，中国检察出版社2004年版，第44页。
③《宪法》第24条规定：“国家通过普及理想教育、道德教育、文化教育、纪律教育和法制教育，通过在城乡不同范围的群众中制定和执行各种守则、公约，加强社会主义精神文明建设。”《人民检察院组织法》第4条规定：“人民检察院通过检察活动，教育公民忠于社会主义祖国，自觉地遵守宪法和法律，积极同违法行为作斗争。”
①参见1998年4月24韩杼滨检察长在检察机关预防职务犯罪工作座谈会上的讲话。
②《检察官法》第三十三条规定了对检察官的各种奖励事项，其中第（二）项规定：“提出检察建议或者对检察工作提出改革建议被采纳，效果显著的。”
③《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第一条规定：“为规范人民检察院预防职务犯罪工作，提高工作水平，根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》等有关规定，结合检察工作实际，制定本规则。”
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第90-93页。
①参见柳晞春：《预防职务犯罪：反腐败的理性选择》，法律出版社2003年版，第76-78页。
①参见耿瑞斌：《设置检察预防权初探》，载《人民检察》2001年第11期。
②参见张磊：《新时期检察机关职务犯罪预防模式研究》，载《中国刑事法杂志》2002年第6期。
①参见孙谦：《检察理论研究综述》，中国检察出版社1990年版，第395页。
②参见赵新，姚西翠：《现行检察权配置的结构性缺陷及其完善》，载《国家检察官学院学报》2007年第1期。
①Heller,Michael A. The Tragedy of the Anticommons:Property in the Transition from Marx to Markets,Harvard Law Review,1998,Vol. III:673;675;640-641.
②Buchanan, James M.&Yoon, Yong J. Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons, Journal of Lawand Economics,2000,Vol.XLIII:1-13.
①Sobel,Russell S.,Leeson,Peter T.Government’s response toHurricane Katrina:A public choiceanalysis, PublicChoice2006,127:55;59-60;60.
①彭和平：《国外公共行政理论精选》，中共中央党校出版社1997年版，第18页。
①[美]威廉·詹姆士：《实用主义》，陈羽纶、孙瑞禾译，商务印书馆1979年版，第26页。
②参见《中国大百科全书（政治学卷）》，中国大百科全书出版社1992年版，第516页。
③参见[美]加布里埃尔·A·阿尔蒙德：《比较政治学：体系、过程和政策》，上海译文出版社1987年版，第233页。
④参见[美]罗伯特·达尔：《现代政治分析》，上海译文出版社1987年版，第47页。
⑤参见沈艳兴：《“两个转变”：政治资源的新生点》，载《探索》1996年第3期。
①参见邓伟志：《政治资源配置问题简论》，载《新华文摘》2000年第2期。
②参见龚少情：《变革社会中的政治资源配置》，载《东方论坛》2003年第4期。
①第七条规定：“健全完善惩治和预防并举的工作机制，科学统筹惩治和预防职务犯罪工作。树立查处职务犯罪是成绩、预防职务犯罪也是成绩的正确政绩观，坚决纠正和防止重惩治、轻预防的片面做法，把预防工作摆到与查办案件同等重要的位置。切实推动惩治、预防有机结合，真正做到惩治于已然、防范于未然，进一步提高惩治和预防职务犯罪工作水平和效果。”
②第八条规定：“认真履行法律监督职责，形成惩防并举的工作格局。检察机关各个业务部门都要结合执法办案和自身特点，把预防职务犯罪要求纳入本部门工作安排中，明确责任，落实措施，实现预防职务犯罪工作与业务工作的有机结合，增强惩治和预防职务犯罪的实效。加强举报、控告申诉检察工作，做好举报情况分析，掌握职务违法犯罪的动态和隐患，提出必要的防范建议。全面履行公诉职责，深刻剖析职务犯罪根源和教训。加强对侦查、审判活动、刑罚执行和监管活动的监督，切实防止和纠正诉讼活动中的违法问题，促进司法廉洁公正。提高查办职务犯罪案件工作的质量和水平，依法惩罚犯罪分子，警示公职人员，教育社会公众，实现特殊预防和一般预防的有机结合、相互促进。”
③第九条规定：“建立预防与侦查紧密配合、优势互补的工作机制。完善侦查与预防部门的定期例会制度，加强对职务犯罪状况分析和对策研究。对典型职务犯罪案件，经协调侦查部门并报检察长批准，预防部门可以适时介入，深入分析犯罪成因，研究预防对策，制定预防措施，会同侦查部门积极开展专项预防活动。对于具有重要预防价值的材料和信息，侦查部门应当及时通报预防部门，为开展预防职务犯罪工作提供便利。”
①参见罗昌平：《检察工作创新与机制研究》，中国检察出版社2009年版，第68页。
①参见罗昌平：《检察工作创新与机制研究》，中国检察出版社2009年版，第69-71页。
①参见段晓娟：《检察机关预防职务犯罪工作的几点思考》，ttp://www.law-star.com/cacnew/200912/315050140.htm，2011-12-19。
①参见张法连：《预防腐败，势在必行：国内外预防腐败问题研究》，山东大学出版社2008年版，第101页。
①参见徐迪辉：《关于检察经费保障情况的调查报告》，http://www.miluo.gov.cn/theory/mlsj/22735.html，2011-12-19。
②2008年，财政部会同有关政法部门到地方调研，充分听取了地方财政、政法部门的意见，经过研究，提出了现行改革方案——把政法经费分成四大类，中央到地方四级政府各承担不同的责任。2008年12月5日，中央印发《中共中央转发〈中央政法委员会关于深化司法体制和工作机制改革若干问题的意见〉的通知》，对政法经费保障体制改革提出总体要求。2009年7月23日，中共中央办公厅、国务院办公厅正式下发了财政部带头起草的《关于加强政法经费保障工作的意见》。财政部也下发了《政法经费分类保障办法(试行)》，对加强和改革政法经费保障作出明确规定，并且建立了“明确责任、分类负担、收支脱钩、全额保障”的政法经费保障体制。将政法经费划分为“人员经费、公用经费(包括日常运行公用经费和办案(业务)
①《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十一条规定：“加强预防职务犯罪对策研究。根据有关系统、领域、部门和单位对预防工作的实际需求，注意运用和吸收企业管理、行政事务管理等方面的科学理论和现代化模式、手段，深入进行宏观对策和前瞻性研究，积极提出建立健全工作机制和管理监督制度等防范和遏制职务犯罪的对策和建议，配合有关系统、部门和单位科学规划预防方案，制定预防措施，推广预防经验。”
②《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十三条规定：“加强检察建议工作，不断提高检察建议质量。进一步规范检察建议，增强针对性、实效性和权威性，结合办案，积极提出有内容、有分析、有措施的检察建议，并加强对相关单位的适时回访和落实情况的了解。对检察建议没有及时落实的，应当向其上级主管部门通报情况。预防职务犯罪检察建议，由职务犯罪预防部门负责归口管理，有关办案部门具体承办，检察长审核签发。”
③2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条规定：“（三）分析研究典型职务犯罪产生的原因，向发案单位提出改进、防范建议；（四）分析职务犯罪的特点、规律，提出预防职务犯罪的研究报告和对策建议。
④2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十三条对强化检察建议进行了规定：“针对职务犯罪发案单位和易发多发行业、领域的有关主管部门，提出预防对策，协助建立健全防范职务犯罪机制。加强与被建议的单位、行业的联系，注重预防建议的落实情况，作好回访督促，维护检察建议的严肃性。”
①参见《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条第（三）、（四）、（五）项；第十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十条。
②参见《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第五条第（二）、（三）、（四）项、第（七）项；第十一、十二、二十三、二十四、二十五条。
③2001年最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十条规定：“加强对社会主义市场经济条件下职务犯罪发生原因、特点和规律的专题调研。综合运用量化研究和实证分析等科学的调查研究方法，准确揭示产生职务犯罪的深层次原因和条件，提高对职务犯罪发展变化的规律性的认识和及时发现、防治职务犯罪的预警能力。”
④2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第十一条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当定期对职务犯罪发案情况和典型案例进行分析。查明个案原因、症结，把握类案特点、规律，研究区域、行业职务犯罪状况，了解变化趋势。”第十二条规定：“开展犯罪分析，应当查阅有关案件卷宗、档案，向有关单位、人员了解情况，旁听案件的法庭审理，必要时，可以邀请有关专家和专业人员参与。侦查部门在职务犯罪案件侦查终结后，应当提供相关犯罪信息，为预防职务犯罪部门开展犯罪分析工作提供便利。”第十三条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当就犯罪分析结果提出书面报告并向侦查部门通报。对犯罪分析中发现的重大问题，应当及时向检察长报告并提出工作建议。”
①2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十一条规定：“坚持以查办的典型职务犯罪案件为对象，通过个案剖析，查明原因、症结；通过类案分析，掌握特点、规律；开展区域、行业职务犯罪状况研究，深入分析权力结构和运行状态、引发犯罪的机会条件等，把握变化趋势。”
②《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十二条规定：“坚持围绕群众关注的热点，举报反映的重点，以及权力集中、资金项目密集、职务犯罪易发多发的行业和领域，开展专题、专项调查，及时协助有关方面消除诱发职务犯罪的隐患因素。上级检察院要加强协调和指导，确保调查质量。调查中应当注意发现并依照规定做好职务犯罪线索移送等工作。”
①“初查”指的是检察机关在立案前要对案件线索材料进行审查的司法活动。参见1995年《最高人民检察院关于要案线索备案、初查的规定》第三条。
②参见香港《廉政公署条例》第10C条。
①《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第九条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门在预防调查中，应当注意发现并依照规定作好职务犯罪线索移送等工作。”
①最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十四条规定：“根据有关方面的要求，积极开展预防措施咨询，促进社会公众积极参与预防职务犯罪。”
②2009年《关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见》第十四条规定：“通过受理日常咨询、临场咨询，指明预防要点，提示犯罪风险，传播预防知识，推荐预防方法，提高有关单位、国家工作人员和社会公众防范职务犯罪的意识和能力。应有关方面要求，参与政策法规、规章制度制定的论证，为规范权力运作、防范职务犯罪发生提出咨询建议。”
①2001年最高人民检察院《关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定》第十四条规定：“充分重视舆论监督的作用，广泛利用各种新闻媒体，特别是广播影视、互联网等现代传媒以及通过召开新闻发布会、举办讲座、以案释法、警示教育等多种有效形式，揭露职务犯罪的危害性，宣传查办和预防职务犯罪工作的成果，对典型案件进行剖析，促进国家工作人员树立良好的职业道德，严格自律，提高‘免疫力’。”
②2007年《人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）》第二十一条规定：“人民检察院预防职务犯罪部门应当运用预防调查和犯罪分析的成果，适时在一定区域、行业、单位开展警示教育和预防宣传。”第二十二条规定，“警示教育可以组织专人专题宣讲。预防宣传可以运用新闻媒体、文化载体和网络媒体等形式开展。主要宣讲职务犯罪的危害、惩治和预防职务犯罪的法律、政策、措施和成效，增强公职人员抵御职务犯罪的意识、能力，提高公众同职务犯罪斗争的积极性。”
①加里·贝克尔在其开拓性论文《犯罪与惩罚》（1968）中提出了关于犯罪行为基础模型的数学表达。罪犯从犯罪行为中获得的预期效用E[U]是：E[U]=P[U](Y-F)+(1-P)U(Y)，其中P代表惩罚概率，Y代表从犯罪行为中获得的物质性和精神性收益，F代表惩罚的实际损失。当罪犯的预期效用为正时，罪犯就会实施犯罪行为。静态的比较分析显示，惩罚概率与惩罚严厉程度是公式中两个非常重要的变量，它们决定犯罪的预期效用是否为正值。加里·贝克尔关于犯罪行为的基础模型随后又被其他法律经济学家们引申出许多复杂的犯罪行为模型。参见Gray S. Becker,“Crime and Punishment: An Economic Approach”,76Journalof Political Economy,1968, p169-217.
①汪浩凯：《论检察建议在职务犯罪预防工作中之适用》，载《商品与质量》2010年第7期。
①参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/s/decpa/index.html；http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/s/ta/index.html。
①参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/o/index.html。
②参见香港廉政公署《2007年防止贪污处发给政府部门及公共/其他机构的审查报告》，载http://www.icac.org.hk/filemanager/gb/Content_1058/assign_report2007.pdf。
③参见香港廉政公署防贪处的官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/ow/index.html。
④参见香港廉政公署防贪处官方网站：http://sc.icac.org.hk/gb/www.icac.org.hk/tc/corruption_prevention_department/ow/ps/index.html。
①参见张智辉：《论检察机关的建议权》，载《西南政法大学学报》2007年第2期。
②参见桑本谦：《检察机关预防职务犯罪的困境和出路》，载《当代法学》2010年第3期。
①参见高培勇：《公共部门经济学》，中国人民大学出版社2001年版，第142页。
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