人力资本与农村贫困研究：理论与实证
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摘要
贫困是人类社会发展中普遍存在的现象，是一个比较尖锐的社会问题，是人类共同的敌人，而消除贫困是联合国千年发展目标的首要任务。中国作为世界上人口最多的国家，其贫困人口规模曾占世界贫困人口的1/5。但是，改革开放以来，随着中国经济的快速发展，人们的收入日益提高，加之过去30多年政府扶贫开发力度的不断加大，使得我国农村贫困人口大幅减少，贫困发生率急剧下降，减贫成效十分显著，率先完成联合国千年发展目标。
但是，中国的贫困规模依然很大，农村的贫困形势依然很严峻。因为：其一，中国的贫困标准太低，若以国际贫困标准衡量，中国农村贫困人口将超过1亿人；其二，贫困人口下降到一定规模后，经济增长的减贫效应逐渐减弱；其三，扶贫投入的效率下降、因病、因灾致贫或返贫的现象时有发生，局部地区非常严重；其四，受产业结构调整、经济增长方式的转变以及世界经济衰退等因素的影响，中国经济增长有所趋缓，特别是与低收入人群密切相关的劳动密集型行业就业形势严峻，阻碍收入持续增长。这要求我们需重新认识农村贫困问题。
然而，著名经济学家，诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚·森认为，能力缺乏或被剥夺是导致穷人贫困最重要的原因，穷人最主要的表现为人力资本低下。国际反贫困经验认为，对贫困人口进行教育、医疗卫生和营养健康方面的投资，即对穷人进行人力资本投资是一项比较有效的举措。而辩证唯物主义认为，事物的产生、发展和灭亡是内、外因共同作用的结果，内因对事物变化发展起决定作用，外因通过内因起作用。因此，有必要就人力资本与我国农村贫困的关系进行更深入的探讨。基于此，以人力资本理论和贫困理论为基础，采用规范和实证的研究方法，从理论和实证视角，对我国人力资本与农村贫困的关系进行了研究。主要内容如下：
（1）对我国农村贫困现状及贫困成因进行分析，并从内部因素和外部条件两方面构建了我国农村贫困成因的分析框架。
一方面，从我国农村贫困人口特点、贫困人口的分布及其构成分析了我国农村贫困现状，并运用贫困指标对中国农村贫困水平进行了度量。我国农村贫困人口的特点及其分布决定了我国农村贫困规模还比较大，形势比较严峻，反贫之路任重道远。另一方面，从教育、健康和劳动力流动等方面分析了我国农村人力资本现状。农村居民教育水平低下，健康状况差，农村人力资本水平差强人意。然后，从内部因素和外部条件两方面对我国农村居民贫困的原因进行了剖析，并构建了一个农村贫困成因的分析框架。
（2）从微观视角解读了人力资本与农村贫困关系，并运用CHARLS数据，采用半对数模型和probit模型，进行了实证检验。
首先，从人力资本的构成部分诠释了贫困，并分析了其对收入的影响。农村居民人力资本水平低是他们贫困的主要原因，而人力资本投资引起的人力资本积累可以促进农民收入的增长。但是，由于国家在医疗、教育领域的投入较少以及教育、医疗等服务价格过快增长等原因，短期内，人力资本投资可能使得农民贫困、返贫或贫困程度恶化，产生所谓因病、因教致贫或返贫的现象。其次，运用计量模型对此进行了实证检验，结果表明：教育程度的提高可以增加其收入，降低其陷入贫困的概率；健康水平与农村居民家庭人均纯收入正相关，与贫困的可能性负相关；参加过培训的家庭人均纯收入更高，贫困发生的可能性更低；有劳动力从事非农就业的家庭人均纯收入更高，贫困发生的概率更低。同时，研究的结果显示，教育、医疗支出确实阻碍了农民收入的增长，提高了其陷入贫困的可能性。
（3）从宏观视角分析人力资本对农村贫困的影响。
从理论上分析了人力资本对贫困的影响机制，认为，在宏观上，人力资本对贫困的影响主要通过经济增长和收入分配两个路径。前者主要通过科技创新、产业结构变化、增长方式的转变等方面对经济增长产生影响，而后者则主要通过人力资本的要素功能、配置效应、收入效应及贬损效应等对收入分配产生影响。而实证结果表明，人力资本能够显著地减缓农村贫困，且人力资本的减贫效应具有明显的门槛特征。就门槛效应而言，不同的贫困指数，人力资本对农村贫困的影响存在较大差异。对于贫困发生率来说，人力资本对农村贫困的影响，低区制大于在高区制；而就贫困深度和贫困强度指标而言，在低区制，人力资本无法减缓农村贫困，而在高区制，其能有效实现减贫的作用。也就是说，当人力资本水平非常低时，无法对穷人中的穷人产生作用，而只有当人力资本水平跨越门槛值时，才能够实现其减贫效应。
此外，在研究结论的基础上，基于人力资本视角，提出了发展农村教育、加强农技培训、完善医疗保障、土地和户籍制度及健全农村社保体系等政策建议。
总之，本文在理论上分析了人力资本和农村贫困的关系，并运用计量方法对此进行了实证检验，而在实践上能为政府部门制定农村扶贫政策提供参考。
Poverty is a widespread phenomenon in the development of human society, is oneof the sharpest social problems, is also a common enemy of mankind, and theeradication of poverty is the primary task of the UN Millennium Development goals.China as the most populous country in the world, the Scale of poverty populationaccounted for the world's20%. However, China's economy develops rapidly, its people'sincome increase day by day, in the past30years, own to the reform and opening up,What's more, with the efforts of the government's poverty alleviation and developmentincrease steadily, the scale of rural poor population reduced greatly, headcount index fellsharply, the achievements of anti-poverty is significant, completed the United NationsMillennium Development Goals firstly.
Yet, the scale of China's poor is still very large, rural poverty is very grim. Thereasons are as follows: First, China's poverty line is too low, if using the UN povertystandard to measure, the Scale of China's rural poor will exceeds one hundred million;Second, when the poor decreased to a certain scale, the marginal effect of economicgrowth of poverty reduction will diminish; Third, efficiency of the aid-the-poor fundsdecreased,“impoverished by hospitalization”,“fell back into poverty due to illness”,“impoverished by disaster” or “fell back into poverty due to disaster” has occurred fromtime to time, very serious locally. Finally, under the influence of the adjustment ofindustrial structure, change the mode of economic growth, the world economicrecession and other factors, China's economic growth has slowed, the situation ofemployment of labor intensive industry which related to the low income people closelyis grim, hindering the income increasing sustainable revenue growth. It requires us torecognize the problem of poverty in rural areas.
However, the famous economist, Nobel laureate Amartya Sen thinks the mostimportant cause of poverty is lack of ability or deprivation, its main performance is thelow human capital. And international anti-poverty experience tell us that investment ineducation, health, nutrition and health on the poor, namely, human capital investment, isa effective measure. What's more dialectical materialism think generation, developmentand extinction of things are a combination of internal and external factors, but internalfactors decided, external factors are auxiliary. Therefore, it is necessary to furtherdiscuss the relationship between human capital and rural poverty in china. This articlewill study on the relationship between the China's rural human capital and poverty based on the theory of human capital and poverty, adopting both normative and positiveresearch methods, from the point of theory and empirical evidence. The specificcontents are as follows：
Firstly, analyzing the current situation and the causes of poverty in rural China，constructing the framework of the causes of poverty in rural China from the aspects ofinternal factors and external conditions.
On the one hand, analyzing the current situation of poverty in rural of China fromthe characteristics, distribution, and comprisal of the poor people, and measuring theFGT index in rural. Characteristics and distribution of the rural poor populationdetermine the situation of anti-poverty is grim, and it is still a long way to go. On theother hand, analyzing the current situation of human capital in rural from the education,health and migration and so on, and evaluating the comprehensive level of China'shuman capital in rural. Low education and poor health of rural residents' human capitalin rural areas is barely satisfactory. Analyzing the reasons of poverty in rural Chinafrom two aspects of internal factors and external conditions and construct a frameworkof analysis of rural poverty causes.
Secondly, this article will interpret the relationship between human capital andpoverty from micro perspective and test it by using the semilogarithmic model andprobit model based on CHARLS data.
It interprets poverty from the constitution of human capital, and analyzes its impacton income. Low level of human capital of rural residents is the main cause of poverty,but the accumulation of human capital which caused by human capital investment canpromote the growth of peasant's income. But, due to the price of the education andmedical service increase too fast, lack of fiscal investment in medical, education et al.human capital investment may make the farmer poor or deteriorated. The empiricalresults show that: The increasing of education level can high income and reduce theprobability of poverty; the relationship between per capita net income and health levelof rural residents is positive, but the relationship between the possibility of poor andhealth level is negative; the families which participate in the training or migrate gethigher income and the possibility of poverty are lower. At the same time, the resultsshow that education and medical expenditure hinder the income growth of farmers',high the likelihood of poverty occurrence.
Third, this article will analyze the influence of human capital on poverty from themacro perspective.
In macro economy, human capital effect on poverty mainly by the economicgrowth and income distribution. Human capital influences on economic growth throughthe innovation, technology, the change of industrial structure and growth pattern, and iteffects income distribution via its' factor function, disposition effect and income effectet al. Economic growth can reduce poverty through the "trickle down" effect, its sizedecided by the nature of the income distribution. As for the effect of human capital onthe poverty, empirical analysis shows that human capital may alleviate the poverty, butexisting threshold effect. The outcome of provincial-level panel model tells us that theinfluence coefficient of human capital on headcount index and the outcome of thresholdeffect model shows there exists differences between different regime. As for headcountindex, the effect in lower regime is larger than in high regime, as the other two indexes,on the contrarily.
In addition, this article puts forward some proposals, such as developing ruraleducation fully, strengthening agricultural training, improving the medical security, landsystem, the household registration system and perfecting social security system in ruralbased on the human capital.
In a word, this paper analyzes the relationship between human capital and ruralpoverty in theory and uses econometric method to test it empirically. It can also providereference for the government to format the rural poverty reduction policy in practice.
但是，中国的贫困规模依然很大，农村的贫困形势依然很严峻。因为：其一，中国的贫困标准太低，若以国际贫困标准衡量，中国农村贫困人口将超过1亿人；其二，贫困人口下降到一定规模后，经济增长的减贫效应逐渐减弱；其三，扶贫投入的效率下降、因病、因灾致贫或返贫的现象时有发生，局部地区非常严重；其四，受产业结构调整、经济增长方式的转变以及世界经济衰退等因素的影响，中国经济增长有所趋缓，特别是与低收入人群密切相关的劳动密集型行业就业形势严峻，阻碍收入持续增长。这要求我们需重新认识农村贫困问题。
然而，著名经济学家，诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚·森认为，能力缺乏或被剥夺是导致穷人贫困最重要的原因，穷人最主要的表现为人力资本低下。国际反贫困经验认为，对贫困人口进行教育、医疗卫生和营养健康方面的投资，即对穷人进行人力资本投资是一项比较有效的举措。而辩证唯物主义认为，事物的产生、发展和灭亡是内、外因共同作用的结果，内因对事物变化发展起决定作用，外因通过内因起作用。因此，有必要就人力资本与我国农村贫困的关系进行更深入的探讨。基于此，以人力资本理论和贫困理论为基础，采用规范和实证的研究方法，从理论和实证视角，对我国人力资本与农村贫困的关系进行了研究。主要内容如下：
（1）对我国农村贫困现状及贫困成因进行分析，并从内部因素和外部条件两方面构建了我国农村贫困成因的分析框架。
一方面，从我国农村贫困人口特点、贫困人口的分布及其构成分析了我国农村贫困现状，并运用贫困指标对中国农村贫困水平进行了度量。我国农村贫困人口的特点及其分布决定了我国农村贫困规模还比较大，形势比较严峻，反贫之路任重道远。另一方面，从教育、健康和劳动力流动等方面分析了我国农村人力资本现状。农村居民教育水平低下，健康状况差，农村人力资本水平差强人意。然后，从内部因素和外部条件两方面对我国农村居民贫困的原因进行了剖析，并构建了一个农村贫困成因的分析框架。
（2）从微观视角解读了人力资本与农村贫困关系，并运用CHARLS数据，采用半对数模型和probit模型，进行了实证检验。
首先，从人力资本的构成部分诠释了贫困，并分析了其对收入的影响。农村居民人力资本水平低是他们贫困的主要原因，而人力资本投资引起的人力资本积累可以促进农民收入的增长。但是，由于国家在医疗、教育领域的投入较少以及教育、医疗等服务价格过快增长等原因，短期内，人力资本投资可能使得农民贫困、返贫或贫困程度恶化，产生所谓因病、因教致贫或返贫的现象。其次，运用计量模型对此进行了实证检验，结果表明：教育程度的提高可以增加其收入，降低其陷入贫困的概率；健康水平与农村居民家庭人均纯收入正相关，与贫困的可能性负相关；参加过培训的家庭人均纯收入更高，贫困发生的可能性更低；有劳动力从事非农就业的家庭人均纯收入更高，贫困发生的概率更低。同时，研究的结果显示，教育、医疗支出确实阻碍了农民收入的增长，提高了其陷入贫困的可能性。
（3）从宏观视角分析人力资本对农村贫困的影响。
从理论上分析了人力资本对贫困的影响机制，认为，在宏观上，人力资本对贫困的影响主要通过经济增长和收入分配两个路径。前者主要通过科技创新、产业结构变化、增长方式的转变等方面对经济增长产生影响，而后者则主要通过人力资本的要素功能、配置效应、收入效应及贬损效应等对收入分配产生影响。而实证结果表明，人力资本能够显著地减缓农村贫困，且人力资本的减贫效应具有明显的门槛特征。就门槛效应而言，不同的贫困指数，人力资本对农村贫困的影响存在较大差异。对于贫困发生率来说，人力资本对农村贫困的影响，低区制大于在高区制；而就贫困深度和贫困强度指标而言，在低区制，人力资本无法减缓农村贫困，而在高区制，其能有效实现减贫的作用。也就是说，当人力资本水平非常低时，无法对穷人中的穷人产生作用，而只有当人力资本水平跨越门槛值时，才能够实现其减贫效应。
此外，在研究结论的基础上，基于人力资本视角，提出了发展农村教育、加强农技培训、完善医疗保障、土地和户籍制度及健全农村社保体系等政策建议。
总之，本文在理论上分析了人力资本和农村贫困的关系，并运用计量方法对此进行了实证检验，而在实践上能为政府部门制定农村扶贫政策提供参考。
Poverty is a widespread phenomenon in the development of human society, is oneof the sharpest social problems, is also a common enemy of mankind, and theeradication of poverty is the primary task of the UN Millennium Development goals.China as the most populous country in the world, the Scale of poverty populationaccounted for the world's20%. However, China's economy develops rapidly, its people'sincome increase day by day, in the past30years, own to the reform and opening up,What's more, with the efforts of the government's poverty alleviation and developmentincrease steadily, the scale of rural poor population reduced greatly, headcount index fellsharply, the achievements of anti-poverty is significant, completed the United NationsMillennium Development Goals firstly.
Yet, the scale of China's poor is still very large, rural poverty is very grim. Thereasons are as follows: First, China's poverty line is too low, if using the UN povertystandard to measure, the Scale of China's rural poor will exceeds one hundred million;Second, when the poor decreased to a certain scale, the marginal effect of economicgrowth of poverty reduction will diminish; Third, efficiency of the aid-the-poor fundsdecreased,“impoverished by hospitalization”,“fell back into poverty due to illness”,“impoverished by disaster” or “fell back into poverty due to disaster” has occurred fromtime to time, very serious locally. Finally, under the influence of the adjustment ofindustrial structure, change the mode of economic growth, the world economicrecession and other factors, China's economic growth has slowed, the situation ofemployment of labor intensive industry which related to the low income people closelyis grim, hindering the income increasing sustainable revenue growth. It requires us torecognize the problem of poverty in rural areas.
However, the famous economist, Nobel laureate Amartya Sen thinks the mostimportant cause of poverty is lack of ability or deprivation, its main performance is thelow human capital. And international anti-poverty experience tell us that investment ineducation, health, nutrition and health on the poor, namely, human capital investment, isa effective measure. What's more dialectical materialism think generation, developmentand extinction of things are a combination of internal and external factors, but internalfactors decided, external factors are auxiliary. Therefore, it is necessary to furtherdiscuss the relationship between human capital and rural poverty in china. This articlewill study on the relationship between the China's rural human capital and poverty based on the theory of human capital and poverty, adopting both normative and positiveresearch methods, from the point of theory and empirical evidence. The specificcontents are as follows：
Firstly, analyzing the current situation and the causes of poverty in rural China，constructing the framework of the causes of poverty in rural China from the aspects ofinternal factors and external conditions.
On the one hand, analyzing the current situation of poverty in rural of China fromthe characteristics, distribution, and comprisal of the poor people, and measuring theFGT index in rural. Characteristics and distribution of the rural poor populationdetermine the situation of anti-poverty is grim, and it is still a long way to go. On theother hand, analyzing the current situation of human capital in rural from the education,health and migration and so on, and evaluating the comprehensive level of China'shuman capital in rural. Low education and poor health of rural residents' human capitalin rural areas is barely satisfactory. Analyzing the reasons of poverty in rural Chinafrom two aspects of internal factors and external conditions and construct a frameworkof analysis of rural poverty causes.
Secondly, this article will interpret the relationship between human capital andpoverty from micro perspective and test it by using the semilogarithmic model andprobit model based on CHARLS data.
It interprets poverty from the constitution of human capital, and analyzes its impacton income. Low level of human capital of rural residents is the main cause of poverty,but the accumulation of human capital which caused by human capital investment canpromote the growth of peasant's income. But, due to the price of the education andmedical service increase too fast, lack of fiscal investment in medical, education et al.human capital investment may make the farmer poor or deteriorated. The empiricalresults show that: The increasing of education level can high income and reduce theprobability of poverty; the relationship between per capita net income and health levelof rural residents is positive, but the relationship between the possibility of poor andhealth level is negative; the families which participate in the training or migrate gethigher income and the possibility of poverty are lower. At the same time, the resultsshow that education and medical expenditure hinder the income growth of farmers',high the likelihood of poverty occurrence.
Third, this article will analyze the influence of human capital on poverty from themacro perspective.
In macro economy, human capital effect on poverty mainly by the economicgrowth and income distribution. Human capital influences on economic growth throughthe innovation, technology, the change of industrial structure and growth pattern, and iteffects income distribution via its' factor function, disposition effect and income effectet al. Economic growth can reduce poverty through the "trickle down" effect, its sizedecided by the nature of the income distribution. As for the effect of human capital onthe poverty, empirical analysis shows that human capital may alleviate the poverty, butexisting threshold effect. The outcome of provincial-level panel model tells us that theinfluence coefficient of human capital on headcount index and the outcome of thresholdeffect model shows there exists differences between different regime. As for headcountindex, the effect in lower regime is larger than in high regime, as the other two indexes,on the contrarily.
In addition, this article puts forward some proposals, such as developing ruraleducation fully, strengthening agricultural training, improving the medical security, landsystem, the household registration system and perfecting social security system in ruralbased on the human capital.
In a word, this paper analyzes the relationship between human capital and ruralpoverty in theory and uses econometric method to test it empirically. It can also providereference for the government to format the rural poverty reduction policy in practice.
引文
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①阿马蒂亚·森：论社会排斥闭[J]﹒经济社会体制比较，2005（3）：pp2
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④朱国宏﹒人口质量的经济学分析[M]﹒上海：上海三联出版社，1994年，pp46
⑤转引自焦斌龙等﹒人力资本差异与收入分配差距[M]﹒北京：商务印书馆，2011年，pp3
⑥托马斯·曼﹒英国得自对外贸易的财富[M]﹒北京：商务印书馆，1982年版，pp12
①蓝天﹒东北地区人力资本与经济增长[D]﹒吉林大学，2012年，pp29
③程凯﹒我国农村残疾人社会保障现状与对策[J]﹒行政管理改革，2010（7）:28-32
④农村贫困线2300为2010年不变价，农村贫困线2011年的名义价为2433元。
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