中国人民代表大会制度的历史变迁研究
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摘要
中国人民代表大会制度是我国的根本政治制度，也是中国特色社会主义民主政治制度之一。中国人大制度在中国政治生活和政治发展的显赫地位，以及其本身发展的曲折性和紧迫性，奠定人大制度研究在制度研究领域中的重要地位。本文所要回答的问题是：中国人大制度地位设计的至上性与制度实际运行中的缺乏自主性之间的矛盾是怎样形成的？有哪些因素导致了人大制度运行的实际空间与宪法中规定的制度空间不符合？我们可以从哪些方面去进行人大制度的完善与创新以此推动中国的民主化进程？
本文试图以人大制度的历史变迁为研究对象，以过程研究和比较研究为切入点，运用历史制度主义和历史唯物主义方法论，来回答导致人大制度制度空间与实际空间不相符合的根本原因。本研究不拘于宏观的制度与政体的研究，也不困于微观的制度规则的演变，而是从中观层面从制度本身出发，以制度作为自变量和因变量两种角色来观察制度与情境、理念、行为之间的互动关系。本文以情境、理念、行为和制度本身四个变量作为制度纵向变迁过程和中西代议制度横向比较的四个维度，从而解读、确认和探索人大制度空间的演变问题。
本文由正文五章和结语组成。第一章是绪论，主要介绍研究的问题和意义，国内外研究现状，核心假设、研究的逻辑与框架及文章的主要概念。最后提出本文的预期创新点和难点，对论文的整体框架和方向作简单的交代。
第二章主要介绍中国人民代表大会制度的含义与发展历程。首先，介绍了中国人大制度的内涵，它既是我国的政权组织形式，又是根本政治制度，从制度的内涵出发，人大制度的含义至少包括三个内容：人大制度的组织结构、人大制度的规则体系、人大制度的权力结构。其次，介绍了人大制度的发展历程，按时间宏观上划分为人大制度的生成（1954以前到1954年），人大制度的调适（1954-1976），人大制度的发展（1976-至今）三个阶段。其中在人大制度的调适阶段包括四个时期，分别是：1954-1957年人大制度的初步探索、1957-1966年人大制度的曲折发展、1966-1976人大制度的严重践踏、1975年全国四届人大一次会议的召开标志着人大制度根基尚存。
第三章是中国人民代表大会制度历史变迁的原因分析。本章主要以纵向历史研究和动态分析为主，剖析人民代表大会制度的三个发展阶段中，各种变量与人大制度本身之间的互动关系，对制度发展产生怎样的影响和作用。首先，人大制度变迁与社会情境的变化。人大制度的生成是与国家的构建，奠定新政权的合法性的国内外社会情境联系在一起的；人大制度在经历了短暂的巩固发展后又陷入瘫痪，这是与当时高度的政治动员下的国家对社会的完全控制的政治环境分不开的；人大制度历经挫折实现恢复发展则有赖于改革开放基础上经济民主法治的政治环境的形成。其次，人大制度变迁与思想理念的转型。人大制度的生成是与马列主义的政权建设理论和代议制思想分不开的，而人大制度异变是与当时主流意识形态教条化和无产阶级专政下继续革命的理论联系在一起的，人大制度实现发展和成长则是与意识形态的与时俱进相伴而行。第三，人大制度变迁与政治主体行为的转变。人大制度的生成是在中国近代历史各种政治力量相互冲突的背景下，中国共产党带领中国人民探索适合中国民主道路的实践性产物；同时，它又是新观念为精英和大众所接受并按照马克思主义价值体系自上而下设计的国家政权组织形式，因此，人大制度的最初设计离不开毛泽东对人大制度的构思和中国革命实践。但人大制度的异变也与领袖权威勃发膨胀密切联系，客观上导致制度自主性的缺失，最终人大制度的恢复发展依然依赖中国共产党对革命党和领导党、执政党角色的认识和转变。最后，人大制度变迁中制度自身的路径依赖。人大制度与政党的关系，以及人大制度的权威性和组织活动原则一定程度上存在自上而下设计的成分，但必须清楚的看到，在学习效应和路径依赖的作用下，人大制度在实际运行中缺乏独立性和自主性是由来已久的，早有积淀的。
第四章是变迁视角下中国人民代表大会制度与西方议会制度的比较。从横向类比的角度看西方议会制度与中国人民代表大会制度的异同，比较点的选择依然是与制度密切相关的四个变量：制度-情境、制度-理念、制度-行为、制度本身。首先，社会情境视角下，中国的代议制度是近代以来政治冲突演变下的舶来品，而西方的代议制度是资产阶级革命后对古代民主制度的传承；其次，思想理念视角下，中国的代议制度是以“人性善”“权力合”“通上下”的思想理念为基础的，而西方的代议制度是与“人性恶”“权力分”“限权力”的思想理念紧密联系。第三，政治主体行为视角下，中西代议制度的比较主要是表现在代表或议员的选举制度和代议机关与政党关系的不同。最后，中西代议制度本身的比较主要体现在规则体系、组织结构和权力地位的不同，中国人民代表大会制度是无分权有分工、设有常设权力机构、拥有根本权力，而西方议会制度是分权制衡、议会党团、只拥有立法权的代议制度。
第五章中国人民代表大会制度历史变迁的理论反思及前景展望。中国社会主义民主政治的模式是政党、民主与法治三个角色相互倚仗、有效协调，实现党的权力、人民权力与国家权力三者的有机统一，中国特色的民主政治发展道路或民主政治理论的关键问题就是解决好三者“有机统一”这一最根本的问题。人民代表大会制度就是实现三者有机统一的制度载体，它并不是象西方学说形容的那样完全“僵硬”的体制，而是一套能够适应内外环境的持续变迁，并根据环境变迁来调整自身形式的富有弹性和发展空间的制度形式。人大制度必以其四大权力构架为基础，实现自身组织结构、制度安排的完善和创新，人大制度的实际空间与制度空间渐趋一致的过程，将成为中国政治发展的根本助动力，推动中国民主化进程。
第六章结语。中国人大制度不仅是观察中国政治生活变迁的重要线索，而且是现代国家治理的重要制度平台、是中国共产党探索大国治理的制度载体，它的成长发展将深刻影响中国政治生活的轨迹，当前的中国转型社会下的“善治”更需要人大制度成为名符其实的“善制”。
The National People's Congress institution of China is thefundamental political institution, and is one of the democratic politicalinstitution of socialism with Chinese characteristics. Due to its’prominent status in the life and development of Chinese politics, and itsdevelopment which is full of twists and turns, the study of the nationalpeople’s congress institution occupies an important position in theinstitution research areas. In this paper, it will be answered that whydoes the conflicts between the supremacy authority of the nationalpeople's congress institution in design and the absence of independencyand autonomy in practice exist?, which factors do cause the mismatchbetween institutional space and actual space of the national people'scongress institution?, and what we can do to improving the nationalpeople’s congress institution in order to promote the democratizationprocess of china?
In this paper, by using the paradigm of historical institutionalismand historical materialism, taking evolution of the national people’scongress institution as research target, and starting from evolutionresearch and comparative research，the author try to look for thefoundation reason why the institutional space of national people’scongress conflicts with actual space of it. This study doesn’t limit tomacro research of institution and polity, or microscopic studies ofchanges in the institution rules, but meso-level institution research toanalysis interactive relationships between institution, situations ideasand behaviors by taking institutions itself as the independent variableand the dependent variable. In this paper, situations, ideas, behaviorand the institution itself are the four dimensions of longitudinal changeprocess and horizontal comparison of china’s and western representativeinstitution, in order to interpret, to confirm and explore the problemsof the evolution of the national people’s congress institution space.
This article is composed of five chapters and conclusion. The firstchapter is the introduction, which includes main problem and research significance, domestic and abroad research status, the core assumptions,and the logic and frame of the study. Finally it will give a briefexplanation of the overall framework and direction, the expectinginnovation and difficulties of the paper.
The second chapter describes the meaning and the evolution processof the national people’s congress institution. Firstly, as organizingform of regime and fundamental institutions of china, the connotation ofthe national people’s congress institution includes at least threeelements: organizational structure, rules systems and the power structure.Secondly, the development process of the national people’s congressinstitution includes three stages: generation period of the institution(1954-1954), the adaptation period of the institution(1954-1976), and thedevelopment period of the institution(1976-present). The adaptationstage of the national people’s congress institution includes fourperiods: preliminary exploration period of the institution(1954-1957),tortuous development period of the institution(1957-1966), severedestruction period of the institution(1966-1976), and the survival of theinstitution(1975) marked by the fourth national people’s congressmeeting.
The third chapter is the historical reasons for the change of thenational people’s congress institution. In this section, by thehistorical research methods and dynamic analysis methods, we can observethat four variables have a significant impact on the institution in threestages of the institution development. The first aspect is historicevolution of the national people's congress institution and its changesin the social situations. The generation of the national people’scongress institution was linked to legitimacy establishing of the newregime, the destruction of the national people’s congress institutionwas linked to centralization and political mobilization, the restorationof the national people’s congress institution depends on the reform andopening up in the eighties. The second aspect is historic evolution ofthe national people’s congress institution and the ideas transformation.The generation of the national people’s congress institution is linked with the regime building theory and representative ideology ofMarxism-Leninism, the destruction of the national people’s congressinstitution is linked to theory of continuing the revolution under thedictatorship of the proletariat, the restoration of the nationalpeople’s congress institution was accompanied with ideology of the times.The third aspect is historic evolution of the national people’s congressinstitution and behavioral changes of the political subject. Thegeneration of the national people’s congress institution was linked withconflicting of various political forces in the historical background ofmodern china, the destruction of the national people’s congressinstitution was linked with expansion of the leaders authority, therestoration of the national people’s congress institution depended onunderstanding about the role of the revolutionary party and the leadershipparty. The last aspect is path-dependence of the national people’scongress institution. Under the influence of learning effects andpath-dependence, the supremacy and authority of the national people'scongress institution conflicts with absence of independency and autonomyin practice，which causes that facts mismatch values in the implementationof the people’s congress.
The fourth chapter is comparison of the national people’s congressinstitution and western representative institution from the perspectiveof historical changes. From the lateral analogy perspective, Chinese andwestern representative institution is different in the four aspects ofthe situation, ideas, behavior and institution itself. Firstly, from theperspective of situation, the national people’s congress institution ofchina is exotic because of political conflict in the modern time, butwestern representative institution is the heritage of the ancientdemocratic institution after the bourgeois revolution. Secondly, from theperspective of ideas, the national people’s congress institution ofchina is based on the ideas of “goodness of human nature”,“concentration of power” and “exchange”, but western representativeinstitution is based on the ideas of “evil of human nature”,“separation of power” and “limit power”. Thirdly, from the perspective of behavior, the difference is mainly manifested in theelectoral institution and political party institution. Lastly, from theperspective of institution itself, the difference is mainly manifestedin the organizational structure, rules systems and the power structure.
The fifth chapter is theoretical reflection and prospects of historicevolution of the national people’s congress institution of china.Democratic model of socialism with Chinese characteristics which isrelying on each other and effective coordination between political party,democracy and the rule of law in order to bring about the organic unityof party power, people power and state power. The organic unity of thethree aspects, that is the leadership of the party, people being the masterof the land and governing the country by law, is the key question to thedemocratic political development path with Chinese characteristics. Thenational people's congress institution of china is system carrier toachieve the organic unity of those three aspects, and it is not a “stiff”institution described by western countries, but flexible and promisingthat it is able to adapt to changes of the internal and externalenvironment and adjust itself according to the changing environments.Accompanying with the improvement and innovation of the nationalpeople’s congress institution of china, Actual space will consist withinstitution space, which will promote the democratization process inchina as the fundamental power of political development.
The sixth chapter is conclusion. The national people’s congressinstitution of china is not only the important clues to observe the changein china’s political life, but also the important system platform of themodern governance, and the system carrier by which Chinese communist partygoverns the country. The development of the national people’sinstitution will profoundly affect the orbit of china’s political life.Today, Accompanied by the transformation of Chinese society, goodgovernance requires that the national people’s institution become a goodinstitution.
本文试图以人大制度的历史变迁为研究对象，以过程研究和比较研究为切入点，运用历史制度主义和历史唯物主义方法论，来回答导致人大制度制度空间与实际空间不相符合的根本原因。本研究不拘于宏观的制度与政体的研究，也不困于微观的制度规则的演变，而是从中观层面从制度本身出发，以制度作为自变量和因变量两种角色来观察制度与情境、理念、行为之间的互动关系。本文以情境、理念、行为和制度本身四个变量作为制度纵向变迁过程和中西代议制度横向比较的四个维度，从而解读、确认和探索人大制度空间的演变问题。
本文由正文五章和结语组成。第一章是绪论，主要介绍研究的问题和意义，国内外研究现状，核心假设、研究的逻辑与框架及文章的主要概念。最后提出本文的预期创新点和难点，对论文的整体框架和方向作简单的交代。
第二章主要介绍中国人民代表大会制度的含义与发展历程。首先，介绍了中国人大制度的内涵，它既是我国的政权组织形式，又是根本政治制度，从制度的内涵出发，人大制度的含义至少包括三个内容：人大制度的组织结构、人大制度的规则体系、人大制度的权力结构。其次，介绍了人大制度的发展历程，按时间宏观上划分为人大制度的生成（1954以前到1954年），人大制度的调适（1954-1976），人大制度的发展（1976-至今）三个阶段。其中在人大制度的调适阶段包括四个时期，分别是：1954-1957年人大制度的初步探索、1957-1966年人大制度的曲折发展、1966-1976人大制度的严重践踏、1975年全国四届人大一次会议的召开标志着人大制度根基尚存。
第三章是中国人民代表大会制度历史变迁的原因分析。本章主要以纵向历史研究和动态分析为主，剖析人民代表大会制度的三个发展阶段中，各种变量与人大制度本身之间的互动关系，对制度发展产生怎样的影响和作用。首先，人大制度变迁与社会情境的变化。人大制度的生成是与国家的构建，奠定新政权的合法性的国内外社会情境联系在一起的；人大制度在经历了短暂的巩固发展后又陷入瘫痪，这是与当时高度的政治动员下的国家对社会的完全控制的政治环境分不开的；人大制度历经挫折实现恢复发展则有赖于改革开放基础上经济民主法治的政治环境的形成。其次，人大制度变迁与思想理念的转型。人大制度的生成是与马列主义的政权建设理论和代议制思想分不开的，而人大制度异变是与当时主流意识形态教条化和无产阶级专政下继续革命的理论联系在一起的，人大制度实现发展和成长则是与意识形态的与时俱进相伴而行。第三，人大制度变迁与政治主体行为的转变。人大制度的生成是在中国近代历史各种政治力量相互冲突的背景下，中国共产党带领中国人民探索适合中国民主道路的实践性产物；同时，它又是新观念为精英和大众所接受并按照马克思主义价值体系自上而下设计的国家政权组织形式，因此，人大制度的最初设计离不开毛泽东对人大制度的构思和中国革命实践。但人大制度的异变也与领袖权威勃发膨胀密切联系，客观上导致制度自主性的缺失，最终人大制度的恢复发展依然依赖中国共产党对革命党和领导党、执政党角色的认识和转变。最后，人大制度变迁中制度自身的路径依赖。人大制度与政党的关系，以及人大制度的权威性和组织活动原则一定程度上存在自上而下设计的成分，但必须清楚的看到，在学习效应和路径依赖的作用下，人大制度在实际运行中缺乏独立性和自主性是由来已久的，早有积淀的。
第四章是变迁视角下中国人民代表大会制度与西方议会制度的比较。从横向类比的角度看西方议会制度与中国人民代表大会制度的异同，比较点的选择依然是与制度密切相关的四个变量：制度-情境、制度-理念、制度-行为、制度本身。首先，社会情境视角下，中国的代议制度是近代以来政治冲突演变下的舶来品，而西方的代议制度是资产阶级革命后对古代民主制度的传承；其次，思想理念视角下，中国的代议制度是以“人性善”“权力合”“通上下”的思想理念为基础的，而西方的代议制度是与“人性恶”“权力分”“限权力”的思想理念紧密联系。第三，政治主体行为视角下，中西代议制度的比较主要是表现在代表或议员的选举制度和代议机关与政党关系的不同。最后，中西代议制度本身的比较主要体现在规则体系、组织结构和权力地位的不同，中国人民代表大会制度是无分权有分工、设有常设权力机构、拥有根本权力，而西方议会制度是分权制衡、议会党团、只拥有立法权的代议制度。
第五章中国人民代表大会制度历史变迁的理论反思及前景展望。中国社会主义民主政治的模式是政党、民主与法治三个角色相互倚仗、有效协调，实现党的权力、人民权力与国家权力三者的有机统一，中国特色的民主政治发展道路或民主政治理论的关键问题就是解决好三者“有机统一”这一最根本的问题。人民代表大会制度就是实现三者有机统一的制度载体，它并不是象西方学说形容的那样完全“僵硬”的体制，而是一套能够适应内外环境的持续变迁，并根据环境变迁来调整自身形式的富有弹性和发展空间的制度形式。人大制度必以其四大权力构架为基础，实现自身组织结构、制度安排的完善和创新，人大制度的实际空间与制度空间渐趋一致的过程，将成为中国政治发展的根本助动力，推动中国民主化进程。
第六章结语。中国人大制度不仅是观察中国政治生活变迁的重要线索，而且是现代国家治理的重要制度平台、是中国共产党探索大国治理的制度载体，它的成长发展将深刻影响中国政治生活的轨迹，当前的中国转型社会下的“善治”更需要人大制度成为名符其实的“善制”。
The National People's Congress institution of China is thefundamental political institution, and is one of the democratic politicalinstitution of socialism with Chinese characteristics. Due to its’prominent status in the life and development of Chinese politics, and itsdevelopment which is full of twists and turns, the study of the nationalpeople’s congress institution occupies an important position in theinstitution research areas. In this paper, it will be answered that whydoes the conflicts between the supremacy authority of the nationalpeople's congress institution in design and the absence of independencyand autonomy in practice exist?, which factors do cause the mismatchbetween institutional space and actual space of the national people'scongress institution?, and what we can do to improving the nationalpeople’s congress institution in order to promote the democratizationprocess of china?
In this paper, by using the paradigm of historical institutionalismand historical materialism, taking evolution of the national people’scongress institution as research target, and starting from evolutionresearch and comparative research，the author try to look for thefoundation reason why the institutional space of national people’scongress conflicts with actual space of it. This study doesn’t limit tomacro research of institution and polity, or microscopic studies ofchanges in the institution rules, but meso-level institution research toanalysis interactive relationships between institution, situations ideasand behaviors by taking institutions itself as the independent variableand the dependent variable. In this paper, situations, ideas, behaviorand the institution itself are the four dimensions of longitudinal changeprocess and horizontal comparison of china’s and western representativeinstitution, in order to interpret, to confirm and explore the problemsof the evolution of the national people’s congress institution space.
This article is composed of five chapters and conclusion. The firstchapter is the introduction, which includes main problem and research significance, domestic and abroad research status, the core assumptions,and the logic and frame of the study. Finally it will give a briefexplanation of the overall framework and direction, the expectinginnovation and difficulties of the paper.
The second chapter describes the meaning and the evolution processof the national people’s congress institution. Firstly, as organizingform of regime and fundamental institutions of china, the connotation ofthe national people’s congress institution includes at least threeelements: organizational structure, rules systems and the power structure.Secondly, the development process of the national people’s congressinstitution includes three stages: generation period of the institution(1954-1954), the adaptation period of the institution(1954-1976), and thedevelopment period of the institution(1976-present). The adaptationstage of the national people’s congress institution includes fourperiods: preliminary exploration period of the institution(1954-1957),tortuous development period of the institution(1957-1966), severedestruction period of the institution(1966-1976), and the survival of theinstitution(1975) marked by the fourth national people’s congressmeeting.
The third chapter is the historical reasons for the change of thenational people’s congress institution. In this section, by thehistorical research methods and dynamic analysis methods, we can observethat four variables have a significant impact on the institution in threestages of the institution development. The first aspect is historicevolution of the national people's congress institution and its changesin the social situations. The generation of the national people’scongress institution was linked to legitimacy establishing of the newregime, the destruction of the national people’s congress institutionwas linked to centralization and political mobilization, the restorationof the national people’s congress institution depends on the reform andopening up in the eighties. The second aspect is historic evolution ofthe national people’s congress institution and the ideas transformation.The generation of the national people’s congress institution is linked with the regime building theory and representative ideology ofMarxism-Leninism, the destruction of the national people’s congressinstitution is linked to theory of continuing the revolution under thedictatorship of the proletariat, the restoration of the nationalpeople’s congress institution was accompanied with ideology of the times.The third aspect is historic evolution of the national people’s congressinstitution and behavioral changes of the political subject. Thegeneration of the national people’s congress institution was linked withconflicting of various political forces in the historical background ofmodern china, the destruction of the national people’s congressinstitution was linked with expansion of the leaders authority, therestoration of the national people’s congress institution depended onunderstanding about the role of the revolutionary party and the leadershipparty. The last aspect is path-dependence of the national people’scongress institution. Under the influence of learning effects andpath-dependence, the supremacy and authority of the national people'scongress institution conflicts with absence of independency and autonomyin practice，which causes that facts mismatch values in the implementationof the people’s congress.
The fourth chapter is comparison of the national people’s congressinstitution and western representative institution from the perspectiveof historical changes. From the lateral analogy perspective, Chinese andwestern representative institution is different in the four aspects ofthe situation, ideas, behavior and institution itself. Firstly, from theperspective of situation, the national people’s congress institution ofchina is exotic because of political conflict in the modern time, butwestern representative institution is the heritage of the ancientdemocratic institution after the bourgeois revolution. Secondly, from theperspective of ideas, the national people’s congress institution ofchina is based on the ideas of “goodness of human nature”,“concentration of power” and “exchange”, but western representativeinstitution is based on the ideas of “evil of human nature”,“separation of power” and “limit power”. Thirdly, from the perspective of behavior, the difference is mainly manifested in theelectoral institution and political party institution. Lastly, from theperspective of institution itself, the difference is mainly manifestedin the organizational structure, rules systems and the power structure.
The fifth chapter is theoretical reflection and prospects of historicevolution of the national people’s congress institution of china.Democratic model of socialism with Chinese characteristics which isrelying on each other and effective coordination between political party,democracy and the rule of law in order to bring about the organic unityof party power, people power and state power. The organic unity of thethree aspects, that is the leadership of the party, people being the masterof the land and governing the country by law, is the key question to thedemocratic political development path with Chinese characteristics. Thenational people's congress institution of china is system carrier toachieve the organic unity of those three aspects, and it is not a “stiff”institution described by western countries, but flexible and promisingthat it is able to adapt to changes of the internal and externalenvironment and adjust itself according to the changing environments.Accompanying with the improvement and innovation of the nationalpeople’s congress institution of china, Actual space will consist withinstitution space, which will promote the democratization process inchina as the fundamental power of political development.
The sixth chapter is conclusion. The national people’s congressinstitution of china is not only the important clues to observe the changein china’s political life, but also the important system platform of themodern governance, and the system carrier by which Chinese communist partygoverns the country. The development of the national people’sinstitution will profoundly affect the orbit of china’s political life.Today, Accompanied by the transformation of Chinese society, goodgovernance requires that the national people’s institution become a goodinstitution.
引文
①蔡定剑、王晨光.人民代表大会二十年发展与改革[M].北京：中国检察出版社，2001：405-406.
②房正宏.从系统论的角度来审视人民代表大会运行机制研究[M].安徽：安徽人民出版社，2009:154-158.
③陈红太.“政治体制”概念认识上的误区[J]，中国特色社会主义研究，2004（2）：6-8.
④蔡定剑.中国人民代表大会制度（第四版）[M].北京：法律出版社，2003:328-333.
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⑥房正宏.从系统论的角度来审视人民代表大会运行机制研究[M].安徽：安徽人民出版社，2009:159-162.
①蔡定剑.中国人民代表大会制度（第四版）[M].北京：法律出版社，2003:411.
②蔡定剑.中国人民代表大会制度（第四版）[M].北京：法律出版社，2003:73.
③蔡定剑.中国人民代表大会制度（第四版）[M].北京：法律出版社，2003:71.
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①蔡定剑.中国人民代表大会制度（第四版）[M].北京：法律出版社，2003:64-66.
②蔡定剑、王晨光.人民代表大会二十年发展与改革[M].北京：中国检察出版社，2001:403.
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①何俊志.结构、历史与行为[M]．上海：复旦大学出版社，2004：4．
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