跨国企业合并的反垄断法控制
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摘要
本文通过对企业合并的概念、类型的论述为切入点,在考察国内外相关法律制度的异同点的基础上,分析研究跨国企业合并的积极意义与消极影响,从而论述跨国企业合并的反垄断法控制的必要性,并对控制跨国企业合并的具体制度进行研究,从而提出一些自己的浅见。正文共分为四章:
    第一章首先对跨国企业合并的基本问题进行研究和探讨。文中对与跨国企业合并有关的几个概念加以辨析,包括对公司并购、公司合并、企业兼并容易与企业合并相混淆的概念进行分析。接着从企业合并入手,分析归总跨国企业合并的类型和形式。然后对跨国企业合并的意义以及跨国企业的合并对世界经济影响的两面性进行评价和分析。
    第二章是本文立论的重点部分。文中首先介绍了西方发达国家有关跨国企业合并的反垄断法控制理论,进而分析评价了反垄断法控制跨国企业合并的宗旨。其次,在对国外现行有关跨国企业合并的法律制度的分析过程中提出本文的主要观点,即应该在跨国企业合并的法律制度中,在程序上设置企业合并前申报制度和企业合并后的审查制度,合并前申报制度设立的主旨在于禁止有可能限制竞争的跨国企业合并,而合并后审查制度主旨在于控制受到豁免的跨国企业在合并后有可能滥用市场支配地位的行为。文中还对禁止企业合并和控制企业合并后的行为的实质性标准进行论述,并对禁止跨国企业合并的豁免制度予以论述。
    第三章主要论述反垄断法控制跨国企业合并的域外效力与国际合作。反垄断法控制跨国企业合并的法律效力中必然会涉及到域外效力问题,本文对其主要的原则——同一经济实体原则和效果原则予以论述。由于反垄断法对跨国企业合并的控制是不能凭借一国的力量可以实现的,必须借助于有关国家的合作,本文对国际合作的方式也进行了阐述。
    第四章是结论部分,从对前述几章的论述对跨国企业合并的反垄断法控制制度来看其对中国的反垄断法立法的借鉴意义。本文主张我国的反垄断法立法有关跨国企业合并制度应该包括以下几项内容:建立我国跨国企业合并的事前申报制;建立跨国企业合并后滥用市场支配地位的事后审查制度;规定禁止跨国企业合并的豁免;建立我国的域外适用制度。
引文
一、著作类
    1. 曹士兵著:《反垄断法研究》法律出版社,1996年1月第一版。
    2. 王晓晔著:《欧共体竞争法》,中国法制出版社2001年6月北京第一版。
    3. 张瑞萍著:《反垄断法理论与实践探索》,吉林大学出版社1998年7月第一版。
    4. 沈敏荣著:《法律的不确定性》,法律出版社2001年1月第一版。
    5. 肖炼著:《协同竞争论》,中国金融出版社1991年版。
    6. 王晓晔著:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社 1996年5月第一版。
    7. 胡国成著:《塑造美国现代经济制度之路》。
    8. 朱慈蕴著:《公司法人格否认法理研究》,法律出版社1998年11月第一版。
    9. 唐勇著:《跨国公司行为的政治维度》,立信会计出版社1999年3月第1版。
    10. 江平主编:《公司法教程》法律出版社1987年6月第一版。
    11. 王保树、崔勤之著:《企业法论》,工人出版社,1988年第一版。
    12. 赵旭东著:《企业法律形态论》,中国方正出版社1996年6月第一版。
    13. 李金泽著:《公司法律冲突研究》,法律出版社2001年12月第一版。
    14. 张亚芸著:《公司并购法律制度》,中国经济出版社,2000年12月第一版。
    15. 王晓晔著:《竞争法研究》中国法制出版社1999年10月第一版。
    16. [美]斯蒂格利茨著:《经济学》,中国人民大学出版社1997年5月第1版
    17. [美]保罗·A·萨缪尔森、威廉·D·诺德豪斯著:《经济学(第12版)》,中国发展出版社1992年3月第1版。
    18. [美]马歇尔·C·霍华德著、孙南申译:《美国反托拉斯法与贸易法规》,中国社会科学出版社1991年版。
    19. [美]彼得·哈伊著,沈宗灵译:《美国法律概论》北京大学出版社1997年9月第一版。
    20. [日]寺泽一等主编,朱奇武等译:中国人民大学出版社1983年2月第一版。
    
    21. [英]詹宁斯、瓦茨修订:《奥本海国际法》第一卷,第一分册,中国大百科全书出版社1995年12月第一版。
    22. [日]丹宗昭信、厚谷襄儿编,谢次昌译:《现代经济法入门》群众出版社出版。
    23. [日]金泽良雄著,满达人译:《经济法概论》甘肃人民出版社出版。
    24. 美国《谢尔曼法》(中译文),载姚梅镇主编:《国际经济法教学参考资料选编》(上),武汉大学出版社1991年版。
    
    二、论文类
    1. 王卫星 、王为农著:《我国加入WTO后的竞争法律问题——外国企业参与我国市场竞争带来的影响及对策 》,载于《浙江社会科学》2001年第3期。
    2. 才婉茹著:《90年代欧美企业兼并浪潮及其对中国的启示》,载于《宏观经济研究》 2000年第5期。
    3. 马名驹著:《高技术创新与社会环境》,载于《新视野》 2000年4期。
    4. 卢代富著:《 严厉与宽容:反垄断中的企业合并控制政策》载于《现代法学》1998年第4期。
    5. 崔国斌著:《公司合并的反垄断控制》 网载。
    6. 汪涛著:《企业兼并——西方国家对企业兼并行为的调节》,载于《外国经济与管理》1996年第10期。
    7. 盛杰民著:《论对跨国公司在华直接投资的反垄断对策》载于《政法论坛》1997年第4期。
    8. 王晓晔著:《反垄断法与国际经济贸易》,载于《国际贸易问题》1995年第8期。
    9. 马思涛著:《反垄断法如何控制市场支配地位》载于《经济法论丛》第4卷,漆多俊主编。
    10. 王晓晔著:《反垄断悖论——美国政府为何会批准美国在线与时代华纳的合并?》载于《国际贸易》2000年第2期。
    11. 邵建东著:《论市场支配单位及其滥用的若干法律问题》,1998年中国反垄断法国际研讨会论文。
    三、外文资料
    1. David Parker, "The Competition Act 1998:Change and Continuity in U.K. Competition Policy",[2000] J.B.L. July Issue; Sweet & Maxwell and Contributors PP.283-302
    2. Andrew Chin, "Antitrust By Chance: A Unified Theory of Horizontal Merger Doctrine", in The Yale Law Journal [Vol.106:1165 1997] PP.1165
    3. John H. Dunning: "Multinational Enterprises, Economic Structure and International Competitiveness" (2nd Ed. 1987)
    4. Paul A. Samuelson, William D. Nordhaus: "Economics" (16th Ed.), 1998 by The McGraw-Hill Companies, Inc.
    5. Morten P. Broberg, "Merger Control in Europe, World Competition", Vol. 20,No.4,June 1997,PP.10-28
    
    四、主要参考网站
    1. www.globalpolicy.org
    2. www.lawdepartment.net
    3. www.eurunion.org
    4. www.osborneclarke.com
    5. www.wilmer.com
    
    
    1 在英文中,Enterprise、Business和 Venture都可以用以表示企业的意思,指的是一种与财产行为相关,具有风险、目的在于盈利的事业。
    2 参见:王保树、崔勤之著《企业法论》,工人出版社,1988年第一版,第三页。
    3 参见:张亚芸著,《公司并购法律制度》,中国经济出版社,2000年12月第一版,第28-48页。
    4 参见:曹士兵著,《反垄断法研究》法律出版社,1996年1月第一版,第169页、第183页。
    5 注:日本《禁止垄断法》的关于企业合并的规制内容中,没有关于企业合并的概念、种类的规定。而日本商法第56条规定Merger 即狭义的Merger ,仅指“一个企业被另一个企业吸收(Absorption )”或者指“为了吸收他企业而建立一个企业以吸收(既有的)企业”,前一段指的是企业兼并,后一段指的是新设合并。引自:曹士兵著,《反垄断法研究》,法律出版社,1996年1月第一版,第183页。
    6 参见:根据1982年国家体改委、国家纪委、财政部和国家国有资产管理局发布的《关于企业兼并的暂行办法》第一条。
    7 参见:张瑞萍著,《反垄断法理论与实践探索》,吉林大学出版社1998年7月第一版,第81页。
    8 详见:王晓晔著,《欧共体竞争法》,中国法制出版社2001年6月北京第一版,第305-311页。
    9 参见:张瑞萍著,《反垄断法理论与实践探索》,吉林大学出版社1998年7月第一版,第82、83页。
    10 参见:王卫星、王为农著,《我国加入WTO后的竞争法律问题——外国企业参与我国市场竞争带来的影响及对策 》,载于《浙江社会科学》2001年第3期。
    11 参见:才婉茹著《90年代欧美企业兼并浪潮及其对中国的启示》,载于《宏观经济研究》 2000年第5期,第 26-29页。
    12 参见:马名驹著,《高技术创新与社会环境》,载于《新视野》 2000年4期,第 22~24页。
    13 参见:才婉茹著《90年代欧美企业兼并浪潮及其对中国的启示》,载于《宏观经济研究》 2000年第5期,第 26~29页。
    14 参见:沈敏荣著,《法律的不确定性》,法律出版社2001年1月第一版,第150页。
    15 参见:肖炼著,《协同竞争论》,中国金融出版社1991年版 ,第7页。
    16 参见:(美)马歇尔·C·霍华德著、孙南申译:《美国反托拉斯法与贸易法规》,中国社会科学出版社1991年版,第3-4页。
    17 参见:王晓晔著,《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社 1996年5月第一版,第26页。
    18 参见:卢代富著,《 严厉与宽容:反垄断中的企业合并控制政策》载于《现代法学》1998年第4期 第41-48页
    19 参见:崔国斌著,《公司合并的反垄断控制》,网上下载。
    20 参见:崔国斌著,《公司合并的反垄断控制》,网上下载。
    21 参见:王晓晔著,《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1995年第1版,第224-225页
    22 前引:王晓晔著,《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1995年第1版第234页
    23 引自:马思涛著,《反垄断法如何控制市场支配地位》载于《经济法论丛》第4卷漆多俊主编,第25页。
    24 参见:汪涛著,《企业兼并——西方国家对企业兼并行为的调节》,载于《外国经济与管理》1996年第10期第23-26页。
    25 转引自胡国成著:《塑造美国现代经济制度之路》,第56页。
    26 参见:[美]马歇尔·C·霍华德著、孙南申译:《美国反托拉斯法与贸易法规》,中国社会科学出版社1991年版 ,第152页。
    27 参见:王晓晔著,《欧共体竞争法》中国法制出版社2001年第1版,第225页。
    28 参见:王晓晔著《反垄断法与国际经济贸易》,载于《国际贸易问题》1995年第8期。
    29 邵建东《论市场支配单位及其滥用的若干法律问题》,1998年中国反垄断法国际研讨会论文。
    30 引自:马思涛著,《反垄断法如何控制市场支配地位》,载于《经济法论丛》漆多俊主编,第 35页。
    31 详见:曹士兵著,《反垄断法研究》法律出版社,1996年1月第一版,第144页。
    32 参见:王晓晔著,《欧共体竞争法》中国法制出版社2001年6月第1版,第 257页。
    33 据统计,1991年跨国合并的成交额是853亿美元,1992年为1219亿美元,1993年达到1623亿美元,1994年上升为1964亿美元。1995年、1996年和1997年的数据则分别是2372亿、2746亿和3417亿美元。1998年跨国企业合并的成交额大约为6000亿美元,占该年企业合并成交总额的1/4。见王晓晔著,《竞争法研究》,中国法制出版社1999年10月北京第一版,第450页。
    34 前引:[英]詹宁斯,瓦茨修订,《奥本海国际法》第一卷,第一分册,中国大百科全书出版社1995年12月第一版,第327页。
    35 前引:[英]詹宁斯,瓦茨修订,《奥本海国际法》第一卷,第一分册,中国大百科全书出版社1995年12月第一版,第328页。
    36 前引:赵旭东著,《企业法律形态论》,中国方正出版社1996年6月第一版,第243页。
    37 参见:李金泽著,《公司法律冲突研究》,法律出版社2001年12月第一版,第316页。
    38 前引:王晓晔著,《竞争法研究》,中国法制出版社1999年10月北京第一版,第443页。
    39 参见:美国《谢尔曼法》(中译文),载姚梅镇主编:《国际经济法教学参考资料选编》(上),武汉大学出版社1991年版,第692-693页。
    40 参见:李金泽著,《公司法律冲突研究》,法律出版社2001年12月第一版,第300页。
    41 前引:王晓晔著,《竞争法研究》,中国法制出版社1999年10月北京第一版,第308页。
    42 参见:沈敏荣著,《法律的不确定性》,法律出版社2001年1月第一版,第220页。
    43 参见:沈敏荣著,《法律的不确定性》,法律出版社2001年1月第一版,第217页。
    44 前引:王晓晔著,《竞争法研究》,中国法制出版社1999年10月北京第一版,第464页。
    45 参见:沈敏荣著,《法律的不确定性》,法律出版社2001年1月第一版,第223页。
    46 前引:王晓晔著,《反垄断国际统一立法的现状和前景》,《竞争法研究》中国法制出版社1999年10月北京第一版,第488页。

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