跨国并购反垄断法规制问题研究
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摘要
本文主要研究跨国并购反垄断法规制问题,指出了跨国并购在主权国家疆界内反垄断法规制碰到的困难以及引起的管辖冲突问题,阐述了反垄断法的不确定性和在国际层面的弹性执行等特点,分析了在目前情况下类似于WTO那样的机构来统一管理跨国并购的不可行性以及区域合作的难度,最后提出了在这样的现实情况面前,如何发扬我国反垄断法的效力,而又如何规避外国相关法律制度,尽可能使我国企业海外并购更加顺利的建议。
本文第一章是对跨国并购的一些基本问题的研究。首先界定了企业、公司与事业,并购、兼并、合并与集中,跨国并购等几组本文出现频率较高而且比较关键的术语,接着分析了跨国并购对世界经济积极与消极的两方面影响,最后提出跨国并购对主权国家反垄断法规制带来的困难以及国家与国家之间反垄断法律管辖的冲突问题。
第二章是对跨国并购反垄断法规制具体规则的分析。首先是反垄断法能够诞生的理论基础包括经济学上竞争理论以及经济民主主义思想,然后介绍了美国、欧盟等各国和地区反垄断法规制企业并购方面的具体规则,最后分析了反垄断法本身存在的不确定性,阐述了经济学分析方法的引入并不能从根本上解决这个不确定性的难题,而国际因素的介入更加使得不确定性因素加大。
第三章经过从多边合作、区域合作、双边合作等三个方面的分析,认为在民族国家没有消亡、国家利益仍然被绝对维护、各国政治、经济、文化千差万别的情况下,跨国并购反垄断法规制国际协调的难度很大,短时期内不可能达到那种对跨国并购真正国际统一规制和协调的程度,而双边合作是最终无奈的选择。
第四章通过对我国企业参与跨国并购现状的考察和评析,提出了我国反垄断法规制跨国并购的思考:服务于国家利益和国家战略;莫轻言国民待遇原则;具体案件具体分析;多部门配合,通盘考虑。也对我国企业海外并购遭遇反垄断法提出了几条对策和建议:取得政府的支持;熟悉与掌握并购目标国的相应法律规定;选择好并购对象和并购时机;积极营造有利的并购氛围。
The thesis investigates the problem of anti-monopoly law related to transnational mergers and acquisitions. It points out the difficulties of transnational M&A when it is in conflict with anti-monopoly law in an independent country and brings about a series of regulation problems. The thesis discusses the indefinite nature of anti-monopoly law and the flexibility of the law enforcement in terms of international business. It analyzes the difficulty of WTO in regulating transnational M&A and the infeasibility of regional cooperation. Based on all these discussions, the author put forward several suggestions on how to put the anti-monopoly law into effect and how our enterprises sidestep relevant foreign laws so as to make their transnational M&A more smoothly.
The first chapter discusses the basic issues in transnational M&A. It at first defines such frequent terms as enterprise, company and undertaking, M&A, acquisition, merger and concentration, transnational M&A. Then it analyzes the positive and negative effects of transnational M&A upon global economy. In the end, it elaborates the conflicts between international acquisition and national anti-monopoly law and the jurisdiction conflicts between countries in this respect.
The second chapter analyzes the main rules of anti-monopoly law concerning transnational M&A. At the beginning it discusses the theoretical basis for anti-monopoly law---competition theory and democratic ideology in economics. It then introduces the practice of the United States and European Unions in terms of the regulating rules of anti-monopoly law guiding M&A. It finally analyzes the indefiniteness of anti-monopoly law and argues that the introduction of economic analysis can not solve the indefinite problem and the intervention of international factors increases such indefiniteness.
The third chapter analyzes the difficulty of supranational cooperation concentrating anti-monopolistic regulation of transnational M&A at multilateral level, regional level and bilateral level. It argues that the supranational regulation will not come true actually in a short period because of national interests and various political, economic, cultural factors in different countries. It points that the bilateral cooperation concentrating anti-monopolistic regulation of transnational M&A is the eventual choice.
The fourth chapter reviews and analyzes the M&A involved with Chinese enterprises, and then put forward several points related to the anti-monopolistic regulation: it is in the national interest and in conformity with national strategies; national treatment standard should not be mentioned excessively; different cases need to be analyzed differently; it calls for the co-operation of many government departments. Finally, it set forth several suggestions on how our enterprises sidestep relevant foreign laws: it should get the support from our government in advance; the relevant foreign laws should be known well; choose the right object and occasion; build the favorable environment for M&A.
本文第一章是对跨国并购的一些基本问题的研究。首先界定了企业、公司与事业,并购、兼并、合并与集中,跨国并购等几组本文出现频率较高而且比较关键的术语,接着分析了跨国并购对世界经济积极与消极的两方面影响,最后提出跨国并购对主权国家反垄断法规制带来的困难以及国家与国家之间反垄断法律管辖的冲突问题。
第二章是对跨国并购反垄断法规制具体规则的分析。首先是反垄断法能够诞生的理论基础包括经济学上竞争理论以及经济民主主义思想,然后介绍了美国、欧盟等各国和地区反垄断法规制企业并购方面的具体规则,最后分析了反垄断法本身存在的不确定性,阐述了经济学分析方法的引入并不能从根本上解决这个不确定性的难题,而国际因素的介入更加使得不确定性因素加大。
第三章经过从多边合作、区域合作、双边合作等三个方面的分析,认为在民族国家没有消亡、国家利益仍然被绝对维护、各国政治、经济、文化千差万别的情况下,跨国并购反垄断法规制国际协调的难度很大,短时期内不可能达到那种对跨国并购真正国际统一规制和协调的程度,而双边合作是最终无奈的选择。
第四章通过对我国企业参与跨国并购现状的考察和评析,提出了我国反垄断法规制跨国并购的思考:服务于国家利益和国家战略;莫轻言国民待遇原则;具体案件具体分析;多部门配合,通盘考虑。也对我国企业海外并购遭遇反垄断法提出了几条对策和建议:取得政府的支持;熟悉与掌握并购目标国的相应法律规定;选择好并购对象和并购时机;积极营造有利的并购氛围。
The thesis investigates the problem of anti-monopoly law related to transnational mergers and acquisitions. It points out the difficulties of transnational M&A when it is in conflict with anti-monopoly law in an independent country and brings about a series of regulation problems. The thesis discusses the indefinite nature of anti-monopoly law and the flexibility of the law enforcement in terms of international business. It analyzes the difficulty of WTO in regulating transnational M&A and the infeasibility of regional cooperation. Based on all these discussions, the author put forward several suggestions on how to put the anti-monopoly law into effect and how our enterprises sidestep relevant foreign laws so as to make their transnational M&A more smoothly.
The first chapter discusses the basic issues in transnational M&A. It at first defines such frequent terms as enterprise, company and undertaking, M&A, acquisition, merger and concentration, transnational M&A. Then it analyzes the positive and negative effects of transnational M&A upon global economy. In the end, it elaborates the conflicts between international acquisition and national anti-monopoly law and the jurisdiction conflicts between countries in this respect.
The second chapter analyzes the main rules of anti-monopoly law concerning transnational M&A. At the beginning it discusses the theoretical basis for anti-monopoly law---competition theory and democratic ideology in economics. It then introduces the practice of the United States and European Unions in terms of the regulating rules of anti-monopoly law guiding M&A. It finally analyzes the indefiniteness of anti-monopoly law and argues that the introduction of economic analysis can not solve the indefinite problem and the intervention of international factors increases such indefiniteness.
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The fourth chapter reviews and analyzes the M&A involved with Chinese enterprises, and then put forward several points related to the anti-monopolistic regulation: it is in the national interest and in conformity with national strategies; national treatment standard should not be mentioned excessively; different cases need to be analyzed differently; it calls for the co-operation of many government departments. Finally, it set forth several suggestions on how our enterprises sidestep relevant foreign laws: it should get the support from our government in advance; the relevant foreign laws should be known well; choose the right object and occasion; build the favorable environment for M&A.
引文
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20 Jae Sung Lee, Towards a Development-Oriented Multilateral Framework on Competition Policy, San Diego International Law Journal, spring, 2006.
21 Joel Davidow, United States Antitrust Development in the New Millennium, World Competition, Vol.24, 2001.
22 Johan Ysewyn, The New World of the Merger Task Force, European Competiton Law Review, 23 (10), 2000.
23 John H. Barton, The Economics of TRIPs: International Trade in Information-Intensive Products, George. Washington International Law Review, Vol33, 2001.
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25 John Vickers, Merger Policy in Europe: Retrospect and Prospect, European Competiton Law Review, 25(7), 2004..
26 John Vickers, Competition Economics and Policy, European Competiton Law Review, 24(3), 2003
27 Malcolm B. Coate, Merger Enforcement at the Federal Trade Commission in Three Presidential Administrations, The Antitrust Bulletin,Summer, 2000.
28 Mario Monti, EU Competition Policy after May 2004, Fordham Annual Conference on International Antitrust Law and Policy, New York, October 24, 2003.
29 Mario Monti, The EU Gets New Competition Powers for the 21st Century Newsletter (speeial edition), 26 April, 2004.
30 Maurice E. Stucke, Behavioral Economists at the Gate: Antitrust in the Twenty-First Century, Loyola University Chicago Law Journal, spring, 2007.
31 Paul B. Stephan, Global Governance, Antitrust, and the Limits of International Cooperation, 38 Cornell International Law Journal, 2005.
32 Richard Hofstadter, What Happened to the Antitrust Movement? In the Paranoid Style in American Politics and Other Essays, Alfred A. Knopf, 1965.
33 Thomas L. Boeder and Gary J. Dorman, The Boeing/McDonnell Douglas Merger: The Economics, Antitrust Law and Politics of The Aerospace Industry,The Antitrust Bulletin, Spring, 2000.
34 Timothy J. Muris, Improving the Economic Foundations of Competition Policy, George Mason University Law Review’s Winter, Antitrust Symposium January 15, 2003.
1李德水:《谨防垄断性跨国并购》,载《中国信息报》2006年3月8日第001版。
1韩世坤著:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第65-80页。
2刘伟著:《反垄断的经济分析》,上海财经大学出版社2004年,第133-134页。
3曹士兵著:《反垄断法研究》,法律出版社1996年2月第1版,第39页。
4孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第8-9页。
1刘和平:《欧美并购控制法实体标准比较研究》,载《法律科学(西北政法学院学报)》2005年第1期,第112页。
1卫新江著:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月第1版,第154页。
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2司平平:《国际反垄断法双边合作的基础》,载《政治与法律》2005年第3期,第74页。
1孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第581页。
2沈敏荣著:《法律的不确定性——反垄断法规则分析》,法律出版社2001年1月第1版,第75页。
3聂名华:《中国外资并购中的反垄断问题研究》,载《统计研究》2004年第6期,第7-13页。
1 Joseph Wilson, Globalization and the Limits of National Merger Control Laws, The Hague and the Netherlands, Kluwer Law International, 2003.
2 D. Daniel Sokol, Monopolists without Borders: The Institutional Challenge of International Antitrust in a Global Gilded Age, Berkeley Business Law Journal, Spring, 2007, p118.
3 Charles W. Smitherman III, The Future of Global Competition Governance: Lessons from the Transatlantic, 19 American University International Law Review, 2004, p880.
1王保树、崔勤之:《企业法论》,工人出版社1988年版,第3页。
1 Case C-41/90, [1991] E. C. R. I-1979, at para. 21, [1993] 4, Common Market Law Report, p306.
2日本《禁止私人垄断及确保公正交易法》,1996年6月26日修订,第2条。
3台湾《公平交易法》,2002年2月6日修订,第2条。
4《中华人民共和国反垄断法》,2007年8月30日,第12条。
1 See The New Encyclopaedia Britannica, Encyclopaedia Britannica, Inc., volume 8, 15th Edition, 1993, p34-35.
2《中华人民共和国公司法》,2005年10月27日修订,第173条。
3 Article 3.1 of the Merger Regulation.
1《中华人民共和国反垄断法》,2007年8月30日,第20条。
2台湾《公平交易法》,2002年2月6日修订,第6条。
3参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第12-16页。
4参见王保树:《企业合并与企业合并控制》,载季晓南主编:《中国反垄断法研究》,人民法院出版社2001年1月版,第319页。
2韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第29页。
1 [美]乔治?J.施蒂格勒:《产业组织和政府管制》,上海三联书店1989年10月版,第3页。
1参见王凤鸣、孙靖:《经济全球化背景下的跨国并购》,载《世界经济与政治》,2000年第5期,第3页。
2王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第18页。
1参见韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第66页。
1王巍:《走向战略并购的百年浪潮》,载《国际经济评论》1999年第3期,第54页。
2根据联合国贸发会议《2000年世界投资报告》和《2001年世界投资报告》统计数据整理而来,转引自韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第67页。
1参见王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第20页。
2联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第117页。
1王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第32页。
1参见史建三:《跨国并购论》,立信会计出版社1999年1月版,第25
1联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第118页。
1刘菁华:《全球跨国企业并购现状及特点》,载《国际资料信息》2007年第12期,第13页。
2参见杨丹辉:《跨国并购、战略联盟与网络型寡占市场结构的形成》,载《中国工业经济》2001年第12期,第67-72页。
1王巍主编:《中国并购报告(2004)》,人民邮电出版社2004年4月版,第629页。
2参见王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第25-26页。
1联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第5页。
1 Charles W. Smitherman III, The Future of Global Competition Governance: Lessons from the Transatlantic, 19 American University International Law Review, 2004, p777.
1王凤鸣、孙靖:《经济全球化背景下的跨国并购》,载《世界经济与政治论坛》2000年第5期,第3页。
2王晓红:《跨国公司定义应具有开放性》,载《中国经贸导刊》,2003年第15期,第26页。
3李兰甫:《国际企业论》,台湾三民书局1994年版,第9页。
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1吕政、曹建海:《竞争总是有效率的吗——兼论过度竞争的理论基础》,载《中国社会科学》2000年第6期,第10页。
2胡寄窗:《1870年以来的西方经济学说》,经济科学出版社1988年2月版,第360页。
1熊彼特:《经济发展理论》,商务印书馆1990年版,第73-74页。
2傅军、张颖:《反垄断与竞争政策:经济理论、国际经验及对中国的启示》,北京大学出版社2004年10月版,第10-11页。
1参见吴小丁:《反垄断与经济发展》,商务出版社2006年4月版,第15-16页。
1 The structure of the market determines the firm’s conduct and that conduct determines market performance.
2 Peter Asch, Industrial Organization and Antitrust Policy, revised edition, John Wiley & Sons, Inc. 1983.转引自卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第18页。
3参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年5月版,第26页。
1参见卢代富:《严厉与宽容:反垄断中的企业合并控制政策》,载《现代法学》1998年第4期,第41-48页。
2 Royall M. Sean, Symposium: Post Chicago Economics, Editor' s Note, 63 Antitrust Law journal 445, 1995.
1卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第21页。
2参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第21-22页。
1参见孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月版,第8-9页。
2参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第32页。
1谷文艳:《美国反垄断法概览》,载《国际资料信息》1999年第10期,第3-4页。
1 Brown Shoe Co. v. United States, 370 U.S. 294, 325 (1962).
2 Brown Shoe Co. v. United States, 370 U.S. 294, 326 (1962).
1 [美] M. C.霍华德《美国反垄断法与贸易规则》,中国社会科学出版社1991年版,第23页。
1参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第43页。
1 Europemballage Corporation and Continental Can Co. Inc. v. Commission, Case 6/72, [1973] E. C. R. 215; [1973] Common Market Law Report, p199.
2 Council Regulation (EEC) 4064/89 of 21 December 1989 on the control of Concentrations between Undertakings (OJ 1990 L257/14).下文简称《并购条例》。
3 A. M. Arnull, A. A. Dashwood, M. G. Ross & D. A. Wyatt, European Union Law, Sweet & Maxwell, Fourth Edition, 2000, p200.
1吴小丁:《日本竞争政策过程的制度特征》,载《日本学刊》2001年第2期,第50页。
2杨荣:《日本企业合并政策与产业政策协调关系的变迁》,载《世界经济与政治论坛》2005年第5期,第9页。
1杨洁:《日本反垄断法和公平交易委员会》,载《工商行政管理》1998年第4期,第45页。
1国家经贸委经济法规司:《对澳大利亚新西兰反垄断立法的考察(上)》,载《中国经贸导刊》2002年第13期,第49页。
1许光耀:《“合理原则”及其立法模式的比较》,载《法学评论》2005年第2期,第87页。
1孔样俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第520页。
2参见李钟斌:《反垄断法的合理原则研究》,厦门大学出版社2005年10月版,第5-24页。
3郭建安:《微软讼案》,法律出版社2000年版,第79页。
4史际春主编:《经济法学论从》,第1卷,中国法制出版社2000年版,第81页。
5参见阮方民:《欧盟竞争法》,中国政法大学出版社1998年版,第197页。“
1曹士兵:《反垄断法研究》,法律出版社1996年版,第201页。
2王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第26页。
1陈郁主编:《企业制度与市场组织——交易费用经济学文选》,上海三联书店、上海人民出版社1996年版,第18页。
2参见沈敏荣:《论反垄断法不确定性及其原因》,载《甘肃政法学院学报》2000年第2期,第5页。
3美国商用机器公司案:1969年政府提起诉讼,1982撤消诉讼,前后持续十多年。
1 [美]博登海默著,邓正来译:《法理学——法律哲学与法律方法》,中国政法大学出版社1999年版,第11页。
2徐国栋:《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》,中国政法大学出版社1992年版,第36页。
1参见李钟斌:《反垄断法的合理原则研究》,厦门大学出版社2005年10月版,第83-91页。
2 Timothy J. Muris, Improving the Economic Foundations of Competition Policy, George Mason University Law Review’s Winter, Antitrust Symposium January 15, 2003, Washington D. C.
3 Robert H. Bork, the Antitrust Paradox——a policy at war with itself, Basic Books, Inc., Publishers, New York, 1978, p177.
1 Robert H. Bork, the Antitrust Paradox——a policy at war with itself, Basic Books, Inc., Publishers, New York, 1978, p176.
2 Commission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law, [1997] OJ C 372/5, [1998] 4 Common Market Law Report, p177.
3参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第30-31页,第38页。
1 [日]滝川敏明：合并规制中的经济民族主义与趋同性》，王先林、唐星芝译，载《上?煌ù笱аП?(哲学社会科学版)》2007年第3期,第22-30页。
1林金忠:《实证经济学似是而非的方法论》,载《学术研究》2008年第2期,第83页。
1 Lawrence Anthony Sullivan, Handbook of the law of Antitrust, West Publishing Co. 1977, p4.
2参见吴玉岭:《遏制市场之恶——美国反垄断政策解读》,南京大学出版社2007年3月版,第110-113页。
3 Robert Bernard Reich, The Work of Nations: Preparing Ourselves for 21st Century Capitalism, Knopf, New York, 1991, p39. 89
1参见吴玉岭:《遏制市场之恶——美国反垄断政策解读》,南京大学出版社2007年3月版,第61-70页。
2吉珊珊:《美国经济大危机与反垄断法的演进》,载《山西大学学报(哲学社会科学版)》2002年第3期,第48页。
1 See Charles R. Van Hise, Concentration and Control: A Solution of the Trust Problem in the United States, Macmillan Publisher, 1912, p276-278.
2参见美国总统小布什于2004年7月19日、7月31日、9月4日、10月2日等的广播讲话。
3事实上在当时,微软受到了不止本国,还有欧盟、日本、韩国、我国台湾地区等很多国家和地区的垄断指控和调查。
1具体案情见后。
2 Thomas L. Boeder and Gary J. Dorman, The Boeing/McDonnell Douglas Merger: The Economics, Antitrust Law and Politics of The Aerospace Industry, The Antitrust Bulletin/Spring 2000, p143.
3 Case No IV/M. 877-Boeing/McDonnell Douglas, Commission Decision of 30 July 1997, O.J. L336/16 [1997], para.12.
4 Thomas L. Boeder and Gary J. Dorman, The Boeing/McDonnell Douglas Merger: The Economics, Antitrust Law and Politics of The Aerospace Industry, The Antitrust Bulletin/Spring 2000, p143.
1 Statement of Chairman Pitofsky & Commissioners Janet D. Steiger, Roscoe B. StarekⅢ& Christine A. Varney, with separate of Commissioner Mary L. Azcuenaga; In re Boeing CO., File No. 971-0051 [1997] 5 Trade Reg. Rep. (CCH), para.24 123 (July1, 1997).
1参见黄勇、董灵著:《反垄断法经典判例解析》,人民法院出版社2002年版,第455-473页。
1参见王晓晔:《巨型跨国合并对反垄断法的挑战》,载《法学研究》1999年第5期,第76-77页。
1参见王晓晔:《巨型跨国合并对反垄断法的挑战》,载《法学研究》1999年第5期,第77页。
2刘宁元、司平平、林燕萍著:《国际反垄断法》,上海人民出版社2002年版,第303页。
1参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第59-62页。
1王先林:《论经济全球化背景下竞争政策和竞争法的国际协调》,载《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》,2006年第6期,第22-23页。
2参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第64页。
1 D. Daniel Sokol, Monopolists without Borders: The Institutional Challenge of International Antitrust in a Global Gilded Age, Berkeley Business Law Journal, Spring, 2007, p83.
1参见王先林:《论经济全球化背景下竞争政策和竞争法的国际协调》,载《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》,2006年第6期,第23-24页。
1胡峰:《跨国并购政策协调——欧盟经验、嬗变趋势与中国的选择》,上海交通大学出版社2007年版,第139-140页。
2参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第100-101页。
3 Edward T. Swaine, The Local Law of Global Antitrust, William & Mary Law Review, December, 2001, p641.
1王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第102-103页。
2王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第105页。
3 Jae Sung Lee, Towards a Development-Oriented Multilateral Framework on Competition Policy, San Diego International Law Journal, Spring, 2006, p299-300.
1陈立虎、茹晓燕:《反全球化对国际经济法发展的影响》,载《苏州大学学报(哲学社会科学版)》2005年第4期,第27页。
2 John H. Barton, The Economics of TRIPs: International Trade in Information-Intensive Products, George. Washington International Law Review, Vol33, 2001, p585.
3刘笋、李国赓:《关于与贸易有关的问题及WTO调整范围的若干思考》,载《法商研究》2003年第5期,第50页。
1刘光溪主编:《多哈会议与WTO首轮谈判》,上海人民出版社2002年版,第19页。
2 H. E. Supachai Panitchpakdi, The Evolving Multilateral Trade System in the New Millennium, George Washington International Law Review, Vol33, 2001, p432.
3 Anu Bradford, International Antitrust Negotiations and the False Hope of the WTO, Harvard International Law Journal, Summer, 2007, p421.
4 Paul B. Stephan, Global Governance, Antitrust, and the Limits of International Cooperation, 38 Cornell International Law Journal, 2005, p217.
1 Joel Davidow, United States Antitrust Development in the New Millennium, World Competition, Vol.24, 2001, p439.
2王晓晔:《反垄断国际统一立法的现状和前景》,载《竞争法研究》,中国法制出版社1999年10月版,第488页。
1刘和平:《欧盟并购控制法律制度研究》,北京大学出版社2006年版,第117页。
2 Joseph Wilson, Globalization and the Limits of National Merger Control Laws, The Hague and the Netherlands, Kluwer Law International, 2003, p157-158.
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1张志文:《APEC竞争政策制定的现状及存在的问题》,载《世界经济研究》2000年第6期,第24页。
2漆彤:《跨国并购的法律规制》,武汉大学出版社2006年版,第242页。
1王晓晔主编:《经济全球化下竞争法的新发展》,社会科学文献出版社2005年版,第299页。
2 Barry Hawk, International Antitrust Law and Policy, Transnational Juris Publications Inc., 1993, p23.
1参见漆彤:《跨国并购的法律规制》,武汉大学出版社2006年版,第214页。
1王晓晔主编:《经济全球化下竞争法的新发展》,社会科学文献出版社2005年版,第301-302页。
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2 D. Daniel Sokol, Monopolists without Borders: The Institutional Challenge of International Antitrust in a Global Gilded Age, Berkeley Business Law Journal, Spring, 2007, p118.
3 Charles W. Smitherman III, The Future of Global Competition Governance: Lessons from the Transatlantic, 19 American University International Law Review, 2004, p880.
1王保树、崔勤之:《企业法论》,工人出版社1988年版,第3页。
1 Case C-41/90, [1991] E. C. R. I-1979, at para. 21, [1993] 4, Common Market Law Report, p306.
2日本《禁止私人垄断及确保公正交易法》,1996年6月26日修订,第2条。
3台湾《公平交易法》,2002年2月6日修订,第2条。
4《中华人民共和国反垄断法》,2007年8月30日,第12条。
1 See The New Encyclopaedia Britannica, Encyclopaedia Britannica, Inc., volume 8, 15th Edition, 1993, p34-35.
2《中华人民共和国公司法》,2005年10月27日修订,第173条。
3 Article 3.1 of the Merger Regulation.
1《中华人民共和国反垄断法》,2007年8月30日,第20条。
2台湾《公平交易法》,2002年2月6日修订,第6条。
3参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第12-16页。
4参见王保树:《企业合并与企业合并控制》,载季晓南主编:《中国反垄断法研究》,人民法院出版社2001年1月版,第319页。
2韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第29页。
1 [美]乔治?J.施蒂格勒:《产业组织和政府管制》,上海三联书店1989年10月版,第3页。
1参见王凤鸣、孙靖:《经济全球化背景下的跨国并购》,载《世界经济与政治》,2000年第5期,第3页。
2王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第18页。
1参见韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第66页。
1王巍:《走向战略并购的百年浪潮》,载《国际经济评论》1999年第3期,第54页。
2根据联合国贸发会议《2000年世界投资报告》和《2001年世界投资报告》统计数据整理而来,转引自韩世坤:《二十世纪九十年代全球企业并购研究》,人民出版社2002年版,第67页。
1参见王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第20页。
2联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第117页。
1王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第32页。
1参见史建三:《跨国并购论》,立信会计出版社1999年1月版,第25
1联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第118页。
1刘菁华:《全球跨国企业并购现状及特点》,载《国际资料信息》2007年第12期,第13页。
2参见杨丹辉:《跨国并购、战略联盟与网络型寡占市场结构的形成》,载《中国工业经济》2001年第12期,第67-72页。
1王巍主编:《中国并购报告(2004)》,人民邮电出版社2004年4月版,第629页。
2参见王习农:《跨国并购中的企业与政府》,中国经济出版社2005年1月版,第25-26页。
1联合国贸发会议:《2000年世界投资报告》,中国财政经济出版社2001年7月版,第5页。
1 Charles W. Smitherman III, The Future of Global Competition Governance: Lessons from the Transatlantic, 19 American University International Law Review, 2004, p777.
1王凤鸣、孙靖:《经济全球化背景下的跨国并购》,载《世界经济与政治论坛》2000年第5期,第3页。
2王晓红:《跨国公司定义应具有开放性》,载《中国经贸导刊》,2003年第15期,第26页。
3李兰甫:《国际企业论》,台湾三民书局1994年版,第9页。
4薛求知:《无国界经营》,上海译文出版社1997年版,第8页。
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2刘兵勇:《试论反垄断的理论基础》,载《南京社会科学》2002年第5期,第69页。
1吕政、曹建海:《竞争总是有效率的吗——兼论过度竞争的理论基础》,载《中国社会科学》2000年第6期,第10页。
2胡寄窗:《1870年以来的西方经济学说》,经济科学出版社1988年2月版,第360页。
1熊彼特:《经济发展理论》,商务印书馆1990年版,第73-74页。
2傅军、张颖:《反垄断与竞争政策:经济理论、国际经验及对中国的启示》,北京大学出版社2004年10月版,第10-11页。
1参见吴小丁:《反垄断与经济发展》,商务出版社2006年4月版,第15-16页。
1 The structure of the market determines the firm’s conduct and that conduct determines market performance.
2 Peter Asch, Industrial Organization and Antitrust Policy, revised edition, John Wiley & Sons, Inc. 1983.转引自卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第18页。
3参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年5月版,第26页。
1参见卢代富:《严厉与宽容:反垄断中的企业合并控制政策》,载《现代法学》1998年第4期,第41-48页。
2 Royall M. Sean, Symposium: Post Chicago Economics, Editor' s Note, 63 Antitrust Law journal 445, 1995.
1卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第21页。
2参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第21-22页。
1参见孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月版,第8-9页。
2参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第32页。
1谷文艳:《美国反垄断法概览》,载《国际资料信息》1999年第10期,第3-4页。
1 Brown Shoe Co. v. United States, 370 U.S. 294, 325 (1962).
2 Brown Shoe Co. v. United States, 370 U.S. 294, 326 (1962).
1 [美] M. C.霍华德《美国反垄断法与贸易规则》,中国社会科学出版社1991年版,第23页。
1参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第43页。
1 Europemballage Corporation and Continental Can Co. Inc. v. Commission, Case 6/72, [1973] E. C. R. 215; [1973] Common Market Law Report, p199.
2 Council Regulation (EEC) 4064/89 of 21 December 1989 on the control of Concentrations between Undertakings (OJ 1990 L257/14).下文简称《并购条例》。
3 A. M. Arnull, A. A. Dashwood, M. G. Ross & D. A. Wyatt, European Union Law, Sweet & Maxwell, Fourth Edition, 2000, p200.
1吴小丁:《日本竞争政策过程的制度特征》,载《日本学刊》2001年第2期,第50页。
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1杨洁:《日本反垄断法和公平交易委员会》,载《工商行政管理》1998年第4期,第45页。
1国家经贸委经济法规司:《对澳大利亚新西兰反垄断立法的考察(上)》,载《中国经贸导刊》2002年第13期,第49页。
1许光耀:《“合理原则”及其立法模式的比较》,载《法学评论》2005年第2期,第87页。
1孔样俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第520页。
2参见李钟斌:《反垄断法的合理原则研究》,厦门大学出版社2005年10月版,第5-24页。
3郭建安:《微软讼案》,法律出版社2000年版,第79页。
4史际春主编:《经济法学论从》,第1卷,中国法制出版社2000年版,第81页。
5参见阮方民:《欧盟竞争法》,中国政法大学出版社1998年版,第197页。“
1曹士兵:《反垄断法研究》,法律出版社1996年版,第201页。
2王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第26页。
1陈郁主编:《企业制度与市场组织——交易费用经济学文选》,上海三联书店、上海人民出版社1996年版,第18页。
2参见沈敏荣:《论反垄断法不确定性及其原因》,载《甘肃政法学院学报》2000年第2期,第5页。
3美国商用机器公司案:1969年政府提起诉讼,1982撤消诉讼,前后持续十多年。
1 [美]博登海默著,邓正来译:《法理学——法律哲学与法律方法》,中国政法大学出版社1999年版,第11页。
2徐国栋:《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》,中国政法大学出版社1992年版,第36页。
1参见李钟斌:《反垄断法的合理原则研究》,厦门大学出版社2005年10月版,第83-91页。
2 Timothy J. Muris, Improving the Economic Foundations of Competition Policy, George Mason University Law Review’s Winter, Antitrust Symposium January 15, 2003, Washington D. C.
3 Robert H. Bork, the Antitrust Paradox——a policy at war with itself, Basic Books, Inc., Publishers, New York, 1978, p177.
1 Robert H. Bork, the Antitrust Paradox——a policy at war with itself, Basic Books, Inc., Publishers, New York, 1978, p176.
2 Commission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law, [1997] OJ C 372/5, [1998] 4 Common Market Law Report, p177.
3参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》,北京大学出版社2005年3月版,第30-31页,第38页。
1 [日]滝川敏明：合并规制中的经济民族主义与趋同性》，王先林、唐星芝译，载《上?煌ù笱аП?(哲学社会科学版)》2007年第3期,第22-30页。
1林金忠:《实证经济学似是而非的方法论》,载《学术研究》2008年第2期,第83页。
1 Lawrence Anthony Sullivan, Handbook of the law of Antitrust, West Publishing Co. 1977, p4.
2参见吴玉岭:《遏制市场之恶——美国反垄断政策解读》,南京大学出版社2007年3月版,第110-113页。
3 Robert Bernard Reich, The Work of Nations: Preparing Ourselves for 21st Century Capitalism, Knopf, New York, 1991, p39. 89
1参见吴玉岭:《遏制市场之恶——美国反垄断政策解读》,南京大学出版社2007年3月版,第61-70页。
2吉珊珊:《美国经济大危机与反垄断法的演进》,载《山西大学学报(哲学社会科学版)》2002年第3期,第48页。
1 See Charles R. Van Hise, Concentration and Control: A Solution of the Trust Problem in the United States, Macmillan Publisher, 1912, p276-278.
2参见美国总统小布什于2004年7月19日、7月31日、9月4日、10月2日等的广播讲话。
3事实上在当时,微软受到了不止本国,还有欧盟、日本、韩国、我国台湾地区等很多国家和地区的垄断指控和调查。
1具体案情见后。
2 Thomas L. Boeder and Gary J. Dorman, The Boeing/McDonnell Douglas Merger: The Economics, Antitrust Law and Politics of The Aerospace Industry, The Antitrust Bulletin/Spring 2000, p143.
3 Case No IV/M. 877-Boeing/McDonnell Douglas, Commission Decision of 30 July 1997, O.J. L336/16 [1997], para.12.
4 Thomas L. Boeder and Gary J. Dorman, The Boeing/McDonnell Douglas Merger: The Economics, Antitrust Law and Politics of The Aerospace Industry, The Antitrust Bulletin/Spring 2000, p143.
1 Statement of Chairman Pitofsky & Commissioners Janet D. Steiger, Roscoe B. StarekⅢ& Christine A. Varney, with separate of Commissioner Mary L. Azcuenaga; In re Boeing CO., File No. 971-0051 [1997] 5 Trade Reg. Rep. (CCH), para.24 123 (July1, 1997).
1参见黄勇、董灵著:《反垄断法经典判例解析》,人民法院出版社2002年版,第455-473页。
1参见王晓晔:《巨型跨国合并对反垄断法的挑战》,载《法学研究》1999年第5期,第76-77页。
1参见王晓晔:《巨型跨国合并对反垄断法的挑战》,载《法学研究》1999年第5期,第77页。
2刘宁元、司平平、林燕萍著:《国际反垄断法》,上海人民出版社2002年版,第303页。
1参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第59-62页。
1王先林:《论经济全球化背景下竞争政策和竞争法的国际协调》,载《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》,2006年第6期,第22-23页。
2参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第64页。
1 D. Daniel Sokol, Monopolists without Borders: The Institutional Challenge of International Antitrust in a Global Gilded Age, Berkeley Business Law Journal, Spring, 2007, p83.
1参见王先林:《论经济全球化背景下竞争政策和竞争法的国际协调》,载《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》,2006年第6期,第23-24页。
1胡峰:《跨国并购政策协调——欧盟经验、嬗变趋势与中国的选择》,上海交通大学出版社2007年版,第139-140页。
2参见王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第100-101页。
3 Edward T. Swaine, The Local Law of Global Antitrust, William & Mary Law Review, December, 2001, p641.
1王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第102-103页。
2王先林著:《WTO竞争政策与中国反垄断立法》,北京大学出版社2005年版,第105页。
3 Jae Sung Lee, Towards a Development-Oriented Multilateral Framework on Competition Policy, San Diego International Law Journal, Spring, 2006, p299-300.
1陈立虎、茹晓燕:《反全球化对国际经济法发展的影响》,载《苏州大学学报(哲学社会科学版)》2005年第4期,第27页。
2 John H. Barton, The Economics of TRIPs: International Trade in Information-Intensive Products, George. Washington International Law Review, Vol33, 2001, p585.
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4 Paul B. Stephan, Global Governance, Antitrust, and the Limits of International Cooperation, 38 Cornell International Law Journal, 2005, p217.
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2 Joseph Wilson, Globalization and the Limits of National Merger Control Laws, The Hague and the Netherlands, Kluwer Law International, 2003, p157-158.
3王晓晔:《欧共体竞争法》,中国法制出版社2001年版,第315页。
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1张志文:《APEC竞争政策制定的现状及存在的问题》,载《世界经济研究》2000年第6期,第24页。
2漆彤:《跨国并购的法律规制》,武汉大学出版社2006年版,第242页。
1王晓晔主编:《经济全球化下竞争法的新发展》,社会科学文献出版社2005年版,第299页。
2 Barry Hawk, International Antitrust Law and Policy, Transnational Juris Publications Inc., 1993, p23.
1参见漆彤:《跨国并购的法律规制》,武汉大学出版社2006年版,第214页。
1王晓晔主编:《经济全球化下竞争法的新发展》,社会科学文献出版社2005年版,第301-302页。
1楚永生著:《跨国公司在华直接投资独资化趋势研究》,人民出版社2007年版,第138页。
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