论股东有限责任的法理学基础
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摘要
本文主要围绕股东有限责任制度的法理基础进行探讨。基本思路是通过对有限责任制度的历史考察,说明股东有限责任制度不是法律逻辑的产物,法律确立该制度主要是效益价值优先选择的结果;由于股东有限责任制度内在的秩序价值,使得交易更加安全,并且对维护经济秩序的良性运行起到了不可忽视的作用;股东有限责任制度有其正义的一面,但这并不能否认其是一个牺牲公平换取效率的制度安排,其在公平价值上存在着的缺失正是其局限性的根源,而股东有限责任的例外适用则是矫正这种价值缺陷的有效手段。
通过本文的分析,笔者认为,尽管股东有限责任自诞生之日起就被无数人诟病,但其存在体现了法律的价值取向,而且其弊端也会随着社会经济的发展和法律制度的完善逐步被克服。股东有限责任制度的存在是利大于弊的,在历史上它曾发挥过巨大的、不可替代的作用,在未来很长一段历史时期内它仍将存在并发挥作用。
This article mainly studies the jurisprudence foundation of the limited liability of shareholder. The basic view is through researching history of the limited liability, proving the limited liability of shareholder is not basic the legal logic, and it’s basic to the effective value; Because of the order value, the limited liability of shareholders make the transactions more secure and play a important role to the economic system maintenance of a healthy run; The limited liability of shareholders has its side of justice, but this should not be denied that is a fair exchange for the expense of efficient institutional arrangements, The missing of the fair value is the root cause of its limitations, and the exception to the limited liability of shareholders is to apply this effective correction in the value.
Through the analysis of this article, The author believes that despite the limited liability of shareholders since the date of the birth is have been criticized, but its existence reflects the value orientation of law, and its drawbacks as the socio-economic development and the legal system gradually perfected gradually be overcome. The existence of the limited liability of shareholder does more good than harm. In history it has played an enormous, irreplaceable role and in the future for a very long historical period it will still exist and play a role in.
通过本文的分析,笔者认为,尽管股东有限责任自诞生之日起就被无数人诟病,但其存在体现了法律的价值取向,而且其弊端也会随着社会经济的发展和法律制度的完善逐步被克服。股东有限责任制度的存在是利大于弊的,在历史上它曾发挥过巨大的、不可替代的作用,在未来很长一段历史时期内它仍将存在并发挥作用。
This article mainly studies the jurisprudence foundation of the limited liability of shareholder. The basic view is through researching history of the limited liability, proving the limited liability of shareholder is not basic the legal logic, and it’s basic to the effective value; Because of the order value, the limited liability of shareholders make the transactions more secure and play a important role to the economic system maintenance of a healthy run; The limited liability of shareholders has its side of justice, but this should not be denied that is a fair exchange for the expense of efficient institutional arrangements, The missing of the fair value is the root cause of its limitations, and the exception to the limited liability of shareholders is to apply this effective correction in the value.
Through the analysis of this article, The author believes that despite the limited liability of shareholders since the date of the birth is have been criticized, but its existence reflects the value orientation of law, and its drawbacks as the socio-economic development and the legal system gradually perfected gradually be overcome. The existence of the limited liability of shareholder does more good than harm. In history it has played an enormous, irreplaceable role and in the future for a very long historical period it will still exist and play a role in.
引文
①徐燕.公司法原理[M].法律出版社,1997年.第57页.
②佟柔.中国民法[M].法律出版社,1990年版.第114页;王利明.试论法人的财产有限责任[J].中南政法学院学报,1987年.第2期.
③王利明.公司的有限责任制度的若干问题(上)[J].政法论坛,1994年.第2期.
①美国示范公司法.第6条、第22条a,转沈贵明.股东有限责任的公司法规范之表现——兼谈我国公司法修改[J].河南省政法管理干部学院学报,2005年.第6期.
②韩国商法.第331条.
①赵廉慧.债、投资与有限责任[J].人民司法,2005年.第1期.
②夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第49页.
①Steven C.Bahis.Application of corporate common law Doctrines to limited liability companies[M].Montana law Review.Winter.1994.p.55.转自虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第1页.
①马克思恩格斯全集[M].第23卷.人民出版社,1975年.第688页.
②[美]保罗·萨缪尔森.经济学(上册)[M].商务印书馆,1982年中文版.第152页.
①[美]哈罗德·J.伯尔曼.法律与革命[M].贺卫方等译.中国大百科全书出版社,1996年.
②赵旭东.企业与公司法纵论[M].法律出版社,2003年.第81页.
③赵旭东.企业法律形态论[M].中国方正出版社,1996年.第79页.
④夏雅莉.公司法论[M].西北大学出版社,1993年.第18~22页.
①[美]M.罗斯托采夫.罗马帝国社会经济史(上册)[M].商务印书馆,1985年.第249~250页.
②[美]M.罗斯托采夫.罗马帝国社会经济史(上册)[M].商务印书馆,1985年.第249~250页.
①[美]詹姆斯·W.汤普逊.中世纪晚期欧洲经济社会史[M].商务印书馆,1996年.第602页.
②虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第58~59页.
③Bryan A.Garner(Editor in chief).Black’s Law Dictionary[M].West Group,1999.Seventh Edition.p.1142
①[美]詹姆斯·W·汤普逊.中世纪晚期欧洲经济社会史[M].商务印书馆,1996年.第606页.
②马俊驹.法人制度的基本理论和立法问题之探讨(中)[J].法学评论,2004年.第5期.
③[美]吉尔伯特·C.菲特、吉姆·E.里斯.美国经济史[M].辽宁人民出版社,1981年.版,第32页.
①夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第93页.
①但法国1804年民法典并没有法人制度的规定,而法人制度的核心是公司,所以没有明确规定法人制度的公司在实际中并没有发挥真正的作用,仅仅是立法意义上确立了股东有限责任的形态。
②江平.公司法教程[M].法律出版社,1987年.第14页.
①[德]梅迪库斯.德国民法总论[M].邵建东译.法律出版社,2001年.第815页.
②[美]哈罗德·J·伯尔曼.法律与革命——西方法律传统的形成[M]贺卫方等译.中国大百科全书出版社,1993年.第264页.
①虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第173页.
②卞耀武主编.当代外国公司法[M].法律出版社,1995年.第587页.
③卞耀武主编.法国公司法规范[M].李萍译.法律出版社,1999年.第26页.
①虞政平.英国公司法规汇编[M].法律出版社,2000年.第98~99页.
①虞政平.英国公司法规汇编[M].法律出版社,2000年.第98~99页.
②虞政平.股东有限责任——现代法律之基石[M].法律出版社,2001年.第176页.
③丁亮华.公司法律地位研究——以人格与责任为核心的考察[C].梁慧星主编.民商法论丛第29卷.法律出版社,2004年.第174页.
①邓正来.社会秩序规则二元观——哈耶克法律理论的研究[M].北大法律评论,第2卷第2辑.
②P.L.Blumberg.The Law Corporate Groups[M].Little Brown and Company.Boston and Toronto.p.3.(1987)
①P.L.Blumberg.The Law Corporate Groups[M].pp.84.
②Frank H.Easterbrook & Daniel R.Fischel.Limited Liability and the Corporation[J].52V.Chi.L.Rev.89,93~94.(1985)
③Tony Orhnial.Limited Liability and the Corporation[M].p.52.
①王利明.公司的有限责任制度的若干问题[J].政法论坛,1994年.第三期.
②Tony Orhnial.Limited Liability and the Corporation[M].p.52.
③夏雅莉.有限责任的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第68页.
④蔡继明主编.微观经济学[M].人民出版社,2002年.第9页.
①郝云.经济理性与道德理性的困境与反思[J].上海财经大学学报,2005年.第2期.
②苏永钦教授所著《私法自治中的经济理性》一书使用了“经济理性”的表述,但并未就该表述的内涵作出界定。
③R.Cooter and T.Ulen.Law and Economics (2 edn, 1996)12,R.A.Posner, Economics Analysis of Law (4 edn, 1992), pp.13-14.转自夏雅莉.有限责任的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第68~69页.
①崔之元.有限责任公司,制度生成学和经济民主——兼谈如何发展中国的政治经济学[J].法律思想网http://law-thinker.com/show.asp?id=2497
②张文显.法理学[M].高等教育出版社北京大学出版社,1999年.
③赵万一.论民商法价值取向的异同及其对我国民商立法的影响[J].法学评论,2003年.第6期.
①张文显.法哲学范畴研究[M].中国政法大学出版社,2001年.第189页.
②此种对股东有限责任制度的外部修正包括强制保险等,但本文主要围绕股东有限责任制度的法理基础展开讨论,此处就不赘述了。
③科斯等著.财产权利与制度变迁[M].上海三联书店,1994年.第266页.
①[美]诺斯.制度变迁的理论:概念与原因[C].载于财产权利与制度变迁.上海三联书店,1994年.第276页.
②公司合同理论的开创始于科斯于1937年《企业的性质》一文的发表。20世纪70年代,阿尔钦、德姆塞茨、詹森和麦克林的相关研究,正式确立了“公司合同理论”。关于公司合同理论的详细阐述,详见罗培新公司法的合同解释[M].北京大学出版社,2004年.第21~84页.
①夏雅莉.有限责任的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第71页.
②马克思恩格斯全集[M].第23卷.第685页.
③徐国栋.法律的诸价值及其冲突[J].法律科学,1992年.第1期.
④罗尔斯.正义论[M].何怀宏译.中国社会科学出版社.1988年.第1页.
①Clark,Robert C.(1986),Corporation Law[M].Boston and Toronto:Little Brown and Company.
②Robert W.Hamilton(1991),The Law of Corporation in a Nutshell[M].West Publishing Co.3 Ed.转自夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第34页.
①虞政平.股东有限责任——现代法律之基石[M].法律出版社,2001年.第203页.
②夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第60页.
①Nina A.Mendelson,A Control-based Approach to Shareolder Liability for Corporate Torts[M].102 Colum.L.Rev.p.1213.
②此处仅指自愿债权人,即因合同关系而产生的债权人。
①邓正来.社会秩序规则二元观——哈耶克法律理论的研究[J].北大法律评论,第2卷第2辑.
②E·博登海默.法理学———法哲学与方法[M].邓正来译.中国政法大学出版社,1999年.第243页.
①康德.法的形而上学原理———权利的科学[M].沈叔平译.商务印书馆,1999年.第46页.
②Blumberg,Philip 1 and Strasser Kurt A (1992),The Law of Corporate Groups,Statutory Law-Specific,Boston and Toronto :Little Brown and Company.
①荀子·论礼
②张文显主编.法理学[M].高等教育出版社北京大学出版社,1999年.第231页.
①刘俊海.强化公司的社会责任——建立我国现代企业制度的一项重要内容[C].商事法论集第2卷.法律出版社,1997年.第74页.
①[美]理查德.A.波斯纳.法律的经济分析(下册)[M].中国大百科全书出版社,1997年.第516页.
①刘俊海.公司的社会责任[M].法律出版社,1999年.第6~7页.
②卢代富.企业社会责任的经济学与法学分析》[M].法律出版社,2002年.第96页.
③卢代富.企业社会责任的经济学与法学分析》[M].法律出版社,2002年.第101~104页.
①虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第297页.
①Robert B.Thompson,charles R.o’kelley Jr.:corporations and other Business Associations,second edition,[M].1996,p.631.
②王利明.公司的有限责任制度的若干问题(下)[J].政法论坛.1994年第3期.第88页.
③虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第314页.
④笔者将在下文对公司人格否认及股东有限责任例外适用的关系予以详细论述,此处不在赘笔。
①虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第318页.
②[美]罗伯特·C·克拉克.公司法则[M].工商出版社,1999年.第53页.
①朱伟一.美国公司法判例解析[M].中国法制出版社,2000年.第42~43页.
①夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第238页.
①马克思恩格斯全集[M].第13卷.第8页.
①苏彦来.公司有限责任制度的立法完善[J].依法行政,2000(2).
①夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第228页.
①罗尔斯.正义论[M].何怀宏译.中国社会科学出版社,1988年.第1页.
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[8]夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].北京:法律出版社,2006.
[9]虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].北京:法律出版社,2001.
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[37]赵廉慧.债、投资与有限责任[J].人民司法,2005,(1)
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[39]邓正来.社会秩序规则二元观——哈耶克法律理论的研究[J].北大法律评论,(2.2)
[40]王利明.公司的有限责任制度的若干问题[J].政法论坛,1994,(3)
[41]郝云.经济理性与道德理性的困境与反思[J].上海财经大学学报,2005,(2)
[42]赵万一.论民商法价值取向的异同及其对我国民商立法的影响[J].法学评论,2003(6)
[43]徐国栋.法律的诸价值及其冲突[J].法律科学.1992,(1)
[44]崔之元.有限责任公司,制度生成学和经济民主——兼谈如何发展中国的政治经济学[J].载于法律思想网http://law-thinker.com/show.asp?id=2497
[45] [美]诺斯.制度变迁的理论:概念与原因[C].财产权利与制度变迁,上海:上海三联书店,1994.
[46]江平.公司法与次级债权理论[C].公司法评论,北京:人民法院出版社,2005,(1)
[47]丁亮华.公司法律地位研究[C].民商法论丛(29),北京:法律出版社,2004.
[48]刘俊海.强化公司的社会责任——建立我国现代企业制度的一项重要内容[C].商事法论集(2),北京:法律出版社,1997.
[49] P.L.Blumberg, The Law Corporate Groups[M]. Little Brown and Company, Boston and Toronto,(1987).
[50] Tony Orhnial, Limited Liability and the Corporation.
[51] Nina A.Mendelson, A Control-based Approach to Shareolder Liability for Corporate Torts, 102 Colum.L.Rev.
[52] Frank H.Easterbrook & Daniel R.Fishcel, Limited Liability and the Corporation, 52U.Chi.L.Rev.
②佟柔.中国民法[M].法律出版社,1990年版.第114页;王利明.试论法人的财产有限责任[J].中南政法学院学报,1987年.第2期.
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①赵廉慧.债、投资与有限责任[J].人民司法,2005年.第1期.
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①Steven C.Bahis.Application of corporate common law Doctrines to limited liability companies[M].Montana law Review.Winter.1994.p.55.转自虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第1页.
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①[美]M.罗斯托采夫.罗马帝国社会经济史(上册)[M].商务印书馆,1985年.第249~250页.
②[美]M.罗斯托采夫.罗马帝国社会经济史(上册)[M].商务印书馆,1985年.第249~250页.
①[美]詹姆斯·W.汤普逊.中世纪晚期欧洲经济社会史[M].商务印书馆,1996年.第602页.
②虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第58~59页.
③Bryan A.Garner(Editor in chief).Black’s Law Dictionary[M].West Group,1999.Seventh Edition.p.1142
①[美]詹姆斯·W·汤普逊.中世纪晚期欧洲经济社会史[M].商务印书馆,1996年.第606页.
②马俊驹.法人制度的基本理论和立法问题之探讨(中)[J].法学评论,2004年.第5期.
③[美]吉尔伯特·C.菲特、吉姆·E.里斯.美国经济史[M].辽宁人民出版社,1981年.版,第32页.
①夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第93页.
①但法国1804年民法典并没有法人制度的规定,而法人制度的核心是公司,所以没有明确规定法人制度的公司在实际中并没有发挥真正的作用,仅仅是立法意义上确立了股东有限责任的形态。
②江平.公司法教程[M].法律出版社,1987年.第14页.
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②[美]哈罗德·J·伯尔曼.法律与革命——西方法律传统的形成[M]贺卫方等译.中国大百科全书出版社,1993年.第264页.
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③卞耀武主编.法国公司法规范[M].李萍译.法律出版社,1999年.第26页.
①虞政平.英国公司法规汇编[M].法律出版社,2000年.第98~99页.
①虞政平.英国公司法规汇编[M].法律出版社,2000年.第98~99页.
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③丁亮华.公司法律地位研究——以人格与责任为核心的考察[C].梁慧星主编.民商法论丛第29卷.法律出版社,2004年.第174页.
①邓正来.社会秩序规则二元观——哈耶克法律理论的研究[M].北大法律评论,第2卷第2辑.
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②Frank H.Easterbrook & Daniel R.Fischel.Limited Liability and the Corporation[J].52V.Chi.L.Rev.89,93~94.(1985)
③Tony Orhnial.Limited Liability and the Corporation[M].p.52.
①王利明.公司的有限责任制度的若干问题[J].政法论坛,1994年.第三期.
②Tony Orhnial.Limited Liability and the Corporation[M].p.52.
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④蔡继明主编.微观经济学[M].人民出版社,2002年.第9页.
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①崔之元.有限责任公司,制度生成学和经济民主——兼谈如何发展中国的政治经济学[J].法律思想网http://law-thinker.com/show.asp?id=2497
②张文显.法理学[M].高等教育出版社北京大学出版社,1999年.
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③科斯等著.财产权利与制度变迁[M].上海三联书店,1994年.第266页.
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②公司合同理论的开创始于科斯于1937年《企业的性质》一文的发表。20世纪70年代,阿尔钦、德姆塞茨、詹森和麦克林的相关研究,正式确立了“公司合同理论”。关于公司合同理论的详细阐述,详见罗培新公司法的合同解释[M].北京大学出版社,2004年.第21~84页.
①夏雅莉.有限责任的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第71页.
②马克思恩格斯全集[M].第23卷.第685页.
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④罗尔斯.正义论[M].何怀宏译.中国社会科学出版社.1988年.第1页.
①Clark,Robert C.(1986),Corporation Law[M].Boston and Toronto:Little Brown and Company.
②Robert W.Hamilton(1991),The Law of Corporation in a Nutshell[M].West Publishing Co.3 Ed.转自夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第34页.
①虞政平.股东有限责任——现代法律之基石[M].法律出版社,2001年.第203页.
②夏雅莉.有限责任制度的法经济学分析[M].法律出版社,2006年.第60页.
①Nina A.Mendelson,A Control-based Approach to Shareolder Liability for Corporate Torts[M].102 Colum.L.Rev.p.1213.
②此处仅指自愿债权人,即因合同关系而产生的债权人。
①邓正来.社会秩序规则二元观——哈耶克法律理论的研究[J].北大法律评论,第2卷第2辑.
②E·博登海默.法理学———法哲学与方法[M].邓正来译.中国政法大学出版社,1999年.第243页.
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②Blumberg,Philip 1 and Strasser Kurt A (1992),The Law of Corporate Groups,Statutory Law-Specific,Boston and Toronto :Little Brown and Company.
①荀子·论礼
②张文显主编.法理学[M].高等教育出版社北京大学出版社,1999年.第231页.
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②卢代富.企业社会责任的经济学与法学分析》[M].法律出版社,2002年.第96页.
③卢代富.企业社会责任的经济学与法学分析》[M].法律出版社,2002年.第101~104页.
①虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第297页.
①Robert B.Thompson,charles R.o’kelley Jr.:corporations and other Business Associations,second edition,[M].1996,p.631.
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③虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第314页.
④笔者将在下文对公司人格否认及股东有限责任例外适用的关系予以详细论述,此处不在赘笔。
①虞政平.股东有限责任——现代公司法律之基石[M].法律出版社,2001年.第318页.
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