英国高校科研评价研究
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摘要
英国高校科研评价对英国高校科研质量的提高发挥了重要作用。首次高校科研评价于1986年进行,至今已经进行了五次,第六次高校科研评价将于2008年底完成。目前英国高校科研评价由英国高等教育基金委员会组织,采用以学科为基础的同行专家评价方法,对英国高等教育机构递交的不同的科研成果形式进行评价,评价结果将科研申请分为不同的等级,高等教育基金委员会根据评价结果分配次年的高校科研经费。随着实践的发展,评价结果也开始被英国其他评价组织或机构所用。
本论文首先对高校科研评价的基本概念做一梳理,并简要介绍了高校科研评价在荷兰、德国、丹麦和澳大利亚的发展情况。然后本论文分析了英国高校科研评价开展的理论背景、制度背景和现实背景,接着本论文对英国六次高校科研评价概况进行了详细论述,在此基础上本论文第四章对英国高校科研评价的演变历程和发展特征进行了总结概括。
本论文获得的结论有:(1)英国高校科研评价坚持以学科为基础的同行专家评价;(2)英国高校科研评价的管理机构为中介组织,很好的协调了高校与国家间的关系;(3)英国高校科研评价过程日益规范化和透明化;(4)英国高校科研评价注重发展性评价,由重视评价结果转向更加重视评价过程,重视评价对英国高校科研质量的整体影响;(5)政府通过拨款宏观调控高校科研方向和质量,使科研为国家整体发展服务。
The university Research Assessment Exercise (RAE) of UK plays a vital role in the quality advancement of UK research. The first RAE took place in 1986 and the sixth RAE will be finished in late 2008. The RAE is conducted by the Higher Education Funding Committee (HEFC) and it is based on peer expert review. The RAE evaluates the submissions from higher education institutions that are eligible to receive funding from HEFC. The result is to be dividend into different rating scales and research funding is distributed to different higher education according to the result.
In this article, firstly, the author briefly analyses the definition of university research assessment, and introduces the university research assessment practices in Netherlands, Germany, Denmark and Australia. Then the author analyses the theory background, system background and reality background of the UK university research assessment. Thirdly the author describes the six research assessments in detail. Basing on this point, the author sums up the evolvement process, development characteristics and development trend of the research assessment in UK.
The article concludes that: (1) UK university research assessment consists on peer expert review based on academic discipline; (2) The RAE is conducted by third-party agency, which plays as an buffer between university and government; (3) The assessment process becomes more normalized and transparent; (4) The RAE pays more attention to developmental assessment and emphasis on whole impact on higher educations’research quality; (5) The government macro controls the universities’research focuses and quality by research funding.
本论文首先对高校科研评价的基本概念做一梳理,并简要介绍了高校科研评价在荷兰、德国、丹麦和澳大利亚的发展情况。然后本论文分析了英国高校科研评价开展的理论背景、制度背景和现实背景,接着本论文对英国六次高校科研评价概况进行了详细论述,在此基础上本论文第四章对英国高校科研评价的演变历程和发展特征进行了总结概括。
本论文获得的结论有:(1)英国高校科研评价坚持以学科为基础的同行专家评价;(2)英国高校科研评价的管理机构为中介组织,很好的协调了高校与国家间的关系;(3)英国高校科研评价过程日益规范化和透明化;(4)英国高校科研评价注重发展性评价,由重视评价结果转向更加重视评价过程,重视评价对英国高校科研质量的整体影响;(5)政府通过拨款宏观调控高校科研方向和质量,使科研为国家整体发展服务。
The university Research Assessment Exercise (RAE) of UK plays a vital role in the quality advancement of UK research. The first RAE took place in 1986 and the sixth RAE will be finished in late 2008. The RAE is conducted by the Higher Education Funding Committee (HEFC) and it is based on peer expert review. The RAE evaluates the submissions from higher education institutions that are eligible to receive funding from HEFC. The result is to be dividend into different rating scales and research funding is distributed to different higher education according to the result.
In this article, firstly, the author briefly analyses the definition of university research assessment, and introduces the university research assessment practices in Netherlands, Germany, Denmark and Australia. Then the author analyses the theory background, system background and reality background of the UK university research assessment. Thirdly the author describes the six research assessments in detail. Basing on this point, the author sums up the evolvement process, development characteristics and development trend of the research assessment in UK.
The article concludes that: (1) UK university research assessment consists on peer expert review based on academic discipline; (2) The RAE is conducted by third-party agency, which plays as an buffer between university and government; (3) The assessment process becomes more normalized and transparent; (4) The RAE pays more attention to developmental assessment and emphasis on whole impact on higher educations’research quality; (5) The government macro controls the universities’research focuses and quality by research funding.
引文
1中国教育报.2006-7-14,1
2连燕华,马晓光.关于科技评价的思考与探索.http://www.sts.org.cn,2005-9-8.
3侯定丕,王战军,非线性评估的理论探索与应用.合肥:中国科学技术大学出版社,201,1-23.
4评价本身不是调控,而是替有关方面提供调控的依据,是改进管理的前提性工作。
1周文燕,我国高校科研评价存在的问题及对策.吉首大学学报(自然科学版).2006(4),119-121.
1 唐慧君.大学科研评价体系及其应用研究:湖南大学硕士学位论文.长沙:湖南大学,2006,6,2-3.
1吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
2 肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
1 http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200706/14/t20070614_11750377.shtml
2 http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2006ndbg/05/01.htm
3肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
4吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
1肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
1刘文达等.浅谈高校科研评估体系的构建.科技管理研究,1999(1),16-18.
1 何文盛,王定峰.“新公共管理”主义理论及其发展趋势.兰州大学学报(社会科学版),2006 年第 1 期,130-134.
2 Hood,C.A Public Management for All Season[J].Public Administration,1991,(69):3-19.
1 陈振明.走向一种“新公共管理”的实践模式——当代西方政府改革趋势透视[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2000,(2):76-84.
2 张康之论政府的非管理化关于新公共管理的趋势预测[s]教学与研究 2000(7):33-37.
3 陈振明评西方的“新公共管理”范式 12]中国社会科学,2000(6):73-80.
1 郑文.新公共管理对英国高等教育的影响.教育评论,2006(3):96-99.
2 John Taylor: Sticks and Carrots: The Effectiveness of Government Policy on Higher Education in England Since1979, Higher Education Management and Policy, Volume 15,No.1,@OECD 2003.
3 Guy Neave and Frans A. van Vught: Prometheus bound, Oxford; Pergamon Press, 1991: 165-168
4 Guy Neave and Frans A. van Vught: Prometheus bound, Oxford; Pergamon Press, 1991:175.
1 Rowland Eustace: British Higher Education and State, European Journal of education, Vol 17,No3,1982.
2 Pritchard, Rosalind M.O. :Government power in British higher education, Studies in Higher Education,1994, Vol. 19 Issue 3.253.
3 Ted Tapper and Brian Salter: The Politics of Governance in Higher Education: The Case of the Research Assessment Exercises, Oxford Centre for Higher EducationPolicy Occasional Paper No. 6,2002.5.
1 Secretary of State for Education and Science Woolwich Polytechnic Speech, Tuesday, 27 April , 1965: 4.
2 〔日〕杉本和弘.关于高等教育体制改革的英澳比较 J.比较教育学研究 ,1998 , 24 :147.
1 W. A. C. Stewart Higher Education in Postwar Britain. The Macmillan Press L TD. 1989 , 233 - 234.
2 W. A. C. Stewart Higher Education in Postwar Britain. The Macmillan Press L TD. 1989 , 233 - 234.
3 国家教育发展与政策研究中心编. 发达国家教育改革的动向和趋势(第二集).人民教育出版社,1987 ,707.
4朱镜人.英国高等教育“大众化”述评[J].高等教育研究,1997,(6):95.
1国家教育发展与政策研究中心编. 发达国家教育改革的动向和趋势(第二集).人民教育出版社,1987,697-698.
2朱镜人. 英国高等教育的数量发展和质量监控. 安徽教育学院学报,2002 , (5) :88.
3 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
1 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
2 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
3 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
1 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
1 柯闻秀,曲红.高等教育拨款机构:政府与大学的“缓冲器”.湖南人文科技学院学报,2007(2),111-114
2 王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:95
3 [英]迈克尔·夏托克.王义端译.高等教育的结构和管理[M].上海:华东师大出版社,1987:93
1王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:108
1 释:英国高等教育的“二元制”实质在 20 世纪 60 年代末至 1992 年期间,由“自治”的大学和“公共控制”的非大学两部分构成的高等教育体制。非大学没有授予学位的权力。
1 http://www.hero.ac.uk/rae/rae92/c26-92.html
2 释:“非部门”的公共机构是指,在政府决策过程中发挥作用,但不是政府或政府某个部门的组成部分。因此,“非部门”公共机构最终是在部长们的领导下工作,部长为其效力和效率负最终责任。
1杨莹.教育资料集刊:教育评鉴专辑——英国高等教育评鉴制度.台湾:国立教育资料馆,2004.
1 National Committee of Inquiry into Higher Education (1997):Higher Education in The Learning Society [The Dearing Report]Summary Report﹒
1 http://www.hero.ac.uk/rae/AboutUs/
2 同上。
1 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/1_01/section2.htm
2 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/1_01/section1.htm
1 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/4_00/section3.htm
1伯顿·R·克拉克.高等教育系统——学术组织的跨国研究[M].杭州:杭州大学出版社,1994,34.
2辞海(中)[S].上海;上海辞书出版社,1989.2947.
1 赵敏. 英国高校 2001 年科研水平评估及其对我们的启示.南京理工大学学报(社会科学版),2003(2),78-88.
1 郑钰莹,顾建民.同行学术评议初探.高等工程教育研究,2005(6),32-34.
1. 吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
2. 肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
3. 中国教育报.2006-7-14,1
4. 唐慧君.大学科研评价体系及其应用研究:湖南大学硕士学位论文.长沙:湖南大学,2006,6.
5. 王承绪. 世界教育大系:英国教育[M] . 吉林教育出版社,2000 ,522.
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9. 何文盛,王定峰.“新公共管理”主义理论及其发展趋势.兰州大学学报(社会科学版),2006年第 1 期.
10. 陈振明.走向一种“新公共管理”的实践模式——当代西方政府改革趋势透视[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2000,(2):76-84.
11. 张康之论政府的非管理化关于新公共管理的趋势预测[s]教学与研究 2000(7):33-37.
12. 陈振明评西方的“新公共管理”范式[12]中国社会科学,2000(6):73-80.
13. 郑文.新公共管理对英国高等教育的影响.教育评论,2006(3):96-99.
14. 〔日〕杉本和弘.关于高等教育体制改革的英澳比较 J . 比较教育学研究 ,1998 , 24 :147.
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16. 朱镜人. 英国高等教育“大众化”述评[J ].高等教育研究,1997,(6):95.
17. 朱镜人. 英国高等教育的数量发展和质量监控. 安徽教育学院学报,2002 , (5) :88.
18. 柯闻秀,曲红.高等教育拨款机构:政府与大学的“缓冲器”.湖南人文科技学院学报,2007(2),111-114.
19. 王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:95, 108.
20. [英]迈克尔·夏托克.王义端译.高等教育的结构和管理[M].上海:华东师大出版社,1987:93
21. 杨莹.教育资料集刊:教育评鉴专辑——英国高等教育评鉴制度.台湾:国立教育资料馆,2004.
22. 伯顿·R·克拉克.高等教育系统——学术组织的跨国研究[M].杭州:杭州大学出版社,1994,34.
23. 辞海(中)[S].上海;上海辞书出版社,1989.2947.
24. 赵敏. 英国高校 2001 年科研水平评估及其对我们的启示.南京理工大学学报(社会科学版),2003(2).
25. 郑钰莹,顾建民.同行学术评议初探.高等工程教育研究,2005(6).
26. http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200706/14/t20070614_11750377.shtml
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28. Dermot F. Murphy. Developing a culture of evaluation. http://tesol-france.org/articles/murphy.pdf
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32. Guy Neave and Frans A. van Vught: Prometheus bound, Oxford; Pergamon Press, 1991:175.
33. Rowland Eustace: British Higher Education and State, European Journal of education, Vol 17,No3,1982.
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35. Ted Tapper and Brian Salter: The Politics of Governance in Higher Education: The Case of the Research Assessment Exercises, Oxford Centre for Higher Education Policy Occasional Paper No. 6,2002.5.
36. Secretary of State for Education and Science Woolwich Polytechnic Speech, Tuesday, 27 April , 1965: 4.
37. Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
38. W. A. C. Stewart Higher Education in Postwar Britain. The Macmillan Press L TD. 1989 , 233 - 234.
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41. http://www.hero.ac.uk/rae/AboutUs/
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51. http://www.hefce.ac.uk/aboutus/history/
52. http://www.hefce.ac.uk/aboutus/board/
2连燕华,马晓光.关于科技评价的思考与探索.http://www.sts.org.cn,2005-9-8.
3侯定丕,王战军,非线性评估的理论探索与应用.合肥:中国科学技术大学出版社,201,1-23.
4评价本身不是调控,而是替有关方面提供调控的依据,是改进管理的前提性工作。
1周文燕,我国高校科研评价存在的问题及对策.吉首大学学报(自然科学版).2006(4),119-121.
1 唐慧君.大学科研评价体系及其应用研究:湖南大学硕士学位论文.长沙:湖南大学,2006,6,2-3.
1吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
2 肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
1 http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200706/14/t20070614_11750377.shtml
2 http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2006ndbg/05/01.htm
3肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
4吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
1肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
1刘文达等.浅谈高校科研评估体系的构建.科技管理研究,1999(1),16-18.
1 何文盛,王定峰.“新公共管理”主义理论及其发展趋势.兰州大学学报(社会科学版),2006 年第 1 期,130-134.
2 Hood,C.A Public Management for All Season[J].Public Administration,1991,(69):3-19.
1 陈振明.走向一种“新公共管理”的实践模式——当代西方政府改革趋势透视[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2000,(2):76-84.
2 张康之论政府的非管理化关于新公共管理的趋势预测[s]教学与研究 2000(7):33-37.
3 陈振明评西方的“新公共管理”范式 12]中国社会科学,2000(6):73-80.
1 郑文.新公共管理对英国高等教育的影响.教育评论,2006(3):96-99.
2 John Taylor: Sticks and Carrots: The Effectiveness of Government Policy on Higher Education in England Since1979, Higher Education Management and Policy, Volume 15,No.1,@OECD 2003.
3 Guy Neave and Frans A. van Vught: Prometheus bound, Oxford; Pergamon Press, 1991: 165-168
4 Guy Neave and Frans A. van Vught: Prometheus bound, Oxford; Pergamon Press, 1991:175.
1 Rowland Eustace: British Higher Education and State, European Journal of education, Vol 17,No3,1982.
2 Pritchard, Rosalind M.O. :Government power in British higher education, Studies in Higher Education,1994, Vol. 19 Issue 3.253.
3 Ted Tapper and Brian Salter: The Politics of Governance in Higher Education: The Case of the Research Assessment Exercises, Oxford Centre for Higher EducationPolicy Occasional Paper No. 6,2002.5.
1 Secretary of State for Education and Science Woolwich Polytechnic Speech, Tuesday, 27 April , 1965: 4.
2 〔日〕杉本和弘.关于高等教育体制改革的英澳比较 J.比较教育学研究 ,1998 , 24 :147.
1 W. A. C. Stewart Higher Education in Postwar Britain. The Macmillan Press L TD. 1989 , 233 - 234.
2 W. A. C. Stewart Higher Education in Postwar Britain. The Macmillan Press L TD. 1989 , 233 - 234.
3 国家教育发展与政策研究中心编. 发达国家教育改革的动向和趋势(第二集).人民教育出版社,1987 ,707.
4朱镜人.英国高等教育“大众化”述评[J].高等教育研究,1997,(6):95.
1国家教育发展与政策研究中心编. 发达国家教育改革的动向和趋势(第二集).人民教育出版社,1987,697-698.
2朱镜人. 英国高等教育的数量发展和质量监控. 安徽教育学院学报,2002 , (5) :88.
3 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
1 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
2 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
3 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
1 Maurice Kogan and Stephen Hanney. Reforming Higher Education.Jessica Kingsley Publishers , 2000
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2 王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:95
3 [英]迈克尔·夏托克.王义端译.高等教育的结构和管理[M].上海:华东师大出版社,1987:93
1王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:108
1 释:英国高等教育的“二元制”实质在 20 世纪 60 年代末至 1992 年期间,由“自治”的大学和“公共控制”的非大学两部分构成的高等教育体制。非大学没有授予学位的权力。
1 http://www.hero.ac.uk/rae/rae92/c26-92.html
2 释:“非部门”的公共机构是指,在政府决策过程中发挥作用,但不是政府或政府某个部门的组成部分。因此,“非部门”公共机构最终是在部长们的领导下工作,部长为其效力和效率负最终责任。
1杨莹.教育资料集刊:教育评鉴专辑——英国高等教育评鉴制度.台湾:国立教育资料馆,2004.
1 National Committee of Inquiry into Higher Education (1997):Higher Education in The Learning Society [The Dearing Report]Summary Report﹒
1 http://www.hero.ac.uk/rae/AboutUs/
2 同上。
1 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/1_01/section2.htm
2 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/1_01/section1.htm
1 http://www.hero.ac.uk/rae/Pubs/4_00/section3.htm
1伯顿·R·克拉克.高等教育系统——学术组织的跨国研究[M].杭州:杭州大学出版社,1994,34.
2辞海(中)[S].上海;上海辞书出版社,1989.2947.
1 赵敏. 英国高校 2001 年科研水平评估及其对我们的启示.南京理工大学学报(社会科学版),2003(2),78-88.
1 郑钰莹,顾建民.同行学术评议初探.高等工程教育研究,2005(6),32-34.
1. 吕达等.德国科学委员会.德国高等学校 90 年代发展展望[A].当代外国教育改革著名文献(德国、法国卷)[C].北京:人民教育出版社,2004.42,42.
2. 肖玉梅.高等教育行政管理学.北京:中国人民大学出版社,2006 年 3 月第一版,240-241.
3. 中国教育报.2006-7-14,1
4. 唐慧君.大学科研评价体系及其应用研究:湖南大学硕士学位论文.长沙:湖南大学,2006,6.
5. 王承绪. 世界教育大系:英国教育[M] . 吉林教育出版社,2000 ,522.
6. 连燕华,马晓光.关于科技评价的思考与探索.http://www.sts.org.cn,2005-9-8.
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9. 何文盛,王定峰.“新公共管理”主义理论及其发展趋势.兰州大学学报(社会科学版),2006年第 1 期.
10. 陈振明.走向一种“新公共管理”的实践模式——当代西方政府改革趋势透视[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2000,(2):76-84.
11. 张康之论政府的非管理化关于新公共管理的趋势预测[s]教学与研究 2000(7):33-37.
12. 陈振明评西方的“新公共管理”范式[12]中国社会科学,2000(6):73-80.
13. 郑文.新公共管理对英国高等教育的影响.教育评论,2006(3):96-99.
14. 〔日〕杉本和弘.关于高等教育体制改革的英澳比较 J . 比较教育学研究 ,1998 , 24 :147.
15. 国家教育发展与政策研究中心编. 发达国家教育改革的动向和趋势(第二集) . 人民教育出版社,1987,697-698,707.
16. 朱镜人. 英国高等教育“大众化”述评[J ].高等教育研究,1997,(6):95.
17. 朱镜人. 英国高等教育的数量发展和质量监控. 安徽教育学院学报,2002 , (5) :88.
18. 柯闻秀,曲红.高等教育拨款机构:政府与大学的“缓冲器”.湖南人文科技学院学报,2007(2),111-114.
19. 王承绪.学术权力[M].杭州:浙江教育出版社,1989:95, 108.
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