小额诉讼程序析论
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摘要
日常生活中小额债务和侵权纠纷渐多起来，诉讼作为维护社会正义的最后一道防线，理应承担化解纠纷的责任。但在每个国家投入的司法资源是十分有限的情况下，民众强烈的司法需求与诉讼程序高成本之间必然存在矛盾，如何更好地解决这一冲突，保障当事人平等“接近正义”的权利成为我国现阶段法治建设面临的重要问题之一。小额诉讼程序是解决诉讼标的金额较小的案件所适用的一种特殊诉讼程序，由于其高效、灵活、成本低廉等特点，到20世纪60年代以后受到各国的关注并得到很大的发展。鉴于此，本文运用了归纳总结、比较分析、历史研究的方法，对小额诉讼程序的概念、法理基础等理论问题进行了初步的探析，分析了小额诉讼程序的一般理论。通过介绍国外小额诉讼程序的立法体例，对比我国社会现实，提出在我国当前制度环境下设置小额诉讼程序的具体建议，以期对解决现实生活中的小额纠纷有所裨益。
本文除引言外，共分为六章。第一章从小额诉讼程序概念的界定以及设立的背景对小额诉讼程序做基本的概述。第二章对小额诉讼程序产生的三点主要法理基础进行探讨。第三章分析和回应小额诉讼程序面临的理论质疑。第四章介绍和评析比较完善的几个国家小额诉讼程序立法体例，从中总结出小额诉讼程序的一些共同特点和规律性的发展趋势。第五章对我国小额诉讼程序建立的必要性和可行性进行了阐述，一并指出应该注意的问题。第六章在前面行文基础上，就我国小额诉讼的具体设置提出了一些粗浅的看法。
Small claims and disputes of infringing right have been increasing gradually in our daily life, litigation, as the last defensive line to safeguard the social justice, should be liable for resolving disputes. However, with limited judicial resources, contradiction certainly exists between demands of justice and high cost of procedure every country. How to settle this conflict better and safeguard the litigant's right of "nearing to the justice equally" has been a very important problem which connected with the rule of law construction of our country on the present stage. Small claims procedure has got attention from other countries and developed quickly since 1960s because of its high efficiency, flexibility and low cost. On this ground, this paper initially probes into the basic theoretical problems on the small claims procedure in an inductive and comparative method, for example, its concept and jurisprudential basis. Through analyzing the major pattern in foreign legislation and comparing with our country's social reality, the author puts forward the thought about establishing this procedure in the current realistic surroundings in order to give some reference for the settlement of people's petty right disputes.
Besides the foreword, the present paper consists of six chapters. The first part discusses fundamental a summary of the concept of small claims procedure and the establishment conditions of the small claims procedure. The second part interprets three main jurisprudential basis to establishment small claims procedure The third part analyzes and responds to the challenges to theories of this procedure. The forth part draws some conclusion about the common characteristics and regular tendency about small claims procedure through the introduction and comparison of the legislation on small claims procedure in several countries, In the fifth part, the author analyzes the necessity and the feasibility of establishing the small claims procedure, and point out some problems which can't be ignored. At the last part of the text, basing on the discussing above, make a detail blueprint of its implementation, put forward the details on how to establish small claims procedure in our state.
本文除引言外，共分为六章。第一章从小额诉讼程序概念的界定以及设立的背景对小额诉讼程序做基本的概述。第二章对小额诉讼程序产生的三点主要法理基础进行探讨。第三章分析和回应小额诉讼程序面临的理论质疑。第四章介绍和评析比较完善的几个国家小额诉讼程序立法体例，从中总结出小额诉讼程序的一些共同特点和规律性的发展趋势。第五章对我国小额诉讼程序建立的必要性和可行性进行了阐述，一并指出应该注意的问题。第六章在前面行文基础上，就我国小额诉讼的具体设置提出了一些粗浅的看法。
Small claims and disputes of infringing right have been increasing gradually in our daily life, litigation, as the last defensive line to safeguard the social justice, should be liable for resolving disputes. However, with limited judicial resources, contradiction certainly exists between demands of justice and high cost of procedure every country. How to settle this conflict better and safeguard the litigant's right of "nearing to the justice equally" has been a very important problem which connected with the rule of law construction of our country on the present stage. Small claims procedure has got attention from other countries and developed quickly since 1960s because of its high efficiency, flexibility and low cost. On this ground, this paper initially probes into the basic theoretical problems on the small claims procedure in an inductive and comparative method, for example, its concept and jurisprudential basis. Through analyzing the major pattern in foreign legislation and comparing with our country's social reality, the author puts forward the thought about establishing this procedure in the current realistic surroundings in order to give some reference for the settlement of people's petty right disputes.
Besides the foreword, the present paper consists of six chapters. The first part discusses fundamental a summary of the concept of small claims procedure and the establishment conditions of the small claims procedure. The second part interprets three main jurisprudential basis to establishment small claims procedure The third part analyzes and responds to the challenges to theories of this procedure. The forth part draws some conclusion about the common characteristics and regular tendency about small claims procedure through the introduction and comparison of the legislation on small claims procedure in several countries, In the fifth part, the author analyzes the necessity and the feasibility of establishing the small claims procedure, and point out some problems which can't be ignored. At the last part of the text, basing on the discussing above, make a detail blueprint of its implementation, put forward the details on how to establish small claims procedure in our state.
引文
① 【美】杰弗里·C·哈泽德、米歇尔·塔鲁伊：《美国民事诉讼程序导论》，张茂译，中国政法大学出版1998年版，第173页。
② 参见【日】小岛武司：《诉讼制度改革的法理与实证》，陈刚、郭美松等译，法律出版社2001年版，第101页。
③ 【日】中村英郎：《新民事诉讼法讲义》，陈刚、林剑锋、郭美松译，法律出版社2001年版，第300页。
① 潘剑锋、齐华英：“小额诉讼程序”，《法学论坛》2001年第1期，第76页。
② 王亚新：《对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年版，第380页。
③ 常怡主编：《比较民事诉讼法》，中国政法大学出版社2002年版，第609页。
① 毕玉谦：“关于在民事诉讼中设立小额诉讼程序的思考”，《法律适用》2006年第245期，第37页。
① 傅郁林：“繁简分流与程序保障”，《法学研究》2003年第1期，第63页。
① 江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社2004年版，第435页。
② 江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社2004年版，第442页。
③ 肖建国：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版，第248页。
① 章武生：《司法现代化与民事诉讼制度的构建》，法律出版社2000年版，第541页。
② 邱联恭：《司法之现代化与程序法》，台湾三民书局1992年版，第262页。
③ 廖永安：《民事诉讼理论探索与程序整合》，中国法制出版社2005年版，第305页。
④ 韩象屹、毛利华“简易程序、小额诉讼程序之完善与构建”，载樊崇义主编《民事诉讼法学研究》(第一卷)，中国检察出版社2002年版，第284页。
① 刘荣军：《程序保障的理论视角》，法律出版社 1999年版，第86页。
② 刘荣军：《程序保障的理论视角》，法律出版社1999年版，第87-88页。
③ 【意】莫诺·卡佩莱蒂等：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，徐昕译，法律出版社2000年版，第39页。
① 【日】棚濑孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，王亚新译，中国政法大学出版社1994年版，第266页。
① 王亚新著：《对抗与判定-日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年4月第1版，第401页。
② 来源于2000年8月“中青年民事诉讼法学者国际研讨班”(中国人民大学)德国民诉法学者Dr．Burkhard Heβ 和Dr．Stephan Breidenbach的讲座。
① 傅郁林：“繁简分流与程序保障”，《法学研究》2003年第1期，第61页。
② 章武生“民事简易程序中的公正与效率”，载樊崇义主编《诉讼法学研究》(第一卷)，中国检察出版社2002年版，第278页。
① 【日】小岛武司著：《法律的历史与未来》，法律出版社2000年版，第35页。
② 参见Civiljustice in Crisis, edited by Adriern, A. s. Zuckenman, Oxford University Press，1999．19．12。转引自唐斐“小额利益诉讼研究”，来源于中国期刊网，http://www.cnki.net。
① [英]A.A.S.朱克曼著，叶自强译“英国民事诉讼的改革”，载粱慧星主编《民商法论从》(第6卷)，法律出版社1997年4月第1版，第503页。
② 汤维建：“试论美国民事诉讼法律文化”，《诉讼法学．司法制度》2000年第8期，第73页。
① 王亚新：《对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年版，第389页。
① 纽约州的小额法庭因放弃申请陪审团奖给原告的费用足50美元。参见李桦：“美国的小额索偿”，载于《人民法院报》2004年7月14日。
② 邓振球：《美国小额诉讼制度之研究——兼论我国立法上之得失》，(台湾)刊法院秘书处2001年编，第64-65页。
① 齐树洁主编：《民事程序法》，厦门大学出版社2006年版，第212页。
① 徐昕译：《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社2001年版。
① 谢怀轼：《德意志联邦共和国民事诉讼法》，中国法制出版社2001年版，第115页。
② 白绿铉编译：《日本新民事诉讼法》，中国法制出版社2000年版，第24页。
① 江伟主编：《比较民事诉讼法国际研讨会论文集》，中国政法大学出版社2004年版，第194页。
② 乔欣，郭纪元著：《外国民事诉讼法》，人民法院出版社2002年版，第301页。
③ 乔欣，郭纪元著：《外国民事诉讼法》，人民法院出版社2002年版，第301页。
④ 《日本新民事诉讼法》第77-79条，参见：白绿铉编译《日本新民事诉讼法》，中国法制出版社2000年版，第123页。
① 熊跃敏：“日本民事诉讼中的小额诉讼程序概述——兼论我国小额诉讼程序的构建”，《当代法学》2002年第5期，第97页。
① 章武生等：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，法律出版社2000年版，第539页。
② 肖建国：《民事程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版，第280页。
① 范愉：“小额诉讼程序研究”，《中国社会科学》2001年第3期。
① 冉井富：《当代中国民事诉讼率变迁研究——一个比较法社会学的视角》，中国人民大学出版社2005年版，第313页。
① 江伟等著：《中华人民共和国民事诉讼法建议修改稿(第三稿)及立法理由，人民法院出版社2005年版，第272-274页。
② [日]小岛武司：《诉讼制度改革的法理与实证》，陈刚、郭美松等译，法律出版社2001年版，第61页。
③ 汤维建“市场经济与民事诉讼法学的展望”(下)，载于《政法论坛》1997年第1期。
① 陈红：“论小额诉讼程序审理规则”，载于陈光中、江伟主编《诉讼法论丛(第9卷)》，法律出版社2004年版。
② 相关论述参见范愉：“小额诉讼程序研究”，载于《中国社会科学》，2001年第3期。
① 张卫平：“小额诉讼特别程序：正义实现的便捷之路”，《人民法院报》2004年4月23日。
② 参见国家统计局网：http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20070278__402387821.htm。
① 吴明轩著：《民事训解、简易及小额诉讼程序》，台湾五南图书出版公司2000年版，第191页。
① 常怡主编：《民事诉讼法比较》，中国政法大学出版社2002年版，第613页。
[1] 邱联恭著：《司法之现代化与程序法》，台湾三民书局1992年版
[2] 范愉著：《非诉讼纠纷解决机制研究》，中国人民大学出版社2000年版
[3] 白绿铉编译：《日本新民事诉讼法》，中国法制出版社2000年版
[4] 肖建国著：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版
[5] 齐树洁主编：《民事司法改革研究》，厦门大学出版社2000年版
[6] 王亚新著：《社会变革中的民事诉讼》，中国法制出版社，2001年版
[7] 徐昕译：《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社20001年版
[8] 常怡主编：《比较民事诉讼法》，中国政法大学出版社2002年版
[9] 章武生等著：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，法律出版社2003年版
[10] 张卫平主编：《民事程序法研究》(第一辑)，中国法制出版社2004年版
[11] 沈恒斌主编：《多元化纠纷解决机制原理与实务》，厦门大学出版社2005年版
[12] [日]棚濑孝雄著，王亚新泽《纠纷的解决与审判制度》，中国政法大学出版社1994年版
[13] [日]谷口安平著，王亚新译《程序的正义与诉讼》，中国政法大学出版社1996年版
[14] [日]小岛武司著，陈刚、郭美松译《诉讼制度改革的法理与实证》，法律出版社2001年版
[15] [英]丹宁勋爵著，李克强，杨百，刘庸安泽《法律的正当程序》，法律出版社1999年版
[1] 潘剑锋、齐华英：《试论小额诉讼制度》，《法学论坛》2001年01期
[2] 吴金凤：《简易程序：法理、问题与立法完善之探忻——兼论对小额诉讼程序的质疑》，《当代法学》2002年08期
[3] 章武生、吴泽勇：《简易程序与民事纠纷的类型化解决》，《法学》2002年01期
[4] 马胜军：《纠纷的成本与诉讼效益分析》，《现代法学》2000年06期
[5] 吴天月：《论我国小额诉讼程序的建构》，海南大学学报(人文社会科学版)，2004，(04)
[6] 汤景桢：《论我国小额诉讼程序的构建》，《政治与法律》2003年02期
[7] 王新红、彭玲：《我国台湾地区消费者权益司法保护方法简析》，《时代法学》2005年03期
[8] 胡斌兵：《简易、小额诉讼程序制度探讨》，《安徽教育学院学报》2005年05期
[1] Katz,Avery Wiener.: Foundations of the economic approach to law, Law Press, 2002. Katz, Avery Wiener
[2] DAVID S. CLARK,TUGRUL ANSAY:Introduction to the law of the united States, 中信出版 社，2003年版．
[3] Stephen C．Yeazell：Civil Procedure，Fifth Edition，中信出版社，2003年版．
[4] Maurice Rosenberg, Hans Smit,Harold L.Korn:Elements of civil Procedure, Fourth Edition, Foundation Press.
② 参见【日】小岛武司：《诉讼制度改革的法理与实证》，陈刚、郭美松等译，法律出版社2001年版，第101页。
③ 【日】中村英郎：《新民事诉讼法讲义》，陈刚、林剑锋、郭美松译，法律出版社2001年版，第300页。
① 潘剑锋、齐华英：“小额诉讼程序”，《法学论坛》2001年第1期，第76页。
② 王亚新：《对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年版，第380页。
③ 常怡主编：《比较民事诉讼法》，中国政法大学出版社2002年版，第609页。
① 毕玉谦：“关于在民事诉讼中设立小额诉讼程序的思考”，《法律适用》2006年第245期，第37页。
① 傅郁林：“繁简分流与程序保障”，《法学研究》2003年第1期，第63页。
① 江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社2004年版，第435页。
② 江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社2004年版，第442页。
③ 肖建国：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版，第248页。
① 章武生：《司法现代化与民事诉讼制度的构建》，法律出版社2000年版，第541页。
② 邱联恭：《司法之现代化与程序法》，台湾三民书局1992年版，第262页。
③ 廖永安：《民事诉讼理论探索与程序整合》，中国法制出版社2005年版，第305页。
④ 韩象屹、毛利华“简易程序、小额诉讼程序之完善与构建”，载樊崇义主编《民事诉讼法学研究》(第一卷)，中国检察出版社2002年版，第284页。
① 刘荣军：《程序保障的理论视角》，法律出版社 1999年版，第86页。
② 刘荣军：《程序保障的理论视角》，法律出版社1999年版，第87-88页。
③ 【意】莫诺·卡佩莱蒂等：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，徐昕译，法律出版社2000年版，第39页。
① 【日】棚濑孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，王亚新译，中国政法大学出版社1994年版，第266页。
① 王亚新著：《对抗与判定-日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年4月第1版，第401页。
② 来源于2000年8月“中青年民事诉讼法学者国际研讨班”(中国人民大学)德国民诉法学者Dr．Burkhard Heβ 和Dr．Stephan Breidenbach的讲座。
① 傅郁林：“繁简分流与程序保障”，《法学研究》2003年第1期，第61页。
② 章武生“民事简易程序中的公正与效率”，载樊崇义主编《诉讼法学研究》(第一卷)，中国检察出版社2002年版，第278页。
① 【日】小岛武司著：《法律的历史与未来》，法律出版社2000年版，第35页。
② 参见Civiljustice in Crisis, edited by Adriern, A. s. Zuckenman, Oxford University Press，1999．19．12。转引自唐斐“小额利益诉讼研究”，来源于中国期刊网，http://www.cnki.net。
① [英]A.A.S.朱克曼著，叶自强译“英国民事诉讼的改革”，载粱慧星主编《民商法论从》(第6卷)，法律出版社1997年4月第1版，第503页。
② 汤维建：“试论美国民事诉讼法律文化”，《诉讼法学．司法制度》2000年第8期，第73页。
① 王亚新：《对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构》，清华大学出版社2002年版，第389页。
① 纽约州的小额法庭因放弃申请陪审团奖给原告的费用足50美元。参见李桦：“美国的小额索偿”，载于《人民法院报》2004年7月14日。
② 邓振球：《美国小额诉讼制度之研究——兼论我国立法上之得失》，(台湾)刊法院秘书处2001年编，第64-65页。
① 齐树洁主编：《民事程序法》，厦门大学出版社2006年版，第212页。
① 徐昕译：《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社2001年版。
① 谢怀轼：《德意志联邦共和国民事诉讼法》，中国法制出版社2001年版，第115页。
② 白绿铉编译：《日本新民事诉讼法》，中国法制出版社2000年版，第24页。
① 江伟主编：《比较民事诉讼法国际研讨会论文集》，中国政法大学出版社2004年版，第194页。
② 乔欣，郭纪元著：《外国民事诉讼法》，人民法院出版社2002年版，第301页。
③ 乔欣，郭纪元著：《外国民事诉讼法》，人民法院出版社2002年版，第301页。
④ 《日本新民事诉讼法》第77-79条，参见：白绿铉编译《日本新民事诉讼法》，中国法制出版社2000年版，第123页。
① 熊跃敏：“日本民事诉讼中的小额诉讼程序概述——兼论我国小额诉讼程序的构建”，《当代法学》2002年第5期，第97页。
① 章武生等：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，法律出版社2000年版，第539页。
② 肖建国：《民事程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版，第280页。
① 范愉：“小额诉讼程序研究”，《中国社会科学》2001年第3期。
① 冉井富：《当代中国民事诉讼率变迁研究——一个比较法社会学的视角》，中国人民大学出版社2005年版，第313页。
① 江伟等著：《中华人民共和国民事诉讼法建议修改稿(第三稿)及立法理由，人民法院出版社2005年版，第272-274页。
② [日]小岛武司：《诉讼制度改革的法理与实证》，陈刚、郭美松等译，法律出版社2001年版，第61页。
③ 汤维建“市场经济与民事诉讼法学的展望”(下)，载于《政法论坛》1997年第1期。
① 陈红：“论小额诉讼程序审理规则”，载于陈光中、江伟主编《诉讼法论丛(第9卷)》，法律出版社2004年版。
② 相关论述参见范愉：“小额诉讼程序研究”，载于《中国社会科学》，2001年第3期。
① 张卫平：“小额诉讼特别程序：正义实现的便捷之路”，《人民法院报》2004年4月23日。
② 参见国家统计局网：http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20070278__402387821.htm。
① 吴明轩著：《民事训解、简易及小额诉讼程序》，台湾五南图书出版公司2000年版，第191页。
① 常怡主编：《民事诉讼法比较》，中国政法大学出版社2002年版，第613页。
[1] 邱联恭著：《司法之现代化与程序法》，台湾三民书局1992年版
[2] 范愉著：《非诉讼纠纷解决机制研究》，中国人民大学出版社2000年版
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[4] 肖建国著：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版
[5] 齐树洁主编：《民事司法改革研究》，厦门大学出版社2000年版
[6] 王亚新著：《社会变革中的民事诉讼》，中国法制出版社，2001年版
[7] 徐昕译：《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社20001年版
[8] 常怡主编：《比较民事诉讼法》，中国政法大学出版社2002年版
[9] 章武生等著：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，法律出版社2003年版
[10] 张卫平主编：《民事程序法研究》(第一辑)，中国法制出版社2004年版
[11] 沈恒斌主编：《多元化纠纷解决机制原理与实务》，厦门大学出版社2005年版
[12] [日]棚濑孝雄著，王亚新泽《纠纷的解决与审判制度》，中国政法大学出版社1994年版
[13] [日]谷口安平著，王亚新译《程序的正义与诉讼》，中国政法大学出版社1996年版
[14] [日]小岛武司著，陈刚、郭美松译《诉讼制度改革的法理与实证》，法律出版社2001年版
[15] [英]丹宁勋爵著，李克强，杨百，刘庸安泽《法律的正当程序》，法律出版社1999年版
[1] 潘剑锋、齐华英：《试论小额诉讼制度》，《法学论坛》2001年01期
[2] 吴金凤：《简易程序：法理、问题与立法完善之探忻——兼论对小额诉讼程序的质疑》，《当代法学》2002年08期
[3] 章武生、吴泽勇：《简易程序与民事纠纷的类型化解决》，《法学》2002年01期
[4] 马胜军：《纠纷的成本与诉讼效益分析》，《现代法学》2000年06期
[5] 吴天月：《论我国小额诉讼程序的建构》，海南大学学报(人文社会科学版)，2004，(04)
[6] 汤景桢：《论我国小额诉讼程序的构建》，《政治与法律》2003年02期
[7] 王新红、彭玲：《我国台湾地区消费者权益司法保护方法简析》，《时代法学》2005年03期
[8] 胡斌兵：《简易、小额诉讼程序制度探讨》，《安徽教育学院学报》2005年05期
[1] Katz,Avery Wiener.: Foundations of the economic approach to law, Law Press, 2002. Katz, Avery Wiener
[2] DAVID S. CLARK,TUGRUL ANSAY:Introduction to the law of the united States, 中信出版 社，2003年版．
[3] Stephen C．Yeazell：Civil Procedure，Fifth Edition，中信出版社，2003年版．
[4] Maurice Rosenberg, Hans Smit,Harold L.Korn:Elements of civil Procedure, Fourth Edition, Foundation Press.