董事竞业禁止问题研究
摘要
本文是对董事竞业禁止问题进行的专题研究。随着市场经济的迅速发展，公司成为市场活动中主体，董事会及其董事掌握公司的重要权力，其经营活动直接决定着公司的经营成果、发展前途和命运。公司法对董事规定了忠实义务和注意义务，目的在于要求董事全心全意为公司利益服务。董事竞业禁止义务是董事对公司忠实义务的具体内容之一，董事违反竞业禁止义务通常会给公司造成较大经济损失，破坏正常的社会经济秩序，对此问题应予充分重视。
本文的引子，导出董事从事竞业所产生的问题，为了维护公司的利益，保障社会经济秩序的稳定，运用法律来规制董事从事竞业活动成为必然。
一、董事竞业禁止概述。本部分主要从理论上对董事竞业禁止进行了界定。主要内容包括董事竞业禁止的含义、法律特征，通过对董事与公司间的关系的法理分析，代理说、委任说和信托说均得出了董事应对公司负忠实义务，董事不得从事与公司合法利益相违背的任何行为。依据不同标准可以对董事竞业禁止进行不同的分类，并说明董事竞业禁止与竞争法以及商业秘密保护法之间的联系与不同，从而对董事竞业禁止有一个较为全面的正确理解。
二、法定竞业禁止与约定竞业禁止。该部分运用了法理学、比较法学、等方法，对法定竞业禁止与约定竞业禁止存在的法理问题和实践争议分别进行了论述。法定竞业禁止多适用于董事任职期间，董事在其任职期间一般不得从事与任职公司竞争的营业，但在是否允许董事兼业方面，不同国家持有不同态度，或者赞同，或者禁止。通过对法定竞业禁止采取绝对禁止和相对禁止两种立法态度进行比较分析，认为相对禁止态度更符合公司意思自治权的宗旨。在英美法国家，出于对市场自由竞争的推崇和鼓励，法律并没有规定董事的法定竞业禁止义务，但规定了董事应忠实于公司利益，其所从事的业
务不得损害公司的利益。约定竞业禁止业务主要适用于董事离职之后的一定期限内。约定竞业禁止体现了合同自由原则。董事约定竞业禁止在保护公司商业秘密方面发挥了积极的作用，同时还体现了对董事生存权和劳动权的尊重。文章中肯定了董事约定竞业禁止条款产生的积极意义，同时要求对竞业禁止条款作出了一定限制，必须进行利益均衡设计，即限制必须是“合理”。文中还讨论了无补偿的竞业禁止合同的有效性问题。我国部门规章和地方性法规中出现了约定竞业禁止的具体规定，应当吸收进公司立法，进一步完善我国董事竞业禁止制度。
三、对《公司法》中董事对公司所负竞业禁止义务具体内容的理解和评价。本部分首先介绍了我国《公司法》的相关法律规定，然后对董事竞业禁止义务的内容进行分解，分别阐述对董事"不得自营"和"为他人经营"的理解以及"与其所任职公司同类的营业"的理解。本文认为，我国《公司法》对此内容规定显示出绝对禁止经营同类营业的态度，其过于重视形式上不从事同类营业的要求，而有忽略禁止竞业的实质内涵之嫌。本文还认为，竞业的范围界定不应该太宽泛，在公司章程或营业执照中所载明的公司营业范围内所列出的目的事业中，只有公司目前实际进行的营业(包括已经着手或准备着手的营业)才应属于董事竞业禁止义务的范围。
四、董事应负之竞业禁止义务的判定。该部分首先分析了董事竞业禁止的适用条件；其次，对董事从事的竞业业务做出区分，包括相同业务和相似业务；再次，列举了禁止董事与公司竞业的主要表现形式，以利于方便、及时地做出判定；最后，对如何进行董事竞业禁止义务的具体判断作出说明，分别具体分析了地域因素、时间因素、方式因素（公司外任职）、利益冲突说明因素等。其中通过比较法研究，认为需要引进一些具体的客观因素以利于准确进行董事竞业禁止判断。
五、董事违反竞业禁止义务所生之法律后果。此部分主要是介绍董事从事禁止竞业行为对第三人的法律后果以及对公司的法律后果。其中对于第三人
来讲，一般应视该行为对善意第三人有效，但是，对于该董事故意与第三人进行事前的恶意通谋，意在损害原公司利益的情形，应视为无效。对公司而言，将产生请求权和归人权的法律后果。
六、董事竞业禁止制度框架构建及内容完善建议。在处理董事竞业禁止问题时，应以董事负有竞业禁止义务为一般原则，但应当允许当事人以约定排除该义务的负担。在处理约定竞业禁止问题时，应注意坚持保护董事创造性、劳动积极性原则，保护公司合法权益原则以及公平原则。在董事竞业禁止制度框架构建方面，本文提出了基本构想，即建立事前预防、事中监督、事后责任追究和错误补救机制。最后，文章对董事竞业禁止法律制度提出了立法完善建议，主要包括免除董事竞业禁止义务的一般程序要求、批准权限、董事兼业限制、从事竞业之告知义务以及建立股东代位诉讼。
通过上述几方面的论述，得出本文结论：董事竞业禁止制度以维护公司的合法利益为核心和基本出发点。董事法定竞业禁止义务与约定竞业禁止义务的有效结合和合理适用，才能实现董事竞业禁止制度的功能和作用。
我国董事竞业禁止制度虽然已经建立，但是还极其不完备。仍需从立法体系上予以完善，并建立健全相应配套制度，同时强化执法，以期切实
本文的引子，导出董事从事竞业所产生的问题，为了维护公司的利益，保障社会经济秩序的稳定，运用法律来规制董事从事竞业活动成为必然。
一、董事竞业禁止概述。本部分主要从理论上对董事竞业禁止进行了界定。主要内容包括董事竞业禁止的含义、法律特征，通过对董事与公司间的关系的法理分析，代理说、委任说和信托说均得出了董事应对公司负忠实义务，董事不得从事与公司合法利益相违背的任何行为。依据不同标准可以对董事竞业禁止进行不同的分类，并说明董事竞业禁止与竞争法以及商业秘密保护法之间的联系与不同，从而对董事竞业禁止有一个较为全面的正确理解。
二、法定竞业禁止与约定竞业禁止。该部分运用了法理学、比较法学、等方法，对法定竞业禁止与约定竞业禁止存在的法理问题和实践争议分别进行了论述。法定竞业禁止多适用于董事任职期间，董事在其任职期间一般不得从事与任职公司竞争的营业，但在是否允许董事兼业方面，不同国家持有不同态度，或者赞同，或者禁止。通过对法定竞业禁止采取绝对禁止和相对禁止两种立法态度进行比较分析，认为相对禁止态度更符合公司意思自治权的宗旨。在英美法国家，出于对市场自由竞争的推崇和鼓励，法律并没有规定董事的法定竞业禁止义务，但规定了董事应忠实于公司利益，其所从事的业
务不得损害公司的利益。约定竞业禁止业务主要适用于董事离职之后的一定期限内。约定竞业禁止体现了合同自由原则。董事约定竞业禁止在保护公司商业秘密方面发挥了积极的作用，同时还体现了对董事生存权和劳动权的尊重。文章中肯定了董事约定竞业禁止条款产生的积极意义，同时要求对竞业禁止条款作出了一定限制，必须进行利益均衡设计，即限制必须是“合理”。文中还讨论了无补偿的竞业禁止合同的有效性问题。我国部门规章和地方性法规中出现了约定竞业禁止的具体规定，应当吸收进公司立法，进一步完善我国董事竞业禁止制度。
三、对《公司法》中董事对公司所负竞业禁止义务具体内容的理解和评价。本部分首先介绍了我国《公司法》的相关法律规定，然后对董事竞业禁止义务的内容进行分解，分别阐述对董事"不得自营"和"为他人经营"的理解以及"与其所任职公司同类的营业"的理解。本文认为，我国《公司法》对此内容规定显示出绝对禁止经营同类营业的态度，其过于重视形式上不从事同类营业的要求，而有忽略禁止竞业的实质内涵之嫌。本文还认为，竞业的范围界定不应该太宽泛，在公司章程或营业执照中所载明的公司营业范围内所列出的目的事业中，只有公司目前实际进行的营业(包括已经着手或准备着手的营业)才应属于董事竞业禁止义务的范围。
四、董事应负之竞业禁止义务的判定。该部分首先分析了董事竞业禁止的适用条件；其次，对董事从事的竞业业务做出区分，包括相同业务和相似业务；再次，列举了禁止董事与公司竞业的主要表现形式，以利于方便、及时地做出判定；最后，对如何进行董事竞业禁止义务的具体判断作出说明，分别具体分析了地域因素、时间因素、方式因素（公司外任职）、利益冲突说明因素等。其中通过比较法研究，认为需要引进一些具体的客观因素以利于准确进行董事竞业禁止判断。
五、董事违反竞业禁止义务所生之法律后果。此部分主要是介绍董事从事禁止竞业行为对第三人的法律后果以及对公司的法律后果。其中对于第三人
来讲，一般应视该行为对善意第三人有效，但是，对于该董事故意与第三人进行事前的恶意通谋，意在损害原公司利益的情形，应视为无效。对公司而言，将产生请求权和归人权的法律后果。
六、董事竞业禁止制度框架构建及内容完善建议。在处理董事竞业禁止问题时，应以董事负有竞业禁止义务为一般原则，但应当允许当事人以约定排除该义务的负担。在处理约定竞业禁止问题时，应注意坚持保护董事创造性、劳动积极性原则，保护公司合法权益原则以及公平原则。在董事竞业禁止制度框架构建方面，本文提出了基本构想，即建立事前预防、事中监督、事后责任追究和错误补救机制。最后，文章对董事竞业禁止法律制度提出了立法完善建议，主要包括免除董事竞业禁止义务的一般程序要求、批准权限、董事兼业限制、从事竞业之告知义务以及建立股东代位诉讼。
通过上述几方面的论述，得出本文结论：董事竞业禁止制度以维护公司的合法利益为核心和基本出发点。董事法定竞业禁止义务与约定竞业禁止义务的有效结合和合理适用，才能实现董事竞业禁止制度的功能和作用。
我国董事竞业禁止制度虽然已经建立，但是还极其不完备。仍需从立法体系上予以完善，并建立健全相应配套制度，同时强化执法，以期切实
引文
一、专著类
1． 孔祥俊：《公司法要论》，人民法院出版社1997年版。
2． 徐学鹿主编：《最新精编中国公司法实务全书》，中国物价出版社1994年7月版。
3． 张民安著：《现代英美董事法律地位研究》，法律出版社2000年7月版。
4． 何美欢著：《公众公司及其股权证券（上册）》，北京大学出版社1999年6月第一版。
5． 王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社1998年版。
6． 江平主编：《公司法教程》，法律出版社1987年版。
7． 石少侠：《公司法教程》，中国政法大学出版社1997年版。
8． 王利明 崔建远著：《合同法新论 总则》，中国政法大学出版社2000年修订版。
9． 种明钊主编：《竞争法》，法律出版社1997年6月版。
10． 孔祥俊：《商业秘密保护法原理》，中国法制出版社1999年版。
11． 唐海滨主编：《美国是如何保护商业秘密的》，法律出版社1999年1月版。
12． 张玉瑞著：《商业秘密法学》，中国法制出版社1999年10月版。
13． 胡果威：《美国公司法》，法律出版社1999年版。
14． 卞耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
15． 卞耀武主编 付黎旭 吴民译：《日本国商法》，法律出版社2000年10月版。
16． 赵长青主编：《经济刑法学》，法律出版社1999年版。
17． 刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社1997年9月版。
18． 殷召良著：《公司控制权法律问题研究》，法律出版社2001年6月第一版。
19． 张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年1月版。
20． 徐燕著：《公司法原理》，法律出版社1997年11月版。
21． 梅慎实著：《现代公司机关权利构造论--公司治理结构的法律分析》，中国政法大学出版社1996年11月版。
22． 王利明 杨立新编著：《侵权行为法》，法律出版社1996年12月第一版。
23． 梁彗星主编：《自由心证与自由裁量》，中国法制出版社2000年9月第一版。
24． 梁能主编：《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社2000年4月第一版。
25． 王保树主编：《商事法论集（第2卷）》，法律出版社1997年11月第一版。
26． 徐海燕著：《英美代理法研究》，法律出版社2000年7月第一版。
27． 周小明著：《信托制度比较法研究》，法律出版社1996年4月版。
28． 郭冬乐 宋则主编：《通向公平竞争之路--中国转轨期间市场秩序研究》，2001年11月第一版。
29． 李建中 贾俊玲主编：《个人独资企业法与个人独资企业管理》，国家行政学院出版社2000年2月第一版。
30． 张开平著：《公司权利解构》，中国社会科学出版社1999年7月第一版。
31．徐国栋主编：《罗马法与现代民法》第一卷（2000年号），中国法制
出版社2000年7月第一版。
32． （台湾）武亦舟著：《公司法论》，三民书局有限公司1984版。
33． 石少侠等编译：《美国公司法概论》，延边大学出版社1994年12月第一版。
34． 郑远民著：《现代商人法》，法律出版社2001年5月第一版。
35． 李黎明主编：《中日企业法律制度比较》，法律出版社1998年11月第一版。
36． 末永敏和著 金洪玉译：《现代日本公司法》，人民法院出版社2000年9月版。
37． 国家工商行政管理局条法司编：《反不正当竞争法释义》，河北人民出版社1993年10月第一版。
38． 王存学主编：《竞争法与市场经济》，工商出版社1995年10月第一版。
39． （美）汉密尔顿（Hamilton,R.W.）著：《公司法》（英文），法律出版社1999年10月版。
40． Robert R. Pennington 's Company Law (4th ed ), London, butterworths, 1979.
二、参考论文
1． 唐昭红：“商业秘密研究”，载梁彗星主编：《民商法论丛》第6卷，法律出版社1997年版。
2． 桂菊平：“竞业禁止若干法律问题研究”，载《法商研究》2001年第1期。
3． 杨辉：“关于设立我国股东代位诉讼制度若干问题的思考”，载《法商研究》1999年第5期。
4． 黄来纪：“防治董事越权初探”，载《上海社会科学院学术季刊》2000年第2期。
5． 林立发：“跳槽、竞业禁止与保密条款”，台湾《万国法律》第100期。
6． 孙光焰：“也论公司、股东与董事之法律关系”，载《法学评论（双月刊）》1999年第6期。
7． 雷兴虎 胡桂霞：“论董事行使职权的事前、事中和事后制横机制”，载中国人民大学复印资料《民商法学》2001年第8期。
8． 蒋大兴：“董事离任义务立法规制研究--兼论我国《公司法》之修改”，载《法学评论（双月刊）》2001年第5期（总第109期）。
9． 李永森：“独立董事能否摆脱‘花瓶’形象”，载《投资与证券》2001年9月1日。”
10． 李艳：“董事补偿制度初论”，载《法学杂志》2002年第2期。
11． 钱玉林：“禁止权利滥用的法理分析”，载《现代法学》2002年2月第24卷第1期。
12． 李哲等：“中国引进独立董事制度利弊谈”，载中国人民大学复印资料《经济法学、劳动法学》2002年第1期。
1． 孔祥俊：《公司法要论》，人民法院出版社1997年版。
2． 徐学鹿主编：《最新精编中国公司法实务全书》，中国物价出版社1994年7月版。
3． 张民安著：《现代英美董事法律地位研究》，法律出版社2000年7月版。
4． 何美欢著：《公众公司及其股权证券（上册）》，北京大学出版社1999年6月第一版。
5． 王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社1998年版。
6． 江平主编：《公司法教程》，法律出版社1987年版。
7． 石少侠：《公司法教程》，中国政法大学出版社1997年版。
8． 王利明 崔建远著：《合同法新论 总则》，中国政法大学出版社2000年修订版。
9． 种明钊主编：《竞争法》，法律出版社1997年6月版。
10． 孔祥俊：《商业秘密保护法原理》，中国法制出版社1999年版。
11． 唐海滨主编：《美国是如何保护商业秘密的》，法律出版社1999年1月版。
12． 张玉瑞著：《商业秘密法学》，中国法制出版社1999年10月版。
13． 胡果威：《美国公司法》，法律出版社1999年版。
14． 卞耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
15． 卞耀武主编 付黎旭 吴民译：《日本国商法》，法律出版社2000年10月版。
16． 赵长青主编：《经济刑法学》，法律出版社1999年版。
17． 刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社1997年9月版。
18． 殷召良著：《公司控制权法律问题研究》，法律出版社2001年6月第一版。
19． 张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年1月版。
20． 徐燕著：《公司法原理》，法律出版社1997年11月版。
21． 梅慎实著：《现代公司机关权利构造论--公司治理结构的法律分析》，中国政法大学出版社1996年11月版。
22． 王利明 杨立新编著：《侵权行为法》，法律出版社1996年12月第一版。
23． 梁彗星主编：《自由心证与自由裁量》，中国法制出版社2000年9月第一版。
24． 梁能主编：《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社2000年4月第一版。
25． 王保树主编：《商事法论集（第2卷）》，法律出版社1997年11月第一版。
26． 徐海燕著：《英美代理法研究》，法律出版社2000年7月第一版。
27． 周小明著：《信托制度比较法研究》，法律出版社1996年4月版。
28． 郭冬乐 宋则主编：《通向公平竞争之路--中国转轨期间市场秩序研究》，2001年11月第一版。
29． 李建中 贾俊玲主编：《个人独资企业法与个人独资企业管理》，国家行政学院出版社2000年2月第一版。
30． 张开平著：《公司权利解构》，中国社会科学出版社1999年7月第一版。
31．徐国栋主编：《罗马法与现代民法》第一卷（2000年号），中国法制
出版社2000年7月第一版。
32． （台湾）武亦舟著：《公司法论》，三民书局有限公司1984版。
33． 石少侠等编译：《美国公司法概论》，延边大学出版社1994年12月第一版。
34． 郑远民著：《现代商人法》，法律出版社2001年5月第一版。
35． 李黎明主编：《中日企业法律制度比较》，法律出版社1998年11月第一版。
36． 末永敏和著 金洪玉译：《现代日本公司法》，人民法院出版社2000年9月版。
37． 国家工商行政管理局条法司编：《反不正当竞争法释义》，河北人民出版社1993年10月第一版。
38． 王存学主编：《竞争法与市场经济》，工商出版社1995年10月第一版。
39． （美）汉密尔顿（Hamilton,R.W.）著：《公司法》（英文），法律出版社1999年10月版。
40． Robert R. Pennington 's Company Law (4th ed ), London, butterworths, 1979.
二、参考论文
1． 唐昭红：“商业秘密研究”，载梁彗星主编：《民商法论丛》第6卷，法律出版社1997年版。
2． 桂菊平：“竞业禁止若干法律问题研究”，载《法商研究》2001年第1期。
3． 杨辉：“关于设立我国股东代位诉讼制度若干问题的思考”，载《法商研究》1999年第5期。
4． 黄来纪：“防治董事越权初探”，载《上海社会科学院学术季刊》2000年第2期。
5． 林立发：“跳槽、竞业禁止与保密条款”，台湾《万国法律》第100期。
6． 孙光焰：“也论公司、股东与董事之法律关系”，载《法学评论（双月刊）》1999年第6期。
7． 雷兴虎 胡桂霞：“论董事行使职权的事前、事中和事后制横机制”，载中国人民大学复印资料《民商法学》2001年第8期。
8． 蒋大兴：“董事离任义务立法规制研究--兼论我国《公司法》之修改”，载《法学评论（双月刊）》2001年第5期（总第109期）。
9． 李永森：“独立董事能否摆脱‘花瓶’形象”，载《投资与证券》2001年9月1日。”
10． 李艳：“董事补偿制度初论”，载《法学杂志》2002年第2期。
11． 钱玉林：“禁止权利滥用的法理分析”，载《现代法学》2002年2月第24卷第1期。
12． 李哲等：“中国引进独立董事制度利弊谈”，载中国人民大学复印资料《经济法学、劳动法学》2002年第1期。