我国军事人力资本投资激励研究
摘要
在军事领域,未来高技术战争的高知识含量和高科技需求决定了人才建设是质量建设和科技强军的关键,人力资本投资是各种国防资源投资中对国防效益贡献最大的投资,军事人力资本在军队和国防建设中的战斗力效用日益凸显。人力资本理论作为一种有力的理论分析工具,不仅开辟了人们分析经济现象的新视域,而且也带来了新的发展理念。研究军事人力资本、军事人力资本投资和军事人力资本投资的激励问题,必将对军事人力资本的投资实践产生积极的理论指导,并且有利于推动军队人才建设和质量建设,实现我军现代化建设的跨越式发展。本文从经济学的角度出发,审视我国军事人力资本投资激励中存在的问题、原因,并试图提出一些有针对性的对策,具有一定的理论与实践价值。
本文主要运用经济计量与制度分析相结合、定量研究与定性研究相结合、实证分析与规范分析相结合的方法,同时运用了成本—收益法和比较分析法,集中阐述了我国军事人力资本投资的激励问题。论文的第一部分、第二部分为引言和基础理论部分,主要内容包括国内外理论研究综述、基本概念的界定、军事人力资本投资的基本原理、军事人力资本投资现状与成因分析等,从而在理论进行了全面的铺垫。第三、四、五、六章分别从投资体制、投资收益、投资风险、投资结构等四个军事人力资本投资的主要激励变量(或者说是主要因素)展开论述,其中的投资体制为投资激励的制度因素,投资收益和投资风险为直接因素,投资结构可视为补充因素。第七部分为论文的结论,并且针对下一步研究的努力方面进行了展望。
本文得出的结论主要有:研究军事人力资本、军事人力资本投资和军事人力资本投资的激励问题,是适应时代发展要求、加强军队人才队伍建设和质量强军、科技强军的必然要求;军事人力资本除具有一般人力资本的特点外,还具有投资主体的多重性、使用的强制性、效益的难以评估性等特点,与此相对应,军事人力资本投资也具有投资的强计划性、投资主体的国家性、投资产出的公共性、投资目的的军事性、投资收益获取的间断性等特点;在社会主义市场经济条件下,引入市场化和或准市场化的投资体制,是适当时代发展要求、加强军事人力资本投资激励的必然选择;强化军人个体的人力资本投资收益是加强军事人力资本投资激励的重要环节,而军事人力资本参与收入分配则是提高军事人力资本投资收益的重要方面;无论是从军队组织层面和个人层面来看,都面临着人力资本投资的风险,而且组织层面面临的风险更大,因此有必要采取重视军事人力资本投资风险的防范问题;由专用性和通用性军事人力资本决定的军事人力资本投资结构问题也是影响军事人力资本投资激励的因素之一,不可避免地涉及到专用性与通用性军事人力资本投资的差异化激励问题,要在强化军人职业的功能、弱化通用性军事人力资本投资、加强专用性军事人力资本投资的前提下,对通用性军事人力资本投资引入投资成本的分担机制和灵活的契约安排制度;而对专用性较强的军事人力资本来说,可以通过加快军人职业化进程和完善军队内部劳动力市场来实现。
Considering high technologies and knowledge are becoming major factors for winning future wars in the military field, talent building is the key to PLA's quality building, and human capital investment is contributing more and more to the defense strength building and battle effectiveness enhancement. Human capital theory has not only opened up a new horizon for people to analyze economic phenomena, but also brought about new development conceptions. The research into military human capital, military human capital investment as well as military human capital investment incentive will surely produce positive theoretical indications, and will be condusive to the PLA's human resource and talent management and quality building as well as the leapfrog development of PLA's modernization. This paper is based on an ecomic perspective, and tries to probe into the problems and causes of China's military human capital investment incentive, and put forward some suggestive countermeasures from both theoretical and practical perspectives.
For clearly expounding the topic of military human capital investment incentive, this paper mainly uses the following research methodologies: combination of ecometrics and institutional analysis, combination of positive and normative analysis, cost-benefit as well as comparison analysis etc. The paper is mainly composed of eight parts: part 1 is the preface and part 2 is the basic theoretical background, and these two parts mainly introduce the literature review, definitions of basic and key terms, fundamental principles of military human capital investment, actuality and causes of PLA's human capital investment and its incentive. Part 3 , 4, 5 and 6 detailedly elaborate the subject matter from the perspectives of investment mechanism, investment benefits, investment risks and investment structure, which are the main four factors affecting military human capital investment incentive. Among them, investment mechanism is considered as the institutional factor, investment benefits and investment risks the direct factors, and investment structure the supplementary factor. Part 7 is the final part of the paper, which summarizes the main research conclusions and offers an explanation of major points to be further researched.
The main conclusions of this paper are as follows: Firstly, the research into military human capital, military human capital investment as well as military human capital investment incentive is the requirement of the times and is of great theoretical and practical value to the PLA's talent management and quality building as well as the pace of building a strong army through science and technology; Military human capital not only shares the characteristics of general human capital, but also possesses some unique features, such as the multiplicity of investors, cooerciveness of usage, difficulty of benefit evaluation etc. Correspondingly, the military human capital investment boasts of the characteristics such as strong planning nature of investment decision-making, nation's key role during the investment process, publicness of investment output, military utilization of investment intention, and discontinuity of investment income gaining etc.; During the process of developing the market econmy with socialist characteristics, introducing a marketized or quasi- marketized investment mechanism during the course of military human capital investment is the inevitable choice for being more adaptive to the era's development requirements and strengthening military human capital investment ; improving serviceman's personal investment income is one of the key links for military human capital investment incentive, and military human capital participating in the income distribution is an important aspect of improving serviceman's personal investment income; Both the army and individual serviceman will probably face the risks incurred by human capital investment, and the risks against the army are often more obvious. Thus it is necessary to pay enough attention to the precaution of military human capital investment risks; the military huamn investment structure decided by general-purpose and specific-purpose military huamn capital is one important factor, and it will inevitablly involves the problem of differentiated incentive methods between general-purpose and specific-purpose military huamn capital. On the premise of strengthening servicemen's professional function, reducing the investment of general-purpose military huamn capital and increasing the investment of specific-purpose military huamn capital, investment cost sharing and flexible labor contract arrangement are introduced for the investment of general-purpose military huamn capital, and professionalization of servicemen and the army's internal labor market building are recommended for the investment of specific-purpose military huamn capital.
本文主要运用经济计量与制度分析相结合、定量研究与定性研究相结合、实证分析与规范分析相结合的方法,同时运用了成本—收益法和比较分析法,集中阐述了我国军事人力资本投资的激励问题。论文的第一部分、第二部分为引言和基础理论部分,主要内容包括国内外理论研究综述、基本概念的界定、军事人力资本投资的基本原理、军事人力资本投资现状与成因分析等,从而在理论进行了全面的铺垫。第三、四、五、六章分别从投资体制、投资收益、投资风险、投资结构等四个军事人力资本投资的主要激励变量(或者说是主要因素)展开论述,其中的投资体制为投资激励的制度因素,投资收益和投资风险为直接因素,投资结构可视为补充因素。第七部分为论文的结论,并且针对下一步研究的努力方面进行了展望。
本文得出的结论主要有:研究军事人力资本、军事人力资本投资和军事人力资本投资的激励问题,是适应时代发展要求、加强军队人才队伍建设和质量强军、科技强军的必然要求;军事人力资本除具有一般人力资本的特点外,还具有投资主体的多重性、使用的强制性、效益的难以评估性等特点,与此相对应,军事人力资本投资也具有投资的强计划性、投资主体的国家性、投资产出的公共性、投资目的的军事性、投资收益获取的间断性等特点;在社会主义市场经济条件下,引入市场化和或准市场化的投资体制,是适当时代发展要求、加强军事人力资本投资激励的必然选择;强化军人个体的人力资本投资收益是加强军事人力资本投资激励的重要环节,而军事人力资本参与收入分配则是提高军事人力资本投资收益的重要方面;无论是从军队组织层面和个人层面来看,都面临着人力资本投资的风险,而且组织层面面临的风险更大,因此有必要采取重视军事人力资本投资风险的防范问题;由专用性和通用性军事人力资本决定的军事人力资本投资结构问题也是影响军事人力资本投资激励的因素之一,不可避免地涉及到专用性与通用性军事人力资本投资的差异化激励问题,要在强化军人职业的功能、弱化通用性军事人力资本投资、加强专用性军事人力资本投资的前提下,对通用性军事人力资本投资引入投资成本的分担机制和灵活的契约安排制度;而对专用性较强的军事人力资本来说,可以通过加快军人职业化进程和完善军队内部劳动力市场来实现。
Considering high technologies and knowledge are becoming major factors for winning future wars in the military field, talent building is the key to PLA's quality building, and human capital investment is contributing more and more to the defense strength building and battle effectiveness enhancement. Human capital theory has not only opened up a new horizon for people to analyze economic phenomena, but also brought about new development conceptions. The research into military human capital, military human capital investment as well as military human capital investment incentive will surely produce positive theoretical indications, and will be condusive to the PLA's human resource and talent management and quality building as well as the leapfrog development of PLA's modernization. This paper is based on an ecomic perspective, and tries to probe into the problems and causes of China's military human capital investment incentive, and put forward some suggestive countermeasures from both theoretical and practical perspectives.
For clearly expounding the topic of military human capital investment incentive, this paper mainly uses the following research methodologies: combination of ecometrics and institutional analysis, combination of positive and normative analysis, cost-benefit as well as comparison analysis etc. The paper is mainly composed of eight parts: part 1 is the preface and part 2 is the basic theoretical background, and these two parts mainly introduce the literature review, definitions of basic and key terms, fundamental principles of military human capital investment, actuality and causes of PLA's human capital investment and its incentive. Part 3 , 4, 5 and 6 detailedly elaborate the subject matter from the perspectives of investment mechanism, investment benefits, investment risks and investment structure, which are the main four factors affecting military human capital investment incentive. Among them, investment mechanism is considered as the institutional factor, investment benefits and investment risks the direct factors, and investment structure the supplementary factor. Part 7 is the final part of the paper, which summarizes the main research conclusions and offers an explanation of major points to be further researched.
The main conclusions of this paper are as follows: Firstly, the research into military human capital, military human capital investment as well as military human capital investment incentive is the requirement of the times and is of great theoretical and practical value to the PLA's talent management and quality building as well as the pace of building a strong army through science and technology; Military human capital not only shares the characteristics of general human capital, but also possesses some unique features, such as the multiplicity of investors, cooerciveness of usage, difficulty of benefit evaluation etc. Correspondingly, the military human capital investment boasts of the characteristics such as strong planning nature of investment decision-making, nation's key role during the investment process, publicness of investment output, military utilization of investment intention, and discontinuity of investment income gaining etc.; During the process of developing the market econmy with socialist characteristics, introducing a marketized or quasi- marketized investment mechanism during the course of military human capital investment is the inevitable choice for being more adaptive to the era's development requirements and strengthening military human capital investment ; improving serviceman's personal investment income is one of the key links for military human capital investment incentive, and military human capital participating in the income distribution is an important aspect of improving serviceman's personal investment income; Both the army and individual serviceman will probably face the risks incurred by human capital investment, and the risks against the army are often more obvious. Thus it is necessary to pay enough attention to the precaution of military human capital investment risks; the military huamn investment structure decided by general-purpose and specific-purpose military huamn capital is one important factor, and it will inevitablly involves the problem of differentiated incentive methods between general-purpose and specific-purpose military huamn capital. On the premise of strengthening servicemen's professional function, reducing the investment of general-purpose military huamn capital and increasing the investment of specific-purpose military huamn capital, investment cost sharing and flexible labor contract arrangement are introduced for the investment of general-purpose military huamn capital, and professionalization of servicemen and the army's internal labor market building are recommended for the investment of specific-purpose military huamn capital.
引文
1 转引自列奥·斯特劳斯等著:《政治哲学史》(上卷),河北人民出版社,1993
2 转引自谷书堂:《社会主义经济学通论》,上海人民出版社,1989
3 亚当·斯密:《国民财富的性质和原因的研究》,商务印书馆,1972,P257-258
4 亚当·斯密:《国民财富的性质和原因的研究》,商务印书馆,1972
5 萨伊:《政治经济学概论》,商务印书馆,1963年版,P70
6 马歇尔著,朱志泰译:《经济学原理》(1982),参见www.easysea.com
7 穆勒:《政治经济学原理》(1848),参见www.shuku.net:8080
9 侯风云:《中国人力资本形成及现状》,经济科学出版社,1999,P15
10 卢正惠:《论激励与约束》,《经济问题探索》,2002年第4期,P95
11 钱颖:《激励与约束》,《经济社会体制比较》,1995年第5期,P8
12 张利风:《投资和融资中的激励问题-基于信息搜集的研究》,浙江大学博士学位论文,2006
13 汪贤裕、钟胜:《企业投资的激励模型分析》,《系统工程理论与实践》,2002年7月
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15 中国人民解放军总政治部,《军队高中级干部理论学习读本》[M].北京:解放军出版社,1992,P961
20 李剑华:《现代军事经济论纲》,海潮出版社,2004年版,P17
22 连玉明主编:《2004中国数字报告》,中国时代经济出版社,2004年版,P334
23 《周济:我国国民人均受教育年限超过8.5年》,人民网,2007年10月16日,http://edu.people.com.cn/GB/6385754.html
24 《中国人口面临三大高峰五大难题 更具复杂性挑战性》,解放日报,2004-10-24,第3版
25 准老龄人口本文定为男54-59岁,女50-54岁
26 连玉明主编:《2004中国数字报告》,P335,中国时代经济出版社,2004版
27 王忠明:《人的暴利-新经济、知识经济与人力资本的另类思考》,P238-239,经济科学出版社,2000年
28 中国于1985年决定裁减军队员额100万。到1987年,中国人民解放军的总员额由423.8万减到323.5万。之后,又作了进一步裁减。至1990年,全军总员额减到319.9万,共裁减103.9万。1990年以后,中国车队进行了一系列调整,军队规模进一步缩小。1997年,中国决定在3年内再次裁减军队员额50万,使中国军队规模降至250万的水平。2003年,中国决定再裁减军队员额20万,使军队总规模降至230万。来源见耿建国、苏若舟:《中国军队总员额下降至230万》,中新网,2006年1月9日
29 胡鞍刚、刘涛雄:《中美日国防实力比较》,《中国国防经济》,2003第5期
30 计算公式为:HC=230×11.3=2599(万人年)
31 《2002年中国国防白皮书》
32 胡鞍刚、刘涛雄:《中美日国防实力比较》,《中国国防经济》,2003年第5期
33 张振龙:《工资津贴制度课题组工作情况汇报》,2000,后勤指挥学院图书馆资料
34 康小明:《从结构性约束看大众化阶段我国高等教育公共政策的选择》,《高等教育研究》,2007年第2期
36 张振龙:《国防经济学》,中国财政经济出版社,2000年,P200
37 这里采用人力资本投资分析而非军事教育投资分析,主要是因为无法获得军事教育投资的数据和资料。
38 《世界军事年鉴2007》,解放军出版社,2007年12月
39 《世上界军事年鉴》,解放军出版社,2003年
40 此数据根据推算得来,资料来源:石永红:《我国现有残疾人近8300万人约占总人口的6.34%》,中央政府门户网站www.gov.cn,2007年12月03日
41 注:美国和俄罗斯数据引自《军事力量对比》,英国伦敦国际战略研究所,国防大学出版社,2002年;中国数据引自《世界军事年鉴》,2003年版,其中军人生活费和人均生活费均是按照所占比例计算得来。
44 西奥多·W·舒尔茨:《人力资本投资:教育和研究的作用》,北京经济学院出版社,1990年,P12,
45 这部分支出客观上也属于军事人力资本形成过程中的教育投资成本,但由于投资主体主观上并没有投资军事人力资本的意愿或没有考虑对军事人力资本的专门投资,因此这部分成本的投资主体不是军事人力资本的投资主体,实际计量这部分投资成本也很困难,通常只做定性分析。
46 施祖辉:《国外学者关于人力资本测度方法的研究》,《外国经济与管理》,1998年,第1期
48(美)菲吕博腾、配杰威齐:《财产权利与制度变迁-产权学派与新制度学派译文集》,上海三联书店,1994年,P204
48 柯进,《培养一个大学生要花多少钱?》,《长江日报》,2005年5月31日
49 张苹,胡晓华:《军事人力资本与新世纪军队质量建设》,军事科学出版社,2002年,P159
50 转引自赵其宏:《商业银行风险管理》,经济管理出版社,2001年,P3
51 约翰·伊特维尔等:《新帕尔格雷夫经济学大词典》,经济科学出版社,1992年,P785
52 转引自唐代盛:《人力资本风险投资的理论框架及决策条件研究》,西南财经大学博士论文,2002年
53 转引自赵其宏:《商业银行风险管理》,经济管理出版社,2001年,P57
54 程承坪:《试析人力资本投资的风险及对策》,《科学与技术管理》,2001年第2期
55 唐正荣、石大建:《人力资本投资风险因素新探》,《柳州师专学报》,2000年第3期
58 刘计划、何旷阳:《为谋打赢在职攻读,奖!--兰州军区某团设专门奖项鼓励官兵报考军事专业》,《解放军报》,2000年11月21日第1版
59 张凤林:《人力资本理论及其应用研究》,商务印书馆,2006年,P304
60 此处所指的组织是以企业为代表的实体组织,虚拟组织不在讨论之列。
62 张明庆主编,《军事社会学》,中国社会科学出版社,2002年9月,P408
64 方维慰、李同升:《投资环境研究综述》,《宁夏大学学报(自然科学版》,第20卷,P157
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3 亚当·斯密:《国民财富的性质和原因的研究》,商务印书馆,1972,P257-258
4 亚当·斯密:《国民财富的性质和原因的研究》,商务印书馆,1972
5 萨伊:《政治经济学概论》,商务印书馆,1963年版,P70
6 马歇尔著,朱志泰译:《经济学原理》(1982),参见www.easysea.com
7 穆勒:《政治经济学原理》(1848),参见www.shuku.net:8080
9 侯风云:《中国人力资本形成及现状》,经济科学出版社,1999,P15
10 卢正惠:《论激励与约束》,《经济问题探索》,2002年第4期,P95
11 钱颖:《激励与约束》,《经济社会体制比较》,1995年第5期,P8
12 张利风:《投资和融资中的激励问题-基于信息搜集的研究》,浙江大学博士学位论文,2006
13 汪贤裕、钟胜:《企业投资的激励模型分析》,《系统工程理论与实践》,2002年7月
14 杨亚强:《人力资本投资的激励性体制探讨》,《发展月刊》,2007年第1期
15 中国人民解放军总政治部,《军队高中级干部理论学习读本》[M].北京:解放军出版社,1992,P961
20 李剑华:《现代军事经济论纲》,海潮出版社,2004年版,P17
22 连玉明主编:《2004中国数字报告》,中国时代经济出版社,2004年版,P334
23 《周济:我国国民人均受教育年限超过8.5年》,人民网,2007年10月16日,http://edu.people.com.cn/GB/6385754.html
24 《中国人口面临三大高峰五大难题 更具复杂性挑战性》,解放日报,2004-10-24,第3版
25 准老龄人口本文定为男54-59岁,女50-54岁
26 连玉明主编:《2004中国数字报告》,P335,中国时代经济出版社,2004版
27 王忠明:《人的暴利-新经济、知识经济与人力资本的另类思考》,P238-239,经济科学出版社,2000年
28 中国于1985年决定裁减军队员额100万。到1987年,中国人民解放军的总员额由423.8万减到323.5万。之后,又作了进一步裁减。至1990年,全军总员额减到319.9万,共裁减103.9万。1990年以后,中国车队进行了一系列调整,军队规模进一步缩小。1997年,中国决定在3年内再次裁减军队员额50万,使中国军队规模降至250万的水平。2003年,中国决定再裁减军队员额20万,使军队总规模降至230万。来源见耿建国、苏若舟:《中国军队总员额下降至230万》,中新网,2006年1月9日
29 胡鞍刚、刘涛雄:《中美日国防实力比较》,《中国国防经济》,2003第5期
30 计算公式为:HC=230×11.3=2599(万人年)
31 《2002年中国国防白皮书》
32 胡鞍刚、刘涛雄:《中美日国防实力比较》,《中国国防经济》,2003年第5期
33 张振龙:《工资津贴制度课题组工作情况汇报》,2000,后勤指挥学院图书馆资料
34 康小明:《从结构性约束看大众化阶段我国高等教育公共政策的选择》,《高等教育研究》,2007年第2期
36 张振龙:《国防经济学》,中国财政经济出版社,2000年,P200
37 这里采用人力资本投资分析而非军事教育投资分析,主要是因为无法获得军事教育投资的数据和资料。
38 《世界军事年鉴2007》,解放军出版社,2007年12月
39 《世上界军事年鉴》,解放军出版社,2003年
40 此数据根据推算得来,资料来源:石永红:《我国现有残疾人近8300万人约占总人口的6.34%》,中央政府门户网站www.gov.cn,2007年12月03日
41 注:美国和俄罗斯数据引自《军事力量对比》,英国伦敦国际战略研究所,国防大学出版社,2002年;中国数据引自《世界军事年鉴》,2003年版,其中军人生活费和人均生活费均是按照所占比例计算得来。
44 西奥多·W·舒尔茨:《人力资本投资:教育和研究的作用》,北京经济学院出版社,1990年,P12,
45 这部分支出客观上也属于军事人力资本形成过程中的教育投资成本,但由于投资主体主观上并没有投资军事人力资本的意愿或没有考虑对军事人力资本的专门投资,因此这部分成本的投资主体不是军事人力资本的投资主体,实际计量这部分投资成本也很困难,通常只做定性分析。
46 施祖辉:《国外学者关于人力资本测度方法的研究》,《外国经济与管理》,1998年,第1期
48(美)菲吕博腾、配杰威齐:《财产权利与制度变迁-产权学派与新制度学派译文集》,上海三联书店,1994年,P204
48 柯进,《培养一个大学生要花多少钱?》,《长江日报》,2005年5月31日
49 张苹,胡晓华:《军事人力资本与新世纪军队质量建设》,军事科学出版社,2002年,P159
50 转引自赵其宏:《商业银行风险管理》,经济管理出版社,2001年,P3
51 约翰·伊特维尔等:《新帕尔格雷夫经济学大词典》,经济科学出版社,1992年,P785
52 转引自唐代盛:《人力资本风险投资的理论框架及决策条件研究》,西南财经大学博士论文,2002年
53 转引自赵其宏:《商业银行风险管理》,经济管理出版社,2001年,P57
54 程承坪:《试析人力资本投资的风险及对策》,《科学与技术管理》,2001年第2期
55 唐正荣、石大建:《人力资本投资风险因素新探》,《柳州师专学报》,2000年第3期
58 刘计划、何旷阳:《为谋打赢在职攻读,奖!--兰州军区某团设专门奖项鼓励官兵报考军事专业》,《解放军报》,2000年11月21日第1版
59 张凤林:《人力资本理论及其应用研究》,商务印书馆,2006年,P304
60 此处所指的组织是以企业为代表的实体组织,虚拟组织不在讨论之列。
62 张明庆主编,《军事社会学》,中国社会科学出版社,2002年9月,P408
64 方维慰、李同升:《投资环境研究综述》,《宁夏大学学报(自然科学版》,第20卷,P157
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