理解制度的演化
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摘要
所谓复杂适应性系统主要指大量多样性的行为主体进行相互作用所组成的动态系统。多样性和非线性是任何复杂的适应性系统突变和自组织的强大力量。演化经济学者认为,复杂适应性系统理论可以反映出人类社会经济结构演化的复杂性本质。因此,尝试从复杂适应性系统理论框架来理解制度的演化是一种很有意义的探索。本文通过比较制度演化研究领域具有学派代表性的哈耶克、诺思、格雷夫以及霍奇逊等人的观点,发现他们在理论分析中都不同程度的借鉴了复杂适应性系统理论的基本原理,从而使他们的制度演化研究出现一种趋同的现象。这种趋同性反映出在“制度演化是一个复杂性不断增强的过程”这一基本事实面前,已有的理论分析框架解释力不足,因此,有必要尝试新的分析框架。然而,哈耶克等学者所属学派方法论的局限性制约着他们对复杂适应性系统理论的全面考察。
     制度演化过程的复杂性本质并不像前辈学者通常认为的那样,可以通过将复杂适应性系统理论的某些观点与已有理论框架进行嫁接来解释。它的完整解释只能在复杂适应性系统理论的框架下进行。
     在解释制度演化问题之前需要对产生于物理学的复杂适应性系统理论框架进行必要的修正。修正主要集中在两个方面:第一,尝试将复杂适应性系统的自然科学语言转化为经济学语言;第二,尝试在二重演化本体论的规制下建立复杂适应性系统框架,以解释制度演化对行为主体意向性的依赖。复杂适应性系统框架并不是一种方法论的类比,因为行为主体适应性在不同种类系统中本质是不同的。在人类社会经济系统中,行为主体的适应性主要表现为主动地适应。
     复杂适应性系统的理论核心是多层级结构的不可化约性,这意味着驱动各层级演化的动力是不同的。在社会经济结构的演化过程中,演化动力在微观层级上主要表现为行为主体(组织)主动的适应性学习。学习是行为主体适应环境的基本形式,表现为行为主体感知外界环境的过程。在宏观结构层级上演化动力则是人工选择机制----竞争与合作。在复杂适应性系统中,行为主体之间松散的联系产生了许多不确定性,从而多种探索问题解决方案的行为就会同时进行,形成竞争。竞争会导致反馈,而反馈又会导致创新的适应性行为。因此,竞争机制驱动着系统新奇的突现。但是,竞争并不是唯一的选择机制,行为主体之间联系的维续需要合作机制发生作用。在某个特定时空中,一个获得成功的制度历史大致上是一个有关合作和互补行为不断增加的故事。因此,合作机制维续着复杂系统的稳定性。
     从表面看,大量的多样性的行为主体之间通过直接或间接的相互作用所引发的不确定性使系统像一片混沌,而在这适应性学习和选择机制的共同推动下,人类社会经济系统的演化在“在混沌的边缘诞生有序”。
     文章主要尝试使用苏联的历史文献,来验证修正的复杂适应性系统框架如何解释苏联解体这一革命性制度结构变迁过程,并比较这一解释与诺思和霍奇逊解释的不同之处。通过比较分析,我们得出的结论是,复杂适应性系统框架在解释远离平衡态的制度演化问题上——如苏联解体的革命性制度变迁——优于诺思的增量制度变迁的理论框架。而且复杂系统框架可以弥补诺思的制度演化框架无法解释动态演化过程的缺憾。这一优势也可以通过比较霍奇逊的理论框架而得出。另外由于霍奇逊理论基于生物学类比的缺陷,使他的框架在解释苏联解体这一革命性制度变迁时显得力不从心,因为生物系统的演化是漫长的增量的过程;更为重要的是,生物学类比的一个老问题仍然没有得到解决,那就是它无法解释行为个体的意向性。
Complex adaptive systems (CAS) are the Dynamic systems, made up of the interactions of heterogeneous agents. And diversity and nonlinear is strong power of mutation and self-organization of CAS. The evolutionary economists believe that the CAS theory reflects the complex essential of socio-economic structure, so it will be a significant exploration to attempt to understand the evolution of institution under the CAS theory. Through comparative study of some representative scholars’viewpoints, such as Hayke, North, Grave and Hodgson, this paper concludes that a convergence of scholars’researches of the evolution of institution can be found, since the fundamental principle of CAS are used in varying degree by the scholars in their theoretical analysis. And the convergence shows that the known theoretical analytical frames are not enough to interpret the fact that the process of the evolution of institution is seen as the one of the increasing complexity. Thus it might be necessary to take an attempt to replace the old theoretical analytical frames by a new one. However, the limitations of the Methods of Hayke School and others’restrict overall investigation of CAS.
     The complexity essential of the evolution of institution is not the situation, just like predecessors used to consider, which can be interpreted by the grafting of known theoretical frames and some viewpoints of CAS. Its complete interpretation is only conducted under CAS.
     In addition, it is necessary to modify the CAS originated from physics before explaining the problem of the evolution of institution. There are two main Modifications as follows. The first place, it is attempted to set up the dialogue platform between the terms of natural sciences and the one of social sciences. The second place, it is attempted to establish the CAS theoretical frame based on the ontology of double evolution in order to interpret the evolution of institution on dependence of agents’intentionality. In fact, CAS is not an analogy of method. The essence of agents’adaptability, which is presented as the active adaptation in socio-economics systems, varies along with different system.
     The theoretical core of CAS is irreducibleness of Multi-level structure, which means there are different evolutionary dynamic in each level. In Micro level, the evolutionary dynamic is presented as agents’(organizations’) active learning. Learning is a basic form of agents trying acclimatization, shown as the process of the agents apperceiving to the environment. And in Macro level, the evolutionary dynamic is mainly artificial selection: competition and cooperation. Loose relations among agents product many uncertainties, thus various behaviors of exploring solutions are carried out simultaneously, and form competition in complex systems. Competition will cause feedback; meanwhile, innovative adaptive behaviors will be caused by feedback. Accordingly, competition drives the emergences of innovation of system. Yet, competition is not the only selection mechanism, and the sustainable agents’relations need effect of cooperation. In some special space and time, the history of a successful institution is described as a story, which is on the improvements of cooperation and complementary behavior.
     Hence, the stability of complex systems is sustained by cooperation. To all appearance, the systems look in chaos, because of the uncertainty caused by direct or indirect interactions of heterogeneous agents. Under the combined action of adaptive learning and selection mechanism, the evolution of socio-economic systems is called“Order emerging on the edge of chaos”.
     In this paper, it is attempted to use the Soviet historical documents to verify the interpretation of disintegration of the Soviet Union, the process of the revolutionary change of institutional structure, under modified CAS, and compare the interpretation with North and Hodgson. After comparative analysis, we draw a conclusion that CAS is superior to North’s theoretical frame of increment institutional changes in interpreting the problems of the evolution of institution far from equilibrium state, such as the revolutionary change of disintegration of the Soviet Union. Moreover, CAS can make up the defects of which North’s theoretical can not interpret the process of dynamic evolution as well as Hodgson. In addition, because of the defects of Hodgson’s theory based on biological analogy, his frames are incapable in interpreting the institutional changes of disintegration of the Soviet Union. The evolution of biological systems is a long incremental process. What’s more, one traditional problem hasn’t been solved that biological analogy can not interpret individual intentionality.
引文
③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:个人主义与经济秩序[M],北京:三联书店,2003年版。[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ④[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ⑤Greif, Avner (1989),“Reputation and Coalition in Medieval Trade: Evidence on the Maghribi Trades,”Journal of Economic History 49(4). Greif, Avner (1994),“Cultural Beliefs and the Organization of Society: A Historical and Theoretical Reflection on Collectivist and Individualist Societies,”The Journal Pol- itical Economy 102(5). Greif, Avner (2005),“Institutions and the Path to the Modern Economy,”Camb- ridge, MA: Harvard University Press.
    ⑥[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ①[美]约翰·霍兰德,周晓牧等译:隐秩序:适应性造就复杂性[M],上海:上海科技教育出版社,2000年版。[美]米歇尔·沃尔德洛普著,陈玲译:复杂:诞生于秩序与混沌边缘的科学[M],上海:上海三联书店,1998年版。良译自post—autistic economics movement review , issue no ,10, December , 2001.
    ①英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ③[美]阿夫纳·格雷夫著:制度、历史和发展[J],制度经济学研究,2006年第十一辑。.
    ④[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。[澳]约翰·福斯特、[英]J·斯坦利·梅特卡夫著,贾根良等译:演化经济学前沿[M],北京:高等教育出版社,2005年版。
    ②Allen. P. M. (1993),“Evolution: President Ignorance from continual Learning”, in (ed.), Nonlinear Dynamics & Evolutionary Economics, Oxford: Oxford University Press.
    ③[美]米歇尔·沃尔德洛普,《复杂:诞生于秩序与混沌边缘的科学》,陈玲译,上海三联书店,1998年版。
    ④贾根良著:演化经济学:经济革命的策源地[M],山西:山西人民出版社,2004年版。
    ①张旭昆著:制度演化分析导论[M],杭州:浙江大学出版社,2007年版。
    ②朱宪辰,章平著:具体制度安排于契约立宪规则发生、变化的理论分歧[J],制度经济学研究2005年第八辑。朱宪辰,黄凯南著:基于生物学基础的行为假设与共同知识演化分析[J],制度经济学研究2004年第四辑。
    ③张旭昆著:制度主义的综合[J],制度经济学研究2005年第十辑。
    ④贾根良著:演化经济学:经济革命的策源地[M],山西:山西人民出版社,2004年版。从连接这个基本概念来看,制度、技术、组织结构、企业家活动等都是特定的连接现象。
    ⑤汪丁丁著:面向综合的时代——兼评复杂,摘自回家的路[M],北京:中国社会科学出版社,1998年版。
    ⑥陈平著:转型经济教训与复杂经济学发展[J],http://finance.sina.com.cn 2006年06月19日。
    ①[美]奥利弗·威廉姆森著,段毅才等译:资本主义经济制度[M],北京:商务印书馆,2002年版。[美]科斯,诺思,威廉姆森等著,刘刚等译:制度、契约与组织:从新制度经济学角度的透视[C],北京:经济科学出版社,2003年版。
    ②[美]安德鲁·肖特著,陆铭等译:社会制度的经济理论[M],上海:上海财经大学出版社,2003年版。[日]青木昌彦著,周黎安译:比较制度分析[M],上海:上海远东出版社,2001年版。
    ①[美]安德鲁·肖特著,陆铭等译:社会制度的经济理论[M],上海:上海财经大学出版社,2003年版。[美]阿夫纳·格雷夫著:经济历史和博弈论[J],比较,2002年第二辑。
    ②[日]青木昌彦著,周黎安译:比较制度分析[M],上海:上海远东出版社,2001年版。Greif, Avner (1994),“Cultural Beliefs and the Organization of Society: A Historical and Theoretical Reflection on Collectivist and Individualist Societies,”The Journal Pol- itical Economy 102(5).
    ③[美]道格拉斯·C·诺思著,陈郁等译:经济史中的结构与变迁[M],上海:上海人民出版社,1994年版。
    ④[美]阿夫纳·格雷夫著:经济历史和博弈论[J],比较,2002年第二辑。
    ⑤张旭昆著:制度演化分析导论[M],杭州:浙江大学出版社,2007年版。
    ⑥[日]青木昌彦著,周黎安译:比较制度分析[M],上海:上海远东出版社,2001年版。[日]青木昌彦著:什么是制度?我们如何理解制度?[J],经济社会体制比较,2000年第六期。
    ①[日]青木昌彦:《比较制度分析》,上海远东出版社2001年版,第14页。
    ②[荷]杰克·弗罗门著,李振明等译:经济演化[M],北京:经济科学出版社,2003年版。
    ③[荷]杰克·弗罗门著,李振明等译:经济演化[M],北京:经济科学出版社,2003年版。
    ④[美]豪斯曼编,丁建峰译:经济学的哲学[C],上海:上海人民出版社,2007版。
    ①贾根良著:演化经济学:经济革命的策源地[M],山西:山西人民出版社,2004年版。[瑞]库尔特·多普菲著,贾根良等译:演化经济学:纲领与范围[M],北京:高等教育出版社,2005年版。
    ①邓正来著:规则秩序无知[M],上海:上海三联书店,2004年版。
    ②布坎南著,平新乔等译:自由、市场与国家[M],上海:上海三联出版社,1989年版。
    ③Hayek(1973),“Law, Legislation and Liberty: Rules and Order,”The University of Chicago Press.
    ④Hayek (1960),“The Constitution of Liberty,”London and Chicago.
    ①[美]康芒斯著,于树生译:制度经济学(上册)[M],北京:商务印书馆,1962版。
    ②盛昭翰、蒋德鹏著:演化经济学[M],上海:上海三联书店,2002年版。
    ③[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①张旭昆,《制度演化分析》,浙江大学出版社2007第一版。第8-10页。
    ②[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ③刘和旺著:行为经济学视角下的制度演化理论[J].经济学动态,2005第十一期。
    ④米西尔·邹波莱克斯著,李游游,王方方译:论诺斯制度变迁思想的演化特征[M].黄少安主编,制度经济学研究第13辑[M],北京:经济科学出版社,2006.9.
    
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②张旭昆著:制度演化分析导论[M],杭州:浙江大学出版社,2007年版。
    ③[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ④[美]阿夫纳·格雷夫著:制度、历史和发展[J],制度经济学研究,2006年第十一辑。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②同上。
    ③同上。
    ④同上。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②同上。
    ③同上。
    ④同上。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②同上。
    ③同上。
    ④诺思强调的非各态历经的世界,在哈耶克的论著中被称为前后相继的社会结构,虽然说法不同,但是其本质是一样的,就是在制度演化的分析中坚持历史不可逆的原则。另外,哈耶克指出,这些留存规则是人们不曾可以选择,但是却广泛传播和盛行的那些规则,这些规则之所以得到传播和盛行,主要是因为某些惯例促成了某些群体的繁荣,而且还只是它们的规模得到扩大。
    ⑤[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②同上。
    ③[美]凡勃伦著:有闲阶级论[M].北京:北京商务印书馆,1981年版.
    ④[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    
    ①[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ②[美]凡勃伦著,蔡受百译:有闲阶级论[M],北京:北京商务印书馆,1981年版。
    
    ①Hodgson, Geoffrey M. (1998),“The approach of institutional economics”, in Journal of Economic Literature, 36(1).
    ②同上。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①诺思用范围经济、互补性和制度矩阵的网络外部性来作为制度增量变迁和路径依赖的原因。
    ①阿夫纳·格雷夫著:经济历史和博弈论[M],吴敬琏主编,比较,中信出版社,2002第二辑。
    ②艾维纳·格雷夫著:制度、历史和发展.黄少安主编,制度经济学研究[M],经济科学出版社,2006第十一辑。
    ①艾维纳·格雷夫著:制度、历史和发展[M].黄少安主编,制度经济学研究,经济科学出版社,2006第十一辑。
    ②[美]W·布莱恩·阿瑟著:经济中的正反馈[J].经济社会体制比较,1998年第六期。Arthur, Brian (1988):“Self-Reinforcing Mechanisms in Economics”. In the Economy as a Complex Evolving System, Anderson, Arrow, and Pines, eds. Redwood City CA: Addison-Wesley Publishing Co; David , P. A. (1993),“Path-Dependence and Predictability in Dynamical Systems with Local Network Externalities: A Paradigm for Historical Economics.”In Foray, D. G. and Freeman, C. (eds.), Technology and the Wealth of Nations.
    ①[英]马尔科姆·卢瑟福著:经济学中的制度[M].北京:中国社会科学出版社,1999年版。[英]马尔科姆·卢瑟福著,徐敏兰,李陈华译:制度经济学:过去与现在[M], 2005年第十辑。
    ②所谓的新知识主要指的是复杂性科学的兴起和现代演化心理学的不断发展。
    
    ③Shackle, G.L.S (1958),“Time in Economics,”Westport: Greenwood Press,.
    ④[美]道格拉斯·诺斯著,钟正生等译:理解经济变迁的过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①Greif, Avner (2005),“Institutions and the Path to the Modern Economy,”Camb- ridge, MA: Harvard University Press.[美]阿夫纳·格雷夫著:制度与现代经济之路[J],.比较,2007年第二十九辑。
    ②[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:个人主义与经济秩序[M],北京:三联书店,2003年版。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ④[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁的过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁的过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ③[英]杰弗里·霍奇逊著,贾根良等译:制度与演化经济学现代文献:关键性概念[M],北京:高等教育出版社,2005年版。
    ①Hayek, Friedrich A. Von (1952),“The Sensory Order: An Inquiry into the Foundations of Theoretical Psychology,”Chicago: University of Chicago Press.
    ②同上。
    ③Hayek, Friedrich A. Von (1952),“The Sensory Order: An Inquiry into the Foundations of Theoretical Psychology,”Chicago: University of Chicago Press.
    ④[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ⑤Clark, Andy, Economic Reason: The Interplay of Individual Learning and External Structure, in Drobak, John H, and Nye, John V. C. (eds)(1997),“The Frontiers of the New Institutional Economics,”San Diego and London: Academic Press. Clark, Andy, Being There: Putting the Brain, body and World Together Again, Cambridge, MA: MIT Press.
    ②[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁的过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①[美]阿夫纳·格雷夫著:制度、历史和发展[J],制度经济学研究,2006年第十一辑。
    ②[美]阿夫纳·格雷夫著:制度与现代经济之路[J],.比较,2007年第二十九辑。
    ③[美]凡勃伦著,蔡受百译:有闲阶级论[M],北京:北京商务印书馆,1981年版。
    ④[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①[美]凡勃伦著,蔡受百译:有闲阶级论[M],北京:北京商务印书馆,1981年版。
    
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②[美]阿夫纳·格雷夫著:制度、历史和发展[J],制度经济学研究,2006年第十一辑。.
    ③[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ④同上。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②哈耶克与贝朗塔菲是交往多年的朋友,哈耶克承认他的自发秩序演化理论受到贝朗塔菲系统论的影响。参见弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ③Prigogine, I. and I. Stengers (1984),“Order out of Chaos: Man’s New Dialogue with Nature,”Boulder: Random House.
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ②[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:自由秩序原理(上、下册)[M],上海:生活·读书·新知三联书店,1997版。
    ③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
    ④同上。
    ⑤同上。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②同上。
    ③[日]青木昌彦著,周黎安译:比较制度分析[M],上海:上海远东出版社,2001年版。
    ④[美]安德鲁·肖特著,陆铭等译:社会制度的经济理论[M],上海:上海财经大学出版社,2003年版。
    ⑤[美]阿夫纳·格雷夫著:经济历史和博弈论[J],比较,2002年第二辑。Greif, Avner (2005),“Institutions and the Path to the Modern Economy,”Camb- ridge, MA: Harvard University Press.
    ①[美]阿夫纳·格雷夫著:制度、历史和发展[J],制度经济学研究,2006年第十一辑。
    ②Greif, Avner (2005),“Institutions and the Path to the Modern Economy,”Camb- ridge, MA: Harvard University Press.
    ①[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ②[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ③同上。
    ④普雷高津的耗散结构理论中认为,复杂系统的演化包括系统中无秩序的减少,或者负熵的增加,虽然在整个全球系统中熵总是在增加的。霍奇逊承认,将熵的思想引入经济学中已经取得了一定的进展。
    ⑤[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ⑥同上。
    ①[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②Elster, Jon (1983),“Explaining Technical Change,”Cambridge: Cambridge University Press.
    ③在主流经济学中,方法论个人主义由来已久。埃尔斯特(Jon Elster)表达了这样一种普遍的观点:“社会科学的基石,解释的基本单位,是有意识的个人的行动……一般而言,科学的实践就是在一个比被解释的事物更低的水平上来解释有待于解释的事物……对‘微观基础’的探寻——使用经济学的最新争论中的流行术语——事实上是科学的普遍特性”。在埃尔斯特的著作里,解释从作为基石的个人开始,是因为只有个人能为社会事件提供“目的性的”推动力。由于某种原因,我们无须进一步探寻这些目的背后的起源。方法论个人主义的传统影响到了新制度经济学者。
    ④[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:自由秩序原理(上、下册)[M],上海:生活·读书·新知三联书店,1997版。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,陈郁等译:经济史中的结构与变迁[M],上海:上海人民出版社,1994年版。
    ②[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁的过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ③米西尔·邹波莱克斯著,李游游等译:论诺斯制度变迁思想的演化特征[L],.制度经济学研究,2006年第十三辑。
    ④[美]阿夫纳·格雷夫著:制度与现代经济之路[J],.比较,2007年第二十九辑。
    ①[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ②[英]杰弗里·霍奇逊著,任荣华等译:演化与制度[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ③同上。
    ④同上。
    ①Witt, Ulrich (1992),“Evolutionary Concepts in Economics”. Eastern Economic Journal .
    ②[英]杰弗里霍奇逊著,贾根良等译:《制度与演化经济学现代文献:关键性概念》,北京:高等教育出版社,2005年版。
    ③Holland, J. H. (1995),“Hidden Order: How Adaption Builds Complexity,”Reading, MA: Helix Books. Kauffman , S , 1995 , At Home in the Universe: The Search for Laws of Self-Organization and Complexity , New York : Oxford University Press.
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    ②[美]威尔逊著,田洺译:论契合——知识的统合[M],上海:上海三联出版社,2003年版。
    ③朱宪辰,黄凯南著:基于生物学基础的行为假设与共同知识演化分析[L],制度经济学研究,2004年第四辑。
    ④即世界的发展规律是完全可以预测的,就像钟表一样,只要知道足够的初始条件,并拥有足够的计算能力,就能够完全预测将来的状况。
    ⑤Prigogine, I. and I. Stengers (1984),“Order out of Chaos: Man’s New Dialogue with Nature,”Boulder: Random House.
    ①Anderson, P. w. , K. L. Arrow, and D. Pines (eds) (1988),“The Economy as an Evolving Complex System,”Redwood City: Addison-Wesley.
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    ③Baumol, w. and J. Benhabib (1989) , Chaos: Significance Mechanism and Economic Application, Journal of Economic Perspectives.
    ④Buchanan, J. , and V. Vanberg, The Market as a Creative Process, Economics and Philosophy 7 (1991).
    ⑤Allen. P. (1988),“Evolution, Innovation and economics”, in G. Dosi et al., Technical Change and Economic Theory, London: Pinter.
    ⑥[美]豪斯曼编,丁建峰译:经济学的哲学[C],上海:上海人民出版社,2007版。
    ⑦伊·普利高津、伊·斯唐热著:从混沌到有序[M],上海:上海译文出版社,1987年版。盖尔曼在《夸克与美洲豹》也讨论过“最小复杂性”问题。
    ①[美]米歇尔·沃尔德洛普著,陈玲译:复杂:诞生于秩序与混沌边缘的科学[M],上海:上海三联书店,1998年版。
    ②颜泽贤、范冬萍、张华夏著:系统科学导论[M],北京:人民出版社,2006年版。
    ①David, P. A. (1993),“Path-Dependence and Predictability in Dynamical Systems with Local Network Externalities: A Paradigm for Historical Economics.”In Foray, D. G. and Freeman, C. (eds.), Technology and the Wealth of Nations. Arthur, Brian (1988):“Self-Reinforcing Mechanisms in Economics”. In the Economy as a Complex Evolving System, Anderson, Arrow, and Pines, eds. Redwood City CA: Addison-Wesley Publishing Co.
    ②Metcalfe, S. (1992),‘Variety, structure and change: an evolutionary perspective on the competitive process’, Revued’Economic Industrielle. [英]J·斯坦利·梅特卡夫著,冯建译:演化经济学与创造性毁灭[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ③Foster, J.(2005),“From Simplistic to Complex Systems in Economics,”Cambridge Journal of Economics.
    ④Freeman C. (1991), Networks of innovators: A synthesis of research issues [J]. Research Policy.
    ①贾根良,《演化经济学:经济革命的策源地》[M],山西人民出版社,2004年版。
    ①[美]约翰霍兰著,周晓牧等译:隐秩序:适应性造就复杂性,上海:上海科技教育出版社,2000年版。
    ②宋学峰,杨列勋,曹庆仁著:复杂性科学研究进展,北京:科学出版社,2004年版。
    ③[美]米歇尔沃尔德洛普著,陈玲译:复杂:诞生于秩序与混沌边缘的科学[M],上海:上海三联书店,1998年版。
    ④邬焜著:信息哲学[M],北京:商务印书馆,2005年版。
    ①M.盖尔曼著:夸克与美洲豹[M],长沙:湖南科学技术出版社,1997年版。
    ①Simon, H.A. (1962),“The architecture of complexity,”Proceedings of the American Philosophical Society.
    ②[美]约翰霍兰著,周晓牧等译:隐秩序:适应性造就复杂性,上海:上海科技教育出版社,2000年译。欧阳莹之著:复杂系统理论基础[M],上海:上海科技教育出版社,2002年版。颜泽贤,范冬萍,张华夏,《系统科学导论》,人民出版社,2006年版。
    
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②同上。
    
    ①贾根良著:演化经济学:经济革命的策源地[M],山西:山西人民出版社,2004年版。
    ②[英]阿尔弗雷德·马歇尔著,朱志泰译:经济学原理[M],北京:商务印书馆,1997年版。
    ①朱宪辰,黄凯南著:基于生物学基础的行为假设与共同知识演化分析[L],制度经济学研究,2004年第四辑。
    ①[英]哈耶克著;邓正来译,自有秩序原理(上、下册),北京:生活·读书·新知三联书店1997版。
    ③[瑞]库尔特多普菲著,贾根良等译:演化经济学:纲领与范围,北京:高等教育出版社,2005年版。
    ④Binmore, K.(1987):“Modeling Rational Players.”Economics and Philosophy 3;[英]哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集.北京:首都经济贸易大学出版社,2001.9。
    
    ①[瑞]库尔特多普菲著,贾根良等译:演化经济学:纲领与范围,北京:高等教育出版社,2005年版。
    ②同上。
    ①参考自[澳]约翰·福斯特、[英]J·斯坦利·梅特卡夫著,贾根良等译:演化经济学前沿[M],北京:高等教育出版社,2005年版。
    ②同上。
    ①[瑞]库尔特·多普菲著,贾根良等译:演化经济学:纲领与范围[M],北京:高等教育出版社,2005年版。贾根良著:演化经济学:经济革命的策源地[M],山西:山西人民出版社,2004年版。
    ①Allen. P. M. (1993),“Evolution: President Ignorance from continual Learning”, in (ed.), Nonlinear Dynamics & Evolutionary Economics, Oxford: Oxford University Press.
    ②Nooteboom, Bart (2000),“Learning and Innovation in Organizations and Industries,”Oxford and New York: Oxford University Press.
    ③Simon, Herbert A. (1957),“Models of man: social and rational; Mathematical essays on rational human behavior in a social setting,”New York: Wiley.
    ④[美]米歇尔·沃尔德洛普著,陈玲译:复杂:诞生于秩序与混沌边缘的科学[M],上海:上海三联书店,1998年版。
    ①Witt, U. (1993),“Emergence and Dissemination of Innovations,”in R. Day, P. Chen (eds.),“nonlinear Dynamics and Evolutionary Economics,”Oxford: Oxford University Press.
    ①[澳]约翰·福斯特、[英]J·斯坦利·梅特卡夫著,贾根良等译:演化经济学前沿[M],北京:高等教育出版社,2005年版。
    ②[英]J·斯坦利·梅特卡夫著,冯建译:演化经济学与创造性毁灭[M],北京:中国人民大学出版社,2007年版。
    ③[日]青木昌彦著:熊彼特式制度创新[J],比较,2005年第十九辑。
    ①Arthur, Brian (1989),“Competing Technologies, Increasing Returns, and Lock-in by Historically Small Events,”The Economy Journal 99 (394).
    ②Witt, U. (1999),“Evolutionary Economics and Evolutionary Biology,”in P. Koslowski (ed.),“Sociobiology and Bioeconomics,”Berlin: Springer.
    ③康芒斯称之为人工选择机制。康芒斯也反对通过生物学类比将自然选择机制引入人类社会来解释制度的演化问题,他认为在人类社会的制度演化过程中,其作用的选择机制应该被称为人工选择机制,以体现对人类特有的目的性的解释。参考自[美]康芒斯著,于树生译:制度经济学(上册)[M],北京:商务印书馆,1962版。
    ④埃德加·E·彼得斯著,宋学峰,曹庆仁等译:复杂性、风险与金融市场[M],北京:中国人民大学出版社,2004年版。
    ⑤竞争机制使群体层面规则多样性减少得以实现需要满足某些先决条件:一是竞争压力必须强烈到足以产生行为行为规则不同的生存和增长率;二是,必须存在着足够多样化的并经受选择的行为规则,这是因为如果没有竞争者比它做得更好,一群绩效差的行为规则就可能不会受到生存的挑战,从而导致规则或制度被锁定在无效的路径上;三是,必须有充足的时间让选择压力对其选择的变异发挥作用,从而在群体层面形成系统性的和有差别的被扩大的惰性。
    ⑥Witt, U. (1993),“Emergence and Dissemination of Innovations,”in R. Day, P. Chen (eds.),“nonlinear Dynamics and Evolutionary Economics,”Oxford: Oxford University Press.
    ①Metcalfe, J.S. (1998),“Evolutionary Economics and Creative Destruction,”London and New York: Routledge.
    ①许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    
    ①许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ②李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    ③同上。
    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    
    ①许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ②[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,苏群译:改革与新思维[M],北京:新华出版社,2002年版。
    
    ①[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,苏群译:戈尔巴乔夫关于改革的讲话[M],北京:人民出版社,1987年版。
    ②许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ③许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ①[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,述弢等译:真相与自白:戈尔巴乔夫回忆录[M],北京:社会科学文献出版社,2002年版。
    ②许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    ②[英]阿兰·艾伯斯坦著,秋风译:哈耶克传[M],北京:中国社会科学出版社,2003年版。
    ③[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:自由秩序原理(上、下册)[M],上海:生活·读书·新知三联书店,1997版。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:自由秩序原理(上、下册)[M],上海:生活·读书·新知三联书店,1997版。
    ②同上
    ③同上。
    
    ④同上。
    ①[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:个人主义与经济秩序[M],北京:三联书店,2003年版。
    ②[英]弗里德里希·A·哈耶克著,邓正来译:哈耶克论文集[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2001版。
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    ②张林著:新制度主义[M],北京:经济日报出版社,2006年版。
    ③[英]杰弗里·M·霍奇逊著,高伟等译:经济学是如何忘记历史的:社会科学中的历史特性问题[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ②同上。
    ③同上。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ①张盛发著,苏联解体原因再探[J],俄罗斯研究,2001年第四期。
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    ③[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    ④陈朝辉著,综述十年来我国学术界对苏联剧变原因的研究[J],连云港师范高更专科学校学报,2002年第二期。
    
    ①郭欣根著,苏联解体内部原因的再探索[J],历史教学,2005年第五期。
    ②李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
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    ①李振城著:苏联兴亡的沉思[M],北京:改革出版社,1996年版。
    
    ①[美]道格拉斯·C·诺思著,钟正生等译:理解经济变迁过程[M],北京:中国人民大学出版社,2008年版。
    
    ①李璠著,对苏联剧变过程和原因的分析[J],教学与研究,2002年第六期。
    ②许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    ③同上。
    ④左凤荣著,从对外战略的角度看苏联剧变的原因[J],俄罗斯研究,2003年第二期。
    ①许新等著:超级大国的崩溃──苏联解体原因探析[M],北京:社科文献出版社,2001年版。
    
    ①陈朝辉著,综述十年来我国学术界对苏联剧变原因的研究[J],连云港师范高更专科学校学报,2002年第二期。
    ②[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,述弢等译:真相与自白:戈尔巴乔夫回忆录[M],北京:社会科学文献出版社,2002年版。
    ①[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,苏群译:改革与新思维[M],北京:新华出版社,2002年版。
    ②同上。
    ①[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,述弢等译:真相与自白:戈尔巴乔夫回忆录[M],北京:社会科学文献出版社,2002年版。
    ①[俄]米哈伊尔·戈尔巴乔夫著,苏群译:改革与新思维[M],北京:新华出版社,2002年版。
    
    ①张盛发著,苏联解体原因再探[J],俄罗斯研究,2001年第四期。
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