新古典经济学与演化经济学对时间维度认识和处理的演变与比较
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摘要
时间是人类生存的基本维度,与主体的经济行为以及种种经济现象紧密相联。如何处理时间维度是任何一种经济分析都必须要面对的问题。与其他问题相比,时间问题具有特殊性。古往今来,人们不仅没有对时间形成过统一的看法,而且往往相去甚远。在经济思想史上,诞生了很多不同的认识和处理时间的方法。本文在划分均衡分析范式和演化分析范式的基础上,通过对这些不同的认识和处理时间的方法进行归纳总结,从中找出经济思想史上认识和处理时间方法演进的线索,并对不同范式下认识和处理时间的方法以及两大范式之间认识和处理时间的方法进行比较研究。
     植根于还原论和机械决定论的哲学基础,和牛顿的经典物理学一样,新古典经济学也持绝对时间观。这种时间观的特点是实体性、同质性、对称性和可逆性。基于这样的认识,新古典经济学处理时间的基本方法是静态分析和动态分析。静态分析由于只关注均衡的状态以及达成均衡的条件,所以在不考虑时间推移的情况下,就可以完成静态经济分析。动态分析关注均衡变化的过程,此时时间必须以自变量的形式进入经济分析,但与在经典物理学中考察刚体的变化过程一样,时间只是用来表征持续性的一个外在参量。
     瓦尔拉斯的一般均衡分析和马歇尔的局部均衡分析都是静态均衡分析的典范。瑞典学派在将奥地利学派的资本理论和瓦尔拉斯的一般均衡理论熔于一炉的努力中,提出了“事前”和“事后”的区分,强调预期对于经济分析的重要作用并提出用“计划”来联接过去和未来。瑞典学派处理时间的这些方法对经济分析的动态化做出了重大贡献。希克斯则从马歇尔和凯恩斯处获得灵感,以“星期”、“计划”和“预期”三个概念为基石设计出了一个全新的处理时间的方法来完成一般均衡的动态化。
     萨缪尔森提出了对应原理,阐明了静态分析和动态分析之间的内在联系。并且通过对因果系统和历史系统的分析指出了经济系统在面对时间问题时可能出现的六种形态。即:静态—稳定系统、静态—历史系统、动态—因果系统、动态—历史系统、随机—历史系统和随机—非历史系统。
     以卢卡斯为首的早期新古典宏观经济学家表明短期中未预见到的货币供给变动将对经济形成冲击,而长期中经济将稳定在由自然率决定的均衡状态。而以普雷斯科特为首的现代新古典宏观经济学家则表明经济的波动是理性人对技术冲击的帕累托最优反应,因此,短期和长期的划分被舍弃。
     均衡分析范式在瓦尔拉斯和马歇尔这里已经比较成熟,他们对于时间维度的认识和处理也为其后的经济学家奠定了坚实的基础。后世的均衡经济学家对于时间本质的认识并没有超越这两位前辈,只是为了发展出更加动态且形式上更加精致的经济模型而发展出了很多处理时间的手段。演化分析范式虽然像均衡分析范式一样有着悠久的历史,但是其真正的成熟却是以二十世纪末现代演化经济学的诞生为标志的。在此之前,门格尔、凡勃伦和熊彼特等人的经济理论中的某些部分以及他们认识和处理时间的方法对现代演化经济学的诞生有奠基性的作用。在他们这里,我们可以发现与均衡分析范式下截然不同的对于时间的认识和处理。但他们之间并没有均衡范式下前辈经济学家与后辈经济学家之间的那种明显的承继关系,由于奉行不同的哲学,事实上,他们对于时间的认识和处理是各具特色的。
     马克思区分了自然时间和社会时间,并认为社会时间的本质是人的实践活动。社会时间具有主体性、历史性和动态性等特点。在马克思的制度变迁理论中,时间展现出历史特定性的特征,在他的剥削理论中,资本家对于工人的剥削本质上就是对于工人自由时间的剥削。
     门格尔由于受康德哲学的影响,强调时间在经济分析中的作用。在门格尔的分析中,时间的流逝及伴随着时间流逝出现的知识,制度和组织的发展占据了分析的最显著的位置。
     凡勃伦受生物进化论、历史学派以及实用主义哲学的影响,在经济分析中强调历史的重要以及过程的不可逆,强调历程、演化、成长、变动等动态概念,强调累积变迁。
     熊彼特在他所描绘的关于资本主义的动态图景中,行为主体(企业家)、事件(创新活动)与时间是不可分割的。主体的创生性和事件的演化统一在时间维度之中。企业家的创新行为带来的根本性的变化,因此,在熊彼特的论述中,时间是不可逆的,历史是重要的。
     现代演化经济学的哲学基础是层级本体论和非决定论。演化经济学的时间观来源于达尔文的演化时间观,并得益于现代物理学和现代哲学的发展。与新古典经济学相反,演化经济学认为时间具有客观性、异质性、不对称性、不可逆性等特征。基于对时间这样的认知,演化经济学强调历史分析和过程分析,强调通过历史比较和运用回溯法来探寻经济现象背后的因果关系并且特别注重累积因果的影响。
     现代演化经济学的发起者纳尔逊和温特以惯例、搜寻和选择三个概念为基础,构建了一套关于经济变迁的演化理论。在他们的演化理论中,时间和经济变迁的过程联系在一起,企业的演化理论和增长的演化理论被描述为一个马尔科夫过程,上一个时期的状态决定下一个时期状态的概率。霍奇逊强调了历史特性问题,以赖纳特为首的演化发展经济学则强调使用历史分析、回溯法以及注重累积因果的方法来把握经济规律。
     无论是新古典经济学还是演化经济学,它们对于时间维度的认识和处理都是与其背后的哲学基础相契合一致的。采用新古典经济学的均衡范式来分析经济问题,优点是可以通过精致的数学模型来表述变量之间的关系,具有良好的预测性,所提出的政策具体且易于执行。而采用演化经济学的演化范式分析经济问题,优点则在于能够对经济运行的过程有更加深刻的洞察。
Time is the basic dimension of human existence, with people’s economic behaviorsand various economic phenomenon closely linked. How to handle the time dimension isa basic problem that any kind of economic analysis must confront. Compared with otherproblems, the problem of time dimension has its particularity. People never form aunified view on time dimension through the ages. There are many different views andprocessing methods on time dimension in the history of economics. Based on the divisionof equilibrium analysis paradigm and evolution analysis paradigm, the paper summarizesand tries to find out the evolution clues about these different views and processingmethods on time dimension in the history of economics, and makes a comparative studyof these different views and processing methods on time dimension in each of the basicparadigm and between them.
     Rooted in the philosophy foundation of reductionism and mechanical determinism,orthodox neoclassical economics perceives time dimension as absolute time dimensionlike in Newton's classical physics. The peculiarities of this view of time dimension aresubstantive, homogeneous, symmetrical and reversible. Based on this cognition, the basicmethods of disposing the time dimension of the neoclassical economics are staticanalysis and dynamic analysis. Static analysis could be completed without thinking aboutthe time dimension because it only pays attention to the equilibrium and the conditions ofachieving the equilibrium. Dynamic analysis focus on the process of changes of theequilibrium, time must be treated as an argument and be a part of the dynamic analysis.However, time is just a parameter to show continuity here just like when we investigatethe change process of the rigid body in Newton's classical physics.
     General equilibrium analysis of Walras and partial equilibrium analysis of Marshallare both paragons of static analysis. Sweden school put forward the difference betweenthe ex ante and ex post, emphasized the important role of the prospect and suggested touse plan to link the past and the future. Hicks designed a new set of processing timemethod based on three concepts: week, plan and prospect.
     Samuelson put forward the corresponding principle, and illustrated the relation between static analysis and dynamic analysis, and pointed out that the economic systemmay occur as six kinds of form through the analysis of the causal system and historysystem. Namely: static-stabilizing system, static-history system, dynamic-causalsystem, dynamic-history system, random-history system and random-causal system.
     Lucas suggested that unforeseen changes in the money supply would impact oneconomic system in short-term period and the economy would be stable in long-termperiod in the equilibrium state which is determined by the natural rate. Prescott suggestedthat economic fluctuations are pareto optimality reaction when rational people meettechnology impact, therefore, the division of short term and long term is abandoned.
     In Walras and Marshall's theory, equilibrium analysis paradigm got its completeform, their understanding and processing methods of time dimension also laid a solidfoundation for subsequent economists. In order to develop a more dynamic and moresophisticated economic model, the later economists have developed a lot of processingtime means. Like equilibrium analysis paradigm, evolution analysis paradigm has a longhistory, but the modern evolutionary economics didn't appear until the end of thetwentieth century. Before this, Marx, Menger, Veblen and Schumpeter's certain parts ofthe economic theory and the method of their understanding and the processing time had afoundational role for the birth of modern evolution economics. Here at them, we can findvery different from under equilibrium analysis paradigm for understanding andprocessing time. Due to different philosophy, in fact, their understanding of time andtreatment is of distinctive.
     Marx distinguished between the natural time and social time, and emphasizedpractice activities are the innate character of the social time. Time is the core of Marxismanalysis category, on macroscopic level, Marx's view of time always show that match thedevelopment of history and hierarchical structure. And on microscopic level, Marxpointed out that the essence of the exploitation of the laborer by the capitalists was thepossession of the employee's free time.
     Menger emphasized the important effect of time in the economic analysis by theinfluence of Kant's philosophy. In the analysis of the Austrian School, the passage of timeand the appearance of knowledge, the development of organization and system with thepassage of time occupied the most significant position.
     Veblen emphasized the importance of history, evolution, growth, change andcumulative changes. In Schumpeter’s dynamic picture of capitalist economy, behaviorsubject, events and time were linked closely. Entrepreneur’s innovative behavior broughtfundamental changes, so time was irreversible and history was important.
     The philosophy foundations of the evolution economics are level ontology andindeterminism. Contrary to the neoclassical economics, the evolution economics deemsthat time is objective, heterogeneous, asymmetric and irreversible. Based on thiscognition, the evolution economics emphasize historical analysis and process analysis;emphasize to use historical comparison and backtracking method to seek the causalassociation behind the economic phenomenon.
     The sponsor of the modern evolution economics, Nelson and Winter, built a set ofevolution theory about economic transition, in their theory, the enterprise evolutiontheory and the growth evolution theory were described as a Markov process, a period ofthe state decided the probability of the state of the next period. Hodgson studied theproblem of history features. The evolution of development economics emphasize the useof historical analysis, backtracking method and pay attention to cumulative causal way tograsp the economic law.
     If we use equilibrium paradigm to analysis the economic problem, the advantage iswe can describe the relationship between the variables accurately through elaboratemathematical model and put forward specific policy which is easy to implement. And ifwe use evolution paradigm to analysis the economic problem, the advantage is we canprovide deeper insight into the process of economic operation.
引文
①小罗伯特.艾克伦德,罗伯特.赫伯特.经济理论和方法史(第四版)[M].杨玉生,张凤林等译,北京:中国人民大学出版社,2001:284
    ②小罗伯特.艾克伦德,罗伯特.赫伯特.经济理论和方法史(第四版)[M].杨玉生,张凤林等译,北京:中国人民大学出版社,2001:321
    ①牛顿.自然哲学的数学原理[M].王克迪等译,西安:陕西人民出版社,2001:78
    ②牛顿.自然哲学的数学原理[M].王克迪等译,西安:陕西人民出版社,2001:144
    ①瓦尔拉斯.纯粹经济学要义[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1997:106
    ②瓦尔拉斯.纯粹经济学要义[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1997:107
    ①瓦尔拉斯.纯粹经济学要义[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1989:22
    ②Kaldor.Economics Without Equilibrium[M].University College Press,1985:20
    ③瓦尔拉斯.纯粹经济学要义[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1997:404
    ①熊彼特.从马克思到凯恩斯十大经济学家[M].宁嘉风译,北京:商务印书馆,1965:79
    ④马歇尔.经济学原理[M].廉运杰译,北京:华夏出版社,2005:2
    ①马歇尔.经济学原理[M].廉运杰译,北京:华夏出版社,2005:301
    ①小罗伯特·艾克伦德,罗伯特·赫伯特.经济理论和方法史[M].杨玉生,张凤林等译,北京:人民大学出版社,2001:290
    ②魏克赛尔.国民经济学讲义[M].刘絜敖译,上海:上海译文出版社,1983:100
    ③魏克赛尔.国民经济学讲义[M].刘絜敖译,上海:上海译文出版社,1983:165
    ④魏克赛尔.国民经济学讲义[M].刘絜敖译,上海:上海译文出版社,1983:142
    ⑥庞巴维克.资本实证论[M].陈端译,北京:商务印书馆,2009:251
    ①魏克赛尔的这种认知源于庞巴维克。
    ②魏克赛尔.利息与价格[M].蔡受百等译,北京:商务印书馆,2007:145
    ③魏克赛尔.国民经济学讲义[M].刘絜敖译,上海:上海译文出版社,1983:145
    ①魏克赛尔.国民经济学讲义[M].刘絜敖译,上海:上海译文出版社,1983:148
    ②魏克赛尔.利息与价格[M].蔡受百等译,北京:商务印书馆,2007:31
    ①米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:38
    ②魏克赛尔.利息与价格[M].蔡受百等译,北京:商务印书馆,2007:98
    ③米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:1
    ①米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:39
    ②米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:43
    ①米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:33
    ②米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:34
    ①米尔达尔.货币均衡论[M].钟淦恩译,北京:商务印书馆,2009:82
    ①林达尔.货币和资本理论的研究[M].陈福生等译,北京:商务印书馆,2009:235
    ①林达尔.货币和资本理论的研究[M].陈福生等译,北京:商务印书馆,2009:15
    ②林达尔.货币和资本理论的研究[M].陈福生等译,北京:商务印书馆,2009:14
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:125
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:133
    ②希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:138
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:222
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:264
    ②希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:267
    ③希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:272
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:285
    ①希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:293
    ②希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:294
    ③希克斯.价值与资本[M].薛蕃康译,北京:商务印书馆,2010:300
    ①萨缪尔森.经济分析基础[M].何耀等译,大连:东北财经大学出版社,2006:152
    ②萨缪尔森.经济分析基础[M].何耀等译,大连:东北财经大学出版社,2006:152
    ①萨缪尔森.经济分析基础[M].何耀等译,大连:东北财经大学出版社,2006:188
    ②萨缪尔森.经济分析基础[M].何耀等译,大连:东北财经大学出版社,2006:186
    ①除卢卡斯外,还包括萨金特、华莱士、巴罗、明福特等人。
    ②转引自布莱恩·斯诺登,霍华德·文.现代宏观经济学:起源、发展和现状[M].佘江涛等译,南京:凤凰出版传媒集团,2009:194
    ①该图引自高鸿业.西方经济学第三版(宏观部分)[M].北京:中国人民大学出版社,2004:739
    ①Wolf Heydebrand, The Time Dimension in Marxian Social Theory, in Time&Society, Sep2003, Vol12, Issue2/3.
    ②马克思,恩格斯.马克思恩格斯选集:第1卷[M].北京:人民出版社,1995:73
    ③马克思,恩格斯.马克思恩格斯选集:第47卷[M].北京:人民出版社,1995:532
    ①马克思,恩格斯.马克思恩格斯选集:第30卷[M].北京:人民出版社,1995:92
    ①马克思,恩格斯.马克思恩格斯选集:第31卷[M].北京:人民出版社,1995:23
    ②马克思,恩格斯.马克思恩格斯选集:第31卷[M].北京:人民出版社,1995:104
    ①门格尔.国民经济学原理[M].刘絜敖译,上海:世纪出版集团,2005:1
    ③门格尔.国民经济学原理[M].刘絜敖译,上海:世纪出版集团,2005:2
    ④门格尔.国民经济学原理[M].刘絜敖译,上海:世纪出版集团,2005:15
    ①门格尔.国民经济学原理[M].刘絜敖译,上海:世纪出版集团,2005:22
    ①门格尔.国民经济学原理[M].刘絜敖译,上海:世纪出版集团,2005:30
    ①凡勃伦.科学在现代文明中的地位[M].张林译.北京:商务印书馆,2008:61
    ①Veblen,Why is Economics Not an Evolutionary Science? Quarterly Journal of Economics,12(3),July,1898
    ②凡勃伦.有闲阶级论[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1964:139
    ①Veblen, The Instinct of Workmanship and the State of the Industril Arts, New York Macmillan1914:2—3
    ②Veblen, The Instinct of Workmanship and the State of the Industril Arts, New York Macmillan1914:6
    ①Hodgson. Economics and Evolution: Bring back Life into Economics [M].Cambridge: Polity Press,1993:139
    ①熊彼特.经济发展理论[M].叶华译,北京:中国社会科学出版社,2009:79
    ②熊彼特对于现代演化经济学发展的最大影响就在于他对于“创新”的研究。
    ③熊彼特.经济发展理论[M].叶华译,北京:中国社会科学出版社,2009:85
    ①霍奇逊.演化与制度[M].任荣华等译,北京:人民大学出版社,2007:127
    ①理查德·纳尔逊,悉尼·.温特.经济变迁的演化理论[M].胡世凯译,北京:商务印书馆,1997:61
    ②理查德·纳尔逊,悉尼·温特.经济变迁的演化理论[M].胡世凯译,北京:商务印书馆,1997:100
    ①理查德·纳尔逊,悉尼·温特.经济变迁的演化理论[M].胡世凯译,北京:商务印书馆,1997:135
    ②理查德.纳尔逊,悉尼.温特.经济变迁的演化理论[M].胡世凯译,北京:商务印书馆,1997:107
    ①霍奇逊.演化与制度[M].任荣华译,北京:中国人民大学出版社,2007:40
    ①霍奇逊.经济学是如何忘记历史的[M].高伟等译,北京:中国人民大学出版社,2008:1
    ②霍奇逊.经济学是如何忘记历史的[M].高伟等译,北京:中国人民大学出版社,2008:33-35
    ③霍奇逊.演化与制度[M].任荣华译,北京:中国人民大学出版社,2007:227
    ①霍奇逊.演化与制度[M].任荣华译,北京:中国人民大学出版社,2007:227
    ②霍奇逊.演化与制度[M].任荣华译,北京:中国人民大学出版社,2007:227
    ①赖纳特.富国为什么富穷国为什么穷[M].杨虎涛译,北京:中国人民大学出版社,2010:94
    ②赖纳特.富国为什么富穷国为什么穷[M].杨虎涛译,北京:中国人民大学出版社,2010:82
    ③赖纳特.富国为什么富穷国为什么穷[M].杨虎涛译,北京:中国人民大学出版社,2010:27
    ④张夏准.富国陷阱:发达国家为何踢开梯子?[M].肖炼译,北京:社会科学文献出版社,2007:6
    ①赖纳特.富国为什么富穷国为什么穷[M].杨虎涛译,北京:中国人民大学出版社,2010:20
    ①水槽与水滴的隐喻源自克拉克的《财富的分配》一书。
    ①克拉克.财富的分配[M].彭逸林等译,北京:人民日报出版社,2010:31
    ①瓦尔拉斯.纯粹经济学要义[M].蔡受百译,北京:商务印书馆,1997:51
    ②赖纳特.富国为什么富穷国为什么穷[M].杨虎涛译,北京:中国人民大学出版社,2010:34
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