基于员工地位与行为视角的国有企业社会责任
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摘要
本研究以员工地位与行动为视角,研究企业社会责任问题。本文是一项实证研究,采用关键性个案分析的方法,将研究的重点锁定在国有企业。以国有企业为个案,以国有企业转型前后的文献资料和访谈调查的资料为基础,通过考察员工地位与行动的变化,深刻认识国有企业社会责任机制变迁的深刻内涵,丰富发展“企业社会责任理论”,解决国有企业社会责任问题,揭示国有企业承担社会责任是公共治理的重要实现路径,并对未来国有企业社会责任建设提出政策建议。
在计划经济体制下,以员工的地位与行动为视角,国有企业社会责任机制表现为庇护-依赖机制,员工与组织的关系表现为庇护-依赖关系。在当时的社会环境之下,国家从社会稳定的角度来构建国有企业的庇护-依赖机制,其社会意义大于其经济意义。但这种企业社会责任机制存在着无限性、不平等性以及激励不相容性等问题,从而无法为国有企业发展提供持续性的动力。
在转型期,国有企业理想的改革模式就是建立以利润最大化为目标的现代企业制度。在这种改革思想指导下,员工与组织关系被“市场化”,员工在企业治理结构中的地位被“边缘化”,以员工地位与行动为视角的国有企业社会责任机制表现为“控制-抗争”机制。因为经济上的需要而放弃对员工承担的基本社会责仟,从而造成员工权益等方面的损失,是对国有企业基本性质和目标的背离。
后改革期,面对工人的抗争,政府在企业与员工关系上采取了改革与修复的措施,并试图探索建立以“民主-均衡”为内容的企业社会责任机制。但在实际运行过程中,受工会制度性弱势等因素的影响,“民主-均衡”机制存在严重的形式化问题,工人的权益并没有得到真正的维护。
本文认为,国有企业承担社会责任是公共治理的重要实现路径。国有企业发展受到市场准则和社会责任的双重约束,市场化与民主化之间的双向运动是决定国有企业社会责任机制变迁的基本力量。在市场化与民主化过程中,伴随员工地位与行动的变迁,国有企业社会责任机制经历由庇护-依赖机制,到控制-抗争机制,再到民主-均衡机制的变迁过程。
从公共管理的实践层面,要想解决好国有企业的社会责任问题,需要采取综合型的解决方案。所谓综合型的解决方案,就是从体制、机制、法制、工会以及标准体系等方面,多管齐下、相互配合、系统推进。从体制的角度来看,要完善国有企业社会责任管理体制,构建员工参与的公司治理模式和组织机构：从机制的角度来看,要完善国有企业承担社会责任的各项机制,其中包括外部监督机制、内部问责机制、信息披露机制、职工参与机制等,从而实现企业内在管理的民主-均衡；从法制的角度看,作为国有企业投资与监督主体的政府要强化法制建设,将国有企业社会责任的履行制度化、规范化,并落实相关各项配套措施,从而使国有企业社会责任的履行有着坚实的法制基础：从工会的角度来看,要切实增强工会组织的监督和促进作用,转变工会的角色以及工会主席的产生方式等,将维护劳动者的权益作为自己的基本职责；从评价的角度来看,要完善国有企业社会责任标准,建立相应的国有企业社会责任考核评价体系。
This study researches social responsibility mechanism from the perspective of employees'statuses and deeds. This paper is an empirical study using the method of analysis on critical case and putting the focus on state-owned enterprises. By taking state-owned enterprise as an individual case, the survey documents and data collected before and after state-owned enterprises'transition as the foundation and investigating the changes of employee's statuses and deeds this paper aims at getting a profound understanding about the deep connotation of state-owned enterprises'social responsibility mechanism, enriching and developing the theory on corporate social responsibility, solving the problems caused by state-owned enterprises'transition and their internal social responsibility mechanism's changes, revealing the forms and deep meanings of microeconomic units transforming from a planned style to market-oriented one, and finally putting forward policy-oriented recommendations on the construction of state-owned enterprises'social responsibility mechanism in the future.
Under the planned economic system, state-owned enterprise'social responsibility mechanism was an asylum dependence one where the relationship between the enterprises and employees was also an asylum dependence one. At that time, constructing that kind of mechanism had more social significance than economic one from the angel of keeping society stable. However, this kind of social responsibility had many problems such as its limitlessness, inequality and incompatibility with encouragement, thus it was unable to provide continuous motivation for state-owned enterprises'development.
In the transitional period, the ideal model of state-owned enterprises' reform was to establish a modern enterprise system which aims at maximum profit. Guided by this thought staff and organizational relationships were marketized and employees'status in the structure enterprises'management was "marginalized" and state-owned enterprise' internal social responsibility mechanism was for a control oppose one. Giving up the basic social responsibility just because of financial needs, thereby causing losses on employees'rights and interests makes state-owned enterprises deviate from their basic property and goal.
This thesis argues that taking the social responsibility within the state-owned enterprises is an important path of realizing public governance. The state-owned enterprises'development is restrained by both the market rules and social responsibilities; the two-way movement of marketization and democratization is the basic force which decides the evolution of state-owned enterprises'internal social responsibility mechanism. In the process of marketization and democratization, with staff's statuses and deeds'changes, the state-owned enterprises'internal social responsibility mechanism has changed from asylum dependence mechanism to control-oppose one to democratic-equilibrium one.
In the practical level, integrated solution is Indispensable to response the issues of state-owned enterprises'internal social responsibility. The so-called integrated solution, include system, mechanism, legal, trade unions and other aspects. System, improve the state-owned enterprises' management system of social responsibility, build employee involvement model of corporate governance and organization; Mechanism, improve the mechanism of state-owned enterprises'internal social responsibility, including external supervision mechanism, internal accountability mechanism, the information disclosure mechanism, the worker participation mechanism etc, so as to realize the enterprise internal management of democracy-equilibrium; Legal, As the investment and supervision subject of state-owned enterprises, the government should strengthen construction of legalization,and state-owned enterprises fulfilling social responsibility within the legal system has a solid foundation; Trade Unions, effectively enhancing and promoting the role of supervision and promotion, and changing the role of trade unions and the way of president generating; Evaluation, improve the standard of social responsibility within the state-owned enterprises, and establish appropriate coporate social responsibility assessment and evaluation system.
在计划经济体制下,以员工的地位与行动为视角,国有企业社会责任机制表现为庇护-依赖机制,员工与组织的关系表现为庇护-依赖关系。在当时的社会环境之下,国家从社会稳定的角度来构建国有企业的庇护-依赖机制,其社会意义大于其经济意义。但这种企业社会责任机制存在着无限性、不平等性以及激励不相容性等问题,从而无法为国有企业发展提供持续性的动力。
在转型期,国有企业理想的改革模式就是建立以利润最大化为目标的现代企业制度。在这种改革思想指导下,员工与组织关系被“市场化”,员工在企业治理结构中的地位被“边缘化”,以员工地位与行动为视角的国有企业社会责任机制表现为“控制-抗争”机制。因为经济上的需要而放弃对员工承担的基本社会责仟,从而造成员工权益等方面的损失,是对国有企业基本性质和目标的背离。
后改革期,面对工人的抗争,政府在企业与员工关系上采取了改革与修复的措施,并试图探索建立以“民主-均衡”为内容的企业社会责任机制。但在实际运行过程中,受工会制度性弱势等因素的影响,“民主-均衡”机制存在严重的形式化问题,工人的权益并没有得到真正的维护。
本文认为,国有企业承担社会责任是公共治理的重要实现路径。国有企业发展受到市场准则和社会责任的双重约束,市场化与民主化之间的双向运动是决定国有企业社会责任机制变迁的基本力量。在市场化与民主化过程中,伴随员工地位与行动的变迁,国有企业社会责任机制经历由庇护-依赖机制,到控制-抗争机制,再到民主-均衡机制的变迁过程。
从公共管理的实践层面,要想解决好国有企业的社会责任问题,需要采取综合型的解决方案。所谓综合型的解决方案,就是从体制、机制、法制、工会以及标准体系等方面,多管齐下、相互配合、系统推进。从体制的角度来看,要完善国有企业社会责任管理体制,构建员工参与的公司治理模式和组织机构：从机制的角度来看,要完善国有企业承担社会责任的各项机制,其中包括外部监督机制、内部问责机制、信息披露机制、职工参与机制等,从而实现企业内在管理的民主-均衡；从法制的角度看,作为国有企业投资与监督主体的政府要强化法制建设,将国有企业社会责任的履行制度化、规范化,并落实相关各项配套措施,从而使国有企业社会责任的履行有着坚实的法制基础：从工会的角度来看,要切实增强工会组织的监督和促进作用,转变工会的角色以及工会主席的产生方式等,将维护劳动者的权益作为自己的基本职责；从评价的角度来看,要完善国有企业社会责任标准,建立相应的国有企业社会责任考核评价体系。
This study researches social responsibility mechanism from the perspective of employees'statuses and deeds. This paper is an empirical study using the method of analysis on critical case and putting the focus on state-owned enterprises. By taking state-owned enterprise as an individual case, the survey documents and data collected before and after state-owned enterprises'transition as the foundation and investigating the changes of employee's statuses and deeds this paper aims at getting a profound understanding about the deep connotation of state-owned enterprises'social responsibility mechanism, enriching and developing the theory on corporate social responsibility, solving the problems caused by state-owned enterprises'transition and their internal social responsibility mechanism's changes, revealing the forms and deep meanings of microeconomic units transforming from a planned style to market-oriented one, and finally putting forward policy-oriented recommendations on the construction of state-owned enterprises'social responsibility mechanism in the future.
Under the planned economic system, state-owned enterprise'social responsibility mechanism was an asylum dependence one where the relationship between the enterprises and employees was also an asylum dependence one. At that time, constructing that kind of mechanism had more social significance than economic one from the angel of keeping society stable. However, this kind of social responsibility had many problems such as its limitlessness, inequality and incompatibility with encouragement, thus it was unable to provide continuous motivation for state-owned enterprises'development.
In the transitional period, the ideal model of state-owned enterprises' reform was to establish a modern enterprise system which aims at maximum profit. Guided by this thought staff and organizational relationships were marketized and employees'status in the structure enterprises'management was "marginalized" and state-owned enterprise' internal social responsibility mechanism was for a control oppose one. Giving up the basic social responsibility just because of financial needs, thereby causing losses on employees'rights and interests makes state-owned enterprises deviate from their basic property and goal.
This thesis argues that taking the social responsibility within the state-owned enterprises is an important path of realizing public governance. The state-owned enterprises'development is restrained by both the market rules and social responsibilities; the two-way movement of marketization and democratization is the basic force which decides the evolution of state-owned enterprises'internal social responsibility mechanism. In the process of marketization and democratization, with staff's statuses and deeds'changes, the state-owned enterprises'internal social responsibility mechanism has changed from asylum dependence mechanism to control-oppose one to democratic-equilibrium one.
In the practical level, integrated solution is Indispensable to response the issues of state-owned enterprises'internal social responsibility. The so-called integrated solution, include system, mechanism, legal, trade unions and other aspects. System, improve the state-owned enterprises' management system of social responsibility, build employee involvement model of corporate governance and organization; Mechanism, improve the mechanism of state-owned enterprises'internal social responsibility, including external supervision mechanism, internal accountability mechanism, the information disclosure mechanism, the worker participation mechanism etc, so as to realize the enterprise internal management of democracy-equilibrium; Legal, As the investment and supervision subject of state-owned enterprises, the government should strengthen construction of legalization,and state-owned enterprises fulfilling social responsibility within the legal system has a solid foundation; Trade Unions, effectively enhancing and promoting the role of supervision and promotion, and changing the role of trade unions and the way of president generating; Evaluation, improve the standard of social responsibility within the state-owned enterprises, and establish appropriate coporate social responsibility assessment and evaluation system.
引文
①童星,《正确改革观和科学发展观的确立与社会问题的化解》,《公共管理高层论坛》,南京大学出版社2005年,第115页。
①游正林：《内部分化与流动—一家国有企业的二十年》,社会科学文献出版社,2000年。
②童星,《正确改革观和科学发展观的确立与社会问题的化解》,《公共管理高层论坛》,南京大学出版社2005年,第114页。
①余晓敏：《经济全球化背景下的劳_工运动现象、问题与理论》,《社会学研究》,2006年第3期。
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② Carroll,Archie B.1999, Corporate Social Responsibility:Evolution of a Definition Construct, Business and Society,38(3),p.269.
③1967年,戴维斯在《认识社会责任之谜》一文中,再次提出了“什么是社会责任”的问题,他的回答是：社会责任的本质在于考虑一个人可能会影响到他人利益的行为的道德后果……所以,社会责任将个人的视角扩大到整个社会制度……对于管理者来说,社会责任意味着他们要认识到企业制度不是孤立存在的,在一个不健康的社会里不可能存在健康的企业制度。
④ Committee for Economic Development,Social Responsibilities of Business Corporations,New York:Author,p.15.
⑤ Archie B.Carroll,Stakeholder Thinking in Three Models of Management Morality:A Perspective with Strategic Implications,ln The Corporation and Its Stakeholders:Classic and Contemporary Readings,Edited by Max B.E.Clarkson,University of Toronto Press,1998,139-170.
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②王志乐：《软竞争力：跨国公司的公司责任理念》,中国经济出版社,第7页。
① Freeman,R.E.,1984.Strategic Management:A Stakehoider Approach,Pitman Publishing lnc.,p.46. Wood,Donna J.,and Jones.Raymond E.,1995.Stakeholder Mismatching:A Theoretical Problem in Empirical
② Research on Coporate Social Performance.lnternational Journal of Organizational Analysis, Vol.3(3).p.231.
③同上,见230。
①沈洪涛等著,《公司社会责任思想起源与演变》,上海人民出版社,2007年版。
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①Dr Saleem Sheikh,Corporate Social Responsibility:Law and Pratice,Cavendish Publishing Limited,1996.
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①马克思、恩格斯：共产党宣言,载《马克思恩格斯全集》第四卷,人民出版社1958年版,第475页。
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③同上。
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①同上。
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①沈洪涛等著,《公司社会责任思想起源与演变》,上海人民出版社,2007年。
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②席恒：《利益、权利与责任》,中国社会科学出版社,2006年版：
③Freeman,R.E.,1984,strategic Management:A Stakeholder Approach,Pitman Publishing Inc.,p.46
① Wood.Donna J.,and Jones.Raymond E.,1995, Stakeholder Mismatching:A Theoretical Problem in Empirical Research on Corporate Social Performance,International Journal of Organizational Analysis,Vol.3(3),p.231.
①庄序莹：《公共管理学》,复旦大学出版社,2006年版,第12页。
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②陈志武：《国营：还是“还产于民?”》,载于《证券市场周刊》,2004年9月25日,第63页。
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①学术界认为,高度计划经济体制形成的历史背景重要包括：以往几千年封建社会形成的自然经济思想的影响；过去20多年革命根据地和解放区处于被包围、被分割的农村情况下形成的自给自足、各自为战的管理制度以及战时共产主义供给制的影响：在缺乏社会主义建设经验的情况下,基本上学习了苏联斯大林时期实行的计划经济体制；这种体制适应了“一五”时期集中主要力量以重工业为主的重点建设的需要。参见汪海波：《中华人民共和国工业经济史》,山西经济出版社,1998,第167页。
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①[美]华尔德：《共产党社会的新传统主义》,牛津大学出版社,1996,第11页。
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②同上。
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②同上书,第112页。
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② Carroll,Archie B.1999, Corporate Social Responsibility:Evolution of a Definition Construct, Business and Society,38(3),p.269.
③1967年,戴维斯在《认识社会责任之谜》一文中,再次提出了“什么是社会责任”的问题,他的回答是：社会责任的本质在于考虑一个人可能会影响到他人利益的行为的道德后果……所以,社会责任将个人的视角扩大到整个社会制度……对于管理者来说,社会责任意味着他们要认识到企业制度不是孤立存在的,在一个不健康的社会里不可能存在健康的企业制度。
④ Committee for Economic Development,Social Responsibilities of Business Corporations,New York:Author,p.15.
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①[美]哈罗德·孔茨、海因茨·韦里克：《管理学》,张晓军等译,经济科学出版社1998年版,第42页。
②王志乐：《软竞争力：跨国公司的公司责任理念》,中国经济出版社,第7页。
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② Research on Coporate Social Performance.lnternational Journal of Organizational Analysis, Vol.3(3).p.231.
③同上,见230。
①沈洪涛等著,《公司社会责任思想起源与演变》,上海人民出版社,2007年版。
1 Chandler. Alfred.D.Jr..1977.The Visible Hand,Cambridge:Belknap Press of Harvard University Press,p.l.
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① A.A.Berle.The 20th Century Capitalist Revolution.1954.New York.quoted in Dr Saleen Sheikh.Corporate Social Responsibility:Law and Practice,Cavendish Publishing Limited,1996.p.156.
①Dr Saleem Sheikh,Corporate Social Responsibility:Law and Pratice,Cavendish Publishing Limited,1996.
② Friedman.Mitton,2002(1962), Capitalism and Freedom,Chicago:University of Chicago Press.p.133.
③ Hayek.F.A.,1969,The Corporation in a Democratic Society:In Whose Interest Ought in and Will it be Run? in Ansoff,H.I.(ed).Business and society,Harmondworth,p.266.
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⑤卢代富：《企业社会责任的经济学与法学分析》,法律出版社,2002年。
⑥朱文忠：《商业银行企业社会责任标准与机制研究》,经济管理出版社,2009年。
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②谭深、刘开明主编：《跨国公司的社会责任与中国社会》,社会科学文献出版社,2003年。
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