论公司董事义务及其立法完善
摘要
随着现代公司法中董事核心地位的确立，如何抑制董事滥用权利、强化董事的义务责任已成为各市场经济国家普遍关注的理论课题。这对于转轨时期的中国，克服国有企业公司制改组中普遍存在的“内部人控制”现象，显得尤为迫切和必要。我国《公司法》对董事义务作了一系列规定，但仍存有相当程度的粗糙性和滞后性，在实务操作中也暴露了不少问题，借鉴大陆法系和英美法系国家公司立法的成功经验，完善我国《公司法》有关董事义务制度的规定，具有特别重要的意义。
本文分四部分，对公司董事义务及其立法完善的问题进行了较深入的研究。第一部分：董事义务制度的历史发展。以公司治理结构为锲入点，对董事义务制度的形成、发展问题，以及对国际、国内董事义务制度的制订、特点等方面的问题，进行了较系统的概述，阐明了随着董事职权的急剧膨胀，与之相应的立法义务和责任要同步、协调的重要意义。第二部分：董事法律地位、义务概述。通过对国际两大法系关于董事地位的回顾总结，得出两个基本结论：一是公司资本和财产的受托人，二是代表公司进行经营活动的代理人。通过对我国的《公司法》、《民法通则》、《信托法》等相关法律的研究，得出我国董事地位的两个基本结论：一是公司的代言人，二是公司的受信托人。同时，对董事的义务得出了四个结论：一是董事对公司的善管义务。二是董事对公司的忠实义务。主要表现在以下六个方面：一方面董事不得因自己的身份而受益。二方面禁止利用职权收授贿赂、某种秘密利益或所允诺的其他好处。三方面禁止侵占和擅自处理公司的财产。四方面不得擅自泄露公司秘密。五方面非经法定程序不得同公司进行自我交易。六方面禁止篡夺公司商事机会。第三部分：通过对我国相关法律和国情的回顾与研究，
圆蕊忿氯
归纳出我国现阶段董事义务的现状-一一滥用职权。阐明了我国董事义务制度
的立法缺失，主要表现在三个方面:一是缺乏系统性和全面性，二是缺乏必
要的灵活性，三是缺乏可操作性。第四部分:完善我国董事义务制度的立法
构想。通过对国内外立法和司法实践的研究，本文拟就完善公司董事义务制
度的有关问题略抒浅见，以期董事的廉洁自律和立法的修正补漏。
如何完善公司董事义务制度，本文提出了四方面具有建设性的观点:一
是增列董事善管义务的规定。通过法律形式规定董事之间的相互制衡行为，
要勇于揭发其他董事的违法和不当行为，定期参加公司会议，并发表自己的
意见，否则对其他董事的过失行为承担或共同承担连带责任。二是完善董事
忠实义务的有关规定。借鉴国外相关立法，通过司法解释或法律修正的程序，
对董事忠实义务的具体含义予以明确。其一，董事只能为适当目的(竭力谋求
公司的最大利益)而行使权利;董事必须避免与公司发生任何潜在的或现实
的利益冲突。其二，对公司担保作出进一步限制。其三，对董事违反不得泄密
义务的法律后果加以规定。其四，补充规定与董事有利害关系的第三人与公
司交易行为的限制。至于“利害关系”的标准为:感情标准，其范围包括父
母、子女、配偶等;利益标准，看董事与第三人之间是否有直接的物质利益
联系，如投资关系、管理关系、债权债务关系等。其五，增加利益冲突时董事
的披露制度等。三是完善董事竞业禁止义务的有关规定。具体表现为:竞业
禁止的业务范围规定在与公司营业有竞争有损害的业务种类上;界定公司归
入权的行使时效:规定董事在离任的时期内，仍负有竞业禁止的义务等。四
是配备完整的监事、股东、债权人对董事的诉权制度。
With the acknowledgement of director's key position in company law, close attention has been paid to how to prevent director from abusing his power and to strengthen director's responsibility in market economy countries. It is especially significant for China to eliminate "Internal Person's Control" which exists in state owned enterprises with company system. China's Company Law provides a series of regulations about director's obligation, yet it is rough and delays to such a degree that various problems appear in operation. This essay draws lessons from Company Law of civil law countries and common law countries, and perfects the regulations of director's obligation of China's company Law.
Divided into four chapters, this essay makes a thorough study into director's obligation and perfection of corresponding legislation. The first chapter, focused on the development of director's obligation system and beginning with administrative structure of a company, systematically summarizes the establishment and characteristics of director's obligation system both international and domestic as well as the formation and development of the system, expounding the importance of a simultaneous and coordinate growth of corresponding director's responsibility. The second chapter is a brief account on the legal status and obligations of a director. Two basic conclusions are drawn through a retrospective summary on director's status described by the two international law systems: one is the trustee of the company's assets; the other is the deputy of the company's management. Besides, through a research into the related domestic laws such as "Company Law". "General rule of Civil Law" and "Trust Law", two
other basic conclusions about director's status in China are drawn: the spokesman and the trustee of a company. Meanwhile, four points are concluded concerning director's obligations that are manifested in the following six aspects: a director cannot benefit from his standing; abuse of power to take bribes or accept secret or other kinds of benefits are forbidden; embezzlement or unauthorized disposal of the company's assets is prohibited; divulgence of the company's secret is not allowed; no deal with the company without legal procedures is permitted; usurpation of the company's business opportunities is interdicted. By reviewing the national conditions and the related laws of China, the third chapter induces Chinese current situation of director's obligation-abuse of power, and then clarifies the legal defects of our domestic system of director's obligation from three perspectives: lack of systematization and comprehensiveness, lack of necessary flexibility and feasibility. Finally, the forth chapter concentrates on legal conception of Chinese system of director's obligation. Through a study on both internal and external legislation and judicature, this essay make a brief exposition on perfection of director's obligation system, expecting a incorruptibility of directors and an amendment to the legislation.
Four constructive proposals are put forward for perfecting director's obligation system of a company. Firstly, some additional stipulations should be established about director's obligation of administration. Namely, mutual restrain among directors should be legally regulated and expose of illegality or impropriety should be encouraged. Besides, a director is supposed to attend meetings held by their company regularly and state his own views. He/she has to, otherwise, shoulder a joint responsibility for other director's negligence. Secondly, regulations about director's obligation of faithfulness should be perfected. That is, using external
related legislation for reference, the implication of director's faithfulness is to be clarified through judiciary explanation or amendment procedures. Thirdly, regulations about director's obligation of prohibited competition should be perfected. To be specific, the scope of business that is prohibited is what jeopardizes that of the company; direc
本文分四部分，对公司董事义务及其立法完善的问题进行了较深入的研究。第一部分：董事义务制度的历史发展。以公司治理结构为锲入点，对董事义务制度的形成、发展问题，以及对国际、国内董事义务制度的制订、特点等方面的问题，进行了较系统的概述，阐明了随着董事职权的急剧膨胀，与之相应的立法义务和责任要同步、协调的重要意义。第二部分：董事法律地位、义务概述。通过对国际两大法系关于董事地位的回顾总结，得出两个基本结论：一是公司资本和财产的受托人，二是代表公司进行经营活动的代理人。通过对我国的《公司法》、《民法通则》、《信托法》等相关法律的研究，得出我国董事地位的两个基本结论：一是公司的代言人，二是公司的受信托人。同时，对董事的义务得出了四个结论：一是董事对公司的善管义务。二是董事对公司的忠实义务。主要表现在以下六个方面：一方面董事不得因自己的身份而受益。二方面禁止利用职权收授贿赂、某种秘密利益或所允诺的其他好处。三方面禁止侵占和擅自处理公司的财产。四方面不得擅自泄露公司秘密。五方面非经法定程序不得同公司进行自我交易。六方面禁止篡夺公司商事机会。第三部分：通过对我国相关法律和国情的回顾与研究，
圆蕊忿氯
归纳出我国现阶段董事义务的现状-一一滥用职权。阐明了我国董事义务制度
的立法缺失，主要表现在三个方面:一是缺乏系统性和全面性，二是缺乏必
要的灵活性，三是缺乏可操作性。第四部分:完善我国董事义务制度的立法
构想。通过对国内外立法和司法实践的研究，本文拟就完善公司董事义务制
度的有关问题略抒浅见，以期董事的廉洁自律和立法的修正补漏。
如何完善公司董事义务制度，本文提出了四方面具有建设性的观点:一
是增列董事善管义务的规定。通过法律形式规定董事之间的相互制衡行为，
要勇于揭发其他董事的违法和不当行为，定期参加公司会议，并发表自己的
意见，否则对其他董事的过失行为承担或共同承担连带责任。二是完善董事
忠实义务的有关规定。借鉴国外相关立法，通过司法解释或法律修正的程序，
对董事忠实义务的具体含义予以明确。其一，董事只能为适当目的(竭力谋求
公司的最大利益)而行使权利;董事必须避免与公司发生任何潜在的或现实
的利益冲突。其二，对公司担保作出进一步限制。其三，对董事违反不得泄密
义务的法律后果加以规定。其四，补充规定与董事有利害关系的第三人与公
司交易行为的限制。至于“利害关系”的标准为:感情标准，其范围包括父
母、子女、配偶等;利益标准，看董事与第三人之间是否有直接的物质利益
联系，如投资关系、管理关系、债权债务关系等。其五，增加利益冲突时董事
的披露制度等。三是完善董事竞业禁止义务的有关规定。具体表现为:竞业
禁止的业务范围规定在与公司营业有竞争有损害的业务种类上;界定公司归
入权的行使时效:规定董事在离任的时期内，仍负有竞业禁止的义务等。四
是配备完整的监事、股东、债权人对董事的诉权制度。
With the acknowledgement of director's key position in company law, close attention has been paid to how to prevent director from abusing his power and to strengthen director's responsibility in market economy countries. It is especially significant for China to eliminate "Internal Person's Control" which exists in state owned enterprises with company system. China's Company Law provides a series of regulations about director's obligation, yet it is rough and delays to such a degree that various problems appear in operation. This essay draws lessons from Company Law of civil law countries and common law countries, and perfects the regulations of director's obligation of China's company Law.
Divided into four chapters, this essay makes a thorough study into director's obligation and perfection of corresponding legislation. The first chapter, focused on the development of director's obligation system and beginning with administrative structure of a company, systematically summarizes the establishment and characteristics of director's obligation system both international and domestic as well as the formation and development of the system, expounding the importance of a simultaneous and coordinate growth of corresponding director's responsibility. The second chapter is a brief account on the legal status and obligations of a director. Two basic conclusions are drawn through a retrospective summary on director's status described by the two international law systems: one is the trustee of the company's assets; the other is the deputy of the company's management. Besides, through a research into the related domestic laws such as "Company Law". "General rule of Civil Law" and "Trust Law", two
other basic conclusions about director's status in China are drawn: the spokesman and the trustee of a company. Meanwhile, four points are concluded concerning director's obligations that are manifested in the following six aspects: a director cannot benefit from his standing; abuse of power to take bribes or accept secret or other kinds of benefits are forbidden; embezzlement or unauthorized disposal of the company's assets is prohibited; divulgence of the company's secret is not allowed; no deal with the company without legal procedures is permitted; usurpation of the company's business opportunities is interdicted. By reviewing the national conditions and the related laws of China, the third chapter induces Chinese current situation of director's obligation-abuse of power, and then clarifies the legal defects of our domestic system of director's obligation from three perspectives: lack of systematization and comprehensiveness, lack of necessary flexibility and feasibility. Finally, the forth chapter concentrates on legal conception of Chinese system of director's obligation. Through a study on both internal and external legislation and judicature, this essay make a brief exposition on perfection of director's obligation system, expecting a incorruptibility of directors and an amendment to the legislation.
Four constructive proposals are put forward for perfecting director's obligation system of a company. Firstly, some additional stipulations should be established about director's obligation of administration. Namely, mutual restrain among directors should be legally regulated and expose of illegality or impropriety should be encouraged. Besides, a director is supposed to attend meetings held by their company regularly and state his own views. He/she has to, otherwise, shoulder a joint responsibility for other director's negligence. Secondly, regulations about director's obligation of faithfulness should be perfected. That is, using external
related legislation for reference, the implication of director's faithfulness is to be clarified through judiciary explanation or amendment procedures. Thirdly, regulations about director's obligation of prohibited competition should be perfected. To be specific, the scope of business that is prohibited is what jeopardizes that of the company; direc
引文
①钱得勒：《看得见的手》，商务印书馆1987年版，第10页。
②王保树： 《股份有限公司的董事和董事会》，载《外国法译评》(京)，1994第一期。
③吴建斌：《构筑我国现代企业制度的科学法律基础》，载《中国法学》1998年第一期。
④陈东《英国公司法上的董事“受信义务”》，载《比较法研究》，1998年第二期，第197页。
⑤张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》，1998年第二期，第46页。
⑥梅慎安：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996第一期，第18页。
⑦梅慎实：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996年第一期，第20页。
⑧董安生等编译：《英国商法》，法律出版社1991年版，第269页。
⑨梁宇贤：《公司法论》，三民书局股份有限公司印刷，1980年5月初版，第369页。
⑩史尚宽： 《债法各论》，荣泰印书馆股份有限公司印刷，1981年7月台北五刷，第576页。
(11)Robert W. Hamilton:THE Law of Corporations, ALLE. R. 378
(12)H. A. J. Ford, Principles of Compary Law (1986) 8ch. App. 1035
(13)黄川口：《公司法论》，三民书局印行，第506页。
(14)(美)马纳：《关于现代公司的“高级批评”》，载《外国政法学术论
坛》，1963年第四期第23页。
(15)孔祥俊主编：《民商法热点、难点及前沿问题》，人民法院出版社，1996年7月第一版，第244页。
(16)(台)王丽玉《有限公司董事选任、解任与企业支配构造问题之研究》，载《辅仁法学》第八期第371页。
(17)亚当．斯密：《国富论》(下)，商务印书馆，1974年版，第303页。
(18)袁玉林：《转轨经济中的公司治理模式比较》，载《北京商学院学报》1998年第四期。
(19)曾怡：《关于董事兼管义务的立法思考》，载《法学》，1998年第十期。
(20)刘俊海：《股东权法律保护概论》，人民法院出版社，1995年8月第一版，第147页。
(21)张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》1998年第二期，第47页。
(22)冯果： 《强化董事义务的若干法律思考》，载《法制与社会发展》1997年第二期，第33页。
(23)储育明、张召兵：《公司法中的自我交易制度研究》，载《安徽大学学报》1998年第五期第110页。
1、(美)钱得勒：《看得见的手》，商务印书馆1987年版。
2、王保树： 《股东有限公司的董事和董事会》，载《外国法译评》(京)，1994第一期。
3、陈东：《英国公司法上的董事“受信义务”》，载《比较法研究》，1998年第二期。
4、沈四宝编著：《西方国家公司法概论》，北京大学出版社。
5、李功国等编译：《欧洲十二国公司法》，兰洲大学出版社1998年版。
6、R．E．G．佩林斯、A。杰弗里斯著：《英国公司法》，上海翻译出版公司1984年版。
7、张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》1998年第二期。
8、梅慎实：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996第一期。
9、董安生等编译： 《英国商法》，法律出版社1991年版。
10、梁宇贤： 《公司法论》，三民书局股份有限公司印刷，1980年5月初版。
11、Robert W, Hamilton, Corporations Inclrding Partnerships and Limited Partherships.
12、史尚宽：《债法各论》，荣泰印书馆股份有限公司印刷，1981年7月台北五刷。
13、卡耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
14、汤欣：《降低公司法上的代理成本——监督机构法比较研究》，载《民商法论丛》第7卷，法律出版社1997年版。
15、(港)张汉饶主编：《香港公司法原理与实务》，科学普及出版社1994年版。
16、新山雄三：《股份有限公司的立法和解释》，日本评论出版社，1993年版。
17、张文星：《法学基本范畴研究》，中国政法大学出版社1993年版。
18、Roket W，Hamiltin：The Law of corporations．
19、B．M．汉尼根：《公司法中越权原则的改革》，载《法学译丛》1988年第二期。
20、(日)龙田节编：《商法略说》，甘肃人民出版社1985年版。
21、森本滋：《董事会的善管义务与忠实义务》，早稻田大学出版部。
22、(日)久保欣哉：《董事对第三人的责任的性能和范围》，载《商法的争点》，有斐阁株式会社，1985年版。
23、黄川口：《公司法论》，三民书局印行。
24、罗伯特。W。汉密尔顿：《公司案例与资料》
25、刘俊海：《股东权法律保护概论》，人民法院出版社，1995年8月第一版。
26、吕荣海：《公司法修正理由评论》(台)植根法学丛书编辑室，1980年版。
27、(美)马纳：《关于现代公司的“高级批评”》，载《外国政法学论坛》，1963年第四期。
28、孔祥俊主编：《民商法热点、难点及前沿问题》，人民出版社，1996年7月第一版。
29、亚当。斯密：《国富论》(下)，商务印书馆，1974年版。
30、曾怡：《关于董事善管义务的立法思考》，载《法学》，1998年第十期。
31. Peter F, Drucker, The Unseen Revdution:How Pension Fund Socialism Came to America (Haipen&Row, 1976).
32、范健：《德国商法》，中国大百科全书出版社，1993年版。
33、何美观：《香港代理法》(上册)，北京大学出版社，1996年版。
34. Alistair Alock, Corporat Governance:A Defence of Status, Mordern Law Review.
35、奥村宏：《股份制向何处去》，张水端译，中国发展出版社，1995年版。
36、H,A,J, Ford, Principles oof Company Law,1986
37. Christopher A, Understanding and Regulating the Corporat, Modern Review, 1995.
38、青木昌彦、钱颖一主编：《转轨经济中的公司治理结构》，中国经济出版社，1995年版。
39、Robert R. Pemmington, Directors Personal Liability, Collins Professional Books, 1987.
40、Clarke：《重新审议董事义务的判断标准》，载《亚洲法》，1994年第四期。
41、罗伯特。霍恩：《德国民商法导论》，中国大百科全书出版社，1996年版。
42、《中华人民共和国信托法》
②王保树： 《股份有限公司的董事和董事会》，载《外国法译评》(京)，1994第一期。
③吴建斌：《构筑我国现代企业制度的科学法律基础》，载《中国法学》1998年第一期。
④陈东《英国公司法上的董事“受信义务”》，载《比较法研究》，1998年第二期，第197页。
⑤张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》，1998年第二期，第46页。
⑥梅慎安：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996第一期，第18页。
⑦梅慎实：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996年第一期，第20页。
⑧董安生等编译：《英国商法》，法律出版社1991年版，第269页。
⑨梁宇贤：《公司法论》，三民书局股份有限公司印刷，1980年5月初版，第369页。
⑩史尚宽： 《债法各论》，荣泰印书馆股份有限公司印刷，1981年7月台北五刷，第576页。
(11)Robert W. Hamilton:THE Law of Corporations, ALLE. R. 378
(12)H. A. J. Ford, Principles of Compary Law (1986) 8ch. App. 1035
(13)黄川口：《公司法论》，三民书局印行，第506页。
(14)(美)马纳：《关于现代公司的“高级批评”》，载《外国政法学术论
坛》，1963年第四期第23页。
(15)孔祥俊主编：《民商法热点、难点及前沿问题》，人民法院出版社，1996年7月第一版，第244页。
(16)(台)王丽玉《有限公司董事选任、解任与企业支配构造问题之研究》，载《辅仁法学》第八期第371页。
(17)亚当．斯密：《国富论》(下)，商务印书馆，1974年版，第303页。
(18)袁玉林：《转轨经济中的公司治理模式比较》，载《北京商学院学报》1998年第四期。
(19)曾怡：《关于董事兼管义务的立法思考》，载《法学》，1998年第十期。
(20)刘俊海：《股东权法律保护概论》，人民法院出版社，1995年8月第一版，第147页。
(21)张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》1998年第二期，第47页。
(22)冯果： 《强化董事义务的若干法律思考》，载《法制与社会发展》1997年第二期，第33页。
(23)储育明、张召兵：《公司法中的自我交易制度研究》，载《安徽大学学报》1998年第五期第110页。
1、(美)钱得勒：《看得见的手》，商务印书馆1987年版。
2、王保树： 《股东有限公司的董事和董事会》，载《外国法译评》(京)，1994第一期。
3、陈东：《英国公司法上的董事“受信义务”》，载《比较法研究》，1998年第二期。
4、沈四宝编著：《西方国家公司法概论》，北京大学出版社。
5、李功国等编译：《欧洲十二国公司法》，兰洲大学出版社1998年版。
6、R．E．G．佩林斯、A。杰弗里斯著：《英国公司法》，上海翻译出版公司1984年版。
7、张民安：《董事的法律地位研究》，载《现代法学》1998年第二期。
8、梅慎实：《董事义务判断之比较研究》，载《外国法译评》1996第一期。
9、董安生等编译： 《英国商法》，法律出版社1991年版。
10、梁宇贤： 《公司法论》，三民书局股份有限公司印刷，1980年5月初版。
11、Robert W, Hamilton, Corporations Inclrding Partnerships and Limited Partherships.
12、史尚宽：《债法各论》，荣泰印书馆股份有限公司印刷，1981年7月台北五刷。
13、卡耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
14、汤欣：《降低公司法上的代理成本——监督机构法比较研究》，载《民商法论丛》第7卷，法律出版社1997年版。
15、(港)张汉饶主编：《香港公司法原理与实务》，科学普及出版社1994年版。
16、新山雄三：《股份有限公司的立法和解释》，日本评论出版社，1993年版。
17、张文星：《法学基本范畴研究》，中国政法大学出版社1993年版。
18、Roket W，Hamiltin：The Law of corporations．
19、B．M．汉尼根：《公司法中越权原则的改革》，载《法学译丛》1988年第二期。
20、(日)龙田节编：《商法略说》，甘肃人民出版社1985年版。
21、森本滋：《董事会的善管义务与忠实义务》，早稻田大学出版部。
22、(日)久保欣哉：《董事对第三人的责任的性能和范围》，载《商法的争点》，有斐阁株式会社，1985年版。
23、黄川口：《公司法论》，三民书局印行。
24、罗伯特。W。汉密尔顿：《公司案例与资料》
25、刘俊海：《股东权法律保护概论》，人民法院出版社，1995年8月第一版。
26、吕荣海：《公司法修正理由评论》(台)植根法学丛书编辑室，1980年版。
27、(美)马纳：《关于现代公司的“高级批评”》，载《外国政法学论坛》，1963年第四期。
28、孔祥俊主编：《民商法热点、难点及前沿问题》，人民出版社，1996年7月第一版。
29、亚当。斯密：《国富论》(下)，商务印书馆，1974年版。
30、曾怡：《关于董事善管义务的立法思考》，载《法学》，1998年第十期。
31. Peter F, Drucker, The Unseen Revdution:How Pension Fund Socialism Came to America (Haipen&Row, 1976).
32、范健：《德国商法》，中国大百科全书出版社，1993年版。
33、何美观：《香港代理法》(上册)，北京大学出版社，1996年版。
34. Alistair Alock, Corporat Governance:A Defence of Status, Mordern Law Review.
35、奥村宏：《股份制向何处去》，张水端译，中国发展出版社，1995年版。
36、H,A,J, Ford, Principles oof Company Law,1986
37. Christopher A, Understanding and Regulating the Corporat, Modern Review, 1995.
38、青木昌彦、钱颖一主编：《转轨经济中的公司治理结构》，中国经济出版社，1995年版。
39、Robert R. Pemmington, Directors Personal Liability, Collins Professional Books, 1987.
40、Clarke：《重新审议董事义务的判断标准》，载《亚洲法》，1994年第四期。
41、罗伯特。霍恩：《德国民商法导论》，中国大百科全书出版社，1996年版。
42、《中华人民共和国信托法》