破产欺诈行为及其法律规制研究
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摘要
在经济危机等不断变化的经济现象影响下,反破产欺诈已成为我国破产法面临的主要问题之一。而我国现阶段对于破产欺诈的理论研究尚未形成系统,对于破产欺诈行为的规制立法上也存在相当程度的缺失,影响我国破产法律与世界破产法的接轨。
本文为了适应多变复杂的经济形式,构建符合我国国情的破产欺诈法律规制体系,针对破产欺诈行为本身和我国现阶段破产欺诈法律规范的缺失,借鉴各国立法,对破产欺诈进行了系统的研究,为建立破产欺诈法律规制制度做出理论铺垫。
为了有效的完成破产法的目标,将对破产欺诈理论的研究应用于实际,转化为具有可操作性、具有实际意义的立法建议,本文在总结和研究了各国在破产欺诈相关法律制度的前提下,结合我国司法实践,提出了对破产欺诈行为立法上的类型化建议。
最后本文从破产欺诈行为的事前预防、利用破产程序中的制度规制破产欺诈行为和追究破产欺诈行为的法律责任三个方面提出了建立破产欺诈法律规制制度的建议,通过破产活动全过程中的各个环节、各种制度、各个部门法律的有机结合,提出了使我国破产欺诈行为的法律规制形成一整套严密体系的立法建议。
By the influence of the incessant varing economic phenomenons such as financial crisis,anti-bankruptcy fraud has already become one of the major issues that the Law of the People's Republic of China on Enterprise Bankruptcy has to be facing. However, at current phase of China, the theoretical research and study on bankruptcy fraud haven't formed a system, there are also considerable absences existing of legislation for restricting and regulating on bankruptcy fraud actions, thus impacting China's bankruptcy laws to be integrated with the ones of the rest of the world.
This article is to adapt the diversifing complex economic status, construct a legal restricting and regulating bankruptcy fraud system which matches China's national status,in accordance with the bankruptcy fraud actions themselves and China's current shortage of laws and regulations of bankruptcy fraud, using other countries' quotable legislation, for systematic research on bankruptcy fraud, and then make theoretical pedestal for establishing regulation and restrict system of bankruptcy fraud laws.
To effectively achieve the goal of bankruptcy law, the research of bankruptcy fraud theory will be applied in real, then converts to legislative proposals which are operable and possess realistic purports,in the precondition of summerized and researched relevant laws and regulations, this article links up with China's judicature practise and advocates legislative stylized proposals on bankruptcy fraud actions.
Lastly, this article address the proposal that establishing a system of bankruptcy fraud laws, restrict and regulations in three aspects: Firstly, preventing the bankruptcy fraud actions in advance;secondly, utilizing the system of bankruptcy procedure to restrict and regulate bankruptcy fraud actions; thirdly, inquiring into legal liability on bankruptcy fraud actions. Ultimately, by the organic integration of every environment,all sorts of system and every department in the process of bankruptcy activities, to address a law making proposal which makes China's law,restriction and regulation become a complete set of tight system.
本文为了适应多变复杂的经济形式,构建符合我国国情的破产欺诈法律规制体系,针对破产欺诈行为本身和我国现阶段破产欺诈法律规范的缺失,借鉴各国立法,对破产欺诈进行了系统的研究,为建立破产欺诈法律规制制度做出理论铺垫。
为了有效的完成破产法的目标,将对破产欺诈理论的研究应用于实际,转化为具有可操作性、具有实际意义的立法建议,本文在总结和研究了各国在破产欺诈相关法律制度的前提下,结合我国司法实践,提出了对破产欺诈行为立法上的类型化建议。
最后本文从破产欺诈行为的事前预防、利用破产程序中的制度规制破产欺诈行为和追究破产欺诈行为的法律责任三个方面提出了建立破产欺诈法律规制制度的建议,通过破产活动全过程中的各个环节、各种制度、各个部门法律的有机结合,提出了使我国破产欺诈行为的法律规制形成一整套严密体系的立法建议。
By the influence of the incessant varing economic phenomenons such as financial crisis,anti-bankruptcy fraud has already become one of the major issues that the Law of the People's Republic of China on Enterprise Bankruptcy has to be facing. However, at current phase of China, the theoretical research and study on bankruptcy fraud haven't formed a system, there are also considerable absences existing of legislation for restricting and regulating on bankruptcy fraud actions, thus impacting China's bankruptcy laws to be integrated with the ones of the rest of the world.
This article is to adapt the diversifing complex economic status, construct a legal restricting and regulating bankruptcy fraud system which matches China's national status,in accordance with the bankruptcy fraud actions themselves and China's current shortage of laws and regulations of bankruptcy fraud, using other countries' quotable legislation, for systematic research on bankruptcy fraud, and then make theoretical pedestal for establishing regulation and restrict system of bankruptcy fraud laws.
To effectively achieve the goal of bankruptcy law, the research of bankruptcy fraud theory will be applied in real, then converts to legislative proposals which are operable and possess realistic purports,in the precondition of summerized and researched relevant laws and regulations, this article links up with China's judicature practise and advocates legislative stylized proposals on bankruptcy fraud actions.
Lastly, this article address the proposal that establishing a system of bankruptcy fraud laws, restrict and regulations in three aspects: Firstly, preventing the bankruptcy fraud actions in advance;secondly, utilizing the system of bankruptcy procedure to restrict and regulate bankruptcy fraud actions; thirdly, inquiring into legal liability on bankruptcy fraud actions. Ultimately, by the organic integration of every environment,all sorts of system and every department in the process of bankruptcy activities, to address a law making proposal which makes China's law,restriction and regulation become a complete set of tight system.
引文
①《中国大百科全书(法学)》,北京:中国大百科全书出版社,1984年,第456页。
①参见李萍译:《法国商法典第六卷:困境企业》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年,第350页。
①沈达明:《比较破产法初论》,北京:对外贸易教育出版社,1993年,第270页。
②参见王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年,第293页。
③1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第1条。
④1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第35条。
①参见竺琳:《民事诈欺制度研究》,载《民商法论丛》第9卷,第425页。
①薛波主编:《元照英美法词典》,北京:法律出版社,2003年,第579页。
①《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见》第68条。
②魏振瀛:《民法》,北京:北京大学出版社、高等教育出版社,2000年,第147-148页。
③史尚宽:《民法总论》,北京:中国政法大学出版社,2000年,第422-426页。
①覃美洲,邓艳:《破产欺诈的法律司考》,《当代法学》2002年第12期。
②肖建华,王淇:《破产清算制度的完善与债务欺诈之防范》,《法学杂志》2002年第4期。
③张琳:《论而已破产行为及其防治对策》,《法学论坛》第17卷第5期,2005年9月5日。
④王卫国:《破产法》,北京:人民法院出版社,1999年,第288页。
⑤邓高红:《破产欺诈的法律责任研究》,硕士学位论文,江西财经大学经济法学,2004年,第32页。
①参见郭明瑞主编:《民法》,北京:高等教育出版社,2003年,第648-651页。
①参见张新宝:《侵权责任构成要件研究》,北京:法律出版社,2007年,第321页。
①参见杨立新:《侵权法论》,北京:人民法院出版社,2004年,第183页。
①参见吉野正三郎:《德国破产法概述》,《东海法学》,1999年第21号。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第80-84页。
①参见王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年,第293页。
②参见张艳丽:《破产欺诈法律规制研究》,北京:北京大学出版社,2008年,第20-21页。
③参见葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年,第19-20页。
①参见石川明:《日本破产法》,何勤华,周桂秋译,北京:中国法制出版社,2000年,第2页。
②参见袁强译:《日本破产法》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
③葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年,第17-18页。
①参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第133页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第44-57页。
③参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第142页。
①参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第397页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第31-44页。
①参见[美]大卫·G·爱泼斯坦等:《美国破产法》,韩长印等译,北京:中国政法大学出版社,2003年,第22页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第93-94页。
①1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第1条。
②1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第35条、第41条。
①参见汤维建:《破产程序与破产立法研究》,北京:人民法院出版社,2001年,第299页
①参见2004年6月联合国国际贸易法委员会《破产法立法指南草案》第314条、第315条。
[1]付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年。
[2]薛波主编:《元照英美法词典》,北京:法律出版社,2003年。
[3]张新宝:《侵权责任构成要件研究》,北京:法律出版社,2007年。
[4]程春华:《破产救济研究》,北京:法律出版社,2006年。
[5]杨立新:《侵权法论》,北京:人民法院出版社,2004年。
[6]齐树洁:《破产法研究》,厦门:厦门大学出版社,2004年。
[7]王艳梅,孙璐:《破产法》,广州:中山大学出版社,2005年。
[8]张艳丽:《破产欺诈法律规制研究》,北京:北京大学出版社,2008年。
[9]李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
[10]沈达明:《比较破产法初论》,北京:对外贸易教育出版社,1993年。
[11]王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年。
[12]王卫国:《破产法》,北京:人民法院出版社,1999年。
[13]魏振瀛:《民法》,北京:北京大学出版社,高等教育出版社,2000年。
[14]史尚宽:《民法总论》,北京:中国政法大学出版社,2000年。
[15]王文宇:《公司法论》,北京:中国政法大学出版社,2004年。
[16]曹顺明:《股份有限责任公司董事损害赔偿责任研究》,北京:中国法制出版社,2005年。
[17]钱卫清:《公司司法救济方式新论》,北京:人民法院出版社,2004年。
[18]世界银行等:《中国国有企业的破产研究》,北京:中国财政经济出版社,2003年。
[19]郭明瑞主编:《民法》,北京:高等教育出版社,2003年。
[20]丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年。
[21]汤维建:《破产程序与破产立法研究》,北京:人民法院出版社,2001年。
[22]孙应征:《破产法法律原理与实证解析》,北京:人民法院出版社,2004年。
[23]杜景林,卢堪译:《德国支付不能法》,北京:法律出版社,2002年。
[24][美]大卫·G·爱泼斯坦等著:《美国破产法》,韩长印等译,北京:中国政法大学出版社,2003年。
[25][德]迪特尔·梅迪库斯:《德国民法总论》,邵建东译,北京:法律出版社,2001年。
[26][德]卡尔·拉伦茨:《德国民法通论》,王晓晔等译,法律出版社,2003年。
[27][日]石川明:《日本破产法》,何勤华,周桂秋译,北京:中国法制出版社,2000年。
[28]吉野正三郎:《德国破产法概述》,《东海法学》1999年第21号。
[29]李萍译:《法国商法典第六卷:困境企业》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
[30]覃美洲,邓艳:《破产欺诈的法律司考》,《当代法学》2002年第12期。
[31]肖建华,王淇:《破产清算制度的完善与债务欺诈之防范》,《法学杂志》2002年第4期。
[32]张琳:《论而已破产行为及其防治对策》,《法学论坛》第17卷第5期,2005年9月5日。
[33]张艳丽:《破产管理人法律地位分析》,《北京理工大学学报社科版》2004年第6期。
[34]王欣新:《坚决打击破产欺诈讨债行为——论新破产法中的撤销权与无效行为制度》,《人民法院报》2004年8月6日。
[35]徐松林:《我国刑法应增设破产欺诈罪》,《华南理工大学学报》2002年第4期。
[36]张艳丽:《现代破产立法目标与制度构成》,《北京理工大学学报社科版》2006第1期。
[37]张松:《论破产欺诈及其法律规制》,《天府新论》2005年6月。
[38]竺琳:《民事欺诈制度研究》,《民商法论丛》第9卷。
[39]张艳丽:《破产欺诈立法对策》,《法学杂志》2005年第6期。
[40]王亚南:《关于完善我国反破产欺诈法律制度的思考》,《湖南民族学院哲学社会科学版》2002年第5期。
[41]张艳丽:《破产可撤销行为要件分析》,《法学杂志》2007年第3期。
[42]邓高红:《破产欺诈的法律责任研究》,硕士学位论文,江西财经大学经济法学,2004年。
[43]葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年。
[44]《中华人民共和国企业破产法》,2006年。
[45]《中华人民共和国公司法》,2006年。
[46]《中华人民共和国企业破产法<试行>》,1986年。
[47]联合国国际贸易法委员会第五工作组(破产法):《破产法立法指南草案》,2004年。
[48]《德国支付不能法》,1999年。
[49]《日本破产法》,2005年。
[50]《美国破产法》,2003年。
[51]《美国统一欺诈性转移法》,1984年。
[52]《英国破产法》,1986年。
[53]David G. Epstein and others,Detor and Creditors,West Publishing Company,1987.
[54]David G. Epstein and others,Bankruptcy,West Publishing Company,1993.
[55]Brian A Blum,Bankruptcy and Detors\Creditors,Aspen Law and Business,2003.
[56]Doulgas G. Baird,Elements of Bamkruptcy,Foundation Press,2001.
[57]Carl Felsenfeld,Bankruptcy,Aspen Law and Business,2001.
[58]David G. Epstein and others,Bankruptcy and Related Law in A Nutsshell,WestGroup,1987.
[59]Richard I. Aaron,Bankruptcy Law Fundamentals,Clark Boardman Company,Ltd,1987.
[60]Vanessa Fineh,The measures of Insolveney Law,Oxford Journal Of Legal Studies V17,1997.
[61]William Vukowich,Civil Remedies in Bankruptcy for Corporate Fraud,6 Am,Inst.L.Rev,1998.
[62]Hector Jose Miguens,Liability of A Parent Corporation for The Obligationsof An Insolvent Subsidiary Under American Case Law and Argentine Law,l10 Abilaw Review,2002.
①参见李萍译:《法国商法典第六卷:困境企业》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年,第350页。
①沈达明:《比较破产法初论》,北京:对外贸易教育出版社,1993年,第270页。
②参见王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年,第293页。
③1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第1条。
④1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第35条。
①参见竺琳:《民事诈欺制度研究》,载《民商法论丛》第9卷,第425页。
①薛波主编:《元照英美法词典》,北京:法律出版社,2003年,第579页。
①《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见》第68条。
②魏振瀛:《民法》,北京:北京大学出版社、高等教育出版社,2000年,第147-148页。
③史尚宽:《民法总论》,北京:中国政法大学出版社,2000年,第422-426页。
①覃美洲,邓艳:《破产欺诈的法律司考》,《当代法学》2002年第12期。
②肖建华,王淇:《破产清算制度的完善与债务欺诈之防范》,《法学杂志》2002年第4期。
③张琳:《论而已破产行为及其防治对策》,《法学论坛》第17卷第5期,2005年9月5日。
④王卫国:《破产法》,北京:人民法院出版社,1999年,第288页。
⑤邓高红:《破产欺诈的法律责任研究》,硕士学位论文,江西财经大学经济法学,2004年,第32页。
①参见郭明瑞主编:《民法》,北京:高等教育出版社,2003年,第648-651页。
①参见张新宝:《侵权责任构成要件研究》,北京:法律出版社,2007年,第321页。
①参见杨立新:《侵权法论》,北京:人民法院出版社,2004年,第183页。
①参见吉野正三郎:《德国破产法概述》,《东海法学》,1999年第21号。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第80-84页。
①参见王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年,第293页。
②参见张艳丽:《破产欺诈法律规制研究》,北京:北京大学出版社,2008年,第20-21页。
③参见葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年,第19-20页。
①参见石川明:《日本破产法》,何勤华,周桂秋译,北京:中国法制出版社,2000年,第2页。
②参见袁强译:《日本破产法》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
③葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年,第17-18页。
①参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第133页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第44-57页。
③参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第142页。
①参见丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年,第397页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第31-44页。
①参见[美]大卫·G·爱泼斯坦等:《美国破产法》,韩长印等译,北京:中国政法大学出版社,2003年,第22页。
②参见付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年,第93-94页。
①1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第1条。
②1986年《中华人民共和国企业破产法(试行)》第35条、第41条。
①参见汤维建:《破产程序与破产立法研究》,北京:人民法院出版社,2001年,第299页
①参见2004年6月联合国国际贸易法委员会《破产法立法指南草案》第314条、第315条。
[1]付翠英:《破产法比较研究》,北京:中国人民公安大学出版社,2004年。
[2]薛波主编:《元照英美法词典》,北京:法律出版社,2003年。
[3]张新宝:《侵权责任构成要件研究》,北京:法律出版社,2007年。
[4]程春华:《破产救济研究》,北京:法律出版社,2006年。
[5]杨立新:《侵权法论》,北京:人民法院出版社,2004年。
[6]齐树洁:《破产法研究》,厦门:厦门大学出版社,2004年。
[7]王艳梅,孙璐:《破产法》,广州:中山大学出版社,2005年。
[8]张艳丽:《破产欺诈法律规制研究》,北京:北京大学出版社,2008年。
[9]李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
[10]沈达明:《比较破产法初论》,北京:对外贸易教育出版社,1993年。
[11]王世洲:《德国经济犯罪与经济刑法研究》,北京:北京大学出版社,1999年。
[12]王卫国:《破产法》,北京:人民法院出版社,1999年。
[13]魏振瀛:《民法》,北京:北京大学出版社,高等教育出版社,2000年。
[14]史尚宽:《民法总论》,北京:中国政法大学出版社,2000年。
[15]王文宇:《公司法论》,北京:中国政法大学出版社,2004年。
[16]曹顺明:《股份有限责任公司董事损害赔偿责任研究》,北京:中国法制出版社,2005年。
[17]钱卫清:《公司司法救济方式新论》,北京:人民法院出版社,2004年。
[18]世界银行等:《中国国有企业的破产研究》,北京:中国财政经济出版社,2003年。
[19]郭明瑞主编:《民法》,北京:高等教育出版社,2003年。
[20]丁昌业译:《英国破产法》,北京:法律出版社,2003年。
[21]汤维建:《破产程序与破产立法研究》,北京:人民法院出版社,2001年。
[22]孙应征:《破产法法律原理与实证解析》,北京:人民法院出版社,2004年。
[23]杜景林,卢堪译:《德国支付不能法》,北京:法律出版社,2002年。
[24][美]大卫·G·爱泼斯坦等著:《美国破产法》,韩长印等译,北京:中国政法大学出版社,2003年。
[25][德]迪特尔·梅迪库斯:《德国民法总论》,邵建东译,北京:法律出版社,2001年。
[26][德]卡尔·拉伦茨:《德国民法通论》,王晓晔等译,法律出版社,2003年。
[27][日]石川明:《日本破产法》,何勤华,周桂秋译,北京:中国法制出版社,2000年。
[28]吉野正三郎:《德国破产法概述》,《东海法学》1999年第21号。
[29]李萍译:《法国商法典第六卷:困境企业》,李飞主编:《当代外国破产法》,北京:中国法制出版社,2006年。
[30]覃美洲,邓艳:《破产欺诈的法律司考》,《当代法学》2002年第12期。
[31]肖建华,王淇:《破产清算制度的完善与债务欺诈之防范》,《法学杂志》2002年第4期。
[32]张琳:《论而已破产行为及其防治对策》,《法学论坛》第17卷第5期,2005年9月5日。
[33]张艳丽:《破产管理人法律地位分析》,《北京理工大学学报社科版》2004年第6期。
[34]王欣新:《坚决打击破产欺诈讨债行为——论新破产法中的撤销权与无效行为制度》,《人民法院报》2004年8月6日。
[35]徐松林:《我国刑法应增设破产欺诈罪》,《华南理工大学学报》2002年第4期。
[36]张艳丽:《现代破产立法目标与制度构成》,《北京理工大学学报社科版》2006第1期。
[37]张松:《论破产欺诈及其法律规制》,《天府新论》2005年6月。
[38]竺琳:《民事欺诈制度研究》,《民商法论丛》第9卷。
[39]张艳丽:《破产欺诈立法对策》,《法学杂志》2005年第6期。
[40]王亚南:《关于完善我国反破产欺诈法律制度的思考》,《湖南民族学院哲学社会科学版》2002年第5期。
[41]张艳丽:《破产可撤销行为要件分析》,《法学杂志》2007年第3期。
[42]邓高红:《破产欺诈的法律责任研究》,硕士学位论文,江西财经大学经济法学,2004年。
[43]葛现琴:《破产欺诈及其防治对策研究》,硕士学位论文,郑州大学经济法学,2002年。
[44]《中华人民共和国企业破产法》,2006年。
[45]《中华人民共和国公司法》,2006年。
[46]《中华人民共和国企业破产法<试行>》,1986年。
[47]联合国国际贸易法委员会第五工作组(破产法):《破产法立法指南草案》,2004年。
[48]《德国支付不能法》,1999年。
[49]《日本破产法》,2005年。
[50]《美国破产法》,2003年。
[51]《美国统一欺诈性转移法》,1984年。
[52]《英国破产法》,1986年。
[53]David G. Epstein and others,Detor and Creditors,West Publishing Company,1987.
[54]David G. Epstein and others,Bankruptcy,West Publishing Company,1993.
[55]Brian A Blum,Bankruptcy and Detors\Creditors,Aspen Law and Business,2003.
[56]Doulgas G. Baird,Elements of Bamkruptcy,Foundation Press,2001.
[57]Carl Felsenfeld,Bankruptcy,Aspen Law and Business,2001.
[58]David G. Epstein and others,Bankruptcy and Related Law in A Nutsshell,WestGroup,1987.
[59]Richard I. Aaron,Bankruptcy Law Fundamentals,Clark Boardman Company,Ltd,1987.
[60]Vanessa Fineh,The measures of Insolveney Law,Oxford Journal Of Legal Studies V17,1997.
[61]William Vukowich,Civil Remedies in Bankruptcy for Corporate Fraud,6 Am,Inst.L.Rev,1998.
[62]Hector Jose Miguens,Liability of A Parent Corporation for The Obligationsof An Insolvent Subsidiary Under American Case Law and Argentine Law,l10 Abilaw Review,2002.