我国刑事二审发回重审制度研究
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摘要
刑事诉讼二审发回重审是指在刑事诉讼中,第二审法院通过审查,将第一审法院存在实体性或者程序性问题的未生效判决予以撤销,发回原审法院重新审理。刑事二审发回重审作为我国刑事诉讼法中的一个重要的制度,对于司法公正与人权保障发挥着重要的作用。二审法院通过对案件的全面审查,发现一审法院中存在的实体性问题和程序性问题,把存在问题的案件发回一审法院重审。通过二审发回重审,可以有效地监督一审法院的审判活动,起到约束一审法院的目的,使得一审法院在审理案件的过程中,严格执行审判程序的规定,认真负责地对案件事实问题进行论证,确保案件审判结果的公正和公平,这也是刑事二审发回重审的存在的意义和价值所在。通过二审发回重审,同时也维护了二审终审制,保障了被告人的上诉权,确保二审法院对案件进行全面审查,而不是流于形式,对于发现存在实体违法和程序违法的一审案件,二审法院应依据刑事诉讼法的相关规定进行处理,或者直接发回重审,或者在查清事实的基础上改判。
首先,从刑事二审发回重审的法律概念出发,介绍刑事二审发回重审的特征及理论基础,使大家更加清晰的了解二审发回重审的发生条件、原因以及法理基础等内容。
其次,通过对英美法系和大陆法系中的刑事二审发回重审制度的介绍,来与我国的刑事二审发回重审制度进行横向的比较,从中找出不同国家发回重审制度的相同点和不同点,以期总结出别国制度中适合我国国情的部分,对我国的二审发回重审制度进行合理的改造。
再次,通过对我国刑事二审发回重审制度的存在问题的分析,介绍了二审发回重审存在的主要问题。通过对二审发回重审主要问题产生原因的分析,详细介绍了思想层面的因素、传统司法层面的因素以及法官考核制度中不科学因素的长期存在,从而为更合理的设计这一制度奠定良好的基础。
最后,介绍了我国刑事二审发回重审制度的合理设计,包括重新构建我国刑事二审发回重审制度的司法理念以及具体措施。通过理论和实践的改革,来达到完善我国刑事二审发回重审制度的目的,使这一制度在维护社会稳定,维持司法公正等方面发挥更加重要的作用。
虽然我国的刑事二审发回重审制度还存在着一些问题,例如发回重审的理由和标准不明确,一审法院容易受习惯性思维的影响,重审程序混乱等,但是我相信,经过广大专家学者的努力,这种情况一定会得到改善。希望通过本文的分析,可以使广大学者对于刑事二审发回重审制度有一个更加清醒的认识,找出现行制度的不足并不断地加以改进和完善。
The criminal appeal trail in the course of the retrial is point to the criminal procedure, there will be court of first instance substantive or procedural problems without the effective verdict revoked, back to the court for a new judging. The criminal appeal trial plays an important role of the criminal procedure law of our country as an important system for the judicial justice. The second instance court to review the case through comprehensive, the court found that the substantive problems existing in and procedural problems, revocation problems of inactive verdict and the existing problems of the case back to the court review. Through the second retrial, it can monitor the first-instance court judge activity, ensure the constraint of the court of purpose, make the court in the process of the lawsuit strictly carry out the provisions of the trial program, responsible for the case facts of the author, ensure that the results of the trial and fairly, this is also the retrial of criminal trial of the existing significance and value. Through the second retrial, also maintained the second instance as the final judger, safeguarding the right of the defendant on, to ensure that the second instance court cases of comprehensive review, not become a mere formality, to found illegal and procedures of the entity illegal the case, the court of second instance shall be according to the relevant provisions of the criminal procedure law, processing or directly retrial, or in the basis of ascertain the facts adjudged.
Firstly, this part is from the concept of the criminal appeal retrial legal, we introduce the feature of retrial of criminal appeal trial, make you more clear understanding of the retrial of second instance conditions, and the reasons and legal theory, etc.
Secondly, this part is introduce the new trial system through the common law and civil law of criminal trial, and the then transverse comparison of our country to criminal retrial system, find out the difference among the new trial system similarities and differences of other countries, so as to summarize the other countries in the system suitable for China's national conditions of part of our country, announced the new trial system on the reasonable transformation.
Again, this part analysis our criminal appeal trial of the through new trial system existence problem, introduced the trial of the main problems of retrial, makes people more profound understanding to this system reform reasons, it is just play the advantage of this system. Then analysis the main problems in the course of the retrial of causes, introduces in detail the factors, traditional thought level judicial aspects of the factors, and the judge assessment system of the long-term existence scientific factor that makes us recognize the shortcomings of the system, so as to make the good foundation of a more reasonable design of the system.
Finally, this part introduces a reasonable design of the new retrial system in China's criminal appeal trial, including our country to build criminal appeal retrial of the new trial system of judicial philosophy, and specific measures. Through the theory and practice of reform, to achieve perfect our country's criminal trial of the purpose of the new trial system, make this a system play more important role in maintaining social stability and judicial justice.
Although our country's criminal appeal trial of the new trial system some problems still exist, such as the retrial of reason and standard is not clear, the court vulnerable to the influence of the thinking of habitual, review procedures such as chaos, but I believe, by the experts and scholars of effort, the situation will improve. By the analysis of this paper to, can make the scholars for criminal trial of the new trial system is a more sober understanding, find out the deficiency of the current system and constantly improved and perfected.
首先,从刑事二审发回重审的法律概念出发,介绍刑事二审发回重审的特征及理论基础,使大家更加清晰的了解二审发回重审的发生条件、原因以及法理基础等内容。
其次,通过对英美法系和大陆法系中的刑事二审发回重审制度的介绍,来与我国的刑事二审发回重审制度进行横向的比较,从中找出不同国家发回重审制度的相同点和不同点,以期总结出别国制度中适合我国国情的部分,对我国的二审发回重审制度进行合理的改造。
再次,通过对我国刑事二审发回重审制度的存在问题的分析,介绍了二审发回重审存在的主要问题。通过对二审发回重审主要问题产生原因的分析,详细介绍了思想层面的因素、传统司法层面的因素以及法官考核制度中不科学因素的长期存在,从而为更合理的设计这一制度奠定良好的基础。
最后,介绍了我国刑事二审发回重审制度的合理设计,包括重新构建我国刑事二审发回重审制度的司法理念以及具体措施。通过理论和实践的改革,来达到完善我国刑事二审发回重审制度的目的,使这一制度在维护社会稳定,维持司法公正等方面发挥更加重要的作用。
虽然我国的刑事二审发回重审制度还存在着一些问题,例如发回重审的理由和标准不明确,一审法院容易受习惯性思维的影响,重审程序混乱等,但是我相信,经过广大专家学者的努力,这种情况一定会得到改善。希望通过本文的分析,可以使广大学者对于刑事二审发回重审制度有一个更加清醒的认识,找出现行制度的不足并不断地加以改进和完善。
The criminal appeal trail in the course of the retrial is point to the criminal procedure, there will be court of first instance substantive or procedural problems without the effective verdict revoked, back to the court for a new judging. The criminal appeal trial plays an important role of the criminal procedure law of our country as an important system for the judicial justice. The second instance court to review the case through comprehensive, the court found that the substantive problems existing in and procedural problems, revocation problems of inactive verdict and the existing problems of the case back to the court review. Through the second retrial, it can monitor the first-instance court judge activity, ensure the constraint of the court of purpose, make the court in the process of the lawsuit strictly carry out the provisions of the trial program, responsible for the case facts of the author, ensure that the results of the trial and fairly, this is also the retrial of criminal trial of the existing significance and value. Through the second retrial, also maintained the second instance as the final judger, safeguarding the right of the defendant on, to ensure that the second instance court cases of comprehensive review, not become a mere formality, to found illegal and procedures of the entity illegal the case, the court of second instance shall be according to the relevant provisions of the criminal procedure law, processing or directly retrial, or in the basis of ascertain the facts adjudged.
Firstly, this part is from the concept of the criminal appeal retrial legal, we introduce the feature of retrial of criminal appeal trial, make you more clear understanding of the retrial of second instance conditions, and the reasons and legal theory, etc.
Secondly, this part is introduce the new trial system through the common law and civil law of criminal trial, and the then transverse comparison of our country to criminal retrial system, find out the difference among the new trial system similarities and differences of other countries, so as to summarize the other countries in the system suitable for China's national conditions of part of our country, announced the new trial system on the reasonable transformation.
Again, this part analysis our criminal appeal trial of the through new trial system existence problem, introduced the trial of the main problems of retrial, makes people more profound understanding to this system reform reasons, it is just play the advantage of this system. Then analysis the main problems in the course of the retrial of causes, introduces in detail the factors, traditional thought level judicial aspects of the factors, and the judge assessment system of the long-term existence scientific factor that makes us recognize the shortcomings of the system, so as to make the good foundation of a more reasonable design of the system.
Finally, this part introduces a reasonable design of the new retrial system in China's criminal appeal trial, including our country to build criminal appeal retrial of the new trial system of judicial philosophy, and specific measures. Through the theory and practice of reform, to achieve perfect our country's criminal trial of the purpose of the new trial system, make this a system play more important role in maintaining social stability and judicial justice.
Although our country's criminal appeal trial of the new trial system some problems still exist, such as the retrial of reason and standard is not clear, the court vulnerable to the influence of the thinking of habitual, review procedures such as chaos, but I believe, by the experts and scholars of effort, the situation will improve. By the analysis of this paper to, can make the scholars for criminal trial of the new trial system is a more sober understanding, find out the deficiency of the current system and constantly improved and perfected.
引文
①关十发回重审的概念,理论界的看法不尽相同。概括起来主要有以下三种学说：一是处理方式说,认为发回重审是法院对诉讼案件审理之后的一种处理方式。在此大前提下,该说又派生出两种在适用范围上宽窄略有不同的定义：一种观点认为发回重审是上诉审法院(包括第二审法院和第三审法院)对上诉案件审理后所采用的处理方式之一。中华法学大辞典编委会：《中华法学大辞典》,中国检察出版社,1995年版,第122页。另一种观点认为发回重审是刑事二审程序、死刑复核程序或审判监督程序中,人民法院对案件审理后所作出的处理方式之一。中华法学大辞典编委会：《中华法学大辞典》,中国检察出版社,2003年版,第168页。二是纠错说,即认为发回重审是原审法院的判决在上诉程序中被上级法院撤销而进行重新审判,纠正未确定错误判决的一种诉讼制度。中国社会科学院法学研究所编委会：《法律辞典》,法律出版社,2003年版,第148贝。三是审级监督说,认为发回重审足上级法院对下级法院所办案件进行法律监督和工作指导的一种行之有效的方式。曹建明：《程序公正与诉讼制度改革》,人民法院出版社,2001年版,第661页。
①王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版,第117页。
①根据德国刑事诉讼法第382条规定：上告法院发现第一审法院管辖有误时,要撤消原判,将案件发有管辖权的法院,被告人对刑事法庭、陪审庭作出的判决及州高级法院第一审作出的判决,不服时可以上诉,如果仅是适用法律有错而撤消原判决时,在判决宣告无罪,或者上诉法院与检察院的申请相同时,上诉法院可以对案件作出裁判。如第三上诉法院认为第三上诉理由成立,并认为原判决违反法令,判决依据有问题时,可以撇销原判决和判决依据,由于第三上诉法院无权亲自调查案件事实,因此会将案件发回原审法院,只在一些情况下才自行战判。王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版,第244页。
①宋世杰：《外国刑事诉讼法比较研究》,中国法制出版社,2006年版,第668页
①锁正杰：《刑事程序的法哲学原理》,中国人民公蔹大学出版社,2002年版,第78页
①季卫东：《法治秩序的构建》,中国政法大学出版社,1997年版,第57页
①美国上诉审法院对一审判决使用一种“无害过错原则”,其含义足一审法院对被告人所作出的有罪判决以及量刑是适当的,但在程序上的确存在一些错误,然而这些错误并小影响对被告人的有罪判决和所科以的刑罚,这就是所谓的“无害过错”,在此种情形下,二审法院是选择维持一审判决,然后在二审裁判中指出一审的错误。
[美]艾伦·豪切斯泰勒·斯黛丽,南希·弗兰克：《美国刑事法诉讼程序》,陈卫东、徐美君译,中国人民大学出版社,2002年版，第56页
1.左卫民：《价值与结构：刑事程序的双重分析》,法律出版社,2003年版。
2.锁正杰：《刑法程序的法哲学原理》,中国人民公安大学出版社,2002年版。
3.孙长永：《探索正当程序——比较刑事诉讼法专论》,中国法制出版社,2005年版。
4.王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版。
5.[美]博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社,1999年版。
6.[美]约翰.罗尔斯：《正义论》,何怀宏译,中国社会科学学出版社,1988年版。
7.[美]艾伦·豪切斯泰勒·斯黛丽,南希·弗兰克：《美国刑事法诉讼程序》,陈卫东、徐美君译,中国人民大学出版社,2002年版。
8.季卫东：《法治秩序的构建》,中国政法大学出版社,1997年版。
9.李玉冠：《美国刑事审判制度》,法律出版社,1999年版。
10.宋世杰：《外国刑事诉讼法比较研究》,中国法制出版社,2006年版。
11.朱立恒：《刑事审级制度研究》,法律出版社,2008年版。
12.饶艾：《比较司法制度》,西南交通大学出版社,2003年版。
13.卞建林：《中国刑事司法改革探索：以联合国刑事司法准则为参照》,中国人民公安大学出版社，2007年版。
14.陈卫东：《刑事二审开庭程序研究》,中国政法大学出版社,2008年版。
15.黄文：《刑事诉审关系研究》,西南师范大学出版社,2006年版。
1.陈卫东、李奋飞：《刑事二审“发回重审”制度的重构》,《法学研究》,2004年第1期。
2.李春鹏：《对刑事案件二审发回重审制度的反思》,《天津检察》,2007年第6期。
3.尼双纳：《对我国刑事诉讼二审发回重审制度的思考》,《金卡工程：经济与法》,2009年第4期。
4.刘少军：《论刑事诉讼合意的理论基础》,《安徽大学学报》,2008年第5期。
5.周雪灵：《刑事发回重审制度研究》,西南政法大学2006年硕士学位论文。
6.张伟：《论我国刑事第二审程序中的发回重审制度》,中国政法大学2009年硕士学位论文。
7.王琳：《刑事二审发回重审制度研究》,由东大学2008年硕士学位论文。
8.顾翠翠：《论刑事诉讼中的发回重审制度》,南开大学2009年硕士学位论文。
9.徐秉晖：《我国刑事二审发回重审制度实证与理论分析》,《法律适用》,2006年第243期。
10.陈瑞华：《论程序正义价值的独立性》,《法商研究》,1998年第2期。
11.陈瑞华：《未决羁押制度的理论及反思》,《法学研究》,2002年第5期。
12.周永军：《重新审视发回重审制度》,《律师世界》,2002年第11期。
13.苏力：《二十世纪中国的现代化和法治》,《法学研究》,1998年第1期。
14.史立梅、刘林呐：《我国刑事二审发回重审制度的反思与重构》,《国家检察官学报》,2004年第3期。
15.皇甫长城：《对刑事二审“事实不清、证据不足”发回重审的反思》,《人民检察》,2004年第12期。
①王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版,第117页。
①根据德国刑事诉讼法第382条规定：上告法院发现第一审法院管辖有误时,要撤消原判,将案件发有管辖权的法院,被告人对刑事法庭、陪审庭作出的判决及州高级法院第一审作出的判决,不服时可以上诉,如果仅是适用法律有错而撤消原判决时,在判决宣告无罪,或者上诉法院与检察院的申请相同时,上诉法院可以对案件作出裁判。如第三上诉法院认为第三上诉理由成立,并认为原判决违反法令,判决依据有问题时,可以撇销原判决和判决依据,由于第三上诉法院无权亲自调查案件事实,因此会将案件发回原审法院,只在一些情况下才自行战判。王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版,第244页。
①宋世杰：《外国刑事诉讼法比较研究》,中国法制出版社,2006年版,第668页
①锁正杰：《刑事程序的法哲学原理》,中国人民公蔹大学出版社,2002年版,第78页
①季卫东：《法治秩序的构建》,中国政法大学出版社,1997年版,第57页
①美国上诉审法院对一审判决使用一种“无害过错原则”,其含义足一审法院对被告人所作出的有罪判决以及量刑是适当的,但在程序上的确存在一些错误,然而这些错误并小影响对被告人的有罪判决和所科以的刑罚,这就是所谓的“无害过错”,在此种情形下,二审法院是选择维持一审判决,然后在二审裁判中指出一审的错误。
[美]艾伦·豪切斯泰勒·斯黛丽,南希·弗兰克：《美国刑事法诉讼程序》,陈卫东、徐美君译,中国人民大学出版社,2002年版，第56页
1.左卫民：《价值与结构：刑事程序的双重分析》,法律出版社,2003年版。
2.锁正杰：《刑法程序的法哲学原理》,中国人民公安大学出版社,2002年版。
3.孙长永：《探索正当程序——比较刑事诉讼法专论》,中国法制出版社,2005年版。
4.王以真：《外国刑事诉讼法学》,北京大学出版社,2004年版。
5.[美]博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社,1999年版。
6.[美]约翰.罗尔斯：《正义论》,何怀宏译,中国社会科学学出版社,1988年版。
7.[美]艾伦·豪切斯泰勒·斯黛丽,南希·弗兰克：《美国刑事法诉讼程序》,陈卫东、徐美君译,中国人民大学出版社,2002年版。
8.季卫东：《法治秩序的构建》,中国政法大学出版社,1997年版。
9.李玉冠：《美国刑事审判制度》,法律出版社,1999年版。
10.宋世杰：《外国刑事诉讼法比较研究》,中国法制出版社,2006年版。
11.朱立恒：《刑事审级制度研究》,法律出版社,2008年版。
12.饶艾：《比较司法制度》,西南交通大学出版社,2003年版。
13.卞建林：《中国刑事司法改革探索：以联合国刑事司法准则为参照》,中国人民公安大学出版社，2007年版。
14.陈卫东：《刑事二审开庭程序研究》,中国政法大学出版社,2008年版。
15.黄文：《刑事诉审关系研究》,西南师范大学出版社,2006年版。
1.陈卫东、李奋飞：《刑事二审“发回重审”制度的重构》,《法学研究》,2004年第1期。
2.李春鹏：《对刑事案件二审发回重审制度的反思》,《天津检察》,2007年第6期。
3.尼双纳：《对我国刑事诉讼二审发回重审制度的思考》,《金卡工程：经济与法》,2009年第4期。
4.刘少军：《论刑事诉讼合意的理论基础》,《安徽大学学报》,2008年第5期。
5.周雪灵：《刑事发回重审制度研究》,西南政法大学2006年硕士学位论文。
6.张伟：《论我国刑事第二审程序中的发回重审制度》,中国政法大学2009年硕士学位论文。
7.王琳：《刑事二审发回重审制度研究》,由东大学2008年硕士学位论文。
8.顾翠翠：《论刑事诉讼中的发回重审制度》,南开大学2009年硕士学位论文。
9.徐秉晖：《我国刑事二审发回重审制度实证与理论分析》,《法律适用》,2006年第243期。
10.陈瑞华：《论程序正义价值的独立性》,《法商研究》,1998年第2期。
11.陈瑞华：《未决羁押制度的理论及反思》,《法学研究》,2002年第5期。
12.周永军：《重新审视发回重审制度》,《律师世界》,2002年第11期。
13.苏力：《二十世纪中国的现代化和法治》,《法学研究》,1998年第1期。
14.史立梅、刘林呐：《我国刑事二审发回重审制度的反思与重构》,《国家检察官学报》,2004年第3期。
15.皇甫长城：《对刑事二审“事实不清、证据不足”发回重审的反思》,《人民检察》,2004年第12期。