毛姆小说叙事特征研究
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摘要
威廉·萨默塞特·毛姆是一位风格独特的英国现代作家。他站在传统与现代的历史交叉口上，其小说创作体现出现实主义与现代主义的双重特征，具体表现为：其短篇小说和前期长篇具有明显的现实主义特征，而其后期长篇却在叙事技巧和主题内涵上显示出更多的现代主义色彩。本文旨在运用叙事学理论，系统分析毛姆长篇和短篇小说的叙事特征。全文分为五个板块，除开首尾两个部分，中间三个章节是论述的重点所在。
第一章为“总论”，是全文的引子。在此章中，我先简要介绍了毛姆的生平和作品概况，接着阐述其文艺观，以便后文做叙事分析时形成对照。最后指出毛姆作品在中国的接受情况，并由此点出本文立意的缘由。
第二章为“叙述论”，旨在分析毛姆长篇小说的叙述方式和技巧。此章分为三个小节。第一小节重点分析了毛姆后其长篇在视角上的独特性，它是一种新型的第一人称外视角。在第二小节中，我运用热奈特的叙述者划分理论分析了毛姆小说中的叙述者形象：前期长篇中的叙述者属于传统的“外部——异叙述型”，而后期长篇中的叙述者则有多个且具有现代意义，分别是“外部——同叙述型”和“内部——异叙述型”的叙述者。第三小节仍然借用热奈特的理论，并结合毛姆的小说，对叙述者在叙事文中发挥的五项功能进行了阐述。
第三章为“情节论”，探讨的是毛姆小说的情节特征，也分为三个小节。第一节先澄清了关于“情节”的概念上的混淆，为下面的论述理清道路。第二节则以毛姆的前后期的三部长篇代表作为例，讨论其长篇的情节类型。通过分析指出其长篇的情节类型由前期的线性时间型转变为后期的非线性空间型，接着对三部作品的情节作了细致分析，得出的结论是：三个主人公的人生探索历程都表现为对自我价值和精神家园的追寻，但寻找的道路却各不相同。三个主人公的人生模式正是毛姆本人在不同的人生阶段对理想的人生模式的设想，分别体现了毛姆对真、美、善三种境界的追求和思考。第三节则分析了毛姆短篇小说的戏剧性情节特征，指出其短篇在情节结构上大致由“处境——纠纷——解结”三部分构成，其中又巧妙设置了“突
转”和“发现”，使得情节更加曲折动人。
第四章为“人物论”，分别运用“功能性”的人物观理论和“心理性”的人物
观理论来分析毛姆小说中的人物形象和特征。指出毛姆前期长篇中的主人公为圆形
人物，但到了后期长篇中，主人公则虚化成扁形人物，相反，一些陪衬人物则变成
了生动丰满的圆形人物。另外，其短篇小说中的人物也出现了类型化特征，成为了
扁形人物。
最后一章为“余论”，是对毛姆创作的双重性特征的简要概述。指出由于身处
时代的交汇点上，毛姆的小说烙上了现实主义和现代主义的双重烙印。这一方面带
来了不可避免的局限性，但另一方面也成就了毛姆的独特价值。
William Somerset Maugham is an unique writer of modern Britain, who stood in the intersection of the tradition and modernity. His fiction shows the features of both realism and modernism. That is , his short stories and former novels are obviously characteristic of realism, while his late novels show more modern flavor in the narrative techniques and topics of the novels. This thesis analyzes the characteristics of narration in Maugham's fiction by applying the theory of narratology. The whole thesis can be divided into five parts. Excepting the head and the tail, the other three parts are the main body of this paper .
Chapter One is the preface to this thesis. In this chapter ,I have made an introduction of Maugham' life story and his fiction, then I have expounded his ideal of literature in order to form up a comparison to the following parts. Finally , I point the situation of Chinese acception to Maugham's fiction and point out the reasons why I wrote this thesis from the angle of narratology.
Chapter Two is "the discussion of narration", which is divided into three sections. In the first section , I have analyzed the peculiarity of the point of view in Maugham' late novels. In the second part, I have analyzed the sorts of narrators in Maugham's novels by adopting Genette's theory. In the last section ,I have combined Genette's another theory of the functions of narrator with Maugham' novels ,and then I have elaborated the narrators' five functions in Maugham' novels .
Chapter Three is "the discussion of plot ", it explores the features of the plot in Maugham' novels. This part is also divided into three sections. Firstly, I have clarified the confusion about the concept of "plot "for further discussion. Then ,I have studied the modes of Maugham's novels with the examples of his three representative novels. Therefore I make a conclusion that the spiritual exploration into his three protagonists embodies the writer's search for and thought of the significance of the life in
different stages of his career. In the third section , I have analyzed the dramatic features of Maugham's short stories.
Chapter Four is "the discussion of figure". Applying the theories of "functional characters" and "mental characters ", I have analyzed the characters in Maugham's fiction and their features.
The last chapter is the summary of Maugham's features of writing . At last, I point out that from the narrative features of Maugham' fiction, we can see both the unavoidable limitation and unique values of Maugham' writing .
第一章为“总论”，是全文的引子。在此章中，我先简要介绍了毛姆的生平和作品概况，接着阐述其文艺观，以便后文做叙事分析时形成对照。最后指出毛姆作品在中国的接受情况，并由此点出本文立意的缘由。
第二章为“叙述论”，旨在分析毛姆长篇小说的叙述方式和技巧。此章分为三个小节。第一小节重点分析了毛姆后其长篇在视角上的独特性，它是一种新型的第一人称外视角。在第二小节中，我运用热奈特的叙述者划分理论分析了毛姆小说中的叙述者形象：前期长篇中的叙述者属于传统的“外部——异叙述型”，而后期长篇中的叙述者则有多个且具有现代意义，分别是“外部——同叙述型”和“内部——异叙述型”的叙述者。第三小节仍然借用热奈特的理论，并结合毛姆的小说，对叙述者在叙事文中发挥的五项功能进行了阐述。
第三章为“情节论”，探讨的是毛姆小说的情节特征，也分为三个小节。第一节先澄清了关于“情节”的概念上的混淆，为下面的论述理清道路。第二节则以毛姆的前后期的三部长篇代表作为例，讨论其长篇的情节类型。通过分析指出其长篇的情节类型由前期的线性时间型转变为后期的非线性空间型，接着对三部作品的情节作了细致分析，得出的结论是：三个主人公的人生探索历程都表现为对自我价值和精神家园的追寻，但寻找的道路却各不相同。三个主人公的人生模式正是毛姆本人在不同的人生阶段对理想的人生模式的设想，分别体现了毛姆对真、美、善三种境界的追求和思考。第三节则分析了毛姆短篇小说的戏剧性情节特征，指出其短篇在情节结构上大致由“处境——纠纷——解结”三部分构成，其中又巧妙设置了“突
转”和“发现”，使得情节更加曲折动人。
第四章为“人物论”，分别运用“功能性”的人物观理论和“心理性”的人物
观理论来分析毛姆小说中的人物形象和特征。指出毛姆前期长篇中的主人公为圆形
人物，但到了后期长篇中，主人公则虚化成扁形人物，相反，一些陪衬人物则变成
了生动丰满的圆形人物。另外，其短篇小说中的人物也出现了类型化特征，成为了
扁形人物。
最后一章为“余论”，是对毛姆创作的双重性特征的简要概述。指出由于身处
时代的交汇点上，毛姆的小说烙上了现实主义和现代主义的双重烙印。这一方面带
来了不可避免的局限性，但另一方面也成就了毛姆的独特价值。
William Somerset Maugham is an unique writer of modern Britain, who stood in the intersection of the tradition and modernity. His fiction shows the features of both realism and modernism. That is , his short stories and former novels are obviously characteristic of realism, while his late novels show more modern flavor in the narrative techniques and topics of the novels. This thesis analyzes the characteristics of narration in Maugham's fiction by applying the theory of narratology. The whole thesis can be divided into five parts. Excepting the head and the tail, the other three parts are the main body of this paper .
Chapter One is the preface to this thesis. In this chapter ,I have made an introduction of Maugham' life story and his fiction, then I have expounded his ideal of literature in order to form up a comparison to the following parts. Finally , I point the situation of Chinese acception to Maugham's fiction and point out the reasons why I wrote this thesis from the angle of narratology.
Chapter Two is "the discussion of narration", which is divided into three sections. In the first section , I have analyzed the peculiarity of the point of view in Maugham' late novels. In the second part, I have analyzed the sorts of narrators in Maugham's novels by adopting Genette's theory. In the last section ,I have combined Genette's another theory of the functions of narrator with Maugham' novels ,and then I have elaborated the narrators' five functions in Maugham' novels .
Chapter Three is "the discussion of plot ", it explores the features of the plot in Maugham' novels. This part is also divided into three sections. Firstly, I have clarified the confusion about the concept of "plot "for further discussion. Then ,I have studied the modes of Maugham's novels with the examples of his three representative novels. Therefore I make a conclusion that the spiritual exploration into his three protagonists embodies the writer's search for and thought of the significance of the life in
different stages of his career. In the third section , I have analyzed the dramatic features of Maugham's short stories.
Chapter Four is "the discussion of figure". Applying the theories of "functional characters" and "mental characters ", I have analyzed the characters in Maugham's fiction and their features.
The last chapter is the summary of Maugham's features of writing . At last, I point out that from the narrative features of Maugham' fiction, we can see both the unavoidable limitation and unique values of Maugham' writing .
引文
1．布斯《小说修辞学》华明等译 北京大学出版社 1987年版
2．华莱士·马丁《当代叙事学》伍晓明译 北京大学出版社 1990年版
3．《叙述学研究》张寅德编选 中国社会科学出版社 1989年版
4．《小说美学经典三种》(卢伯克《小说的技巧》；福斯特《小说面面观》；缪尔《小说结构》)方土人等译 上海文艺出版社 1990年版
5．什克洛夫斯基等《俄国形式主义文论选》方珊等译 三联书店 1989年版
6．申丹《叙事学与小说文体学研究》北京大学出版社 1998年版
7．罗钢《叙述学导论》云南人民出版社 1994年版
8．胡亚敏《叙事学》华中师范大学出版社 1994年版
9．热奈特《叙事作为话语》 朱毅译 中国社会科学出版社，1989年版．
10．热奈特《论叙事文话语》杨志棠译 中国社会科学出版社，1989年版．
11．亨利·詹姆斯《小说的艺术》朱雯等译 上海译文出版社，2001年版．
12．亚里士多德《诗学》陈中梅译注 商务印书馆，1996年版．
13．J·希利斯·米勒《解读叙事》 申丹译 北京大学出版社，2002年版。
14．戴卫·赫尔曼 《新叙事学》马海良译 北京大学出版社，2002年版。
15．利昂·塞米利安 《现代小说美学》宋协立译 陕西人民出版社，1987年版
16．侯维瑞《现代英国小说简史》上海外语教育出版社，1985年版．
17．E·M·福斯特《小说面面观》苏炳文译 花城出版社，1984年版。
18. Chatman, Story and Discourse Ithaca: Comell Univ.Press,1978.
19. E·M ·Forster Aspects of Literature Harmondsworth: Penguin, reprinted, 1966.
20. F·K·Stanzel, A Theory of Narrative Cambridge: Cambridge Univ.Press,1986.
21. Friedman Point of View in Fiction London:Routledge,1991.
22. Rimon-Kenan, Narritive Fiction Londen: Routledge,1973.
23. Sheklovsky Art as Technique, London:Routledge,1965.
24. Tomashevsky , Thematics New York: Columbia Univ.Press, 1966.
1．毛姆 《人性的枷锁》张柏然、张增建译 江苏人民出版社，1983年版
2．毛姆 《月亮和六便士》傅惟慈译 外国文学出版社，1981年版
3．毛姆 《刀锋》周煦良译 上海译文出版社，1994年版．
4．毛姆 《毛姆短篇小说选》董孝功等译 湖南人民出版，1986年版．
5．毛姆 《毛姆短篇小说集》刘宪之译 百花文艺出版社，1984年版．
6．毛姆 《毛姆短篇小说集》冯亦代等译 外国文学出版社，1983年版．
7．毛姆 《巨匠与杰作》王晓明等译 华东师范大学出版社，1987年版．
8．罗宾 《忆毛姆》薛相邻、张敏生等译 重庆出版社，1986年版．
9．波伊尔 《天堂之魔——毛姆传》梁识梅译 中国文联出版社，1987年版．
10．摩根 《人世的挑剔者》梅影、舒云等译湖南人民出版社，1986年版．
1．陈秋红 《“毛姆问题”的当代思考》东方论坛 1995．4
2．孙妮 《毛姆短篇小说艺术特色浅论》 安徽师大学报(社科版) 1997．3
3．刘绪华 《毛姆短篇小说初探》 《外国文学研究》 1998．4
4．鲁苓 《追寻自我的旅程——读〈月亮和六便士〉》 外国文学研究 1999．4
5．朱艳 《冷面书写人生——毛姆作品浅析》 四川师大学报(哲社版) 1999．3
6．刘萍 《从〈刀锋〉看毛姆对现实主义的跨越》 松辽学刊(社科版) 2000．1
7．王晓艳 《循心中热望筑精神家园——试论〈月亮与六便士〉中斯特里克兰德的形象》 广西大学学报 2000．3
8．申利锋 《二十世纪八十年代以来的我国毛姆研究》 外国文学研究 2001．4
9．胡全新 《论〈月亮和六便士〉的现代性》 湘潭大学社会科学学报 2002．1
10．戴音 《论毛姆小说中的“回归自然”模式》 中共福建省委党校学报 2003．4
2．华莱士·马丁《当代叙事学》伍晓明译 北京大学出版社 1990年版
3．《叙述学研究》张寅德编选 中国社会科学出版社 1989年版
4．《小说美学经典三种》(卢伯克《小说的技巧》；福斯特《小说面面观》；缪尔《小说结构》)方土人等译 上海文艺出版社 1990年版
5．什克洛夫斯基等《俄国形式主义文论选》方珊等译 三联书店 1989年版
6．申丹《叙事学与小说文体学研究》北京大学出版社 1998年版
7．罗钢《叙述学导论》云南人民出版社 1994年版
8．胡亚敏《叙事学》华中师范大学出版社 1994年版
9．热奈特《叙事作为话语》 朱毅译 中国社会科学出版社，1989年版．
10．热奈特《论叙事文话语》杨志棠译 中国社会科学出版社，1989年版．
11．亨利·詹姆斯《小说的艺术》朱雯等译 上海译文出版社，2001年版．
12．亚里士多德《诗学》陈中梅译注 商务印书馆，1996年版．
13．J·希利斯·米勒《解读叙事》 申丹译 北京大学出版社，2002年版。
14．戴卫·赫尔曼 《新叙事学》马海良译 北京大学出版社，2002年版。
15．利昂·塞米利安 《现代小说美学》宋协立译 陕西人民出版社，1987年版
16．侯维瑞《现代英国小说简史》上海外语教育出版社，1985年版．
17．E·M·福斯特《小说面面观》苏炳文译 花城出版社，1984年版。
18. Chatman, Story and Discourse Ithaca: Comell Univ.Press,1978.
19. E·M ·Forster Aspects of Literature Harmondsworth: Penguin, reprinted, 1966.
20. F·K·Stanzel, A Theory of Narrative Cambridge: Cambridge Univ.Press,1986.
21. Friedman Point of View in Fiction London:Routledge,1991.
22. Rimon-Kenan, Narritive Fiction Londen: Routledge,1973.
23. Sheklovsky Art as Technique, London:Routledge,1965.
24. Tomashevsky , Thematics New York: Columbia Univ.Press, 1966.
1．毛姆 《人性的枷锁》张柏然、张增建译 江苏人民出版社，1983年版
2．毛姆 《月亮和六便士》傅惟慈译 外国文学出版社，1981年版
3．毛姆 《刀锋》周煦良译 上海译文出版社，1994年版．
4．毛姆 《毛姆短篇小说选》董孝功等译 湖南人民出版，1986年版．
5．毛姆 《毛姆短篇小说集》刘宪之译 百花文艺出版社，1984年版．
6．毛姆 《毛姆短篇小说集》冯亦代等译 外国文学出版社，1983年版．
7．毛姆 《巨匠与杰作》王晓明等译 华东师范大学出版社，1987年版．
8．罗宾 《忆毛姆》薛相邻、张敏生等译 重庆出版社，1986年版．
9．波伊尔 《天堂之魔——毛姆传》梁识梅译 中国文联出版社，1987年版．
10．摩根 《人世的挑剔者》梅影、舒云等译湖南人民出版社，1986年版．
1．陈秋红 《“毛姆问题”的当代思考》东方论坛 1995．4
2．孙妮 《毛姆短篇小说艺术特色浅论》 安徽师大学报(社科版) 1997．3
3．刘绪华 《毛姆短篇小说初探》 《外国文学研究》 1998．4
4．鲁苓 《追寻自我的旅程——读〈月亮和六便士〉》 外国文学研究 1999．4
5．朱艳 《冷面书写人生——毛姆作品浅析》 四川师大学报(哲社版) 1999．3
6．刘萍 《从〈刀锋〉看毛姆对现实主义的跨越》 松辽学刊(社科版) 2000．1
7．王晓艳 《循心中热望筑精神家园——试论〈月亮与六便士〉中斯特里克兰德的形象》 广西大学学报 2000．3
8．申利锋 《二十世纪八十年代以来的我国毛姆研究》 外国文学研究 2001．4
9．胡全新 《论〈月亮和六便士〉的现代性》 湘潭大学社会科学学报 2002．1
10．戴音 《论毛姆小说中的“回归自然”模式》 中共福建省委党校学报 2003．4