中国反垄断立法研究
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摘要
放眼我国经济发展状况，被众多学者口诛笔伐的行政垄断已成为严重损害我国市场经济协调发展的毒瘤，成为滋生政治、经济腐败的温床。行政腐败的理由多种多样，五花八门，但究其动力来说，就是追求直接或间接的经济利益。在这种利益驱动下，各地方政府及其所属部门滥用行政权力，限制和排除公平竞争，形成条块分割、壁垒森严的态势，使众多企业有口难言，有口不敢言，从而造成国家经济发展的严重失衡，破坏了统一大市场的建立与完善。
在行政垄断的同时，经济垄断现象也严重影响了我国市场经济的有序发展。首先，它会产生市场势力。市场势力是指在市场上取得了支配地位的企业。有时候，一个市场虽然存在着许多竞争者，但是，如果一个大企业或者少数几个彼此不存在竞争的大企业与其他竞争者相比，它们在市场上占有绝对的竞争优势，这种市场实质上也不存在竞争。在这种没有竞争的市场上，独享利益，坐享其成，是多少商家梦寐以求的事，但试想一下，如果我们的市场经济发展成这样，那转轨还有何意义?其次，容易产生市场垄断价格。社会主义市场经济既然是市场经济，它就必然要使价格机制作为调节生产和配置资源的根本手段。也就是说，价格竞争必然是社会主义市场竞争的重要方式。但是，如果企业一旦取得市场支配地位，它们就可以不受竞争的压力。在盈利动机的驱使下，这些企业不仅不会降低产品的价格，而且还会以大大超过边际成本的幅度来限价，不仅如此，为了控制市场，实现垄断高价，垄断企业还可能会降低产出，减少对市场的供给。所以在存在市场垄断的情况下，放开价格并不会使消费者得到实惠。企业的滥涨价不仅损害了消费者的利益，而且许多群众将市场经济误认为是随意滥涨价的经济，从而也破坏了社会主义市场经济的声誉。在如此严峻的形式下，尽快制定和出台反垄断法，尽早规范社会主义市场经济秩序，已是民心所向，大势所趋。
本文以中国的反垄断立法为研究对象，全文共分四部分对这一问题进行探讨：
第一部分，对反垄断法的基本理论作了一般的理性分析。这里主要揭示了
垄断与反垄断法的概念，并对美国、英国、德国、日本反垄断法的规制范围进
行了介绍。之后，文章重点分析了反垄断法的性质和基本特征，笔者认为反垄
断法作为“经济宪法”，兼有公法和私法的性质。同时，作为经济法的基础部
分，反垄断法具有实体规范具有高度的原则性和概括性、社会本位性和经济政
策性三大基本特征。最后简单分析了反垄断法与反不正当竞争法的关系，指出:
反垄断法与反不正当竞争法是两种不同的法律制度。
第二部分，对反垄断法的产生及其历史背景作了简单介绍，进而分析了两
大法系国家在反垄断立法上的不同特点和世界反垄断立法的发展趋势，从而为
我国反垄断立法指明了方向。
第三部分，通过对我国反垄断立法现状的分析，揭示了我国现行反垄断立
法的不足之处，即反垄断立法的规定较为杂乱、零碎，没有形成一个完整地调
整经济垄断的法律体系;调整范围过于狭窄，法律实施不确定;反垄断执法机
构不力，缺乏足够的独立性和权威性;法律责任制度设计不合理，禁止性规范
多于制裁性规范。通过上述分析，进一步显示了我国反垄断立法的必要性和紧
迫性。
第四部分，这是本文的重点部分。作者首先明确:在立法体例上，我国的
反垄断立法必须采取与反不正当竞争分别立法的模式。然后，在详细阐述了我
国反垄断立法的基本原则(取向行为主义，同时坚固结构主义原则;适度自由
竟争原则;有效竞争原则:实质公平竞争原则)基础上，文章重点论述了我国
反垄断法的规制对象和范围、执行机构及其权限、法律责任制度，在理论分析
的基础上，作者尽量结合国外的成功经验和我国市场竞争的实践，力求做到科
学性和实践性的统一，希冀能起到抛砖引玉的作用，促使更多学者投入到反垄
断立法这一重大课题中来，为具有中国特色是反垄断法的出台打下坚实的理论
基础。
Taking a broad view of the economic development in China, the administrative monopoly strongly criticized by many scholars has become a malignant tumor that seriously harms the coordinated development of the socialist market economy and the seedbed that breeds the political and economic corruption. There are varieties of reasons for administrative corruption. Although rich in variety, according to its motive, it is to pursue direct or indirect economic benefits. Under the drive of this kind of benefits, each local government and its sections abuse the administrative power, limiting or expelling the fair competition. Then self-partition is formed. They fall into a strongly fortified situation. Numerous business enterprises feel it difficult to speak their minds or dare not speak out. Thus, the development of national economy loses its balance seriously, which of course destroys the establishment and perfection of a unified big market.
Meanwhile, the phenomena of economic monopoly have also had a negative impact on the ordered development of our market economy. Firstly, it can produce the market influence. The market influence refers to the business enterprises that obtain the domination position. Sometimes many competitors exist in a market, but compared to other competitors, a big business enterprise or several big business enterprises where no competition exists among them occupy the absolute competition advantage. Such a market substantially has no competition. On this kind of market without competition, lots of enterprises dream of taking advantage of others' work and enjoying the benefits alone, but if our market economy develops in this way, does transformation have
any meaning? Secondly, the market price can easily be monopolized. Since the socialist market economy is a market economy, it then by all means makes the price mechanism serve as a basic measure to conduct and regulate the production and install the resources. That is to say, price competition is an important way to compete on the socialist market. But, if business enterprises once acquire the domination position on the market, they will not endure the competition pressure. Under the drive of the motive for earning more money, these business enterprises will not lower the product's price, but even limit the price exceeding the actual cost. In addition, for the sake of controlling the market and monopolizing high price, the monopolistic business enterprises may lower the output and reduce the supply to the market. Therefore in the circumstances, releasing the price can't make consumers get the real benefit. Not only does the business enterprises' raising the price injure the consumer' s benefits, but also many people wrongly think of the market economy as an economy where the price can be raised freely. Then it breaks the good reputation of the socialist market economy. Under such a grim situation, it has become the common aspiration of people and the general trend of development to formulate and promulgate the antimonopoly law and regulate the economic order of the socialist market as soon as possible.
This paper takes the antimonopoly legislation in China as the study subject and makes preliminary discussions on the issue in the following 4 parts:
Part I makes a rational analysis on the basic theories of the antimonopoly law in general terms. In this part, the author mainly introduces the definitions of monopoly and the antimonopoly law as well as the regulation scope of the antimonopoly laws in the United States, Britain, Germany and Japan. According to the author' s opinions, as the
"Economic Constitution" , the anti-monopoly law has the features of public law and private law and it is also the fundamental part of the economic laws at the same time. At the end of this part, the author simply analyzes the relationship between the antimonopoly law and the anti-unfair competition law and points out that they are two different legal systems.
Party II makes a brief introduction of the forming modes and historical background
在行政垄断的同时，经济垄断现象也严重影响了我国市场经济的有序发展。首先，它会产生市场势力。市场势力是指在市场上取得了支配地位的企业。有时候，一个市场虽然存在着许多竞争者，但是，如果一个大企业或者少数几个彼此不存在竞争的大企业与其他竞争者相比，它们在市场上占有绝对的竞争优势，这种市场实质上也不存在竞争。在这种没有竞争的市场上，独享利益，坐享其成，是多少商家梦寐以求的事，但试想一下，如果我们的市场经济发展成这样，那转轨还有何意义?其次，容易产生市场垄断价格。社会主义市场经济既然是市场经济，它就必然要使价格机制作为调节生产和配置资源的根本手段。也就是说，价格竞争必然是社会主义市场竞争的重要方式。但是，如果企业一旦取得市场支配地位，它们就可以不受竞争的压力。在盈利动机的驱使下，这些企业不仅不会降低产品的价格，而且还会以大大超过边际成本的幅度来限价，不仅如此，为了控制市场，实现垄断高价，垄断企业还可能会降低产出，减少对市场的供给。所以在存在市场垄断的情况下，放开价格并不会使消费者得到实惠。企业的滥涨价不仅损害了消费者的利益，而且许多群众将市场经济误认为是随意滥涨价的经济，从而也破坏了社会主义市场经济的声誉。在如此严峻的形式下，尽快制定和出台反垄断法，尽早规范社会主义市场经济秩序，已是民心所向，大势所趋。
本文以中国的反垄断立法为研究对象，全文共分四部分对这一问题进行探讨：
第一部分，对反垄断法的基本理论作了一般的理性分析。这里主要揭示了
垄断与反垄断法的概念，并对美国、英国、德国、日本反垄断法的规制范围进
行了介绍。之后，文章重点分析了反垄断法的性质和基本特征，笔者认为反垄
断法作为“经济宪法”，兼有公法和私法的性质。同时，作为经济法的基础部
分，反垄断法具有实体规范具有高度的原则性和概括性、社会本位性和经济政
策性三大基本特征。最后简单分析了反垄断法与反不正当竞争法的关系，指出:
反垄断法与反不正当竞争法是两种不同的法律制度。
第二部分，对反垄断法的产生及其历史背景作了简单介绍，进而分析了两
大法系国家在反垄断立法上的不同特点和世界反垄断立法的发展趋势，从而为
我国反垄断立法指明了方向。
第三部分，通过对我国反垄断立法现状的分析，揭示了我国现行反垄断立
法的不足之处，即反垄断立法的规定较为杂乱、零碎，没有形成一个完整地调
整经济垄断的法律体系;调整范围过于狭窄，法律实施不确定;反垄断执法机
构不力，缺乏足够的独立性和权威性;法律责任制度设计不合理，禁止性规范
多于制裁性规范。通过上述分析，进一步显示了我国反垄断立法的必要性和紧
迫性。
第四部分，这是本文的重点部分。作者首先明确:在立法体例上，我国的
反垄断立法必须采取与反不正当竞争分别立法的模式。然后，在详细阐述了我
国反垄断立法的基本原则(取向行为主义，同时坚固结构主义原则;适度自由
竟争原则;有效竞争原则:实质公平竞争原则)基础上，文章重点论述了我国
反垄断法的规制对象和范围、执行机构及其权限、法律责任制度，在理论分析
的基础上，作者尽量结合国外的成功经验和我国市场竞争的实践，力求做到科
学性和实践性的统一，希冀能起到抛砖引玉的作用，促使更多学者投入到反垄
断立法这一重大课题中来，为具有中国特色是反垄断法的出台打下坚实的理论
基础。
Taking a broad view of the economic development in China, the administrative monopoly strongly criticized by many scholars has become a malignant tumor that seriously harms the coordinated development of the socialist market economy and the seedbed that breeds the political and economic corruption. There are varieties of reasons for administrative corruption. Although rich in variety, according to its motive, it is to pursue direct or indirect economic benefits. Under the drive of this kind of benefits, each local government and its sections abuse the administrative power, limiting or expelling the fair competition. Then self-partition is formed. They fall into a strongly fortified situation. Numerous business enterprises feel it difficult to speak their minds or dare not speak out. Thus, the development of national economy loses its balance seriously, which of course destroys the establishment and perfection of a unified big market.
Meanwhile, the phenomena of economic monopoly have also had a negative impact on the ordered development of our market economy. Firstly, it can produce the market influence. The market influence refers to the business enterprises that obtain the domination position. Sometimes many competitors exist in a market, but compared to other competitors, a big business enterprise or several big business enterprises where no competition exists among them occupy the absolute competition advantage. Such a market substantially has no competition. On this kind of market without competition, lots of enterprises dream of taking advantage of others' work and enjoying the benefits alone, but if our market economy develops in this way, does transformation have
any meaning? Secondly, the market price can easily be monopolized. Since the socialist market economy is a market economy, it then by all means makes the price mechanism serve as a basic measure to conduct and regulate the production and install the resources. That is to say, price competition is an important way to compete on the socialist market. But, if business enterprises once acquire the domination position on the market, they will not endure the competition pressure. Under the drive of the motive for earning more money, these business enterprises will not lower the product's price, but even limit the price exceeding the actual cost. In addition, for the sake of controlling the market and monopolizing high price, the monopolistic business enterprises may lower the output and reduce the supply to the market. Therefore in the circumstances, releasing the price can't make consumers get the real benefit. Not only does the business enterprises' raising the price injure the consumer' s benefits, but also many people wrongly think of the market economy as an economy where the price can be raised freely. Then it breaks the good reputation of the socialist market economy. Under such a grim situation, it has become the common aspiration of people and the general trend of development to formulate and promulgate the antimonopoly law and regulate the economic order of the socialist market as soon as possible.
This paper takes the antimonopoly legislation in China as the study subject and makes preliminary discussions on the issue in the following 4 parts:
Part I makes a rational analysis on the basic theories of the antimonopoly law in general terms. In this part, the author mainly introduces the definitions of monopoly and the antimonopoly law as well as the regulation scope of the antimonopoly laws in the United States, Britain, Germany and Japan. According to the author' s opinions, as the
"Economic Constitution" , the anti-monopoly law has the features of public law and private law and it is also the fundamental part of the economic laws at the same time. At the end of this part, the author simply analyzes the relationship between the antimonopoly law and the anti-unfair competition law and points out that they are two different legal systems.
Party II makes a brief introduction of the forming modes and historical background
引文
[1] 戚聿东著：《中国现代垄断经济研究》，经济科学出版社 1999年版，第10页。
[2] 漆多俊著：《经济法基础理论》(修订版)，武汉大学出版社 1996年4月第一次修订版，第34页。
[3] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社 1996年版，第10页。
[4] 参见[日]金泽良雄著：《经济法概论》，满达人译，甘肃人民出版社 1995年版，第184页。
[5] 史际春、邓峰著：《经济法总论》，法律出版社 1998年11月第一版，第55-63页。
[6] 同上，第59页。
[7] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社1996年版，第7页。
[8] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社 1999年1月修订第一版，第307-308页。
[9] 沈敏荣：《成文法国家反垄断法的特点与启示》，《上海市政法管理干部学院学报》2000年第2期。
[10] 同[2]，第36-37页。
[11] [日]丹宗昭信、厚谷襄儿著：《现代经济法入门》，群众出版社1985版，第125页。
[12] [英]约翰 亚格纽：《竞争法》，南京大学出版社1992年版，原序。
[13] [日]植覃益：《产业组织论》，中国人民大学出版社1998版，第36页。
[14] 同[12]，第56页。
[15] “人民网”资料(http://www.people.com.cn)：《反垄断四顾心茫然》，2001年2月28日。
[16] 孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社 2001年版，第23页。
[17] 同上，第21页。
[18] 商务印书馆辞书研究中心编：《应用汉语词典》，商务印书馆 2000年1月第一版，第1234页。
[19] 李胜利：《合并还是分立：中国反垄断法立法例的选择》，《河北法学》2000年第1期。
[20] 同[3]，第50-51页。
[21] 沈宗灵主编：《法理学》，高等教育出版社1997年7月第1版，第39页。
[22] 段红涛、丁秀英：《西方国家反垄断法的规制方式及对我国的启示》，《山东财经学院学报》2 002年第2期。
[23] 王晓晔著：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社 1996年版，第20-22页。
[24] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1997年版，第299页。
[25] 游钰：《反垄断法价值论》，《法制与社会发展》1998年第6期。
[26] 金慧华：《外资收购与兼并的法学探索》，《国际贸易问题》1995年第4期。
[27] 郑鹏程：《反垄断法适用除外制度探微》，《山西师大学报》(社会科学版)2001年第4期。
[28] 张杰军：《美日反垄断法执法机构及权限比较研究》，《河北法学》2002年第1期。
[29] 漆多俊主编：《经济法学》，武汉大学出版社 1998年版，第147页。
[30] 陈洪玲、李万涛、邢延龄：《论国外反垄断法的法律责任制度》，《当代法学》 2001年第9期。
[1] 戚聿东著：《中国现代垄断经济研究》，经济科学出版社 1999年版。
[2] 漆多俊著：《经济法基础理论》(修订版)，武汉大学出版社1996年4月第一次修订版。
[3] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社 1996年版。
[4] 参见[日]金泽良雄著：《经济法概论》，满达人译，甘肃人民出版社 1995年版。
[5] 史际春、邓峰著：《经济法总论》，法律出版社1998年11月第一版。
[6] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1999年1月修订第一版。
[7] 漆多俊主编：《经济法学》，武汉大学出版社1998年版。
[8] [日]丹宗昭信、厚谷襄儿著：《现代经济法入门》，：群众出版社1985版。
[9] [英]约翰 亚格纽：《竞争法》，南京大学出版社1992年版。
[10] [日]植覃益：《产业组织论》，中国人民大学出版社 1998版。
[11] 商务印书馆辞书研究中心编：《应用汉语词典》，商务印书馆 2000年1月第一版。
[12] 孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社 2001年版。
[13] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社 1997年版。
[14] 沈宗灵主编：《法理学》，高等教育出版社 1997年7月第1版。
[15] 王晓晔著：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
[16] “人民网”资料(http://www.people.com.cn)：《反垄断四顾心茫然》，2001年2月28日。
[17] 李胜利：《合并还是分立：中国反垄断法立法例的选择》，《河北法学》2000年第1期。
[18] 段红涛、丁秀英：《西方国家反垄断法的规制方式及对我国的启示》，《山东财经学院学报》2002年第2期。
[19] 游钰：《反垄断法价值论》，《法制与社会发展》1998年第6期。
[20] 金慧华：《外资收购与兼并的法学探索》，《国际贸易问题》1995年第4期。
[21] 郑鹏程：《反垄断法适用除外制度探微》，《山西师大学报》(社会科学版) 2001年第4期。
[22] 张杰军：《美日反垄断法执法机构及权限比较研究》，《河北法学》 2002年第1期。
[23] 沈敏荣：《成文法国家反垄断法的特点与启示》，《上海市政法管理干部学院学报》2000年第2期。
[24] 陈洪玲、李万涛、邢延龄：《论国外反垄断法的法律责任制度》，《当代法学》 2001年第9期。
[2] 漆多俊著：《经济法基础理论》(修订版)，武汉大学出版社 1996年4月第一次修订版，第34页。
[3] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社 1996年版，第10页。
[4] 参见[日]金泽良雄著：《经济法概论》，满达人译，甘肃人民出版社 1995年版，第184页。
[5] 史际春、邓峰著：《经济法总论》，法律出版社 1998年11月第一版，第55-63页。
[6] 同上，第59页。
[7] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社1996年版，第7页。
[8] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社 1999年1月修订第一版，第307-308页。
[9] 沈敏荣：《成文法国家反垄断法的特点与启示》，《上海市政法管理干部学院学报》2000年第2期。
[10] 同[2]，第36-37页。
[11] [日]丹宗昭信、厚谷襄儿著：《现代经济法入门》，群众出版社1985版，第125页。
[12] [英]约翰 亚格纽：《竞争法》，南京大学出版社1992年版，原序。
[13] [日]植覃益：《产业组织论》，中国人民大学出版社1998版，第36页。
[14] 同[12]，第56页。
[15] “人民网”资料(http://www.people.com.cn)：《反垄断四顾心茫然》，2001年2月28日。
[16] 孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社 2001年版，第23页。
[17] 同上，第21页。
[18] 商务印书馆辞书研究中心编：《应用汉语词典》，商务印书馆 2000年1月第一版，第1234页。
[19] 李胜利：《合并还是分立：中国反垄断法立法例的选择》，《河北法学》2000年第1期。
[20] 同[3]，第50-51页。
[21] 沈宗灵主编：《法理学》，高等教育出版社1997年7月第1版，第39页。
[22] 段红涛、丁秀英：《西方国家反垄断法的规制方式及对我国的启示》，《山东财经学院学报》2 002年第2期。
[23] 王晓晔著：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社 1996年版，第20-22页。
[24] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1997年版，第299页。
[25] 游钰：《反垄断法价值论》，《法制与社会发展》1998年第6期。
[26] 金慧华：《外资收购与兼并的法学探索》，《国际贸易问题》1995年第4期。
[27] 郑鹏程：《反垄断法适用除外制度探微》，《山西师大学报》(社会科学版)2001年第4期。
[28] 张杰军：《美日反垄断法执法机构及权限比较研究》，《河北法学》2002年第1期。
[29] 漆多俊主编：《经济法学》，武汉大学出版社 1998年版，第147页。
[30] 陈洪玲、李万涛、邢延龄：《论国外反垄断法的法律责任制度》，《当代法学》 2001年第9期。
[1] 戚聿东著：《中国现代垄断经济研究》，经济科学出版社 1999年版。
[2] 漆多俊著：《经济法基础理论》(修订版)，武汉大学出版社1996年4月第一次修订版。
[3] 曹士兵著：《反垄断法研究》，法律出版社 1996年版。
[4] 参见[日]金泽良雄著：《经济法概论》，满达人译，甘肃人民出版社 1995年版。
[5] 史际春、邓峰著：《经济法总论》，法律出版社1998年11月第一版。
[6] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1999年1月修订第一版。
[7] 漆多俊主编：《经济法学》，武汉大学出版社1998年版。
[8] [日]丹宗昭信、厚谷襄儿著：《现代经济法入门》，：群众出版社1985版。
[9] [英]约翰 亚格纽：《竞争法》，南京大学出版社1992年版。
[10] [日]植覃益：《产业组织论》，中国人民大学出版社 1998版。
[11] 商务印书馆辞书研究中心编：《应用汉语词典》，商务印书馆 2000年1月第一版。
[12] 孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社 2001年版。
[13] 李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社 1997年版。
[14] 沈宗灵主编：《法理学》，高等教育出版社 1997年7月第1版。
[15] 王晓晔著：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
[16] “人民网”资料(http://www.people.com.cn)：《反垄断四顾心茫然》，2001年2月28日。
[17] 李胜利：《合并还是分立：中国反垄断法立法例的选择》，《河北法学》2000年第1期。
[18] 段红涛、丁秀英：《西方国家反垄断法的规制方式及对我国的启示》，《山东财经学院学报》2002年第2期。
[19] 游钰：《反垄断法价值论》，《法制与社会发展》1998年第6期。
[20] 金慧华：《外资收购与兼并的法学探索》，《国际贸易问题》1995年第4期。
[21] 郑鹏程：《反垄断法适用除外制度探微》，《山西师大学报》(社会科学版) 2001年第4期。
[22] 张杰军：《美日反垄断法执法机构及权限比较研究》，《河北法学》 2002年第1期。
[23] 沈敏荣：《成文法国家反垄断法的特点与启示》，《上海市政法管理干部学院学报》2000年第2期。
[24] 陈洪玲、李万涛、邢延龄：《论国外反垄断法的法律责任制度》，《当代法学》 2001年第9期。