产业自主创新能力及其评价研究
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摘要
创新不足已经构成了我国经济持续发展的重要障碍,依靠外商投资和纯粹技术引进的产业结构升级之路必须转向依靠自主创新。自主创新成为各级政府和产业界共同关注的重要问题,并已成为近几年国内理论界的研究热点。因此,建立有效的考察产业自主创新能力的指标体系,有助于了解我国产业自主创新状况以及存在的不足,为国家创新体系建设提供中观视角,为决策者制定产业政策和进行宏观管理提供依据,对产业技术进步和区域经济的发展也有着重要的意义。
本文在现有研究成果的基础上,通过对企业、产业、国家三个层面自主创新活动及其能力的比较分析,提出产业自主创新既是产业内企业自主创新能力的集合,又是国家自主创新能力的基础和体现；它与企业自主创新能力、狭义国家自主创新能力一起,共同构成了广义的国家自主创新能力体系,但三者之间又存在定位差异；它是一个技术创新和制度创新并重、引进创新与自主创新并举的中观层次的动态演进的系统综合体。
围绕论文核心观点,本文共分为七章。第一章是导论,主要说明论文的研究背景、研究主题和选题依据、研究框架、研究内容和研究方法、创新之处与不足等,并对已有研究进行了针对性的综述,认为国内外已有的研究成果主要集中于自主创新的内涵特征、重要意义及对策建议上,而对自主创新能力及其评价的研究关注不够；或者更多针对企业和国家两个层面的自主创新能力进行研究,而欠缺对产业层面自主创新能力及其评价问题的研究。
第二章是自主创新能力的形成机理分析。首先,通过评述已有研究者对自主创新的定义,指出目前尚无明确规范的解释,进而提出自主创新是一国公民(自然人)、法人或非法人单位通过其主导的创新或受让形成依法拥有、能够自我控制、具有商业价值的创新成果的活动,并从自主创新的主体、自主创新的三种形式、自主创新的本质三方面作了具体解释,接着论述了自主创新存在自主性和创新性两大特征并分别阐述了它们的具体表现。其次,本章在已有研究的基础上分析了自主创新能力的内涵及其影响因素,指出自主创新能力的培育和形成是一个系统工程,它由技术创新能力和制度创新能力构成,并且是一个动态系统。最后,本章重点阐述了自主创新能力的形成机理,即技术创新和制度创新两大因素所形成的系统结构决定了自主创新系统能力的大小,自主创新与引进创新之间相互影响、相互作用共同推动自主创新能力的发展。其中,技术创新和制度创新二者之间不可分割且存在“和谐互动性”,共同构成了自主创新能力的基石,使创新主体的自主创新能力不断增强,从而获得潜在的收益。自主创新与引进创新二者对自主创新能力的影响作用是内部与外部、存量与流量的关系,自主创新从系统内部决定着自主创新能力的大小,引进创新则从系统外部拉动自主创新能力的提升。
第三章是产业自主创新能力的形成机理分析。沿袭上章的分析思路,首先在综述已有研究的基础上提出产业自主创新能力是指某一特定产业内的所有创新主体通过共同努力获得主导性创新产权和主要创新收益并能形成产业竞争优势的协同创新活动的整体能力,并从产业自主创新能力的主体、形成条件、具体表现及目标四个方面展开论述。进而通过辨析产业自主创新能力与企业自主创新能力和国家自主创新能力之间的关系,以准确把握产业自主创新能力的定位。本章核心是对产业自主创新能力形成机理的分析,分别从两个方面进行阐述。一是从技术创新——制度创新与产业自主创新能力的关系来看,产业层面技术创新主要表现为共性技术的创新,产业层面制度创新实质上是对产业特定制度体系进行调整和变迁；二是从自主创新——引进创新与产业自主创新能力的关系来看,自主创新联盟和产业内贸易分别作为产业自主创新和产业引进创新的新形式,对产业自主创新能力的形成和提升具有重大的影响。由此提出,技术创新、制度创新、引进创新、自主创新四者联动,形成两维,共同决定产业自主创新能力的演进。本章最后以国内外典型实例如我国移动通讯产业和韩国钢铁产业自主创新之路分析对上述观点加以佐证。
第四章是对产业自主创新能力定量分析,也就是产业自主创新能力的评价。本章在比较、借鉴企业、国家、地区自主创新能力评价的成果的基础上,以科学性与可行性相结合、全面性与重点性相结合、可比性和成长性相结合、指标体系规模适宜等为原则,构建了一个由两个一级指标、三个二级指标、17个三级指标构成的四阶层产业自主创新能力评价指标体系,并对这些指标进行了具体的分析以解释为什么要将它们纳入指标体系,同时确定了指标权重的计算方法——熵值法。接着,本章提出了产业自主创新能力计量模型,并从理论上作了分析。
第五章是对前述理论和模型的实证检验,分别对我国高技术产业、高技术产业中各具体行业及江西高技术产业的自主创新能力状况进行了评价,其中评价样本数据均来自1998-2007年的《中国高技术产业统计年鉴》。通过熵值法和SPSS15.0软件的综合运用,计算得到了十年间我国高技术产业、江西高技术产业和医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业等五个具体行业的技术创新能力、制度创新能力、自主创新能力的结果,并对其表现出来的演变规律和特点进行了具体比较,并以江西高技术产业为例对其发展现状和变化趋势作了深入分析。
第六章是提升产业自主创新能力的对策建议,主要从正确处理引进创新和自主创新的关系、正确处理技术创新和制度创新的关系两个方面展开,提出国家层面应狠抓原始创新系统的构建、企业层面应注重引进消化吸收再创新、产业层面应强调集成创新方式的运用；从技术创新的角度来看,产业自主创新能力的提升主要依赖于产业共性技术的创新和运用,从制度创新的角度来看,产业自主创新能力的提升则主要依靠产业特定制度体系的创新。本章还对如何提升高技术产业自主创新能力提出了具体对策。
最后一章是论文主要的研究结论和下一步的研究展望,归纳本文已取得的阶段性研究成果,并对未来的相关深入研究提出了若干思路。
Insufficiency of creative abilities created a major barrier for sustained economical development in China. The way for improvement of industrial structure should be changed from the traditional one relied on foreign investment and simple technology import to the new one based on industry self-innovation capability. Industry self-innovation capability has been a hot issue since it was focused by both of government and industry community. Therefore, establishing index system for exploration of industry self-innovation capability has various benefits such as learning about the situation and finding out the weaknesses of industry self-innovation capability in China, offering an equal angle for construction of national innovation system, supplying bases for decision-makers to work out industry policies and to operate macroscopic management, helping industry technology and regional economy moving forward.
Based on current study literature, comparing the self-innovation activities and abilities from three stages including corporations, industries and the nation, the definition of industry self-innovation has been produced. Not only is industry self-innovation a set of all corporations'self-innovation capabilities, but also it is the basis and representation of national self-innovation capacity. Furthermore, national self-innovation capability system in broad sense is composed of corporation's self-innovation capabilities and national self-innovation capability in a more restricted sense while these capabilities have position disparity. Meanwhile, industry self-innovation capability is a complex of dynamic development from middle view which equally emphasizes the technological innovation and institutional innovation and balances the introducing innovation and self-innovation.
Concentrating on the core view, there are seven chapters in this paper. Introduction is the first chapter and consists of research background, the theme of research, basis of choosing topics, research structure, the content of research, methods for doing research, the innovations and weaknesses. At the same time, after analyzing current studies particularly, it is believed that connotation, features, key meaning, solution, suggestion are focused by scholars throughout the world whilst the capability and evaluation of self-innovation are paid less attention. Noticeably, some scholars just study the self-innovation capability from two angles including companies and the country but ignore the capability and evaluation of self-innovation in the stage of industry community particularly.
The second chapter describes how self-innovation capability formed. In the first place, by indicating current definitions of self-innovation and pointing out the fact that no clear and standard definition existed, the author put forward that self-innovation is an activity of innovation with the ability of self-control and business values held by natural man, legal man and entity without legal personality or is allowed to be own according to relative laws and regulations. After giving the explanation of the definition of self-innovation from three parts including the subject, the three ways and essence of self-innovation, the two main features of self-innovation referred to the autonomy and innovative and their representations are discussed. In the second place, by analyzing the connotation and influencing factors of self-innovation-capability, it is said that the cultivation and formulation of self-innovation is a dynamic system engineering which consists of technological innovation capability and institutional innovation capability. In the third place, how self-innovation formed is emphasized in this chapter. Precisely, the capability of self-innovation is decided by the system structure which consists of technological innovation and institutional innovation whereas the improvement of the capability of self-innovation is promoted by the interaction and mutual influences of self-innovation and introducing innovation. Meanwhile, technological innovation and institutional innovation that are bases of self-innovation capability are inseparable and can strengthen the capability of subject of the self-innovation for potential profit. Technological innovation and introducing innovation play opposite roles in the influences of self-innovation capability. Specifically, self innovation means the internal influence and stock which determines the degree of self-innovation capability, while introducing innovation represent the external influence and flow which enhances the self-innovation capability from outside of the system.
The third chapter illustrates how industry self-innovation capability formed. Similarly, the first step is a description of literature review about the definition of industry self-innovation capability from four aspects including the subject, the forming conditions, specific representation and the goal. By joint efforts from all subjects of innovation in a particular industry community, the dominant innovation property makes innovation with the major innovation profit to build an integral ability which exactly is industry self-innovation capability. In order to understand the position of industry self-innovation capability accurately, discrimination among industry self-innovation capability and corporations'self-innovation capability and national self-innovation capability is created. The core of this chapter is how industry self-innovation capability formed and is discussed from two angels. On the one hand, in the view of the relationship between institutional innovation and industry self-innovation capability, the innovation from the angel of industry means the innovation of generic technology whilst it means modulations and changes to the particular system of industry institution from the industry angel. On the other hand, in the view of the relationship between introducing innovation and industry self-innovation capability, the unions of self-innovation and intra-industry trade which are the new form for industry self-innovation and industry introducing innovation respectively have great effects on the formulation and promotion of industry self-innovation. Consequently, the interactions between technological innovation and institutional innovation, and introducing innovation and self-innovation constitute two dimensions for development of industry self-innovation capability. Finally, typical examples such as the innovation of mobile industry in China and that of iron industry in South Korea for supporting appear to an ending of this chapter.
The content of chapter four is quantitative analysis that the evaluation of industry self-innovation capability. Based upon present study of evaluation of self-innovation capability, an index system of four classes for industry self-innovation capability evaluation is created, by using the principles including combination of scientificity and practicability, combination of comprehensiveness and emphasis, combination of comparability and potentialities and the moderate scale of index system. More specifically, there are two primary indexes,three secondary indexes and seventeen tertiary indexes in the index system. Furthermore, the author gives specific analysis for explanation why those indexes should be members of this index system and take entropy method as the calculate method of weight of indexes. And then, econometric model for industry self-innovation capability is put forward and analyzed by utilizing theories.
Experimental analyses for theories and models above become the main body of chapter five. Through the utilization of data from《high-tech industry Statistical Yearbook of China》between 1998 and 2007, chapter five evaluates the high-tech industry in China and the specific industries and the situation of industry self-innovation capability of high-tech industry in Jiangxi. Then five industries as follows:high-tech industry of China, high-tech and medicine manufacturing industry of Jiangxi, aerospace, electronic and telecommunication equipment and computers and office equipments industry, medical equipments and meters industry are chosen as specific study subjects. Calculating by using entropy method and SPSS 15.0, the results of the technological innovation capability and institutional innovation capability and self-innovation capability of five industries during 10 years come out. Meanwhile, comparisons for their features and deep analyses for their future and trend by taking high-tech industry of Jiangxi as an instance are discussed.
In the chapter six, solutions and suggestion for improve the industry self-innovation capability are mainly illustrated and divided into two parts that one is correctly handling the relationship between introducing innovation and self-innovation, the other one is correctly dealing with the relationship between technological innovation and institutional innovation. Countries should emphasize the construction of the original innovation system and companies should highlight the innovation making after digesting the old introducing innovation while industries ought to accentuate the utilization of ways of innovation. What's more, from the viewpoint of technological innovation, the innovation and utilization of industry generic technology determine the promotion of industry self-innovation capability while from the angel of institutional innovation, the innovation of the specific industry institutional system is the key to promotion of industry self-innovation capability. This chapter also puts forward some specific measures on how to improve the self-innovation ability of high-tech industry.
Consequences and expectations of this research are described in the last chapter and the summary of gradual research results and ideas for relative in-depth study in the future are showed as well.
本文在现有研究成果的基础上,通过对企业、产业、国家三个层面自主创新活动及其能力的比较分析,提出产业自主创新既是产业内企业自主创新能力的集合,又是国家自主创新能力的基础和体现；它与企业自主创新能力、狭义国家自主创新能力一起,共同构成了广义的国家自主创新能力体系,但三者之间又存在定位差异；它是一个技术创新和制度创新并重、引进创新与自主创新并举的中观层次的动态演进的系统综合体。
围绕论文核心观点,本文共分为七章。第一章是导论,主要说明论文的研究背景、研究主题和选题依据、研究框架、研究内容和研究方法、创新之处与不足等,并对已有研究进行了针对性的综述,认为国内外已有的研究成果主要集中于自主创新的内涵特征、重要意义及对策建议上,而对自主创新能力及其评价的研究关注不够；或者更多针对企业和国家两个层面的自主创新能力进行研究,而欠缺对产业层面自主创新能力及其评价问题的研究。
第二章是自主创新能力的形成机理分析。首先,通过评述已有研究者对自主创新的定义,指出目前尚无明确规范的解释,进而提出自主创新是一国公民(自然人)、法人或非法人单位通过其主导的创新或受让形成依法拥有、能够自我控制、具有商业价值的创新成果的活动,并从自主创新的主体、自主创新的三种形式、自主创新的本质三方面作了具体解释,接着论述了自主创新存在自主性和创新性两大特征并分别阐述了它们的具体表现。其次,本章在已有研究的基础上分析了自主创新能力的内涵及其影响因素,指出自主创新能力的培育和形成是一个系统工程,它由技术创新能力和制度创新能力构成,并且是一个动态系统。最后,本章重点阐述了自主创新能力的形成机理,即技术创新和制度创新两大因素所形成的系统结构决定了自主创新系统能力的大小,自主创新与引进创新之间相互影响、相互作用共同推动自主创新能力的发展。其中,技术创新和制度创新二者之间不可分割且存在“和谐互动性”,共同构成了自主创新能力的基石,使创新主体的自主创新能力不断增强,从而获得潜在的收益。自主创新与引进创新二者对自主创新能力的影响作用是内部与外部、存量与流量的关系,自主创新从系统内部决定着自主创新能力的大小,引进创新则从系统外部拉动自主创新能力的提升。
第三章是产业自主创新能力的形成机理分析。沿袭上章的分析思路,首先在综述已有研究的基础上提出产业自主创新能力是指某一特定产业内的所有创新主体通过共同努力获得主导性创新产权和主要创新收益并能形成产业竞争优势的协同创新活动的整体能力,并从产业自主创新能力的主体、形成条件、具体表现及目标四个方面展开论述。进而通过辨析产业自主创新能力与企业自主创新能力和国家自主创新能力之间的关系,以准确把握产业自主创新能力的定位。本章核心是对产业自主创新能力形成机理的分析,分别从两个方面进行阐述。一是从技术创新——制度创新与产业自主创新能力的关系来看,产业层面技术创新主要表现为共性技术的创新,产业层面制度创新实质上是对产业特定制度体系进行调整和变迁；二是从自主创新——引进创新与产业自主创新能力的关系来看,自主创新联盟和产业内贸易分别作为产业自主创新和产业引进创新的新形式,对产业自主创新能力的形成和提升具有重大的影响。由此提出,技术创新、制度创新、引进创新、自主创新四者联动,形成两维,共同决定产业自主创新能力的演进。本章最后以国内外典型实例如我国移动通讯产业和韩国钢铁产业自主创新之路分析对上述观点加以佐证。
第四章是对产业自主创新能力定量分析,也就是产业自主创新能力的评价。本章在比较、借鉴企业、国家、地区自主创新能力评价的成果的基础上,以科学性与可行性相结合、全面性与重点性相结合、可比性和成长性相结合、指标体系规模适宜等为原则,构建了一个由两个一级指标、三个二级指标、17个三级指标构成的四阶层产业自主创新能力评价指标体系,并对这些指标进行了具体的分析以解释为什么要将它们纳入指标体系,同时确定了指标权重的计算方法——熵值法。接着,本章提出了产业自主创新能力计量模型,并从理论上作了分析。
第五章是对前述理论和模型的实证检验,分别对我国高技术产业、高技术产业中各具体行业及江西高技术产业的自主创新能力状况进行了评价,其中评价样本数据均来自1998-2007年的《中国高技术产业统计年鉴》。通过熵值法和SPSS15.0软件的综合运用,计算得到了十年间我国高技术产业、江西高技术产业和医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业等五个具体行业的技术创新能力、制度创新能力、自主创新能力的结果,并对其表现出来的演变规律和特点进行了具体比较,并以江西高技术产业为例对其发展现状和变化趋势作了深入分析。
第六章是提升产业自主创新能力的对策建议,主要从正确处理引进创新和自主创新的关系、正确处理技术创新和制度创新的关系两个方面展开,提出国家层面应狠抓原始创新系统的构建、企业层面应注重引进消化吸收再创新、产业层面应强调集成创新方式的运用；从技术创新的角度来看,产业自主创新能力的提升主要依赖于产业共性技术的创新和运用,从制度创新的角度来看,产业自主创新能力的提升则主要依靠产业特定制度体系的创新。本章还对如何提升高技术产业自主创新能力提出了具体对策。
最后一章是论文主要的研究结论和下一步的研究展望,归纳本文已取得的阶段性研究成果,并对未来的相关深入研究提出了若干思路。
Insufficiency of creative abilities created a major barrier for sustained economical development in China. The way for improvement of industrial structure should be changed from the traditional one relied on foreign investment and simple technology import to the new one based on industry self-innovation capability. Industry self-innovation capability has been a hot issue since it was focused by both of government and industry community. Therefore, establishing index system for exploration of industry self-innovation capability has various benefits such as learning about the situation and finding out the weaknesses of industry self-innovation capability in China, offering an equal angle for construction of national innovation system, supplying bases for decision-makers to work out industry policies and to operate macroscopic management, helping industry technology and regional economy moving forward.
Based on current study literature, comparing the self-innovation activities and abilities from three stages including corporations, industries and the nation, the definition of industry self-innovation has been produced. Not only is industry self-innovation a set of all corporations'self-innovation capabilities, but also it is the basis and representation of national self-innovation capacity. Furthermore, national self-innovation capability system in broad sense is composed of corporation's self-innovation capabilities and national self-innovation capability in a more restricted sense while these capabilities have position disparity. Meanwhile, industry self-innovation capability is a complex of dynamic development from middle view which equally emphasizes the technological innovation and institutional innovation and balances the introducing innovation and self-innovation.
Concentrating on the core view, there are seven chapters in this paper. Introduction is the first chapter and consists of research background, the theme of research, basis of choosing topics, research structure, the content of research, methods for doing research, the innovations and weaknesses. At the same time, after analyzing current studies particularly, it is believed that connotation, features, key meaning, solution, suggestion are focused by scholars throughout the world whilst the capability and evaluation of self-innovation are paid less attention. Noticeably, some scholars just study the self-innovation capability from two angles including companies and the country but ignore the capability and evaluation of self-innovation in the stage of industry community particularly.
The second chapter describes how self-innovation capability formed. In the first place, by indicating current definitions of self-innovation and pointing out the fact that no clear and standard definition existed, the author put forward that self-innovation is an activity of innovation with the ability of self-control and business values held by natural man, legal man and entity without legal personality or is allowed to be own according to relative laws and regulations. After giving the explanation of the definition of self-innovation from three parts including the subject, the three ways and essence of self-innovation, the two main features of self-innovation referred to the autonomy and innovative and their representations are discussed. In the second place, by analyzing the connotation and influencing factors of self-innovation-capability, it is said that the cultivation and formulation of self-innovation is a dynamic system engineering which consists of technological innovation capability and institutional innovation capability. In the third place, how self-innovation formed is emphasized in this chapter. Precisely, the capability of self-innovation is decided by the system structure which consists of technological innovation and institutional innovation whereas the improvement of the capability of self-innovation is promoted by the interaction and mutual influences of self-innovation and introducing innovation. Meanwhile, technological innovation and institutional innovation that are bases of self-innovation capability are inseparable and can strengthen the capability of subject of the self-innovation for potential profit. Technological innovation and introducing innovation play opposite roles in the influences of self-innovation capability. Specifically, self innovation means the internal influence and stock which determines the degree of self-innovation capability, while introducing innovation represent the external influence and flow which enhances the self-innovation capability from outside of the system.
The third chapter illustrates how industry self-innovation capability formed. Similarly, the first step is a description of literature review about the definition of industry self-innovation capability from four aspects including the subject, the forming conditions, specific representation and the goal. By joint efforts from all subjects of innovation in a particular industry community, the dominant innovation property makes innovation with the major innovation profit to build an integral ability which exactly is industry self-innovation capability. In order to understand the position of industry self-innovation capability accurately, discrimination among industry self-innovation capability and corporations'self-innovation capability and national self-innovation capability is created. The core of this chapter is how industry self-innovation capability formed and is discussed from two angels. On the one hand, in the view of the relationship between institutional innovation and industry self-innovation capability, the innovation from the angel of industry means the innovation of generic technology whilst it means modulations and changes to the particular system of industry institution from the industry angel. On the other hand, in the view of the relationship between introducing innovation and industry self-innovation capability, the unions of self-innovation and intra-industry trade which are the new form for industry self-innovation and industry introducing innovation respectively have great effects on the formulation and promotion of industry self-innovation. Consequently, the interactions between technological innovation and institutional innovation, and introducing innovation and self-innovation constitute two dimensions for development of industry self-innovation capability. Finally, typical examples such as the innovation of mobile industry in China and that of iron industry in South Korea for supporting appear to an ending of this chapter.
The content of chapter four is quantitative analysis that the evaluation of industry self-innovation capability. Based upon present study of evaluation of self-innovation capability, an index system of four classes for industry self-innovation capability evaluation is created, by using the principles including combination of scientificity and practicability, combination of comprehensiveness and emphasis, combination of comparability and potentialities and the moderate scale of index system. More specifically, there are two primary indexes,three secondary indexes and seventeen tertiary indexes in the index system. Furthermore, the author gives specific analysis for explanation why those indexes should be members of this index system and take entropy method as the calculate method of weight of indexes. And then, econometric model for industry self-innovation capability is put forward and analyzed by utilizing theories.
Experimental analyses for theories and models above become the main body of chapter five. Through the utilization of data from《high-tech industry Statistical Yearbook of China》between 1998 and 2007, chapter five evaluates the high-tech industry in China and the specific industries and the situation of industry self-innovation capability of high-tech industry in Jiangxi. Then five industries as follows:high-tech industry of China, high-tech and medicine manufacturing industry of Jiangxi, aerospace, electronic and telecommunication equipment and computers and office equipments industry, medical equipments and meters industry are chosen as specific study subjects. Calculating by using entropy method and SPSS 15.0, the results of the technological innovation capability and institutional innovation capability and self-innovation capability of five industries during 10 years come out. Meanwhile, comparisons for their features and deep analyses for their future and trend by taking high-tech industry of Jiangxi as an instance are discussed.
In the chapter six, solutions and suggestion for improve the industry self-innovation capability are mainly illustrated and divided into two parts that one is correctly handling the relationship between introducing innovation and self-innovation, the other one is correctly dealing with the relationship between technological innovation and institutional innovation. Countries should emphasize the construction of the original innovation system and companies should highlight the innovation making after digesting the old introducing innovation while industries ought to accentuate the utilization of ways of innovation. What's more, from the viewpoint of technological innovation, the innovation and utilization of industry generic technology determine the promotion of industry self-innovation capability while from the angel of institutional innovation, the innovation of the specific industry institutional system is the key to promotion of industry self-innovation capability. This chapter also puts forward some specific measures on how to improve the self-innovation ability of high-tech industry.
Consequences and expectations of this research are described in the last chapter and the summary of gradual research results and ideas for relative in-depth study in the future are showed as well.
引文
①李冶.汽车产业自主创新能力评价研究[D].吉林大学硕士论文,2007.。
②王黎娜.基于创新模式选择的浙江省企业自主创新能力提升研究[D].浙江工业大学硕士论文,2006.
①陈昌柏.企业自主创新能力评价体系构建[J].科技广场,2006,(6).
②华斌,戴强.我国企业自主创新能力评价指标构建研究[J].技术经济,2008,(7).
①孙冰.地区自主创新能力评价指标体系的构建[J].科技与经济,2006(4).
①triadic patent families,TPF,发明者的专利受3个重要市场的保护：美国、欧洲和日本。
①毛泽东：《实践论》,《毛泽东选集》第1卷,人民出版社19992年第2版,第286页。
①乔俊丽,毕常振.产业自主创新能力研究综述[J].职业圈,2007,(5).
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②李冶.汽车产业自主创新能力评价研究[D].吉林大学硕士论文,2007.
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①从逻辑层面上来讲,自主创新与引进创新相对应,原始创新与二次创新相对应,集成创新与单一创新相对应。本文对自主创新三种形式的阐述主要沿用了尚勇(2005)在《谈科技自主创新的三含义》一文中的观点。
①[美]约瑟夫·熊彼特.何畏译.经济发展理论fMl,北京：商务印书馆,1990.
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④马克思恩格斯选集：第3卷[M].北京：人民出版社,1985：419.
①该模型是在：张术丹.技术创新与制度创新的演化博弈分析[J].当代财经,2008,(11)：24-28.一文的模型基础上修改而成。
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