中国铁路产业规制新论
|
摘要
中国铁路产业长期实行的是政企一体式管理体制，这是一种严格的内生规制模式。这种内生规制模式暴露出越来越多的问题，解决这一难题的根本出路在于推进中国铁路产业的规制改革与创新。围绕这一主题，本文侧重从产业经济学角度，采用数理分析、实证研究、比较研究等方法进行了研究与探索。
本文首先简要论述了研究的主题，介绍了研究的主要方法，概述了各章节的逻辑体系；针对从规模经济和范围经济角度解释现代自然垄断产业的局限性，从规模经济、范围经济、网络经济“三位一体”角度进一步论述了这些概念与自然垄断的相互关系。并以铁路为例，分析了铁路产业中路网部分具有较强的规模经济、范围经济以及网络经济特性，因而具有较强的自然垄断特征，这为铁路产业规制提供了更为准确的认识基础；同时，本文还论述了规制的基本含义和动机，并以美国为例，分析了铁路产业规制的兴起。围绕铁路产业的主要规制模型以及由此导致的规制失灵与激励性规制改革等核心问题做了较为深入的探讨。
与国外相比，中国铁路产业规制具有较为显著的特殊性。分析这些特殊性，为中国铁路产业规制创新提供实证基础；在此基础上，本文研究设计了中国铁路产业规制新模式，论证推导了中国铁路产业规制创新的基本目标，分析了规制创新的基本框架以及所涉及的重点问题，这是本文的核心部分。最后简要归纳了本文的基本结论以及尚未解决的问题。
本文的研究特点在于：(1)在规模经济、范围经济的基础上进一步推导并证明了网络经济与自然垄断的关系，即自然垄断可以从规模经济、范围经济、网络经济三个角度来解释论述；(2)明确提出了一个与鲍莫尔、潘泽与威利格等人提出的“成本劣加性”相类似的概念——价值优加性，并证明了网络经济的总价值函数和总收益函数具有严格优加性；(3)概括了自然垄断市场界定中所出现的新特征，即在垄断产业中，“市场”正越来越小于“产业”；(4)进一步论证了中国铁路产业规制创新的目标模式是兼有部分内生规制特点的外生规制；(5)在中国铁路产业的结构改革中应体现分层次的思想；(6)明确论述了
内容提要
铁路路网公司等自然垄断环节是否分割的理论基础;(7)提出并进一步证明了
中国铁路产业内部应实行差异化的产权改革模式。
The railway industry in China has over time practiced a government-enterprise integrated management system, which is a strictly implicit regulation pattern. Evidence suggests that such implicit regulation pattern in railway industry has no longer been adapted to the development requirements for market economy. The fundamental solution to this problem is to propel the regulation reform in the railway industry in China. Centering on this subject, the dissertation adopting mathematical analysis and comparative research methods, makes exploration into and does research in this field from the angle of industrial economics.
The dissertation consists of six chapters: Chapter one is the introduction, which gives a brief introduction of the main contents, the basic methods and the logical systems between chapters and segments; Chapter two, from the angles of economies of scale and economies of scope, depicts the natural monopoly characteristics of the railway industry and explains the limitations of modern natural monopoly industry;
from the angles of "three in one"--economies of scale, economies of scope and
economies of network, it also discusses the interrelationship between these concepts and natural monopoly. In addition, the dissertation taking the railway industry as an example analyses that the infrastructure management and transport operation in the railway industry have more obvious characteristics of economies of scale, economies of scope and economies of network, thus having more marked characteristics of natural monopoly; Chapter three is about the core issues of the railway industry regulation, which makes a discussion of the elementary meanings and motivations of regulation, and also taking the United states as an example, makes an analysis of the startups of railway industry regulation. Moreover, the dissertation makes a deep exploration into the main regulation models and the regulation failures resulting from them, and the nucleus problems of incentive regulation reforms; Chapter four is about the particularities of the railway industry
regulation in China. Compared with the western countries, the railway industry regulation in China has more striking particularities. Analyses of these particularities form the empirical bases for the regulation innovations of the railway industry in China; Chapter five is about the new designs of the railway industry regulation in China. It demonstrates and derives the basic objectives of the regulation innovations of the railway industry in China, and analyses the fundamental framework of regulation reforms and the key issues involved; Chapter six is about the relevant conclusions and the pending problems.
The main contributions of this dissertation are listed as the followings:l) deducing and proving the "three in one" theory of natural monopoly, that is, from the angles of economies of scale, economies of scope and economies of network, giving an explanation of natural monopoly; 2) putting forward the concept of "strict superadditivity" and proving that total value function and total revenue function of network economy have strict superadditivity; 3) summarizing the emerging characteristics in the market definition of natural monopoly, that is, in the monopoly industry, "market" tends to be more and more smaller than "industry"; 4) expounding that the objective patterns of regulatory reforms of the railway industry in China are explicit regulation with partly characteristics of implicit regulation; 5) proving the idea that the structural reforms of the railway industry in China should be hierarchical; 6)demonstrating the theoretical bases for whether infrastructure management should be separated from transpo
rt operation; 7) expounding and proving that the interior of the railway industry in China should implement the differential property rights reform pattern.
本文首先简要论述了研究的主题，介绍了研究的主要方法，概述了各章节的逻辑体系；针对从规模经济和范围经济角度解释现代自然垄断产业的局限性，从规模经济、范围经济、网络经济“三位一体”角度进一步论述了这些概念与自然垄断的相互关系。并以铁路为例，分析了铁路产业中路网部分具有较强的规模经济、范围经济以及网络经济特性，因而具有较强的自然垄断特征，这为铁路产业规制提供了更为准确的认识基础；同时，本文还论述了规制的基本含义和动机，并以美国为例，分析了铁路产业规制的兴起。围绕铁路产业的主要规制模型以及由此导致的规制失灵与激励性规制改革等核心问题做了较为深入的探讨。
与国外相比，中国铁路产业规制具有较为显著的特殊性。分析这些特殊性，为中国铁路产业规制创新提供实证基础；在此基础上，本文研究设计了中国铁路产业规制新模式，论证推导了中国铁路产业规制创新的基本目标，分析了规制创新的基本框架以及所涉及的重点问题，这是本文的核心部分。最后简要归纳了本文的基本结论以及尚未解决的问题。
本文的研究特点在于：(1)在规模经济、范围经济的基础上进一步推导并证明了网络经济与自然垄断的关系，即自然垄断可以从规模经济、范围经济、网络经济三个角度来解释论述；(2)明确提出了一个与鲍莫尔、潘泽与威利格等人提出的“成本劣加性”相类似的概念——价值优加性，并证明了网络经济的总价值函数和总收益函数具有严格优加性；(3)概括了自然垄断市场界定中所出现的新特征，即在垄断产业中，“市场”正越来越小于“产业”；(4)进一步论证了中国铁路产业规制创新的目标模式是兼有部分内生规制特点的外生规制；(5)在中国铁路产业的结构改革中应体现分层次的思想；(6)明确论述了
内容提要
铁路路网公司等自然垄断环节是否分割的理论基础;(7)提出并进一步证明了
中国铁路产业内部应实行差异化的产权改革模式。
The railway industry in China has over time practiced a government-enterprise integrated management system, which is a strictly implicit regulation pattern. Evidence suggests that such implicit regulation pattern in railway industry has no longer been adapted to the development requirements for market economy. The fundamental solution to this problem is to propel the regulation reform in the railway industry in China. Centering on this subject, the dissertation adopting mathematical analysis and comparative research methods, makes exploration into and does research in this field from the angle of industrial economics.
The dissertation consists of six chapters: Chapter one is the introduction, which gives a brief introduction of the main contents, the basic methods and the logical systems between chapters and segments; Chapter two, from the angles of economies of scale and economies of scope, depicts the natural monopoly characteristics of the railway industry and explains the limitations of modern natural monopoly industry;
from the angles of "three in one"--economies of scale, economies of scope and
economies of network, it also discusses the interrelationship between these concepts and natural monopoly. In addition, the dissertation taking the railway industry as an example analyses that the infrastructure management and transport operation in the railway industry have more obvious characteristics of economies of scale, economies of scope and economies of network, thus having more marked characteristics of natural monopoly; Chapter three is about the core issues of the railway industry regulation, which makes a discussion of the elementary meanings and motivations of regulation, and also taking the United states as an example, makes an analysis of the startups of railway industry regulation. Moreover, the dissertation makes a deep exploration into the main regulation models and the regulation failures resulting from them, and the nucleus problems of incentive regulation reforms; Chapter four is about the particularities of the railway industry
regulation in China. Compared with the western countries, the railway industry regulation in China has more striking particularities. Analyses of these particularities form the empirical bases for the regulation innovations of the railway industry in China; Chapter five is about the new designs of the railway industry regulation in China. It demonstrates and derives the basic objectives of the regulation innovations of the railway industry in China, and analyses the fundamental framework of regulation reforms and the key issues involved; Chapter six is about the relevant conclusions and the pending problems.
The main contributions of this dissertation are listed as the followings:l) deducing and proving the "three in one" theory of natural monopoly, that is, from the angles of economies of scale, economies of scope and economies of network, giving an explanation of natural monopoly; 2) putting forward the concept of "strict superadditivity" and proving that total value function and total revenue function of network economy have strict superadditivity; 3) summarizing the emerging characteristics in the market definition of natural monopoly, that is, in the monopoly industry, "market" tends to be more and more smaller than "industry"; 4) expounding that the objective patterns of regulatory reforms of the railway industry in China are explicit regulation with partly characteristics of implicit regulation; 5) proving the idea that the structural reforms of the railway industry in China should be hierarchical; 6)demonstrating the theoretical bases for whether infrastructure management should be separated from transpo
rt operation; 7) expounding and proving that the interior of the railway industry in China should implement the differential property rights reform pattern.
引文
1．[美]E·S·萨瓦斯，2002：《民营化与公私部门的伙伴关系》，周志忍等译，北京，中国人民大学出版社。
2．[美]安妮·O·克鲁格、罗·邓肯，1996：《管制的政治经济学：复杂性问题》，《经济社会体制比较》第4期。
3．[美]奥利弗·E·威廉姆森，1999：《反托拉斯经济学——兼并、协约和策略行为》，张群群、黄涛译，北京，经济科学出版社。
4．[美]奥利弗·E·威廉姆森，2001：《治理机制》，王健等译，北京，中国社会科学出版社。
5．[美]丹尼尔·F·史普博，1999：《管制与市场》，余晖等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社。
6．[美]丹尼斯．缪勒，2000：《公共选择理论》，杨春学等译，北京，中国社会科学出版社。
7．[美]戈登·卡洛克，1999：《寻租：对寻租活动的经济学分析》，李政军译，成都，西南财经大学出版社。
8．[美]刘易斯·卡布罗，2002：《产业组织导论》，北京，人民邮电出版社。
9．[美]罗伯特·考特、托马斯·尤伦，1994：《法和经济学》，张军等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社。
10．[美]迈克尔·波特，1997：《竞争战略》，陈小悦译，北京，华夏出版社。
11．[美]乔治·J·施蒂格勒，1989：《产业组织和政府管制》，潘振民译，上海，上海三联书店。
12．[美]斯蒂芬森，1990：《美国的交通运输》，北京，人民交通出版社。
13．[美]唐·埃思里奇，1998：《应用经济学研究方法论》，朱钢译，北京，经济科学出版社。
14．[美]夏皮罗、瓦里安，2000：《信息规则——网络经济的策略指导》，北京，中国人民出版社。
15．[美]约瑟夫·斯蒂格利茨，1999：《促进规制与竞争政策：以网络产业为例》，《数量经济技术经济研究》第10期。
16．[日]藤冈明房，1998：《特殊法人与国家计划》，于立等编译，大连，东北财经大学MBA教育中心教学与研究资料第1号。
17．[日]植草益，1992：《微观规制经济学》，朱绍文等译，北京，中国发展出版社。
18．[英]戴维·M·纽伯里，2002：《网络型产业的重组与规制》，何玉梅译，北京，人民邮电出版社。
19．[英]卡布尔，2000：《产业经济学前沿问题》，于立等译，北京，中国税务出版社。
20．[英]约翰·伊特维尔、莫里·米尔盖特、彼得·纽曼，1996：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，北京，经济科学出版社。
21．陈代云，2000：《网络产业的规制改革：以电力、电信为例》，《中国工业经济》第8期。
22．陈富良，2000：《我国经济转轨时期的政府规制》，北京，中国财经出版社．
23．陈宏平，2001：《市场结构的动态性与政府管制对策》，《经济评论》第1期。
24．陈洪年，2000：《铁路体制改革的约束条件与“网运分离”的方案选择》，《铁道经济研究》第3期。
25．陈建安，1996：《日本公有企业的民营化及其问题》，上海，上海财经大学出版社。
26．冯飞，2001：《自然垄断性产业改革与重组》，《中国经济时报》6月5日。
27．高世辑，2001：《十字路口的中国电力产业—建立现代监管体制、推动电力行业改革》，北京，第二届中国基础设施产业监管改革与发展研讨会论文。
28．管圣义，1998：《可持续发展与我国的铁路运输业》，《综合运输》第4期。
29．何璧，1998：《铁路改革模式选择》，北京，中国铁道出版社。
30．何璧，1999：《铁路改革实践探索》，北京，中国铁道出版社。
31．何大隆，1985：《外国经济体制概论》，北京，新华出版社。
32．黄少安，1997：《四元主体联合创新中国铁路体制》，《经济研究》第5期。
33．金碚，1999：《产业组织经济学》，北京，经济管理出版社。
34．李雪松，1999：《博弈论与经济转型——兼论中国铁路改革》，北京，社会科学文献出版社。
35．李雪松，2001：《中国铁路产业改革与发展报告》，北京，第二届中国基础
设施产业监管改革与发展研讨会论文。
36．李郁芳，2003：《体制转轨时期的政府微观规制行为》，北京，经济科学出版社。
37．李元旭，2000：《资产专用性与纵向一体化》，《经济科学》第5期。
38．林毅夫等，1997：《充分信息与国有企业改革》，上海，上海人民出版社。
39．刘绯，2000：《英国铁路的私有化》，《欧洲》第3期。
40．刘戒骄，2000：《城市公用事业的放松管制与管制改革》，《改革》第6期。
41．刘戒骄，2001：《竞争机制与网络产业的规制改革》，《中国工业经济》第9期。
42．刘芍佳、李骥，1998：《超产权论与企业绩效》，《经济研究》第8期。
43．刘树杰，1999：《垄断性产业价格改革》，北京，中国计划出版社。
44．罗仲伟，2000：《网络特性与网络产业公共政策》，《中国工业经济》第10期。
45．莽景石，2000：《日本市场复归中的政府规制改革》，《日本学刊》第6期。
46．毛寿龙，1998：《西方政府的治道变革》，北京，中国人民出版社。
47．欧国立，2001：《运输市场变迁与中国铁路市场化改革》，北京，中国铁道出版社。
48．戚聿东，2002：《我国自然垄断产业分拆式改革的误区分析及其出路》，《管理世界》第2期。
49．荣朝和，1998：《70年前关于铁路公营与私营的断语》，《铁道经济研究》第3期。
50．荣朝和，2000：《论中国铁路行业改革与放松管制的关系》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，社会科学文献出版社。
51．荣朝和，2001：《关于铁路规模经济与范围经济的探讨》，《铁道经济研究》第4期。
52．荣朝和，2001：《论运输企业提供完整运输产品的重要性—兼论铁路企业重组的方向》，《铁道财会》第8期。
53．荣朝和，2002：《从网络经济看铁路的改革与行业监管》，《中国铁路》第3期。
54．沈志渔，1997：《我国自然垄断产业组织的市场行为分析》，《中国工业经济》第12期。
55．史忠良，1998：《产业经济学》，北京，经济管理出版社。
56．田国强，1996：《内生产权所有制理论与经济体制平稳转轨》，《经济研究》
第10期。
57．王惠臣，1997：《论运输管制：公共性与企业性的悖论》，北京，高等教育出版社。
58．王俊豪，1998：《论自然垄断产业的有效竞争》，《经济研究》第8期。
59．王俊豪，1999：《中国政府管制体制改革研究》，北京，经济科学出版社。
60．王俊豪，1998：《英国政府规制体制改革研究》，上海，上海三联书店。
61．王俊豪，2001：《政府管制经济学导论—基本理论及其在政府管制实践中的应用》，北京，商务印书馆。
62．文力，2002：《中国铁路“网运分离”重组模式值得怀疑》，《经济学消息报》12月15日。
63．乌家培，2000：《网络经济及其对经济理论的影响》，《学术研究》第1期.
64．武剑红，2000：《竞争与管制理论在中国铁路改革中的应用》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
65．武剑红，2001a：《铁路规制与竞争理论》，载张昕竹主编《中国铁路规制与竞争：理论与政策》，北京，社会科学文献出版社。
66．武剑红，2001b：《中国铁路技术经济特性与改革模式选择》，北京，第二届中国基础设施产业监管改革与发展研讨会论文。
67．夏大慰，1994：《产业组织学》，上海，复旦大学出版社。
68．夏大慰，1999：《产业组织与公共政策：芝加哥学派》，《外国经济与管理》第9期。
69．夏大慰，2000：《从微软案看美国反垄断政策取向》，《财经研究》第8期。
70．夏大慰，2003：《政府规制：理论、经验与中国的改革》，北京，经济科学出版社。
71．肖翔，2002：《铁路非整体垄断性的经济学分析及引入竞争的策略》，载中国铁道学会秘书处编《加入WTO后的中国铁路的改革发展与科技创新》，北京，中国铁道出版社。
72．熊永均等，2001：《铁路改革：2000年欧洲运输部长会议报告》，北京，中国铁道出版社。
73．于军，2000：《网络型产业的经济特性与规制改革》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
74．于立，1994：《能源价格理论研究》，大连，东北财经大学出版社。
75．于立，1995：《国企改革怎样走出“死胡同”》，《经济学消息报》7月15日。
76．于立，1995：《国有企业就是“政企不分”》，《经济研究资料》第9期。
77．于立，1998：《特殊法人企业是国有企业的典型形式》，《中国市场经济报》7月17日。
78．于立，1999：《特殊法人企业有关问题的进一步探讨》，《东北财经大学学报》第1期。
79．于立，2001：《进退无障碍市场理论综述》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
80．于立，2002：《规制失灵的类型与成因》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
81．于立，2002：《自然垄断产业的网络经济特性及其政策涵义》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
82．于立，2003：《自然垄断与规制经济学》(代序)，载肖兴志著《自然垄断产业规制改革模式研究》，大连，东北财经大学出版社。
83．于立等，2002：《规模经济与自然垄断的关系探讨》，《首都经贸大学学报》第5期。
84．于立等，2003：《美国报酬率规制与英国价格上限规制的比较研究》，《产业经济研究》第1期。
85．余晖，1997：《政府与企业：从宏观管理到微观管制》，福州，福建人民出版社。
86．余晖，2002：《中国基础设施产业监管体制改革总体框架》，中评网。
87．俞可平，2000：《治理与善治》，北京，社会科学文献出版社。
88．张维迎，2001：《产权、政府与信誉》，北京，生活·读书·新知三联书店。
89．张昕竹，2000：《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
90．张昕竹，2001a：《论基础设施产业的重组》，海口，中国基础领域改革第三次国际论坛论文。
91．张昕竹，2001b：《中国铁路规制与竞争：理论与政策》，北京，社会科学文献出版社．
92．张昕竹等，2000：《网络产业：规制与竞争理论》，北京，社会科学文献出版社。
93．赵海培、武剑红，1995：《中国铁路走向市场的理论和实践》，北京，中国铁道出版社。
94．中国基础设施产业政府监管体制改革课题组，2002：《中国基础设施产业政府监管体制改革研究报告》，北京，中国财经出版社。
95．中国铁路考察组，2001：《印度、英国铁路考察报告》，《中国铁路》第11期。
96．周汉华，2001：《监管机构与反垄断机构的权力配置》，《中国经济时报》6月22日。
97. Armstrong,M.,S.Cowan and J.Vickers(1994), Regulatory Reform:Economic Analysis and British Experience,Cambridge:The MIT Press.
98. Averch,H. and L.Johnson(1962), "Behavior of the Firm under Regulatory Constraint",American Economic Review ,52,pp. 1052-1069.
99. Baron,D.P.and R.B.Myerson(1982),"Regulating a Monopolist with Unknown Costs", Econometrica,50,pp.911-930.
100. Baumol,W.J.(1977),"On the Proper Cost Tests for Natural Monopoly in a Multiproduct Industry",American Economic Review,67,pp.809-822.
101. Baumol,W.J.,Panzar, J.C.and R.D.Willig(1982),Contestable Market and the Theory of Industry Structure,Harcourt Brace Jovanovich.
102. Becker, G.S.(1983),"A Theory of Competition among Pressure Groups for Political Influence ",Quarterly Journal of Economics,98(August),pp.371-400.
103. Campos,J., Cantos,P.(1999),"Regulating Privatized Rail Transport",Policy Research Working Paper,The World Bank,2046, pp. 1-56.
104. Cook,P. and C. Kirkpatrick(1995),Privatization Policy and Performance: International Perspectives, London:Harvester Wheatsheaf.
105. Crew, M.A.(1996), Pricing and Regulatory innovations under increasing competition, Kluwer Academic Publishers.
106. Crew, M.A., Kleindorfer, P.R.and E.F.Sudit (1979), "Incentives for Efficiency in the Nationalised Industries: Beyond the 1978 White Paper",The Journal of Industrial Affairs,7(August),pp. 11-15.
107. Crew, M.A.and P. R. Kleindorfer(1986),The Economics of Public Utility Regulation,London:The Macmilian Press.
108. Crew, M.A.and P. R.Kleindorfer(1999),"Stranded Assets in Network Industries in Transition".Edited by Crew, M.A.,Regulation under Increasing Competition,Kluwer Academic Publishers.
109. Demsetz,H. (1968),"Why regulate utilities", Journal of Law and Economics, 11(April), pp.55-65.
110. Economides,N. and White,L.J.(1994), "Networks and Compatibility: Implications for Antitrust", European Economic Review, 38 (March), pp.651-662.
111. Goldberg,V.P.(1976),"Regulation and administered contracts",Bell Journal of Economics, 7 (Autumn), pp.426-448.
112. Hettich, W.and S.L.Winer (1988),"Economic and Political Foundations of Tax Structure", American Economic Review,78 (September),pp.701-712.
113. Hotelling,H.(1938), "The General Welfare in Relation to Problem of Taxation and of Railway and Utility Rates", Econometrica,6,pp.242-269.
114. Joskow, P. and R.Schmalensee(1986), "Incentive Regulation for Electric Utilities", Yale Journal on Regulation,4,pp. 1-49.
115. Kahn,A.(1970),The Economics of Regulation:Principles and Institutions, Cambridge: The MIT Press.
116. Laffont,J.J. and J.Tirole(1987),"Auctioning Incentive Contracts",Journal of Political Economy,95,pp.921-937.
117. Laffont,J.J., P.Rey, and J.Tirole(1998),"Network Competition: I. Overview and Nondiscriminatory Pricing", Rand Journal of Economics,29,pp.1-37.
118. Laffont,J.J.and J.Tirole (1986),"Using Cost Observation to Regulate Firms",Journal of Political Economy,94,pp.614-641.
119. Laffont,J.J.and J.Tirole (1994),Access Pricing and Competition,European Economic Review,38.
120. Laffont,J.J.and J.Tirole (1996),"Creating Competition through Intercornnection: Theory. and Practice",Journal of Regulatory Economics,29,pp.227-256.
121. Laffont,J.J.and J.Tirole(1993),A Theory of Incentives in Regulation and Procurement, Cambridge:The MIT Press.
122. Leibenstein,H.(1966),"Allocative efficiency versus'X-efficiency'",American Economic Review,56,pp.392-415.
123. Littlechild,S.(1983), Regulation of British Telecommunication Profitablity, London:HMSO.
124. Littlechild, S.(1986),Economic Regulation of Privatised Water Authorities, London:HMSO.
125. Magat,W.A.(1981),"Introduction:Managing the Transition to Deregulation", Law and Contemporary Problems,44(Winter),pp.1-8.
126. Newbery, D.M.(1999),Privatization, Restructuring, and Regulation of Network Utilities,The MIT Press.
127. Olson, M.(1965), The Logic of Collective Action, Harvard University Press.
128. Owen, B.M.,and R.Braentigam(1978),The Regulation Game:Strategic Use of the Administrative Process, Cambridge,Mass:Ballinger.
129. Panzar, J.C.(1989), "Technological Determinants of Firm and Industry Structure",in Handbook of Industrial Organization,ed.by R.Schmalensee and R.Willig,North-Holland.
130. Panzar, J.C.and R.D.Willig(1977), "Free Entry and the Sustainability of Natural Monopoly",Bell Journal of Economics,8(Spring),pp.1-22.
131. Peltzman,S.(1976),"Toward a More General Theory of Regulation",Journal of Law and Economics, 19(August),pp.211-240.
132. Pescatrice,D.R.and J.M.Trapani(1980),"The Performance and Objectives of Public and Private Utilities Operating in the United States",Journal of Economics, 13,pp.259-276.
133. Posner, R.A.(1974),"Theories of Economic Regulation",Bell Journal of Economics, 5(Autumn),pp.335-358.
134. Ramsey, F.P.(1927),"A Contribution to the Theory of Taxation",Economic Journal,37 (March),pp.47-61.
135. Richard J.Gilbert and Edward P.Kahn.(1996),International Comparisons of
Electricity Regulation,Cambridge University Press.
136. Riordan,M.H.,and Sappington, D.(1987), "Awarding monopoly franchise", American Economic Review,77,pp.375-387.
137. Schmalensee,R.and R.D.Willing(1989),Handbook of Industrial Organization, Volumel,Elsevier Science Ltd.
138. Sharkey(1982), The Theory of Natural Monopoly,Cambridge University Press.
139. Sidak, J.G.. and D.Spulber(1997), "The Tragedy of the Telecommons: Government Pricing of Unbundled Network Elements Under the Telecommunications Act of 1996",Columbia Law Review,71, pp. 1081-1161.
140. Stevens,J.B.(1993),The Economic of Collective Choice,Westview Press,Inc.
141. Stigler, G.J.(1971),"The Theory of Economic Regulation",.Bell Journal of Economics,2 (Spring),pp.3-21.
142. Stigler, G.J.and C.Friedland(1962),"What can the Regulators Regulate:The Case of Electricity",Journal of Law and Economics,4(October),pp.1-16.
143. Tenenbaum,B.(1996),"The Real World of Power Sector Regulation",Public Policy for the Private Sector, World Bank(June),pp.25-28.
144. Tittenbrun (1996),Private Versus Public Enterprises, London:Janus Publishing Company.
145. Tollison,R.D.(1991),Regulation and Interest Groups, in Regulation-Economics and History, edited by Jack High,Michigan Press.
146. Tullock,G.(1967),"the Welfare Costs of Tariff, Monopolies and Theft", Western Economics Journal,5 (June),pp.224-232.
147. Utton, M.A. (1986), The Economics of Regulation Industry, Basil Blackwell.
148. Valletti,T.M.and A.Estache(1999),The theory of access pricing: an overview for infrastructure regulation, Report to the World Bank.
149. Viscusi,W.K., Vernon,J.M. and J.E.Harrington(1995),Economics of Regulation and Antitrust,Massachusetts: The MIT Press.
150. Vogel,S.K.(1996),Freer markets, more rules:regulatory reform in advanced industrial countries,Cornell University Press.
151. Waterson,M.(1988),Regulation of the Firm and Natural Monopoly,Oxford: Basil Blackwell.
152. Williamson, O.E.(1976),"Franchise bidding for natural monopoly-in general and in relation to CATV",Bell Journal of Economics,7(Spring),pp.73-104.
2．[美]安妮·O·克鲁格、罗·邓肯，1996：《管制的政治经济学：复杂性问题》，《经济社会体制比较》第4期。
3．[美]奥利弗·E·威廉姆森，1999：《反托拉斯经济学——兼并、协约和策略行为》，张群群、黄涛译，北京，经济科学出版社。
4．[美]奥利弗·E·威廉姆森，2001：《治理机制》，王健等译，北京，中国社会科学出版社。
5．[美]丹尼尔·F·史普博，1999：《管制与市场》，余晖等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社。
6．[美]丹尼斯．缪勒，2000：《公共选择理论》，杨春学等译，北京，中国社会科学出版社。
7．[美]戈登·卡洛克，1999：《寻租：对寻租活动的经济学分析》，李政军译，成都，西南财经大学出版社。
8．[美]刘易斯·卡布罗，2002：《产业组织导论》，北京，人民邮电出版社。
9．[美]罗伯特·考特、托马斯·尤伦，1994：《法和经济学》，张军等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社。
10．[美]迈克尔·波特，1997：《竞争战略》，陈小悦译，北京，华夏出版社。
11．[美]乔治·J·施蒂格勒，1989：《产业组织和政府管制》，潘振民译，上海，上海三联书店。
12．[美]斯蒂芬森，1990：《美国的交通运输》，北京，人民交通出版社。
13．[美]唐·埃思里奇，1998：《应用经济学研究方法论》，朱钢译，北京，经济科学出版社。
14．[美]夏皮罗、瓦里安，2000：《信息规则——网络经济的策略指导》，北京，中国人民出版社。
15．[美]约瑟夫·斯蒂格利茨，1999：《促进规制与竞争政策：以网络产业为例》，《数量经济技术经济研究》第10期。
16．[日]藤冈明房，1998：《特殊法人与国家计划》，于立等编译，大连，东北财经大学MBA教育中心教学与研究资料第1号。
17．[日]植草益，1992：《微观规制经济学》，朱绍文等译，北京，中国发展出版社。
18．[英]戴维·M·纽伯里，2002：《网络型产业的重组与规制》，何玉梅译，北京，人民邮电出版社。
19．[英]卡布尔，2000：《产业经济学前沿问题》，于立等译，北京，中国税务出版社。
20．[英]约翰·伊特维尔、莫里·米尔盖特、彼得·纽曼，1996：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，北京，经济科学出版社。
21．陈代云，2000：《网络产业的规制改革：以电力、电信为例》，《中国工业经济》第8期。
22．陈富良，2000：《我国经济转轨时期的政府规制》，北京，中国财经出版社．
23．陈宏平，2001：《市场结构的动态性与政府管制对策》，《经济评论》第1期。
24．陈洪年，2000：《铁路体制改革的约束条件与“网运分离”的方案选择》，《铁道经济研究》第3期。
25．陈建安，1996：《日本公有企业的民营化及其问题》，上海，上海财经大学出版社。
26．冯飞，2001：《自然垄断性产业改革与重组》，《中国经济时报》6月5日。
27．高世辑，2001：《十字路口的中国电力产业—建立现代监管体制、推动电力行业改革》，北京，第二届中国基础设施产业监管改革与发展研讨会论文。
28．管圣义，1998：《可持续发展与我国的铁路运输业》，《综合运输》第4期。
29．何璧，1998：《铁路改革模式选择》，北京，中国铁道出版社。
30．何璧，1999：《铁路改革实践探索》，北京，中国铁道出版社。
31．何大隆，1985：《外国经济体制概论》，北京，新华出版社。
32．黄少安，1997：《四元主体联合创新中国铁路体制》，《经济研究》第5期。
33．金碚，1999：《产业组织经济学》，北京，经济管理出版社。
34．李雪松，1999：《博弈论与经济转型——兼论中国铁路改革》，北京，社会科学文献出版社。
35．李雪松，2001：《中国铁路产业改革与发展报告》，北京，第二届中国基础
设施产业监管改革与发展研讨会论文。
36．李郁芳，2003：《体制转轨时期的政府微观规制行为》，北京，经济科学出版社。
37．李元旭，2000：《资产专用性与纵向一体化》，《经济科学》第5期。
38．林毅夫等，1997：《充分信息与国有企业改革》，上海，上海人民出版社。
39．刘绯，2000：《英国铁路的私有化》，《欧洲》第3期。
40．刘戒骄，2000：《城市公用事业的放松管制与管制改革》，《改革》第6期。
41．刘戒骄，2001：《竞争机制与网络产业的规制改革》，《中国工业经济》第9期。
42．刘芍佳、李骥，1998：《超产权论与企业绩效》，《经济研究》第8期。
43．刘树杰，1999：《垄断性产业价格改革》，北京，中国计划出版社。
44．罗仲伟，2000：《网络特性与网络产业公共政策》，《中国工业经济》第10期。
45．莽景石，2000：《日本市场复归中的政府规制改革》，《日本学刊》第6期。
46．毛寿龙，1998：《西方政府的治道变革》，北京，中国人民出版社。
47．欧国立，2001：《运输市场变迁与中国铁路市场化改革》，北京，中国铁道出版社。
48．戚聿东，2002：《我国自然垄断产业分拆式改革的误区分析及其出路》，《管理世界》第2期。
49．荣朝和，1998：《70年前关于铁路公营与私营的断语》，《铁道经济研究》第3期。
50．荣朝和，2000：《论中国铁路行业改革与放松管制的关系》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，社会科学文献出版社。
51．荣朝和，2001：《关于铁路规模经济与范围经济的探讨》，《铁道经济研究》第4期。
52．荣朝和，2001：《论运输企业提供完整运输产品的重要性—兼论铁路企业重组的方向》，《铁道财会》第8期。
53．荣朝和，2002：《从网络经济看铁路的改革与行业监管》，《中国铁路》第3期。
54．沈志渔，1997：《我国自然垄断产业组织的市场行为分析》，《中国工业经济》第12期。
55．史忠良，1998：《产业经济学》，北京，经济管理出版社。
56．田国强，1996：《内生产权所有制理论与经济体制平稳转轨》，《经济研究》
第10期。
57．王惠臣，1997：《论运输管制：公共性与企业性的悖论》，北京，高等教育出版社。
58．王俊豪，1998：《论自然垄断产业的有效竞争》，《经济研究》第8期。
59．王俊豪，1999：《中国政府管制体制改革研究》，北京，经济科学出版社。
60．王俊豪，1998：《英国政府规制体制改革研究》，上海，上海三联书店。
61．王俊豪，2001：《政府管制经济学导论—基本理论及其在政府管制实践中的应用》，北京，商务印书馆。
62．文力，2002：《中国铁路“网运分离”重组模式值得怀疑》，《经济学消息报》12月15日。
63．乌家培，2000：《网络经济及其对经济理论的影响》，《学术研究》第1期.
64．武剑红，2000：《竞争与管制理论在中国铁路改革中的应用》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
65．武剑红，2001a：《铁路规制与竞争理论》，载张昕竹主编《中国铁路规制与竞争：理论与政策》，北京，社会科学文献出版社。
66．武剑红，2001b：《中国铁路技术经济特性与改革模式选择》，北京，第二届中国基础设施产业监管改革与发展研讨会论文。
67．夏大慰，1994：《产业组织学》，上海，复旦大学出版社。
68．夏大慰，1999：《产业组织与公共政策：芝加哥学派》，《外国经济与管理》第9期。
69．夏大慰，2000：《从微软案看美国反垄断政策取向》，《财经研究》第8期。
70．夏大慰，2003：《政府规制：理论、经验与中国的改革》，北京，经济科学出版社。
71．肖翔，2002：《铁路非整体垄断性的经济学分析及引入竞争的策略》，载中国铁道学会秘书处编《加入WTO后的中国铁路的改革发展与科技创新》，北京，中国铁道出版社。
72．熊永均等，2001：《铁路改革：2000年欧洲运输部长会议报告》，北京，中国铁道出版社。
73．于军，2000：《网络型产业的经济特性与规制改革》，载张昕竹主编《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
74．于立，1994：《能源价格理论研究》，大连，东北财经大学出版社。
75．于立，1995：《国企改革怎样走出“死胡同”》，《经济学消息报》7月15日。
76．于立，1995：《国有企业就是“政企不分”》，《经济研究资料》第9期。
77．于立，1998：《特殊法人企业是国有企业的典型形式》，《中国市场经济报》7月17日。
78．于立，1999：《特殊法人企业有关问题的进一步探讨》，《东北财经大学学报》第1期。
79．于立，2001：《进退无障碍市场理论综述》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
80．于立，2002：《规制失灵的类型与成因》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
81．于立，2002：《自然垄断产业的网络经济特性及其政策涵义》，东北财经大学产业经济研究中心工作论文。
82．于立，2003：《自然垄断与规制经济学》(代序)，载肖兴志著《自然垄断产业规制改革模式研究》，大连，东北财经大学出版社。
83．于立等，2002：《规模经济与自然垄断的关系探讨》，《首都经贸大学学报》第5期。
84．于立等，2003：《美国报酬率规制与英国价格上限规制的比较研究》，《产业经济研究》第1期。
85．余晖，1997：《政府与企业：从宏观管理到微观管制》，福州，福建人民出版社。
86．余晖，2002：《中国基础设施产业监管体制改革总体框架》，中评网。
87．俞可平，2000：《治理与善治》，北京，社会科学文献出版社。
88．张维迎，2001：《产权、政府与信誉》，北京，生活·读书·新知三联书店。
89．张昕竹，2000：《中国规制与竞争：理论和政策》，北京，社会科学文献出版社。
90．张昕竹，2001a：《论基础设施产业的重组》，海口，中国基础领域改革第三次国际论坛论文。
91．张昕竹，2001b：《中国铁路规制与竞争：理论与政策》，北京，社会科学文献出版社．
92．张昕竹等，2000：《网络产业：规制与竞争理论》，北京，社会科学文献出版社。
93．赵海培、武剑红，1995：《中国铁路走向市场的理论和实践》，北京，中国铁道出版社。
94．中国基础设施产业政府监管体制改革课题组，2002：《中国基础设施产业政府监管体制改革研究报告》，北京，中国财经出版社。
95．中国铁路考察组，2001：《印度、英国铁路考察报告》，《中国铁路》第11期。
96．周汉华，2001：《监管机构与反垄断机构的权力配置》，《中国经济时报》6月22日。
97. Armstrong,M.,S.Cowan and J.Vickers(1994), Regulatory Reform:Economic Analysis and British Experience,Cambridge:The MIT Press.
98. Averch,H. and L.Johnson(1962), "Behavior of the Firm under Regulatory Constraint",American Economic Review ,52,pp. 1052-1069.
99. Baron,D.P.and R.B.Myerson(1982),"Regulating a Monopolist with Unknown Costs", Econometrica,50,pp.911-930.
100. Baumol,W.J.(1977),"On the Proper Cost Tests for Natural Monopoly in a Multiproduct Industry",American Economic Review,67,pp.809-822.
101. Baumol,W.J.,Panzar, J.C.and R.D.Willig(1982),Contestable Market and the Theory of Industry Structure,Harcourt Brace Jovanovich.
102. Becker, G.S.(1983),"A Theory of Competition among Pressure Groups for Political Influence ",Quarterly Journal of Economics,98(August),pp.371-400.
103. Campos,J., Cantos,P.(1999),"Regulating Privatized Rail Transport",Policy Research Working Paper,The World Bank,2046, pp. 1-56.
104. Cook,P. and C. Kirkpatrick(1995),Privatization Policy and Performance: International Perspectives, London:Harvester Wheatsheaf.
105. Crew, M.A.(1996), Pricing and Regulatory innovations under increasing competition, Kluwer Academic Publishers.
106. Crew, M.A., Kleindorfer, P.R.and E.F.Sudit (1979), "Incentives for Efficiency in the Nationalised Industries: Beyond the 1978 White Paper",The Journal of Industrial Affairs,7(August),pp. 11-15.
107. Crew, M.A.and P. R. Kleindorfer(1986),The Economics of Public Utility Regulation,London:The Macmilian Press.
108. Crew, M.A.and P. R.Kleindorfer(1999),"Stranded Assets in Network Industries in Transition".Edited by Crew, M.A.,Regulation under Increasing Competition,Kluwer Academic Publishers.
109. Demsetz,H. (1968),"Why regulate utilities", Journal of Law and Economics, 11(April), pp.55-65.
110. Economides,N. and White,L.J.(1994), "Networks and Compatibility: Implications for Antitrust", European Economic Review, 38 (March), pp.651-662.
111. Goldberg,V.P.(1976),"Regulation and administered contracts",Bell Journal of Economics, 7 (Autumn), pp.426-448.
112. Hettich, W.and S.L.Winer (1988),"Economic and Political Foundations of Tax Structure", American Economic Review,78 (September),pp.701-712.
113. Hotelling,H.(1938), "The General Welfare in Relation to Problem of Taxation and of Railway and Utility Rates", Econometrica,6,pp.242-269.
114. Joskow, P. and R.Schmalensee(1986), "Incentive Regulation for Electric Utilities", Yale Journal on Regulation,4,pp. 1-49.
115. Kahn,A.(1970),The Economics of Regulation:Principles and Institutions, Cambridge: The MIT Press.
116. Laffont,J.J. and J.Tirole(1987),"Auctioning Incentive Contracts",Journal of Political Economy,95,pp.921-937.
117. Laffont,J.J., P.Rey, and J.Tirole(1998),"Network Competition: I. Overview and Nondiscriminatory Pricing", Rand Journal of Economics,29,pp.1-37.
118. Laffont,J.J.and J.Tirole (1986),"Using Cost Observation to Regulate Firms",Journal of Political Economy,94,pp.614-641.
119. Laffont,J.J.and J.Tirole (1994),Access Pricing and Competition,European Economic Review,38.
120. Laffont,J.J.and J.Tirole (1996),"Creating Competition through Intercornnection: Theory. and Practice",Journal of Regulatory Economics,29,pp.227-256.
121. Laffont,J.J.and J.Tirole(1993),A Theory of Incentives in Regulation and Procurement, Cambridge:The MIT Press.
122. Leibenstein,H.(1966),"Allocative efficiency versus'X-efficiency'",American Economic Review,56,pp.392-415.
123. Littlechild,S.(1983), Regulation of British Telecommunication Profitablity, London:HMSO.
124. Littlechild, S.(1986),Economic Regulation of Privatised Water Authorities, London:HMSO.
125. Magat,W.A.(1981),"Introduction:Managing the Transition to Deregulation", Law and Contemporary Problems,44(Winter),pp.1-8.
126. Newbery, D.M.(1999),Privatization, Restructuring, and Regulation of Network Utilities,The MIT Press.
127. Olson, M.(1965), The Logic of Collective Action, Harvard University Press.
128. Owen, B.M.,and R.Braentigam(1978),The Regulation Game:Strategic Use of the Administrative Process, Cambridge,Mass:Ballinger.
129. Panzar, J.C.(1989), "Technological Determinants of Firm and Industry Structure",in Handbook of Industrial Organization,ed.by R.Schmalensee and R.Willig,North-Holland.
130. Panzar, J.C.and R.D.Willig(1977), "Free Entry and the Sustainability of Natural Monopoly",Bell Journal of Economics,8(Spring),pp.1-22.
131. Peltzman,S.(1976),"Toward a More General Theory of Regulation",Journal of Law and Economics, 19(August),pp.211-240.
132. Pescatrice,D.R.and J.M.Trapani(1980),"The Performance and Objectives of Public and Private Utilities Operating in the United States",Journal of Economics, 13,pp.259-276.
133. Posner, R.A.(1974),"Theories of Economic Regulation",Bell Journal of Economics, 5(Autumn),pp.335-358.
134. Ramsey, F.P.(1927),"A Contribution to the Theory of Taxation",Economic Journal,37 (March),pp.47-61.
135. Richard J.Gilbert and Edward P.Kahn.(1996),International Comparisons of
Electricity Regulation,Cambridge University Press.
136. Riordan,M.H.,and Sappington, D.(1987), "Awarding monopoly franchise", American Economic Review,77,pp.375-387.
137. Schmalensee,R.and R.D.Willing(1989),Handbook of Industrial Organization, Volumel,Elsevier Science Ltd.
138. Sharkey(1982), The Theory of Natural Monopoly,Cambridge University Press.
139. Sidak, J.G.. and D.Spulber(1997), "The Tragedy of the Telecommons: Government Pricing of Unbundled Network Elements Under the Telecommunications Act of 1996",Columbia Law Review,71, pp. 1081-1161.
140. Stevens,J.B.(1993),The Economic of Collective Choice,Westview Press,Inc.
141. Stigler, G.J.(1971),"The Theory of Economic Regulation",.Bell Journal of Economics,2 (Spring),pp.3-21.
142. Stigler, G.J.and C.Friedland(1962),"What can the Regulators Regulate:The Case of Electricity",Journal of Law and Economics,4(October),pp.1-16.
143. Tenenbaum,B.(1996),"The Real World of Power Sector Regulation",Public Policy for the Private Sector, World Bank(June),pp.25-28.
144. Tittenbrun (1996),Private Versus Public Enterprises, London:Janus Publishing Company.
145. Tollison,R.D.(1991),Regulation and Interest Groups, in Regulation-Economics and History, edited by Jack High,Michigan Press.
146. Tullock,G.(1967),"the Welfare Costs of Tariff, Monopolies and Theft", Western Economics Journal,5 (June),pp.224-232.
147. Utton, M.A. (1986), The Economics of Regulation Industry, Basil Blackwell.
148. Valletti,T.M.and A.Estache(1999),The theory of access pricing: an overview for infrastructure regulation, Report to the World Bank.
149. Viscusi,W.K., Vernon,J.M. and J.E.Harrington(1995),Economics of Regulation and Antitrust,Massachusetts: The MIT Press.
150. Vogel,S.K.(1996),Freer markets, more rules:regulatory reform in advanced industrial countries,Cornell University Press.
151. Waterson,M.(1988),Regulation of the Firm and Natural Monopoly,Oxford: Basil Blackwell.
152. Williamson, O.E.(1976),"Franchise bidding for natural monopoly-in general and in relation to CATV",Bell Journal of Economics,7(Spring),pp.73-104.