无正本提单交货法律问题研究
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摘要
本文研究的对象是航运实践中的无正本提单交货问题。本文给无单放货行为做出了定义，并认为对无单放货行为性质的争论源自于对提单权利属性的争论。文章通过分析关于提单权利属性的各种学说，认为提单在不同的领域内具有不同的功能，不能一概而论。在海上货物运输领域，提单所体现的是一种债的法律关系；在国际贸易领域内，提单是占有权凭证和货物所有权的初步证据；在信用证结算领域，提单是权利质押的客体。在此基础上，根据民法的基本理论，分析了不同的行为主体实施的无单放货行为的性质，认为承运人实施的无单放货行为对提单持有人构成了违约，并有可能对其构成侵权，因此往往形成违约责任和侵权责任的竞合；而承运人的代理人或其他人因为与提单持有人之间没有提单形成的权利义务关系，因此他的无单放货行为只能构成侵权行为。由此提出了应当根据不同情况分别定性的观点，并且针对这些情况分别提出了处理的意见。笔者对司法实践中承运人就无单放货行为提出的抗辩和提单中关于免除承运人无单放货责任的条款作了分析，并在最后论述了记名提单的特殊问题，认为法律可以不必强行规定在签发记名提单的情况下仍然要求承运人凭正本提单交货。无单放货是航运实践中的普遍现象。对于无单放货案件的处理在实践中争议很大，笔者希望本文的写作能对解决实践中的争议问题提出有益的建议。
The subject of this dissertation is the question of Delivery Goods without Original Bill of Lading in shipping practice. It defines Delivery Cargo without Original Bill of Lading and deems that the argument on the characteristic of it comes from that on the characteristic of the bill of lading. Through analyzing theories of the characteristic of bill of lading, this dissertation states out that it has different functions in different realms. In the realm of carriage of goods by sea, it represents the contractual relationship. In the realm of international trade, it is a document of right of possession and a prima facie evidence of ownership of the cargo, and the object of pledge in the realm of balance of Letter of Credit. On the basis of this point of view and theories of civil law, it points out that delivery cargo by carrier without bill of lading is the breach of contract and may be the tort, however, while by agents of the carrier, it must be tort because of the non-contractual relationship between the holder of bill of lading and him. Furthermore, this article gives out the solution to them. This paper also explains the defence of the carrier in the judicial practice and the effect of exemption clause in bill of lading. At the end of this dissertation, the question of the straight bill of lading is specially discussed.
The subject of this dissertation is the question of Delivery Goods without Original Bill of Lading in shipping practice. It defines Delivery Cargo without Original Bill of Lading and deems that the argument on the characteristic of it comes from that on the characteristic of the bill of lading. Through analyzing theories of the characteristic of bill of lading, this dissertation states out that it has different functions in different realms. In the realm of carriage of goods by sea, it represents the contractual relationship. In the realm of international trade, it is a document of right of possession and a prima facie evidence of ownership of the cargo, and the object of pledge in the realm of balance of Letter of Credit. On the basis of this point of view and theories of civil law, it points out that delivery cargo by carrier without bill of lading is the breach of contract and may be the tort, however, while by agents of the carrier, it must be tort because of the non-contractual relationship between the holder of bill of lading and him. Furthermore, this article gives out the solution to them. This paper also explains the defence of the carrier in the judicial practice and the effect of exemption clause in bill of lading. At the end of this dissertation, the question of the straight bill of lading is specially discussed.
引文
[1] 司玉琢等：《海商法详论》，第1版，1995年10月，大连海事大学出版社
[2] 吴焕宁主编：《海商法学》，第2版，1996年，法律出版社
[3] 邢海宝：《海商提单法》，第1版，1999年，法律出版社
[4] 傅旭梅主编：《中华人民共和国海商法诠释》，第1版，1995年9月，人民法院出版社
[5] 王利明，崔建远：《合同法新论总则》，修订第1版，2000年3月，中国政法大学出版社
[6] 司玉琢主编：《海商法专题研究》，第1版，2002年12月，大连海事大学出版社
[7] 杨良宜：《提单及其付运单证》，第1版，2001年6月，中国政法大学出版社
[8] 王利明、郭明瑞、方流芳：《民法新论》，第1版，1988年，中国政法大学出版社
[9] 彭万林主编：《民法学》，修订版，1999年2月，中国政法大学出版社
[10] 王利明：《物权法沦》，第1版，1998年4月，中国政法大学出版社
[11] 王利明：《违约责任论》，修订版，2002年2月，中国政法大学出版社
[12] 王利明、杨立新：《侵权行为法》，第1版，1996年12月，法律出版社
[13] 金正佳主编：《中国典型海事案例评析》，第1版，1998年11月，法律出版社
[14] 刘心稳：《票据法》，修订第1版，1999年1月，中国政法大学出版社
[15] 邹海林、常敏：《债权担保的方式和应用》，第1版，1998年，法律出版社
[16] 梁慧星主编：《民商法论丛》第15卷，1999年，法律出版社
[17] 徐学鹿主编：《商法研究》第1辑，2000年1月，人民法院出版社
[18] 曾世雄：《损害赔偿法原理》，第1版，2002年，中国政法大学出版社
[19] 全国人大法工委研究室编写组：《中华人民共和国合同法释义》，第1版，1999年4月，人民法院出版社。
[20] 郭瑜：《提单法律制度研究》，第1版，1997年7月，北京大学出版社
[21] 王小能：《票据法教程》，第1版，1994年4月，北京大学出版社
[22] 赵德铭主编：《国际海事法学》，第1版，1999年1月，北京大学出版社
[23] 梁书文等：《民法通则及配套规定新释新解》，第2版，2002年，人民法院出版社
[24] 尹东年主编：《当代海商法的理论与实践》，第1版，1997年4月，人民交通出版社
[25] 孙宪忠：《德国当代物权法》，第1版，1997年7月，法律出版社
[26] 江帆：《代理法律制度研究》，第1版，2000年7月，中国法制出版社
[27] 杨良宜：《提单》，第2版，1994年2月，大连海运学院出版社
[28] 郭萍：《租船运输实务与法律》，第1版，1999年5月，大连海事大学出版社
[29] 冯大同：《国际贸易法》，第1版，1995年8月，北京大学出版社
[30] 郭瑜：《国际货物买卖法》，第1版，1999年1月，人民法院出版社
[31] 史尚宽：《债法总论》，第1版，2000年3月，中国政法大学出版社
[32] 徐爱国：《英美侵权行为法》，第1版，1999年10月，法律出版社
[33] William Tetley：《海上货物索赔》，张永坚等译，第1版，1993年，大连海运学院出版社
[34] Paul Todd：《现代提单的法律与实务》，郭国汀等译，第1版，1992年10月，大连运学院出版社
[35] Stewart C. Body等：《SCRUTTON租船合同与提单》，郭国汀译，第1版，2001年10月，法律出版社
[36] 中国远洋运输(集团)总公司编译：《美国航运法规选编》，第1版，2001年10月，人民交通出版社
[37] 司玉琢等：《关于无单放货的理论与实践——兼论提单的物权性问题》，《中国海商法年刊》，2000年，大连海事大学出版社
[38] 李海：《关于“提单是物权凭证”的反思——兼论提单的法律性质》，《中国海商法年刊》，1996年，大连海事大学出版社
[39] 杨大明：《论无正本提单交付货物》，《中国海商法年刊》，2000年，大连海事大学出版社
[40] 雷霆：《无正本提单放货的性质及其法律责任》，《中国海事审判年刊》，2000年，人民交通出版社
[41] 祝默泉：《提单及货物交付》，《中国海商法年刊》，1993年，大连海事大学出版社
[42] 胡正良、曹冲：《对提单物权凭证功能的再思考》，《中国海商法年刊》，1996年，大连海事大学出版社
[43] 张贤伟：《再论跟单信用证条件下的提单担保物权性质》，《中国海商法年刊》，1999年，大连海事大学出版社
[44] 郭瑜：《论我国〈海商法〉中实际承运人制度的修改和完善》，《海商法研究》，2000年，第2辑，法律出版社
[45] 司玉琢、李志文：《对我国〈海商法〉下“实际承运人”责任的理解》，《海商法研究》，2000年，第1辑，法律出版社
[46] 韩立新：《国际海上货物运输中实际承运人及其责任的认定》，《中国海商法年刊》，1997年，大连海事大学出版社
[47] John. F. Wilson，《再评具单交货原则》，黄永申译，《海事审判》，1997年9月
[48] 《中国律师2001海商研讨会论文集》，2001年8月
[49] 中国律师2001海商研讨会：《无单放货案例选编》，2001年8月
[2] 吴焕宁主编：《海商法学》，第2版，1996年，法律出版社
[3] 邢海宝：《海商提单法》，第1版，1999年，法律出版社
[4] 傅旭梅主编：《中华人民共和国海商法诠释》，第1版，1995年9月，人民法院出版社
[5] 王利明，崔建远：《合同法新论总则》，修订第1版，2000年3月，中国政法大学出版社
[6] 司玉琢主编：《海商法专题研究》，第1版，2002年12月，大连海事大学出版社
[7] 杨良宜：《提单及其付运单证》，第1版，2001年6月，中国政法大学出版社
[8] 王利明、郭明瑞、方流芳：《民法新论》，第1版，1988年，中国政法大学出版社
[9] 彭万林主编：《民法学》，修订版，1999年2月，中国政法大学出版社
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[12] 王利明、杨立新：《侵权行为法》，第1版，1996年12月，法律出版社
[13] 金正佳主编：《中国典型海事案例评析》，第1版，1998年11月，法律出版社
[14] 刘心稳：《票据法》，修订第1版，1999年1月，中国政法大学出版社
[15] 邹海林、常敏：《债权担保的方式和应用》，第1版，1998年，法律出版社
[16] 梁慧星主编：《民商法论丛》第15卷，1999年，法律出版社
[17] 徐学鹿主编：《商法研究》第1辑，2000年1月，人民法院出版社
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[20] 郭瑜：《提单法律制度研究》，第1版，1997年7月，北京大学出版社
[21] 王小能：《票据法教程》，第1版，1994年4月，北京大学出版社
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[23] 梁书文等：《民法通则及配套规定新释新解》，第2版，2002年，人民法院出版社
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[25] 孙宪忠：《德国当代物权法》，第1版，1997年7月，法律出版社
[26] 江帆：《代理法律制度研究》，第1版，2000年7月，中国法制出版社
[27] 杨良宜：《提单》，第2版，1994年2月，大连海运学院出版社
[28] 郭萍：《租船运输实务与法律》，第1版，1999年5月，大连海事大学出版社
[29] 冯大同：《国际贸易法》，第1版，1995年8月，北京大学出版社
[30] 郭瑜：《国际货物买卖法》，第1版，1999年1月，人民法院出版社
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[33] William Tetley：《海上货物索赔》，张永坚等译，第1版，1993年，大连海运学院出版社
[34] Paul Todd：《现代提单的法律与实务》，郭国汀等译，第1版，1992年10月，大连运学院出版社
[35] Stewart C. Body等：《SCRUTTON租船合同与提单》，郭国汀译，第1版，2001年10月，法律出版社
[36] 中国远洋运输(集团)总公司编译：《美国航运法规选编》，第1版，2001年10月，人民交通出版社
[37] 司玉琢等：《关于无单放货的理论与实践——兼论提单的物权性问题》，《中国海商法年刊》，2000年，大连海事大学出版社
[38] 李海：《关于“提单是物权凭证”的反思——兼论提单的法律性质》，《中国海商法年刊》，1996年，大连海事大学出版社
[39] 杨大明：《论无正本提单交付货物》，《中国海商法年刊》，2000年，大连海事大学出版社
[40] 雷霆：《无正本提单放货的性质及其法律责任》，《中国海事审判年刊》，2000年，人民交通出版社
[41] 祝默泉：《提单及货物交付》，《中国海商法年刊》，1993年，大连海事大学出版社
[42] 胡正良、曹冲：《对提单物权凭证功能的再思考》，《中国海商法年刊》，1996年，大连海事大学出版社
[43] 张贤伟：《再论跟单信用证条件下的提单担保物权性质》，《中国海商法年刊》，1999年，大连海事大学出版社
[44] 郭瑜：《论我国〈海商法〉中实际承运人制度的修改和完善》，《海商法研究》，2000年，第2辑，法律出版社
[45] 司玉琢、李志文：《对我国〈海商法〉下“实际承运人”责任的理解》，《海商法研究》，2000年，第1辑，法律出版社
[46] 韩立新：《国际海上货物运输中实际承运人及其责任的认定》，《中国海商法年刊》，1997年，大连海事大学出版社
[47] John. F. Wilson，《再评具单交货原则》，黄永申译，《海事审判》，1997年9月
[48] 《中国律师2001海商研讨会论文集》，2001年8月
[49] 中国律师2001海商研讨会：《无单放货案例选编》，2001年8月