电子提单功能探析
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摘要
在航运业和国际贸易领域,随着计算机技术及信息通讯技术的发展,传统提单已经越来越难以适应行业发展的需要,电子提单应运而生,并在实践中迅速发展。同时许多国家和国际组织也制定了相关的法律来规范和支持电子提单的发展。但不可否认的是,电子提单的发展也面临不少障碍。众所周知,传统提单具有运输合同证明、货物收据和物权凭证三大功能,以及由此而派生出来的证据功能。因此,电子提单要取代传统提单,关键是看其是否具备这四种功能。
     本文共分五章,约三万七千字。
     第一章是对电子提单的概述。主要介绍了电子提单的定义、种类、法律性质、产生背景和优势、相关立法及在实践中的应用,并阐明了电子提单对传统提单功能的继承和发展。
     第二章是对电子提单具有货物收据功能的阐述。笔者在介绍传统提单货物收据功能的基础上,阐明了电子提单实现货物收据功能的可行性,并针对电子提单在实现货物收据功能时所面临的障碍提出了相应的解决措施。
     第三章笔者在介绍传统提单运输合同证明功能的基础上,阐明了电子提单同样具有运输合同证明的功能,并针对电子提单在实现运输合同证明功能时所面临的障碍提出了相应的解决措施。
     第四章是对电子提单具有物权凭证功能的阐述。笔者在介绍传统提单物权凭证功能的基础上,阐明了电子提单实现物权凭证功能的可行性,并针对电子提单在实现物权凭证功能时所面临的障碍提出了相应的解决措施。
     第五章笔者在介绍电子提单证据效力的可行性以及电子提单证据属性的基础上,针对电子提单在实现证据功能时所面临的一些问题,从法律角度进行了探讨。
     结语笔者展望了电子提单的未来,以期能够为我国电子提单的立法和实践提供一些有益的经验和借鉴。
At the shipping industry and the international trade realm, along with the development of the calculator technique and the information communicating technique, the traditional bill of lading can adapt the demand of the professional development less and less, so the electronic bill of lading emerges with the tide of the times, and develops quickly in the fulfillment, many nations and international organizations also draw up related laws to standardize and support the development of electronic bill of lading in the meantime. Otherwise, the development of the electronics bill of lading also faces numorous obstacles. As we all know, the traditional bill of lading has three functions: the transport contract certification, the goods receipt and the real right certification, and the proof function deriving from the former three functions. Therefore, if the electronic bill of lading wants to replace the traditional bill of lading, the key is whether it has these four functions or not.
     This text is divided into totally five chapters, and has about 37,000 words.
     Chapter one says all to the electronic bill of lading. The chapter mainly introduces the definition, category, law property, the creation background and advantage, relating legislation and the application in the fulfillment of the electronic bill of lading, and clarifies that the functions of the electronic bill of lading inherits and develops the functions of the traditional bill of lading.
     Chapter two elaborates that the electronic bill of lading has the goods receipt function. On the basis of introducing the goods receipt function of the traditional bill of lading, the writer clarifies the feasibility of the electronic bill of lading carring out the goods receipt function, and puts forward corresponding measures to solve the obstacles that the electronic bill of lading faces to while it carries out the goods receipt function.
     Chapter three: On the basis of introducing the transport contract certification function of the traditional bill of lading, the writer clarifies that the electronic bill of lading carries out the goods receipt function samely, and puts forward corresponding measures to solve the obstacles that the electronic bill of lading faces to while it carries out the transport contract certification function.
     Chapter four elaborates that the electronic bill of lading has the real right certificate function. On the basis of introducing the real right certificate function of the traditional bill of lading, the writer clarifies the feasibility of the electronic bill of lading carring out the real right certificate function, and puts forward corresponding measures to solve the obstacles that the electronic bill of lading faces to while it carries out the real right certificate function.
     Chapter five: On the basis of introducing the feasibility of pontency and the attribute of the electronic bill of lading as a proof, the writer puts forward corresponding measures from the law angle to solve some problems while the electronic bill of lading carries out the proff function.
     Finally, the writer prospects the future of the electronic bill of lading, and wishes it can provide some beneficial experiences and implications to the legslition and the fulfillment of the electronic bill of lading in China.
引文
1 邢海宝.《海商提单法》,法律出版社,1999 年 6 月第一版,第 591 页。
    2 张卫新、王前锋.《论电子提单在国际货物运输中的运作》,载《对外经贸实务》,2004.2.第 20 页。
    3 UNCITRAL Preliminary Draft Instrument on the Carriage of Goods by Sea-Note by the Secretariat, Ninth session, 15-26 April 2002, A/CN.9/WG.Ⅲ/WP.21。
    4 Paul Todd.Dematerialisation of shipping documents, http://ourworld.compuserve.com/homepages/pntodd/intr/publns/demat.htm.Mar.4,2003。
    5 杨良宜.《提单及其附运单证》,中国政法大学出版社,2001 年 6 月第 1 版,第 151-153 页。
    6 夏晓红.《提单电子化与电子提单》,www.fl5.cn/lunwen/jingji/200603/26779.html。
    7 U.N.Economic and Social Council (ECOSOC), Economoc and Social Communication for Asia & the Pacific, Emerging Issues and Developments at the Regional Level: Managing Globalization, at 5, U.N. Doc. E/ESCAP/1273 (Mar. 11, 2003),http://www.unescap.org/59/e/E1273e.pdf。
    8 Peter Scott. Dancing the Bolero, http://fiata.atalink.co.uk/html/p141.htm。
    
    9 李德华.《论电子提单的几个问题》,载《宿州教育学院学报》,2004 年 9 月第 7 卷第 3 期,第 54 页。
    10 WTO Seminar on Electronic Commerce and Development,23 March 1999,WT/COMTD/18。
    11 于志宏.《电子单证的使用及其有关法律问题》,载《国际经贸探索》,1998 年第 4 期。
    12 付政伟.《无纸化贸易的发展呼唤电子提单》,载《黑龙江对外经贸》,2004.4,第 46 页。
    13 韩立新、王秀芬编译;付国民、徐庆岳审.《各国(地区)海商法汇编(中英文对照)》,大连海事大学出版社,2003.11,第 312 页。
    
    14 李宇宁.《提单电子化法律问题研究》,载《海商法研究》,法律出版社,2000 年第 1 辑。
    15 http://scaleplus.law.gov.au/html/pastereg/2/1482/rtf/text0010.rtf。
    16 http://scaleplus.law.gov.au。
    17 向在胜.《电子提单法律问题研究》,武汉大学 2006 博士论文。
    18 Felix W.H. Chan.《E-commerce all at sea: China welcomes digital bills of lading under the Electronic Signature Law 2005》。http://www.okjolt.org/articles/2006okjoltrev31.cfm。
    19 杨良宜.《提单及其付运单证》,中国政法大学出版社,2001 年 6 月第一版,第 151 页。
    20 孙占利.《电子提单及其应用中的法律问题》。http://www2.ccw.com.cn/1998/14/166750.shtml。
    21 CMI Rules for Electronic Bills of Lading, http://www.comitemaritime.org/rules/rulesebla.html。
    22 Erik Muthow: The Impact of EDI on Bills of Lading-A Global Perspective on the Dynamics Involved(part
    2), Research dissertation presented in part fulfilment of the requirements for the degree of Master of Laws at the University of Cape Town, 1997. http://www.uct.ac.za/depts/shiplaw/muthow3.htm。
    23 田文英、宋亚明、王晓燕编著.《电子商务法概论》,西安交通大学出版社,2000 年 11 月第 1 版。
    24 吕国民.《国际贸易中 EDI 法律问题研究》,法律出版社,2001 年版,第 86-92 页。
    25 刑立人.《构建我国电子提单方案的法律问题初探(一)》,http://www.xujie.com.cn/xj/ShowArticle.asp?ArticleID=852。
    
    27 DIANA FABER.ELECTRONIC BILLS OF LADING, [1996]LMCLQ。
    28 李宇宁.《提单电子化法律问题研究》,载《海商法研究》,法律出版社,2000 年第 1 辑。
    29 John Livermore. Electronic Bills of Lading and Functional Equivalence,
    http://elj.warwick.ac.uk/jilt/ecomm/98_2liv/default.htm。
    30 周智鹃.《电子商务中的提单问题》,载《黑龙江对外经贸》,2003?3,第 44 页。
    31 宋春风、梁艳、郑熙.《电子单证及无纸贸易在航运中的应用和发展》,载《天津航海》,1999 年第 4 期,第 32 页。
    32 徐锦.《CMI 模式下的电子提单及其法律问题》,载《世界海运》,2000,No.4,第 35 页。
    33 www.smuiml.net/school/essay/2002/luzhou。
    34 Edmund Greiner. University of Cape Town. LLB Research Option, EDI and the Traditional Bill of Lading Section 3。
    35 徐锦.《电子提单法律问题研究》,载《集装箱化》,2000 年第 11 期,第 9 页。
    
    36 向在胜.《电子提单法律问题研究》,武汉大学 2006 博士论文。
    37 张湘兰、邓瑞平、姚天冲.《海商法论》,武汉大学出版社,2001 年 7 月修订版,第 85 页。
    38 UNECE, Legal Aspects of Trade Data Interchange Review of Definitions of “Writing”, “Signature” and “Document”Employed in Multilateral Conventions and Agreements Relating to Trade, TRADE/WP.4/R.1096,1994,para.2.1.3。
    39 Diana Faber. Electronic Bills of Lading, in Lloyd’s Maritime and Commercial Law Quartely 1996,p.235.
    40 阚凯力、张楚主编.《外国电子商务法》,北京邮电大学出版社,2000 年版,第 288 页。
    41 张楚.《电子商务法初论》,中国政法大学出版社 2000 年版,第 89 页。
    42 同上,第 90-91 页。
    43 U.C.C. §§1-201 (39)。
    44 The UNCITRAL report“Preliminary Study of Legal Issues Related to the Formation of Contracts by Electronic Means”, A/ CN. 9/ 333, May 1990, para 52.29。
    
    45 吕国民.《国际贸易中 EDI 的实体法问题》,法律出版社,2001 版,第 125 页。
    46 李宇宁.《提单电子化法律问题研究》,载《海商法研究》,法律出版社,2000 年第 1 辑。
    47 参见新加坡《电子交易法》第 8 条第 1 款。
    48 Chris Reed:What is a Signature? 2000(3)The Journal of Information, Law and Technology, http://elj.warwick,ac.uk/jilt/00-3/read,html/. Jun. 12, 2004。
    49 Bolero 规则手册第 2.2.2 条“效力与执行力”第2款“签名要求”规定:“一份由用户签名的电文的内容或此类电文的一部分对该用户有同样的约束力,并有同样的法律效力,就如同该电文或其一部分系采手书签名一样。”
    50 张楚:《电子商务法初论》,中国政法大学出版社,2000 年 4 月第 1 版,第 178 页。
    
    51 Kurt Gronfors.Towards Sea Waybills and Electronic Documents,Maritime Law Association.1991.n.8。
    52 司玉琢.《海商法》,法律出版社,2003 年 7 月第 1 版,第 126 页。
    53 刘洋等.《电子提单若干法律问题之探讨》,载《中国海商法年刊》,1997,第 39 页。
    
    54 Lickbarrow v.Mason(1787)2 T.R.63.一案是英国早期关于提单是物权凭证的案例。
    55 张丽英.《海商法》,中国政法大学出版社,2004 年 9 月第 1 版,第 67 页。
    56《如何正确认识海运提单的功能》,http://logistics.cecf.com.cn/zxwl/hycz/zs/20061115340911.shtml。
    
    57 杨良宜.《提单及其付运单证》,中国政法大学出版社,2001 年 6 月第一版,第 150 页。
    58 张卫新、王前锋.《论电子提单在国际货物运输中的运作》,载《对外经贸实务》,2004.2。
    
    59 孙占利.《电子提单及其应用中的法律问题》。http://www2.ccw.com.cn/1998/14/166750.shtml。
    60 吴铮.《电子提单功能之分析》,载《浙江万里学院学报》,第 17 卷第 6 期,2004 年 12 月,第 106 页。
    61 Allen & Overt & Richards Butler.Bolero International Legal Feasibility Report,1999,P39。
    62 李鹏.《试述电子提单之流转框架》,载《浙江万里学院学报》,第 25 卷第 6 期,2002 年 12 月,第 20 页。
    63 向在胜.《论电子提单的流通性》,载《武汉大学学报》,第 58 卷第 1 期,2005 年 1 月,第 55 页。
    
    64 施米托夫.《国际贸易法文选》,中国大百科全书出版社,1993.P34。
    65 吕国民.《国际贸易中 EDI 法律问题研究》,法律出版社,2001 年版,第 122 页。
     66 Possible future work on electronic commerce-Transfer of rights in tangible goods and other rights。 http://www.uncitral.org/english/workinggroups/wg_ec/index.htm, Para. 83。
    
    67 王小品.《电子提单法律问题研究》,大连海事大学 2003 硕士论文。
    68 江伟.《民事诉讼法(第二版)》,高等教育出版社,2004 年 1 月第 2 版,第 139 页。
    
    69 江伟.《证据法学》,法律出版社,1999 年版,第 299 页。
    70 江伟.《民事诉讼法(第二版)》,高等教育出版社,2004 年 1 月第 2 版,第 143 页。
    71 顾祺.《简论电子提单的法律属性》,载《南通职业大学学报》,第 14 卷第 1 期,200 年 3 月,第 48 页。
    72 段京东.《关于 EDI 法律问题的初步研究》,载《当代法学》,2002 年第 2 期。
    73 Erik Muthow. The Impact of EDI on Bills of Lading—A Global Perspective on the Dynamics Involved(part 1), Research dissertation presented in part fulfilment of the requirements for the degree of Master of Laws at the University of Cape Town, 1997. http://www.uct.ac.za/depts/shiplaw/muthow3.htm。
    74 刘江彬.《计算机法律概论》,北京大学出版社,1992 年版,第 197 页。
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    [3]杨良宜.《提单及其附运单证》,中国政法大学出版社,2001 年 6 月第 1 版。
    [4]韩立新、王秀芬编译;付国民、徐庆岳审.《各国(地区)海商法汇编(中英文对照)》,大连海事大学出版社,2003 年 11 月版。
    [5]田文英、宋亚明、王晓燕编著.《电子商务法概论》,西安交通大学出版社,2000 年11 月第 1 版。
    [6]吕国民.《国际贸易中 EDI 法律问题研究》,法律出版社,2001 年版。
    [7]张湘兰、邓瑞平、姚天冲.《海商法论》,武汉大学出版社,2001 年 7 月修订版。
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    [9]张楚.《电子商务法初论》,中国政法大学出版社 2000 年版。
    [10]司玉琢.《海商法》,法律出版社,2003 年 7 月第 1 版。
    [11]张丽英.《海商法》,中国政法大学出版社,2004 年 9 月第 1 版。
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    [13]江伟.《民事诉讼法(第二版)》,高等教育出版社,2004 年 1 月第 2 版。
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    [13]吴铮.《电子提单功能之分析》,载《浙江万里学院学报》,第 17 卷第 6 期,2004年 12 月。
    [14]李鹏.《试述电子提单之流转框架》,载《浙江万里学院学报》,第 25 卷第 6 期,2002年 12 月。
    [15]向在胜.《论电子提单的流通性》,载《武汉大学学报》,第 58 卷第 1 期,2005 年 1月。
    [16]王小品.《电子提单法律问题研究》,大连海事大学 2003 硕士论文。
    [17]顾祺.《简论电子提单的法律属性》,载《南通职业大学学报》,第 14 卷第 1 期,200年 3 月,第 48 页。
    [18]段京东.《关于 EDI 法律问题的初步研究》,载《当代法学》,2002 年第 2 期。
    [1] 夏 晓 红 . 《 提 单 电 子 化 与 电 子 提 单 》 ,www.fl5.cn/lunwen/jingji/200603/26779.html。
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    [1]Paul Todd. Dematerialisation of shipping documents, http://ourworld.compuserve.com/homepages/pntodd/intr/publns/demat.htm. Mar.4,2003。
    [2]Peter Scott. Dancing the Bolero, http://fiata.atalink.co.uk/html/p141.htm。
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    [4]Felix W.H. Chan.《E-commerce all at sea: China welcomes digital bills of lading under the Electronic Signature Law 2005 》 。http://www.okjolt.org/articles/2006okjoltrev31.cfm。
    [5]Erik Muthow. The Impact of EDI on Bills of Lading-A Global Perspective on the Dynamics Involved(part 2), Research dissertation presented in part fulfilment of the requirements for the degree of Master of Laws at the University of Cape Town, 1997. http://www.uct.ac.za/depts/shiplaw/muthow3.htm。
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    [8]Edmund Greiner. University of Cape Town. LLB Research Option, EDI and the Traditional Bill of Lading Section 3。
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    [11]Chris Reed:What is a Signature?, 2000(3)The Journal of Information, Lawand Technology, http://elj.warwick,ac.uk/jilt/00-3/read,html/. Jun. 12, 2004。
    [12]Kurt Gronfors. Towards Sea Waybills and Electronic Documents,Maritime Law Association.1991.n.8。
    [13]Allen & Overt & Richards Butler:Bolero International Legal Feasibility Report,1999。
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    [15]A. N. Yiannopoulos. Ocean Bill of Lading: Traditional Forms; Substitutes, and EDI Systems, Kluwer Law International, 1995, P38。
    [16]Possible future work on electronic commerce-Transfer of rights in tangible goods and other rights, http://www.uncitral.org/english/workinggroups/wg_ec/index,htm, Para. 83。
    [17]UNECE, Legal Aspects of Trade Data Interchange Review of Definitions of “Writing”, “Signature” and “Document”Employed in Multilateral Conventions and Agreements Relating to Trade, TRADE/WP.4/R.1096,1994,para.2.1.3。
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    [19]Bolero Rulebook, First Edition, September 1999, http://www.boleroassociation.org/dow_docs.htm。

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