收费公路经营权流转研究
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摘要
规模经济是收费公路产业发展到一定阶段的必然要求，而现行收费公路“一路一公司”的分散经营模式明显与这种要求相背离，需要利用市场机制促进公路交通领域资源流动，以实现收费公路的规模经营，提高收费公路的运营效率和整体通行能力。市场机制以产权关系为基础，收费公路规模化经营要求建立清晰的公路资产产权关系，但与此不相适应的是，我国收费公路产权关系理论研究的薄弱与滞后，公路产权基础理论与现行政策规定不足以指导我国公路产业资源配置的实践。鉴于此，本文对公路产业发展中涉及的最直接、最关键的产权内容——公路经营权及其流转进行研究，以进一步完善公路产权理论，促进收费公路产业的进一步发展。
论文主要有三大部分构成：公路经营权、公路经营权流转、公路经营权流转的保障机制，研究内容环环相扣，形成统一的有机整体。
第一部分是公路经营权概述，主要包括两章内容：(1)以公路资产产权关系为切入点，阐述公路经营权与所有权分离的原因，引出公路经营权问题；(2)在梳理相关研究的基础上，对收费公路经营权概念、内容进行界定，系统归纳总结收费公路经营权属性，详细研究了收费公路经营权的权能构成，为公路经营权流转研究奠定基础。
第二部分是公路经营权流转，主要包括两章内容：(1)结合产权理论、现代经济理论等相关理论，阐述公路经营权流转的动力机制和外部条件，明确公路经营权流转应处理好的各种关系；(2)研究收费公路经营权的市场运作方式，即公路经营权的流转方式。
第三部分是公路经营权流转的保障机制，针对当前收费公路经营权流转存在的各种障碍，分别从价格形成、契约设计、政府规制三个方面提出相应的保障机制：(1)论述公路收费权价格形成机制及评估方法存在的确定，并提出改进措施；(2)分析收费公路经营权流转合同的性质、主体、客体和主要内容，依据委托代理理论，分析收费还贷公路委托代理合同中的激励约束机制，依据不完全契约理论，对经营性公路流转合同进行设计；(3)针对公路经营权流转中存在的问题，构建政府监管框架，提出政府监管思路、监管内容及监管措施。
论文研究最终目标是为实践服务，希望通过研究为公路经营权流转政策的制定提供理论依据，为公路经营权流转实践提供理论支撑，并指导公路经营权流转实践的顺利开展，促进公路产业持续健康发展。
Scale economy is the inevitable requirement as the toll road industry develops to acertain stage,but“one company operates one toll road”.The decentralized managementmodel clearly deviates from the requirement of scale economy.In order to improve theeffectiveness of the scale operation and the overall capacity of toll roads,market mechanismsneed to be applied to promote the flow of resources in the toll road operating field.The scaleoperation of toll roads calls for the establishment of a relationship between ownership andexpressway assets which is the basis of market mechanism,but the weak and laggedtheoretical researches on the relationship between ownership and expressway assets and theexisting policy are insufficient to guide the practice of resources allocation in the expresswayindustry field.In view of this,the dissertation studies the management right of toll roads andits transfer,which is the most direct and critical content of property rights,to improve thetheory of property rights and promote the further development of the toll roads industry.
The dissertation includes three parts:the management right of toll roads;the circulationof the management right of toll roads and the safeguard mechanism.
The first part is an overview of road management rights,including the first two chapters.The first chapter has taken the road property right relations as the breakthrough point,expounded the reason of the management property rights separation and introduced the roadproperty right.Based on the predecessors' related study on the right of management,thesecond chapter defines the concept and the content of the management right,sums up theattribute of the management right systematically and makes a detailed research on thecomposition of the toll road management right which lays the foundation for the research ofthe circulation of the management right of toll roads.
The second part,including chapter 3 and chapter 4,studies the circulation of themanagement right of toll roads.Based on the concerning property right theory and modemtheories of economy,the third chapter has mainly discussed the market disposition of the roadresources,analyzed the dynamic mechanism and the external conditions of circulation of theroad management right,and made the relations which should be dealt with in the circulationof road management right clear.The fourth chapter has further studied the market operation way of the toll road management right,that is,the circulation way of road management right.
Part three discusses the safeguard mechanism of the circulation of toll road managementright in chapter 5,chapter 6 and chapter 7.In view of the obstacles in the circulation of tollroad management right,price formation,contract designing and government regulation havebeen proposed to safeguard the circulation of road management right.The 5th chapter hasdiscussed the formation mechanism of toll rate,the assessment methods and put forward theimprovement measures accordingly.The 6th chapter has analyzed the nature,and the maincontents of the contract of the circulation of toll road operation rights.Based on theprincipal-agent theory,this dissertation has studied the incentive and restraint mechanisms ofprincipal-agent contract of tolling for repay roads.Based on the incomplete contract theory,this dissertation has designed the circulation contract of tolling for operation roads.The 7thchapter has analyzed the problems in the circulation of operation rights,constructed theregulation framework and put forward the idea of regulation,regulation content and theregulation measures.
Serving for the practice is the ultimate goal of the dissertation.Hopefully,thedissertation will provide the theory basis of the circulation policies of road managementrights and the theoretical support for the practice of the circulation of road management rightsand guide it,and finally promote the healthy development of road industry.
论文主要有三大部分构成：公路经营权、公路经营权流转、公路经营权流转的保障机制，研究内容环环相扣，形成统一的有机整体。
第一部分是公路经营权概述，主要包括两章内容：(1)以公路资产产权关系为切入点，阐述公路经营权与所有权分离的原因，引出公路经营权问题；(2)在梳理相关研究的基础上，对收费公路经营权概念、内容进行界定，系统归纳总结收费公路经营权属性，详细研究了收费公路经营权的权能构成，为公路经营权流转研究奠定基础。
第二部分是公路经营权流转，主要包括两章内容：(1)结合产权理论、现代经济理论等相关理论，阐述公路经营权流转的动力机制和外部条件，明确公路经营权流转应处理好的各种关系；(2)研究收费公路经营权的市场运作方式，即公路经营权的流转方式。
第三部分是公路经营权流转的保障机制，针对当前收费公路经营权流转存在的各种障碍，分别从价格形成、契约设计、政府规制三个方面提出相应的保障机制：(1)论述公路收费权价格形成机制及评估方法存在的确定，并提出改进措施；(2)分析收费公路经营权流转合同的性质、主体、客体和主要内容，依据委托代理理论，分析收费还贷公路委托代理合同中的激励约束机制，依据不完全契约理论，对经营性公路流转合同进行设计；(3)针对公路经营权流转中存在的问题，构建政府监管框架，提出政府监管思路、监管内容及监管措施。
论文研究最终目标是为实践服务，希望通过研究为公路经营权流转政策的制定提供理论依据，为公路经营权流转实践提供理论支撑，并指导公路经营权流转实践的顺利开展，促进公路产业持续健康发展。
Scale economy is the inevitable requirement as the toll road industry develops to acertain stage,but“one company operates one toll road”.The decentralized managementmodel clearly deviates from the requirement of scale economy.In order to improve theeffectiveness of the scale operation and the overall capacity of toll roads,market mechanismsneed to be applied to promote the flow of resources in the toll road operating field.The scaleoperation of toll roads calls for the establishment of a relationship between ownership andexpressway assets which is the basis of market mechanism,but the weak and laggedtheoretical researches on the relationship between ownership and expressway assets and theexisting policy are insufficient to guide the practice of resources allocation in the expresswayindustry field.In view of this,the dissertation studies the management right of toll roads andits transfer,which is the most direct and critical content of property rights,to improve thetheory of property rights and promote the further development of the toll roads industry.
The dissertation includes three parts:the management right of toll roads;the circulationof the management right of toll roads and the safeguard mechanism.
The first part is an overview of road management rights,including the first two chapters.The first chapter has taken the road property right relations as the breakthrough point,expounded the reason of the management property rights separation and introduced the roadproperty right.Based on the predecessors' related study on the right of management,thesecond chapter defines the concept and the content of the management right,sums up theattribute of the management right systematically and makes a detailed research on thecomposition of the toll road management right which lays the foundation for the research ofthe circulation of the management right of toll roads.
The second part,including chapter 3 and chapter 4,studies the circulation of themanagement right of toll roads.Based on the concerning property right theory and modemtheories of economy,the third chapter has mainly discussed the market disposition of the roadresources,analyzed the dynamic mechanism and the external conditions of circulation of theroad management right,and made the relations which should be dealt with in the circulationof road management right clear.The fourth chapter has further studied the market operation way of the toll road management right,that is,the circulation way of road management right.
Part three discusses the safeguard mechanism of the circulation of toll road managementright in chapter 5,chapter 6 and chapter 7.In view of the obstacles in the circulation of tollroad management right,price formation,contract designing and government regulation havebeen proposed to safeguard the circulation of road management right.The 5th chapter hasdiscussed the formation mechanism of toll rate,the assessment methods and put forward theimprovement measures accordingly.The 6th chapter has analyzed the nature,and the maincontents of the contract of the circulation of toll road operation rights.Based on theprincipal-agent theory,this dissertation has studied the incentive and restraint mechanisms ofprincipal-agent contract of tolling for repay roads.Based on the incomplete contract theory,this dissertation has designed the circulation contract of tolling for operation roads.The 7thchapter has analyzed the problems in the circulation of operation rights,constructed theregulation framework and put forward the idea of regulation,regulation content and theregulation measures.
Serving for the practice is the ultimate goal of the dissertation.Hopefully,thedissertation will provide the theory basis of the circulation policies of road managementrights and the theoretical support for the practice of the circulation of road management rightsand guide it,and finally promote the healthy development of road industry.
引文
①刘彦，高速公路特许经营模式研究[D]，北京交通大学硕士学位论文，2006年12月。
②王英炜，高速公路特许经营研究[D]，南京理工大学硕士学位论文，2004年12月。
③刘彦，高速公路特许经营模式研究[D]，北京交通大学硕士学位论文，2006年12月。
④梁锋，公路特许经营问题研究[D]，长安大学硕士学位论文，2005年4月。
⑤宋翔，公路建设发展中BOT模式及特许经营问题与政府职能分析[D]，长安大学硕士学位论文，2005年3月。
①杜江，中国公路特许经营法律问题研究[D]，安徽大学硕士学位论文，2005年4月。
②瓮洪洪，公用事业特许经营合同制度研究[D]，山西大学硕士学位论文，2005年6月。
③杨学英，基础设施特许经营项目的经营模式、风险及财务评价[D]，武大汉博士学位论文，2005年4月。
④亚洲开发银行，基础设施市场化运作——中国收费公路[M]，中国经济出版社，2003年1月第1版，P24。
⑤徐海成，公路资产论[D]，西安公路交通大学博士学位论文，1999年8月。
⑥翟新利，对公路收费权的再认识[J]，交通财会，1998年第12期。
⑦刘文成，论公路收费权是公路经营企业的无形资产[J]，交通财会，2003年第5期。
⑧陶思海，姚王信，从无形资产准则看公路收费权[J]，交通财会，2002年第4期。
①杨建平，周健，中国收费公路资产的属性与特征[J]，交通财会，2007年第8期。
②姚晓霞，公路特许经营制度的分析与探讨[J]，综合运输，2006年5月。
③李富成，公共基础设施收费权的法律定性[J]，法学2006年第2期。
④周国光、李颜娟，规范公路收费权转让行为的政策研究[J]，中国公路学报，2005年10月。
⑤刘喜平，高速公路企业整合模式研究[D]，贵州大学硕士学位论文，2006年11月。
①金花，开辟公路经营权二级交易市场的思考[J]，经济与社会发展，2003年4月。
②耿珂，高速公路运营收费权拍卖初探[J]，商界，2005年第08期。
③贾洁，高速公路收费权拍卖可行性分析[J]，交通世界，2007年8月。
④徐海成，收益现值法与重置成本法评估公路收费权价值的对比分析[J]，西安公路交通大学学报，1998年第4期。
⑤朱权森，公路收费权价值评估问题研究[D]，长安大学硕士学位论文，2001年6月。
⑥周国光，论公路收费权价值的确定[J]，综合运输，1999年第12期。
⑦袁新岭，公路经营权评估新论[J]，交通财会，2005年第8期。
①Eduardo Engel;Ronald Fischer;Alexander Galetovic,highway franchising and real estate values,Working Paper No.8803,February 2002。
②王先进，如何搞好公路基础设施国有资产管理[J]，综合运输，2004年第9期。
①曹军念，李晓明，中国公路收费经营与政府行业管理相关问题[J]，交通运输工程学报，2001年第第4期。
②郑潇罡，政府特许经营研究[D]，华东政法学院硕士学位论文，2006年10月。
③樊建强、徐海成，高速公路产业化经营及政府规制探析[J]，经济问题探索，2007年第3期。
①亚洲开发银行，基础设施市场化运作—中国收费公路[M]，北京：中国经济出版社，2003年1月第1版。
②瓮洪洪，公用事业特许经营合同制度研究[D]，山西大学硕士学位论文，2005年6月。
①王朝晖、简胜前，高速公路特许经营问题研究进展[J]，集团经济研究，2007年第2期。
②梁锋，公路特许经营问题研究[D]，长安大学硕士学位论文，2005年。
①梁锋，公路特许经营问题研究[D]，长安大学硕士学位论文，2005年4月。
①李扬，完善中国高速公路特许经营[C]，中国公路学会，2000学术交流论文集，建设管理篇。
①王振伟、朱立河，从租赁学角度探讨公路经营权的转让[J]，交通财会，1999年第7期。
②梁慧星，中国物权法研究(下册)[M]，北京：法律出版社，1998年。
③钱明星，论用益物权的特征及其社会作用[M]，法制与社会发展，1998年第3期。
①王泽鉴，民法物权(通则·所有权)[M]，北京：中国政法大学出版社，2001年。
②房绍坤，物权法用益物权编[M]，北京：中国人民大学出版社，2007年。
③王利明，物权法研究[M]，北京：中国人民大学出版社，2005年。
④房绍坤，物权法用益物权编[M]，北京：中国人民大学出版社，2007年。
①王海燕，农村土地承包经营权流转问题研究[D]，山东农业大学硕士学位论文，2005年6月。
①萨缪尔森(美)，经济学[M]，萧琛主译，人民邮电出版社，2008年1月。
①萨缪尔森(美)，经济学[M]，萧琛主译，人民邮电出版社，2008年1月。
②按照担保法，政府对公司贷款不能直接担保，在政府急需融资投入公路建设、而银行又看好政府信用的情况下，双方就想出了政府向银行出书面函承诺组织资金偿还的办法。
③摘自：林伊亘，公路收费权质押贷款担保问题的研究[J]，交通财会，2006年第2期。
①刘喜平，高速公路企业整合模式研究[D]，贵州大学硕士学位论文，2006年11月。
②注：政府还贷公路一般也被称作收费还贷公路。
①中国公路网，且“默许”公路经营权向第三方转让，http：／／www．chinahighway．com／news／2008／280610．php。
①摘自：张孝德，国家行政学院经济学部，资料来源：新华网，www．xinhuawang．com。
①苏金玲，公路国有资产管理体制改革研究[D]，长安大学硕士学位论文，2005。
②古尚宣，构建新型公路资产管理体制，确保中国公路可持续发展[J]，交通财会，2004年第5期。
①李忠信，国有资产管理新论[M]，北京：中国经济出版社，2004年。
①周国光、李颜娟，规范公路收费权转让行为的政策研究[J]，中国公路学报，2005年10月。
①李富成，公共基础设施收费权的法律定性[J]，法学，2006年第2期。
①张晓健，公路收费权质押若干法律问题探讨[J]，安徽警官职业学院学报，2004年第6期。
①孟勤国，物权二元结构论[M]，北京：人民法院出版社，2004年。
①中国公路网，http：／／www．chinahighway．com／news／2008／248945．php。
①摘自：2002年9月26，中国青年报，http：／／bbs．9811．com．cn／viewthread．php?tid=2427。
①审计署就收费公路审计调查结果有关问题答问，中国新闻网，2008年02月27日。
①周国光，中国路桥收费问题透视[J]，长安大学学报(社会科学版)，2005年第4期。
①李春光，无形资产评估方法的进一步探讨[D]，吉林大学硕士学位论文，2005年5月。
①周国光，中国路桥收费问题透视[J]，长安大学学报(社会科学版)，2005年第4期。
①陈志俊，不完全契约理论前沿述评[J]，经济学动态，2000年第12期。
②卢梭，社会契约论[M]，人民日报出版社，2007年6月第1版。
①王国顺，企业理论：契约理论[M]，中国经济出版社，2006年。
②樊炳清，上市公司治理与经营者激励约束[M]，湖北人民出版社，2003年。
①杨瑞龙，聂辉华，不完全契约理论：一个综述[J]，经济研究，2006年第2期。
②王国顺，企业理论：契约理论[M]，中国经济出版社，2006年1月第1版。
①马英斌，基于委托——代理理论的政府投资项目业主行为规范机制研究[D]，中南大学硕士学位论文，2006年11月。
①Besley,Timothy,and Ghatak,M.Government versus private ownership of public goods[J].Quarterly Journal of Economics,2001.
②Francesconi,M,and Muthoo,A.Control rights in public-private partnerships[R].IZA Discussion Paper 2143,2006.
①张喆、贾明，不完全契约及关系契约视角下的PPP最优控制权配置探讨[J]，外国经济与管理，2007年8月。
①Eduardo Engel;Ronald Fischer;Alexander Galetovic,Highway Franchising and Real Estate Values,NBER Working Paper No.8803,February 2002。
[1]徐海成，公路经济[M]，北京：人民交通出版社，2008年。
[2]张东风，中国高速公路产业论[M]，北京：中国社会科学出版社，2007年。
[3]王朝晖、简胜前，高速公路特许经营问题研究进展[J]，集团经济研究，2007第2期。
[4]亚洲开发银行，基础设施市场化运作——中国收费公路[M]，北京：中国经济出版社，2003年1月第1版。
[5]袁新岭，中国收费公路债务规模预测及其风险防范[J]，交通与运输，2008年12月。
[6]刘彦，高速公路特许经营模式研究[D]，北京交通大学硕士学位论文，2006年12月。
[7]梁锋，公路特许经营问题研究[D]，长安大学硕士学位论文，2005年4月。
[8]宋翔，公路建设发展中BOT模式及特许经营问题与政府职能分析[D]，长安大学硕士学位论文，2005年3月。
[9]杜江，中国公路特许经营法律问题研究[D]，安徽大学硕士学位论文，2005年4月。
[10]瓮洪洪，公用事业特许经营合同制度研究[D]，山西大学硕士学位论文，2005年6月。
[11]杨学英，基础设施特许经营项目的经营模式、风险及财务评价[D]，武大汉博士学位论文，2005年4月。
[12]刘喜平，高速公路企业整合模式研究[D]，贵州大学硕士学位论文，2006年11月。
[13]贾洁，高速公路收费权拍卖可行性分析[J]，交通世界，2007年8月。
[14]王英炜，高速公路特许经营研究[D]，南京理工大学硕士学位论文，2004年12月。
[15]孙永龙，论中国旅游景区经营权转让[D]，广西师范大学硕士学位论文，2007年4月。
[16]徐海成，公路资产论[D]，西安公路交通大学博士学位论文，1999年8月。
[17]袁新岭，公路经营权评估新论[J]，交通财会，2005年第8期。
[18]翟新利，对公路收费权的再认识[J]，交通财会，1998年第12期。
[19]Luiz E.T.Brand(?)o e Eduardo C.G.Saraiva,Valuing Government Guarantees in Toll Road Projects[M],Rio de Janeiro,March/2007.
[20]杨建平，周健，中国收费公路资产的属性与特征[J]，交通财会，2007年第8期。
[21]刘文成，论公路收费权是公路经营企业的无形资产[J]，交通财会，2003年第5期。
[22]陶思海，姚王信，从无形资产准则看公路收费权[J]，交通财会，2002年第4期。
[23]姚晓霞，公路特许经营制度的分析与探讨[J]，综合运输，2006年5月。
[24]周国光、李颜娟，规范公路收费权转让行为的政策研究[J]，中国公路学报，2005 年10月。
[25]金花，开辟公路经营权二级交易市场的思考[J]，经济与社会发展，2003年4月。
[26]耿珂，高速公路运营收费权拍卖初探[J]，商界，2005年第8期。
[27]Eduardo Engel;Ronald Fischer;Alexander Galetovic,Highway Ranchising and Realestate Values,NBER Working Paper No.8803,February/2002,JEL No.D44,H40,H54,R42,R48.
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[29]王先进，如何搞好公路基础设施国有资产管理[J]，综合运输，2004第9期。
[30]曹军念，李晓明，中国公路收费经营与政府行业管理相关问题[J]，交通运输工程学报，2001年第第4期。
[31]郑潇罡，政府特许经营研究[D]，华东政法学院硕士学位论文，2006年10月。
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[55]萨缪尔森(美)，经济学[M]，萧琛主译，北京：人民邮电出版社，2008年。
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[58]林伊亘，公路收费权质押贷款担保问题的研究[J]，交通财会，2006年第2期。
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[60]古尚宣，构建新型公路资产管理体制，确保中国公路可持续发展[J]，交通财会， 2004第5期。
[61]李忠信，国有资产管理新论[M]，北京：中国经济出版社，2004年。
[62]李富成，公共基础设施收费权的法律定性[J]，法学2006年第2期。
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[64]孟勤国，物权二元结构论[M]，北京：人民法院出版社，2004年。
[65]周国光，中国路桥收费问题透视[J]，长安大学学报：社会科学版，2005年第7期。
[66]李春光，无形资产评估方法的进一步探讨[D]，吉林大学硕士学位论文，2005年5月。
[67]袁新岭，收费公路经营权流转机制探析[J]，当代经济，2009年第2期。
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①萨缪尔森(美)，经济学[M]，萧琛主译，人民邮电出版社，2008年1月。
①萨缪尔森(美)，经济学[M]，萧琛主译，人民邮电出版社，2008年1月。
②按照担保法，政府对公司贷款不能直接担保，在政府急需融资投入公路建设、而银行又看好政府信用的情况下，双方就想出了政府向银行出书面函承诺组织资金偿还的办法。
③摘自：林伊亘，公路收费权质押贷款担保问题的研究[J]，交通财会，2006年第2期。
①刘喜平，高速公路企业整合模式研究[D]，贵州大学硕士学位论文，2006年11月。
②注：政府还贷公路一般也被称作收费还贷公路。
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