国企改革中职工权益保障实证研究
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摘要
本文从四川绵阳这一地级市国有企业改革的实证调查入手，对照法律规定与实现状况对国有企业职工权益保障进行了分析评估。针对企业改制中职工民主参与权、经济补偿权得不到应有的尊重，劳动就业权得不到应有的保障、社会保障权得不到应有的落实，提出国有企业改革应坚定不移走法治化道路，并对实现国有企业职工权益的法律保护提出了初步构想。
全文共分五个部分。要点如下：引论，主要阐明研究背景和意义，研究的对象，研究的思路结构，研究的方法体系。第一章，国有企业改革中职工的参与权。以案例着手，分析了职工在国企改革过程中的参与地位，论证了工会、职代会等组织的维权缺陷。第二章，国有企业改革中职工的安置补偿权。基于不同企业、地区间国企改革安置补偿标准的较大差异，以及员工持股自愿原则的颠覆倾向，论述了职工经济补偿权益平等保护的重要性及对策。第三章，国有企业改革中职工的劳动权。指出国有企业职工在下岗方面缺乏法律法规予以规范、下岗职工再就业面临三大障碍，着重论证了社会保险制度的立法缺陷。通过实证调查，展示了下岗失业职工生存质量。第四章，从法律视角对加强国有企业改革中职工权益保护提出了框架性建议：消除代理人机会主义，转让决策权由国家权力机关或由其授权企业职工代表大会行使；赋予上级工会对企业改制的有效监督权，摆脱地方政府的绝对制约；承认职工厉害关系人地位，赋予劳动争议可诉性；加大劳动监察力度，全面落实职工社会保障权。
This paper analyzes and evaluates the state-owned enterprises' employees' rights and interests, which is basing on comparing the regulations of law and the reality form investigating Mian Yang city's state-owned enterprises' reformation. To such realities: employees' right of participation and right of compensation in reformation can not get respect, right of obtaining employment have no protection, right of social security have not been put into effect, this paper points out that the reformation of state-owned enterprises should confirmedly take the way of rule by law, and it also presents the elementary conformation of legal protection of realizing the state-owned enterprises' employees' rights and interests.
This paper includes five parts. Outlines follow: Introduction, it illustrates the background and meaning , conformation and system of measures of research. Chapter 1, employees' right of participation, it analyzes the employees' status of participation in reformation and demonstrates the limitations of labor union and labor congress's protecting employees' rights and interests. Chapter 2, employees' right of compensation, basing on different enterprises and different area's standards of compensation are very different, it addresses the importance of equal protection of employees' compensation and the countermeasures. Chapter 3, employees' right of labor, it points that it wants of regulations to regulate the employees' unemployment, and the unemployed man and woman have three great obstacles when they are looking for another job, and it emphasizes the legal limitation of system of social insurance. And it shows the unemployed man and woman's living qualities through the demonstrational investigation. Chapter 4, basing on view of law, it presents frame-saw suggestion to enhance the protection of employees' rights and interests in state-owned enterprises' reformation: clearing up the opportunism of vicegerents, the right of deciding transfer should be exerted by organization of state power or enterprise's employees' congress which is authorized by organization of state power; regulating that labor dispute could be resolved by litigation; enhancing labor supervision and inspection to realize employees' rights of social security.
全文共分五个部分。要点如下：引论，主要阐明研究背景和意义，研究的对象，研究的思路结构，研究的方法体系。第一章，国有企业改革中职工的参与权。以案例着手，分析了职工在国企改革过程中的参与地位，论证了工会、职代会等组织的维权缺陷。第二章，国有企业改革中职工的安置补偿权。基于不同企业、地区间国企改革安置补偿标准的较大差异，以及员工持股自愿原则的颠覆倾向，论述了职工经济补偿权益平等保护的重要性及对策。第三章，国有企业改革中职工的劳动权。指出国有企业职工在下岗方面缺乏法律法规予以规范、下岗职工再就业面临三大障碍，着重论证了社会保险制度的立法缺陷。通过实证调查，展示了下岗失业职工生存质量。第四章，从法律视角对加强国有企业改革中职工权益保护提出了框架性建议：消除代理人机会主义，转让决策权由国家权力机关或由其授权企业职工代表大会行使；赋予上级工会对企业改制的有效监督权，摆脱地方政府的绝对制约；承认职工厉害关系人地位，赋予劳动争议可诉性；加大劳动监察力度，全面落实职工社会保障权。
This paper analyzes and evaluates the state-owned enterprises' employees' rights and interests, which is basing on comparing the regulations of law and the reality form investigating Mian Yang city's state-owned enterprises' reformation. To such realities: employees' right of participation and right of compensation in reformation can not get respect, right of obtaining employment have no protection, right of social security have not been put into effect, this paper points out that the reformation of state-owned enterprises should confirmedly take the way of rule by law, and it also presents the elementary conformation of legal protection of realizing the state-owned enterprises' employees' rights and interests.
This paper includes five parts. Outlines follow: Introduction, it illustrates the background and meaning , conformation and system of measures of research. Chapter 1, employees' right of participation, it analyzes the employees' status of participation in reformation and demonstrates the limitations of labor union and labor congress's protecting employees' rights and interests. Chapter 2, employees' right of compensation, basing on different enterprises and different area's standards of compensation are very different, it addresses the importance of equal protection of employees' compensation and the countermeasures. Chapter 3, employees' right of labor, it points that it wants of regulations to regulate the employees' unemployment, and the unemployed man and woman have three great obstacles when they are looking for another job, and it emphasizes the legal limitation of system of social insurance. And it shows the unemployed man and woman's living qualities through the demonstrational investigation. Chapter 4, basing on view of law, it presents frame-saw suggestion to enhance the protection of employees' rights and interests in state-owned enterprises' reformation: clearing up the opportunism of vicegerents, the right of deciding transfer should be exerted by organization of state power or enterprise's employees' congress which is authorized by organization of state power; regulating that labor dispute could be resolved by litigation; enhancing labor supervision and inspection to realize employees' rights of social security.
引文
1 樊刚、刘伟：《我国现阶段的企业改革》，网易商业报道，2005．2．27。
2 钱卫清、李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，法律出版社，2003年8月第一版，P5。
3 武汉建设网：《20年中国国有企业改革经验的理论分析》，2005．3．1。
4 姚洋：《中国国有企业改革问题》，在CCER与NBER第六届年会上的发言，2004．7．1。
1 王军：国企所有权转止的法律和现实，《月旦民商法研究》，清华大学出版社，2005年版，P54。
2 张树义：《中国社会结构变迁的法学透视》，法律思想网，2005．12．14。
3 胡适：《民权的保障》，速读中国现当代文学大师与名家丛书胡适卷，蓝天出版社，2004年4月第一版，P127。
1 绵阳市全面进行企业改革前的1996年，全市工业企业完成工业总产值不变价227.36亿元，全年累计实现工业增加值58.18亿元，全市工业企业实现销售收入175.4亿元，企业亏损1.64亿元，亏损面48.5％。通过加大企业改革力度，全市工业经济呈现出较好的发展势头，各项经济指标都得到了改善。2004年，全市工业企业完成工业总产值351.31亿元，全年累计实现工业增加值94.03亿元，盈亏相抵后实现净利润7.44亿元，并且涌现出诸如长虹、新华、九洲、华润、东材、丰谷等重点优势企业。与此同时，通过改革，鼓励优势企业购并困难破产企业，很多中小企业实现了低成本扩张。
2 姚洋：《中国国有企业私有化进程》，中国经济研究中心政策性研究简报第437期，2004．7．16。
1 乔新生：《重读国企改革政策》，载《商界名家》，2006年4月版。
2 陆一：《员工参与：中国企业改革中被忽视的第三者》，http://www.tecn.cn，2006年8月8日访问。
1 绵阳市经贸委：《关于东材公司改制有关情况的报告》，2005．3．6。
2 参见国办发[2003]96号，国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见的通知》第九条。
3 《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于推进绵阳发展新跨越若干问题的决定》，2005．4。
1 马新友：《东材国有产权成功转让波澜不惊》，《绵阳晚报》，2005．5．30头版。
1 陈淑芳：《略论国有企业主人及民主管理：兼与李笠农同志商榷》，经济体制改革，1999年第2期。
2 谢武：《我国国有股份制企业主人问题的探讨》，六安师专学报，1999年第4期。
3 赵许明：《我国国有企业职工在企业中的地位探析》，《理论探讨》，2005年第3期。
1 于洋：《国企所有权转让的法律和现实》，长三角公司法律网，www.gongsi8.com，2006年8月9日访问。
1 张圣兵：《国有企业改革中劳动者权益的维护》，《市场周刊》，2005年第12期。
1 钱卫清，李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，法律出版社，2003年6月第1版。
2 参见财政部《关于资产评估立项确认工作暂行规定》。
3 2001年国务院办公厅转发财政部《关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作的意见》，取消了政府部门对国有资产评估项目的立项确认审批制度，决定实行核准制和备案制。
1 参见《关于规范国有企业改制工作的意见》第1款第9条。
2 参见四川省人民政府1995年制定的《四川省企业国有资产有偿转让管理暂行办法》。
3 参见国资委2003年12月31日发布的《企业国有产权转让管理暂行办法》。
1 钱卫清、邓定远：《改制中的职工权益维护》，《企业管理》，2004年第9期。
1 陈剩勇，张明：《国地方工会改革与基层工会直选》，地方政府与社会治理研究，2005年12期。
2 宋晓梧：《改革：企业、劳动、社保》，社会科学文献出版社，2006年6月第一版，P110。
3 参见《中华人民共和国工会法》第五条。
4 参见宋晓梧在中国经济50人长安论坛2004年11月18日第69期演讲录音整理。
1 宋晓梧：《现代企业制度中的产权关系与劳动关系》，载《改革：企业．劳动．社保》，社会科学文献出版社，2006年6月第一版，P95。
2 乔健：《加强对转型期劳工政策的研究》，http://wwww.sociology.cass.cn/shxw/xstl/xstl16，2006年9月19日10时访问。
1 孙丽华：《国有企业改制后职工参与企业管理的法律思考》，《理论探讨》，2004年第5期。
1 黄少安、魏建：《国有中小企业市场化改革及政府在改革进程中的角色》，http://www.unirule.org.cn，2006年8月9日访问。
2 钱卫清、李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，泫律出版社，2003年6月出版，P60。
3 盘意文：《国有企业职工身份置换探析》，玉林师范学院学报(哲学社会科学)，2001年第2期。
1 参见原劳动部《关于贯彻执行<劳动法>若干问题的意见》(劳部发[1995]309号)第2条。
1 恩格斯：《论住宅问题》，《马克思恩格斯选集》(第2卷)(下)，人民出版社，1975，P537。
2 参见马克思恩格斯全集(第1卷)(下)，人民出版社，1956，P82。
3 杨冬梅：《职工董事、监事法律地位研究》，《工会理论与实践》，2002年第1期。
1 参见《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》，劳动部[劳部发(94)481号]。
1 参见国务院令111号，1993年4月20日发布。
2 参见《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》，国家经贸委、财政部、劳动和社会保障部、国土资源部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中华全国总工会，2002．11．18联合发布，国经贸企改[2002]859号。
3 参见国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知，国办发[2003]96号。
4 参见《四川省人民政府关于印发(四川省培育和壮大重点优势企业规划)、(四川省企业技术进步规划)、(四川省国有企业退出规划)的通知》(川府发[2001]30号)。
5 参见《中共成都市委、成都市人民政府关于加快国有企业改革的决定》，成委发[2003]5号。
1 盘意文：《国有企业职工身份置换探析》，玉林师范学院学报(哲学社会科学)，2001年第2期。
2 参见《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于国有(控股)工业企业深化改革的实施意见》，绵委发[2003]7号。
1 孙丽华：《改制后职工参与企业管理的法律思考》，《理论探讨》，2004年第5期。
2 高政利：《对建立国企改制职工退出机制及补偿的思考》，《湖南商学院学报》(双月刊)第11卷、第2期，2004年3月出版。
3 钱卫清，李智慧：企业改制操作与诉讼实务，法律出版社，2003年8月第1版，P68。
4 绵阳市经贸委：《关于绵阳市国有企业改革情况的汇报》，2005．4。
1 参见《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于国有(控股)工业企业深化改革的实施意见》，绵委发[2003]7号，附件1。
1 何晓勇，余蓉：《关于下岗职工劳动权利保护的法律思考》，广西政法管理干部学院学报，2004年第1期。
1 《2006新增劳动力达到峰值，劳动力总量继续增加，就业压力进一步加大》，国家发改委网站，http://finance.sina.com.cn 2006年02月13日17：51访问。
2 周伟：《中国地方就业立法的合法性研究》，载《禁止就业歧视：国际标准与国内实践》，法律出版社，2006年4月第一版。
1 参见绵阳市社保中心《关于社保基金有关情况的说明》，2005年6月。
1 参见《失业保险条例》(1999年1月22日中华人民共和国国务院令第258号发布)，第二条、第五条、第六条、第七条、第八条、第十一条。
2 2005年初召开的中央经济工作会提出，2005年年底前基本实现下岗职工基本生活保障制度向失业保险制度并轨。
1 绵阳市国资委：《关于绵阳市国有企业改革情况的汇报》，2004年5月。
2 绵阳市劳动就业服务中心：《绵阳市劳动就业情况分析报告》，2004年12月。
1 绵阳市总工会：《下岗职工生活状况调查》，2005年10月。
2 参见李强2005年9月27日在北大的演讲：《中国社会的分层》，陆学艺：《当代中国社会阶层的分化流动》，www.waseda-coe-cas.jp/paper/20030516_chinese.pdf，2006年9月21日下午访问。
1 参见《绵阳年鉴2005》，四川人民出版社，2005年4月。
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2．宋晓梧：《改革：企业劳动社保》，中国经济50人论坛丛书，社会科学文献出版社，2006年6月第一版。
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4．法律出版社法规中心：《企业国有产权转让新法规专辑》，法律出版社，2005年4月第一版。
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30．姚洋：《中国国有企业私有化进程》，中国经济研究中心政策性研究简报第437期。
2 钱卫清、李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，法律出版社，2003年8月第一版，P5。
3 武汉建设网：《20年中国国有企业改革经验的理论分析》，2005．3．1。
4 姚洋：《中国国有企业改革问题》，在CCER与NBER第六届年会上的发言，2004．7．1。
1 王军：国企所有权转止的法律和现实，《月旦民商法研究》，清华大学出版社，2005年版，P54。
2 张树义：《中国社会结构变迁的法学透视》，法律思想网，2005．12．14。
3 胡适：《民权的保障》，速读中国现当代文学大师与名家丛书胡适卷，蓝天出版社，2004年4月第一版，P127。
1 绵阳市全面进行企业改革前的1996年，全市工业企业完成工业总产值不变价227.36亿元，全年累计实现工业增加值58.18亿元，全市工业企业实现销售收入175.4亿元，企业亏损1.64亿元，亏损面48.5％。通过加大企业改革力度，全市工业经济呈现出较好的发展势头，各项经济指标都得到了改善。2004年，全市工业企业完成工业总产值351.31亿元，全年累计实现工业增加值94.03亿元，盈亏相抵后实现净利润7.44亿元，并且涌现出诸如长虹、新华、九洲、华润、东材、丰谷等重点优势企业。与此同时，通过改革，鼓励优势企业购并困难破产企业，很多中小企业实现了低成本扩张。
2 姚洋：《中国国有企业私有化进程》，中国经济研究中心政策性研究简报第437期，2004．7．16。
1 乔新生：《重读国企改革政策》，载《商界名家》，2006年4月版。
2 陆一：《员工参与：中国企业改革中被忽视的第三者》，http://www.tecn.cn，2006年8月8日访问。
1 绵阳市经贸委：《关于东材公司改制有关情况的报告》，2005．3．6。
2 参见国办发[2003]96号，国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见的通知》第九条。
3 《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于推进绵阳发展新跨越若干问题的决定》，2005．4。
1 马新友：《东材国有产权成功转让波澜不惊》，《绵阳晚报》，2005．5．30头版。
1 陈淑芳：《略论国有企业主人及民主管理：兼与李笠农同志商榷》，经济体制改革，1999年第2期。
2 谢武：《我国国有股份制企业主人问题的探讨》，六安师专学报，1999年第4期。
3 赵许明：《我国国有企业职工在企业中的地位探析》，《理论探讨》，2005年第3期。
1 于洋：《国企所有权转让的法律和现实》，长三角公司法律网，www.gongsi8.com，2006年8月9日访问。
1 张圣兵：《国有企业改革中劳动者权益的维护》，《市场周刊》，2005年第12期。
1 钱卫清，李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，法律出版社，2003年6月第1版。
2 参见财政部《关于资产评估立项确认工作暂行规定》。
3 2001年国务院办公厅转发财政部《关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作的意见》，取消了政府部门对国有资产评估项目的立项确认审批制度，决定实行核准制和备案制。
1 参见《关于规范国有企业改制工作的意见》第1款第9条。
2 参见四川省人民政府1995年制定的《四川省企业国有资产有偿转让管理暂行办法》。
3 参见国资委2003年12月31日发布的《企业国有产权转让管理暂行办法》。
1 钱卫清、邓定远：《改制中的职工权益维护》，《企业管理》，2004年第9期。
1 陈剩勇，张明：《国地方工会改革与基层工会直选》，地方政府与社会治理研究，2005年12期。
2 宋晓梧：《改革：企业、劳动、社保》，社会科学文献出版社，2006年6月第一版，P110。
3 参见《中华人民共和国工会法》第五条。
4 参见宋晓梧在中国经济50人长安论坛2004年11月18日第69期演讲录音整理。
1 宋晓梧：《现代企业制度中的产权关系与劳动关系》，载《改革：企业．劳动．社保》，社会科学文献出版社，2006年6月第一版，P95。
2 乔健：《加强对转型期劳工政策的研究》，http://wwww.sociology.cass.cn/shxw/xstl/xstl16，2006年9月19日10时访问。
1 孙丽华：《国有企业改制后职工参与企业管理的法律思考》，《理论探讨》，2004年第5期。
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2 钱卫清、李智慧：《企业改制操作与诉讼实务》，泫律出版社，2003年6月出版，P60。
3 盘意文：《国有企业职工身份置换探析》，玉林师范学院学报(哲学社会科学)，2001年第2期。
1 参见原劳动部《关于贯彻执行<劳动法>若干问题的意见》(劳部发[1995]309号)第2条。
1 恩格斯：《论住宅问题》，《马克思恩格斯选集》(第2卷)(下)，人民出版社，1975，P537。
2 参见马克思恩格斯全集(第1卷)(下)，人民出版社，1956，P82。
3 杨冬梅：《职工董事、监事法律地位研究》，《工会理论与实践》，2002年第1期。
1 参见《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》，劳动部[劳部发(94)481号]。
1 参见国务院令111号，1993年4月20日发布。
2 参见《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》，国家经贸委、财政部、劳动和社会保障部、国土资源部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中华全国总工会，2002．11．18联合发布，国经贸企改[2002]859号。
3 参见国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知，国办发[2003]96号。
4 参见《四川省人民政府关于印发(四川省培育和壮大重点优势企业规划)、(四川省企业技术进步规划)、(四川省国有企业退出规划)的通知》(川府发[2001]30号)。
5 参见《中共成都市委、成都市人民政府关于加快国有企业改革的决定》，成委发[2003]5号。
1 盘意文：《国有企业职工身份置换探析》，玉林师范学院学报(哲学社会科学)，2001年第2期。
2 参见《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于国有(控股)工业企业深化改革的实施意见》，绵委发[2003]7号。
1 孙丽华：《改制后职工参与企业管理的法律思考》，《理论探讨》，2004年第5期。
2 高政利：《对建立国企改制职工退出机制及补偿的思考》，《湖南商学院学报》(双月刊)第11卷、第2期，2004年3月出版。
3 钱卫清，李智慧：企业改制操作与诉讼实务，法律出版社，2003年8月第1版，P68。
4 绵阳市经贸委：《关于绵阳市国有企业改革情况的汇报》，2005．4。
1 参见《中共绵阳市委、绵阳市人民政府关于国有(控股)工业企业深化改革的实施意见》，绵委发[2003]7号，附件1。
1 何晓勇，余蓉：《关于下岗职工劳动权利保护的法律思考》，广西政法管理干部学院学报，2004年第1期。
1 《2006新增劳动力达到峰值，劳动力总量继续增加，就业压力进一步加大》，国家发改委网站，http://finance.sina.com.cn 2006年02月13日17：51访问。
2 周伟：《中国地方就业立法的合法性研究》，载《禁止就业歧视：国际标准与国内实践》，法律出版社，2006年4月第一版。
1 参见绵阳市社保中心《关于社保基金有关情况的说明》，2005年6月。
1 参见《失业保险条例》(1999年1月22日中华人民共和国国务院令第258号发布)，第二条、第五条、第六条、第七条、第八条、第十一条。
2 2005年初召开的中央经济工作会提出，2005年年底前基本实现下岗职工基本生活保障制度向失业保险制度并轨。
1 绵阳市国资委：《关于绵阳市国有企业改革情况的汇报》，2004年5月。
2 绵阳市劳动就业服务中心：《绵阳市劳动就业情况分析报告》，2004年12月。
1 绵阳市总工会：《下岗职工生活状况调查》，2005年10月。
2 参见李强2005年9月27日在北大的演讲：《中国社会的分层》，陆学艺：《当代中国社会阶层的分化流动》，www.waseda-coe-cas.jp/paper/20030516_chinese.pdf，2006年9月21日下午访问。
1 参见《绵阳年鉴2005》，四川人民出版社，2005年4月。
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