论公用企业垄断问题的法律规制
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摘要
具有自然垄断特性的公用企业，是指公用事业的经营者，包括供水、供电、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等行业的经营者。其经营状况的好坏、服务质量的优劣及价格水平的高低不仅直接关系到公众的生活，而且是现代工业发展不可或缺的重要条件，事关国民经济的安全与稳定，因而各国在处理公用企业问题上都非常慎重。尤其在早期，大多数市场经济国家都对公用企业实施严格的政府管制，适用特殊的法律规制，如对其给予某种程度上的反垄断法适用豁免。但是，伴随着自然垄断理论的进一步深化以及西方发达国家八、九十年代对公用企业卓有成效的改革，公用企业的合法垄断地位业已面临理论和实践的双重挑战。探讨能否以及如何在公用企业等网络产业中打破垄断、引入竞争，是我国经济体制改革攻坚阶段面临的一个重大而富有挑战性的课题。基于此，本文第一部分首先阐述了公用企业垄断形成的原因，包括一般原因和我国的特殊成因。在此基础上，文章第二部分着重分析了公用企业反垄断的必要性。自然垄断理论的进一步深化、资本市场的发展和各国公用企业改革的实证研究，使公用企业垄断的合理性受到质疑；公用企业垄断造成严重弊害，社会各界要求打破垄断的呼声越来越高；加入WTO后，加快公用企业改革，迅速提升其国际竞争力，是应对经济全球化所作出的必然选择。最后，借鉴国际上公用企业改革的基本做法和成功经验，立足中国实际，文章第三部分就主要探讨了我国公用企业反垄断的法律对策。包括确立法律规制的原则，明确法律规制的主要内容，完善相关法律法规体系。笔者提出在放松规制、有效竞争、保护消费者利益、循序渐进原则的指导下，实行政企分离、导入竞争机制、实行合理的价格管制，通过制定实施反垄断法、加强行业立法、出台专门的公用企业法和协调公司法、价格法等相关法，共同推进公用企业反垄断的进行。
The public utilities, which is characterized as natural monopoly, is the operator of public affairs, including water supply , power supply,. heat supp, gas supply,postal service, telecommunication, transportation and such like that. The operation state, service quality and the price level not only directly affect the public life, but also become the inevitable and significant prerequisite for our contemporary industry development. Concerning the safety and stabilize of national economy, each State handle the problem of public enterprise with great care. Especially in the early times, most market-orient States took strictly government control and enforced particular laws to the public utilities, like applying anti-monopoly law for exemption in some extend. While, with the theory of natural monopoly deepened and the public utilities, reform successfully in the 1980s and 1990s in western developed countries, the legal monopoly status of public utilities is facing challenge both from theoretic and practice. The discussion about whether and how to break monopoly and introduce competition to public utilities and such network industries is a very important and challenging issue, which our country should confront with in the economic system reform at the typical point. For the forgoing analysis, the first part of this thesis expounds the causation about the formation of public utilities monopoly, including the normal reasons and particular reasons in our country. The second part stress on analyzing the necessity of anti-monopoly to public utilities. Firstly, the reasonable of public utilities monopoly is suspected, because of the theory of natural monopoly deepened, the development of capital market and the research in real practice of public utilities reform in every country. Secondly, grave disadvantages caused by public utilities monopoly lead to the claims that breaking the public enterprise monopoly heavier by the all circles of society. Thirdly, after entry into WTO, the inevitable choice to deal with the economic globalization is to speed up the public utilities reform and to promote the international competitiveness. Finally, based on the Chinese situation, we should draw lessons from the usual ways and succeeded experiences of the other countries' public utilities reform. The third part mainly discussed the judicial way to anti-monopoly of public utilities , involving to establish the principles and main content of legislation, and to perfect the relating legal system. This thesis also suggest that it is benefit for the government and enterprise separated, and the competition
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system introduced and the proper price regulation enforced under the guidance of loosening rules, effective competition, protection of consumer's interests and the principle of step-by-step. We believe the improvement of anti-monopoly to public utilities can be advanced through making and carrying out the anti-monopoly law, strengthen the industry law; in addition, specialized public utilities law and the corporation law, price law etc the related department law need to be coordinated.
The public utilities, which is characterized as natural monopoly, is the operator of public affairs, including water supply , power supply,. heat supp, gas supply,postal service, telecommunication, transportation and such like that. The operation state, service quality and the price level not only directly affect the public life, but also become the inevitable and significant prerequisite for our contemporary industry development. Concerning the safety and stabilize of national economy, each State handle the problem of public enterprise with great care. Especially in the early times, most market-orient States took strictly government control and enforced particular laws to the public utilities, like applying anti-monopoly law for exemption in some extend. While, with the theory of natural monopoly deepened and the public utilities, reform successfully in the 1980s and 1990s in western developed countries, the legal monopoly status of public utilities is facing challenge both from theoretic and practice. The discussion about whether and how to break monopoly and introduce competition to public utilities and such network industries is a very important and challenging issue, which our country should confront with in the economic system reform at the typical point. For the forgoing analysis, the first part of this thesis expounds the causation about the formation of public utilities monopoly, including the normal reasons and particular reasons in our country. The second part stress on analyzing the necessity of anti-monopoly to public utilities. Firstly, the reasonable of public utilities monopoly is suspected, because of the theory of natural monopoly deepened, the development of capital market and the research in real practice of public utilities reform in every country. Secondly, grave disadvantages caused by public utilities monopoly lead to the claims that breaking the public enterprise monopoly heavier by the all circles of society. Thirdly, after entry into WTO, the inevitable choice to deal with the economic globalization is to speed up the public utilities reform and to promote the international competitiveness. Finally, based on the Chinese situation, we should draw lessons from the usual ways and succeeded experiences of the other countries' public utilities reform. The third part mainly discussed the judicial way to anti-monopoly of public utilities , involving to establish the principles and main content of legislation, and to perfect the relating legal system. This thesis also suggest that it is benefit for the government and enterprise separated, and the competition
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system introduced and the proper price regulation enforced under the guidance of loosening rules, effective competition, protection of consumer's interests and the principle of step-by-step. We believe the improvement of anti-monopoly to public utilities can be advanced through making and carrying out the anti-monopoly law, strengthen the industry law; in addition, specialized public utilities law and the corporation law, price law etc the related department law need to be coordinated.
引文
[1] 转引自张帆．对自然垄断的管制．现代经济学前沿专题．第二集．北京．商务印书馆，1993，20-39
[2] W J Baumol, J C Panzar, R D Willig. Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. New York: Harcout Brace Javanovich Ltd., 1982,85
[3] George Stigler. The Organization Of Industry, 1983, the University of Chicago Press．见：产业组织和政府管制．中译本．上海：上海三联书店，1989，127
[4] 垄断性行业的政府管制问题研究课题组．垄断性行业的政府管制问题研究．经济研究参考，2003，(25)：1-47
[5] 财政部科研所课题组．提高自然垄断行业国有经济运行效率的研究．财政研究，2001，(3)：38-41
[6] 刘戒骄．自然垄断产业的放松管制和管制改革．江苏社会科学，2001，(2)：12-18
[7] 肖兴志．自然垄断型国企改革的战略思考．改革，2001，(3)：47-51
[8] 鲁篱．公用企业垄断问题研究．中国法学，2000，(5)：65-73
[9] 史际春．公用事业引入竞争机制与“反垄断法”．见：人大复印资料．经济法学、劳动法学，2003，(4)：12-16
[10] 李昌麒，吴文龙．论自然垄断行业的政策与法律调控．见：漆多俊．经济法论丛(第一卷)．中国方正出版社，2001，50-63
[11] 曹博．公用企业竞争与管制立法问题研究．法学，2002，(6)：70-74
[12] 全国人大常委会法制工作委员会民法室．《中华人民共和国反不正当竞争法》释义．北京：法制出版社，1994，18
[13] J·卡布尔．产业经济学前沿问题．第1版．北京：中国税务出版社，2000，(1)：229-230
[14] 反不正当竞争法全书(1993年分册)．北京：中国法律年鉴社，1993，35
[15] 郑鹏程．论我国自然垄断行业的垄断特征与法律规制．法学评论，2001，(6)：32-37
[16] 萨谬尔森，诺德豪斯．经济学．第16版．北京：机械工业出版社，1998，313
[17] 萨谬尔森，诺德豪斯．经济学(下册)．第12版．北京：中国发展出版社，1992，839
[18] 郑杰，易卫平，郁义鸿．我国电信行业的丰垄断效应研究．经济研究，2001，(6)：33-38
[19] 庚晋，周艳琼，子荫．高扬起反垄断的大旗．中外企业家，2001，(10)：32-36
[20] 王俊豪．论自然垄断产业的有效竞争．经济研究，1998，(8)：42-46
[21] 薛治国，徐启宇，闻力．公用企业垄断模式的非理性成因及立法研究．当代法学，2000，(1)：38-40
[22] 孔祥俊．反垄断法原理．第1版．北京：中国法制出版社，2001，661
[23] 胡鞍钢，过勇．从垄断市场到竞争市场：深刻的社会变革．改革，2002，(1)：17-28
[24] N Gregory Mankiw. Principles of Economies. 北京：机械工业出版社，1998，307
[25] 陈渝．公用企业垄断经营的正当化依据及其质疑．http://www.law-lib.com. 2002-11-25
[26] 刘树杰．垄断性产业价格改革．北京：中国计划出版社，1999，4-8
[27] 俞燕山．关于进一步破除垄断问题的研究．改革，2002，(5)：15-22
[28] 郑少华．论中国公用企业垄断行为的法律调控机制．法学论坛，2002，(2)：8-13
[29] International Antitrust Code Working Group. Draft International Antitrust Code-as a GATT-WTO Plurilateral Trade Agreement. World Trade Materials, 1993, 5(5): 87
[30] 伯纳德·霍克曼，迈克尔·考斯泰基．世界贸易体制的政治经济学．刘平，洪晓东，许明德等译．北京：法律出版社，1999，233
[31] John H Jackson. The Jurisprudence of GATT and the WTO. Insight on treaty law and economic relations. Cambridge University Press, 2000, 57
[32] 张新平．世界贸易组织下之服务贸易．第1版．台湾：月旦出版社，1996，43
[33] 王全兴．经济法基础理论专题研究．2003，606
[34] 王俊豪．中国基础产业政府管制体制的若干思考—以英国政府管制体制改革为鉴．经济研究，1997，(10)：36-42
[35] Johm M Clark. Toward a Concept of Workable Competition. American Economic Review, 1940, 30(6): 256
[36] Dietrich Hoffman, Stefen Schaub. The German Competition Law. 105
[37] 闫小龙．公用企业的政府管制和反垄断问题．河北法学，2001，(4)：29-33
[38] 转引自王哓晔．欧共体竞争法中的国有企业．外国法评议，1999，(3)：23-30
[39] 扬蕙馨．西方国家对垄断性企业管理的比较．工会论坛，1999，(3)：39-42
[40] 门建辉．自然垄断行业放松规制：经验与借鉴．中国经济问题，1999，(2)：34-39
[41] 王晓晔．公平竞争应是永远——论电信业的反垄断立法．国际贸易，1999，(8)：41-44
[42] 张维迎，盛洪．从电信业看中国的反垄断问题．改革，1998，(2)：66-75
[43] 王乃芬．传统垄断性产业也需要引入竞争．经济体制改革，1999，(6)：128-130
[44] 戚聿东．自然垄断产业不能简单拆分．http://finance.sina.com.cn.2001-7-23
[45] 王晓晔．竞争法研究．第1版．北京：中国法制出版社，1999，35
[46] 曹士兵．反垄断法研究．第1版．北京：法律出版社，1996，77
[47] 吴振国．美、德、日三国反垄断法比较．中国法学，1994，(2)：112-117
[48] 史际春，王先林．必要的监控手法——中国反垄断法应规定的限制竞争暨垄断行为．国际贸易，1998，(12)：29-31
[49] 王先林．借鉴国外有益经验，制定符合我国需要的反垄断法．中国软科学，2000，(1)：83-87
[50] 史际春．遵从竞争的客观要求——中国反垄断法的概念和对象的两个基本问题．国际贸易，1998，(4)：10-13
[51] 参见新闻报道．有关部门明确表示：彩电限价违反《价格法》必须纠正．http://dailynews.sina.com.cn,2000-08-07
[52] 周其仁．竞争、垄断和管制——“反垄断”政策的背景报告．国家体制改革办公室产业司课题，30-41
[53] 王晓晔，[日]依从宽．竞争法与经济发展．第1版．北京：社会科学文献出版社，2003，179
[54] D·沃尔夫．德国竞争法的经验．见：王晓晔．反垄断法与市场经济．第1版．北京：法律出版社，1998，258
[55] 王俊豪．中国政府管制体制改革研究．第1版北京：经济科学出版社，1996，25
[2] W J Baumol, J C Panzar, R D Willig. Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. New York: Harcout Brace Javanovich Ltd., 1982,85
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[49] 王先林．借鉴国外有益经验，制定符合我国需要的反垄断法．中国软科学，2000，(1)：83-87
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[54] D·沃尔夫．德国竞争法的经验．见：王晓晔．反垄断法与市场经济．第1版．北京：法律出版社，1998，258
[55] 王俊豪．中国政府管制体制改革研究．第1版北京：经济科学出版社，1996，25