转型经济中的分层俘获
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摘要
本文的研究主题是转型国家的“分层俘获”。通过对我国钢铁行业的案例分析和数理模型的构建,本文指出由于经济市场上大型钢铁企业和地方企业的经济利益竞争,导致大型钢铁企业和地方政府在政治市场上的晋升利益竞争。但是由于中央政府对两类企业的产出有自己独立的偏好,所以会在不同情况下采取不同的政策态度。本文用实证的方式说明了我国钢铁行业里规制存在的相关问题。最后,本文对转型国家的行业规制提出了相应的政策建议。
本文用第二章和第三章作为全文的行业基础和理论基础。在第二章中,本文详细描述了我国近六十年来的钢铁产业政策和政策特点,并介绍了美、日、韩、俄、印等国的钢铁政策发展,提出我国钢铁政策的发展特点,为下文的理论部分做铺垫。第三章为本文的规制俘获文献综述部分。规制俘获文献综述依照规制俘获理论所解决的问题展开,从理论的产生背景,规制俘获理论的发展,新规制经济学的规制俘获理论发展进行分析。同时,本文根据第二章提出的进入壁垒问题,以利益集团造成的行政性进入壁垒为角度,进行相关文献梳理,归纳了相关的理论观点。
在第四章和第五章中,本文开展详细的理论分析。第四章提出了全文的理论观点——转型国家的“分层俘获”理论。全章的阐述主要分为理论的概念说明,特点概括和产生原因这三大方面。第四章首先提出全文的主题概念,并从各个层面阐释了“分层俘获”的概念和其特点。然后,本文从经济和政治两方面综合分析了“分层俘获”的产生原因,并指出由于行业的特性,中央政府会因为自己的政治经济目标,对不同类型的企业在不同阶段采取不同的政策措施。第四章主要为下章的模型建立起理论框架。
第五章根据第四章作出的理论分析,建立起基本的数理模型,以期望用博弈模型说明我国钢铁行业中“分层俘获”的形成机制。首先,本章先梳理出钢铁行业中的分层俘获现象和表现。然后,本章提出了模型相关的基本思路,并且讨论了各个博弈主体的目标和约束条件。之后,本文根据上文内容分析了模型的时序过程,建立博弈树,并针对各种不同的情况,用逆向归纳法求解博弈结果,得出不同情况下的最优和次优条件。最后,本文总结分析分层俘获的存在原因和内在机制。
第六章为本文的计量检验部分。本文根据第五章得出的结论,首先提出相关假设。然后,本文利用我国49家钢铁企业的相关数据指标,测度这49家钢铁企业的规模效率和Malmquist竞争力指数,通过tobit随机效应方法进行再步检验。计量结果指出我国现在的钢铁行业由于没有呈现出规模经济,不存在有效的规模经济壁垒,钢铁行业政策对钢铁行业总体规模效率的提升没有帮助,只袒护了国有企业。然而一些中小钢铁企业也是在地方政府的庇护下以低效率存在于市场。
第七章为全文的总结。这章概括阐明了观点和主要研究结论,并对转型国家的经济政治体系改革提出可行的政策建议。最后,基于本文的不足指出可再深入研究的方向和问题。
This dissertation focuses on the analysis of hierarchical capture in the countries of transition. With analyzing the case of Chinese steel industry and building mathematical models, this dissertation points out that due to the competition between SOEs and local firms in economic market, the leaders of SOEs and local governments compete against each other for their own promotion in political market. However, the central government has its independent preference to the two kinds of output so that it will change its policies on the root if its preference changes.
Chapter 2 and Chapter 3 are the bases of the dissertation. Chapter 2 is the summary of the steel industry and Chapter 3 is the introduction of the theory. The second chapter describes the history and characters of Chinese steel industry policies in recent 60 years. Firstly, it summarizes the general condition and the tendency of Chinese steel industry developing. Secondly, it states the change of policies in Chinese steel industry and sorted these. At last, besides introducing the developing of other countries'policies, such as U.S. A, Japan, Korea, Russian and India, it points out the characters and the problems of Chinese policies for foreshadowing following parties. Chapter 3 is the reviews of literatures. The chapter follows the process of developing of the theory of regulatory capture, from the happening, traditional points, new regulatory theory to the research for the transitional countries. Finally, it gives the suggestion of Chinese economic and political institution reforming.Besides; the review of entry-barry theory is based on the theory of interest groups and focuses on the industry aspect.
There is elaborate theoretical analysis in Chapter 4 and Chapter 5. Chapter 4 begins to propose the theoretical idea of this dissertation, the theory of "hierarchical capture". This chapter is divided into three main sections such as the conceptual description, summary of characters and causes. Chapter 5 illustrates the mechanism of hierarchical capture with mathematical models. At first, this chapter proves firms which enter into marker through capture are efficient. Secondly, with "leader model" this chapter analyzes the cost relation if one of SOEs and local firms want to win in the economic market. Then, with the incentive theory, this chapter designs the restrictions of individual ration and incentive comparison to work out the choice sets of SOEs and local firms. At the end of this chapter, the analysis of the variable preference of central government proves the central government could not keep its commitment.
Chapter 6 is the econometrical part of this dissertation. This chapter uses the relative data from 49 Chinese steel firms to measure their scale efficiency and Malmquist index. The results show that there is not any scale efficiency in Chinese steel industry and there is not the phenomena that "bigger is better" mentioned by policies. With the way of tobit model, the results indicate that the steel industry policies are useless for helping Chinese steel industry improve general efficiency, however, they just protect the SOEs partially. These results prove SOEs captured the central governmental policy institutes to carry out the policies which just benefit themselves.
Chapter 7 is the summary of this dissertation. The first section of this chapter summarizes the points and important conclusions of the whole dissertation, furthermore, figures out the practicable deeper research directions and topics based on the weakness of this dissertation. The second section gives the practical suggestion of the political and economic reforming in the transitional countries.
Keywords:Hierarchical Capture. Transition Country. Regulation. Steel Industry
本文用第二章和第三章作为全文的行业基础和理论基础。在第二章中,本文详细描述了我国近六十年来的钢铁产业政策和政策特点,并介绍了美、日、韩、俄、印等国的钢铁政策发展,提出我国钢铁政策的发展特点,为下文的理论部分做铺垫。第三章为本文的规制俘获文献综述部分。规制俘获文献综述依照规制俘获理论所解决的问题展开,从理论的产生背景,规制俘获理论的发展,新规制经济学的规制俘获理论发展进行分析。同时,本文根据第二章提出的进入壁垒问题,以利益集团造成的行政性进入壁垒为角度,进行相关文献梳理,归纳了相关的理论观点。
在第四章和第五章中,本文开展详细的理论分析。第四章提出了全文的理论观点——转型国家的“分层俘获”理论。全章的阐述主要分为理论的概念说明,特点概括和产生原因这三大方面。第四章首先提出全文的主题概念,并从各个层面阐释了“分层俘获”的概念和其特点。然后,本文从经济和政治两方面综合分析了“分层俘获”的产生原因,并指出由于行业的特性,中央政府会因为自己的政治经济目标,对不同类型的企业在不同阶段采取不同的政策措施。第四章主要为下章的模型建立起理论框架。
第五章根据第四章作出的理论分析,建立起基本的数理模型,以期望用博弈模型说明我国钢铁行业中“分层俘获”的形成机制。首先,本章先梳理出钢铁行业中的分层俘获现象和表现。然后,本章提出了模型相关的基本思路,并且讨论了各个博弈主体的目标和约束条件。之后,本文根据上文内容分析了模型的时序过程,建立博弈树,并针对各种不同的情况,用逆向归纳法求解博弈结果,得出不同情况下的最优和次优条件。最后,本文总结分析分层俘获的存在原因和内在机制。
第六章为本文的计量检验部分。本文根据第五章得出的结论,首先提出相关假设。然后,本文利用我国49家钢铁企业的相关数据指标,测度这49家钢铁企业的规模效率和Malmquist竞争力指数,通过tobit随机效应方法进行再步检验。计量结果指出我国现在的钢铁行业由于没有呈现出规模经济,不存在有效的规模经济壁垒,钢铁行业政策对钢铁行业总体规模效率的提升没有帮助,只袒护了国有企业。然而一些中小钢铁企业也是在地方政府的庇护下以低效率存在于市场。
第七章为全文的总结。这章概括阐明了观点和主要研究结论,并对转型国家的经济政治体系改革提出可行的政策建议。最后,基于本文的不足指出可再深入研究的方向和问题。
This dissertation focuses on the analysis of hierarchical capture in the countries of transition. With analyzing the case of Chinese steel industry and building mathematical models, this dissertation points out that due to the competition between SOEs and local firms in economic market, the leaders of SOEs and local governments compete against each other for their own promotion in political market. However, the central government has its independent preference to the two kinds of output so that it will change its policies on the root if its preference changes.
Chapter 2 and Chapter 3 are the bases of the dissertation. Chapter 2 is the summary of the steel industry and Chapter 3 is the introduction of the theory. The second chapter describes the history and characters of Chinese steel industry policies in recent 60 years. Firstly, it summarizes the general condition and the tendency of Chinese steel industry developing. Secondly, it states the change of policies in Chinese steel industry and sorted these. At last, besides introducing the developing of other countries'policies, such as U.S. A, Japan, Korea, Russian and India, it points out the characters and the problems of Chinese policies for foreshadowing following parties. Chapter 3 is the reviews of literatures. The chapter follows the process of developing of the theory of regulatory capture, from the happening, traditional points, new regulatory theory to the research for the transitional countries. Finally, it gives the suggestion of Chinese economic and political institution reforming.Besides; the review of entry-barry theory is based on the theory of interest groups and focuses on the industry aspect.
There is elaborate theoretical analysis in Chapter 4 and Chapter 5. Chapter 4 begins to propose the theoretical idea of this dissertation, the theory of "hierarchical capture". This chapter is divided into three main sections such as the conceptual description, summary of characters and causes. Chapter 5 illustrates the mechanism of hierarchical capture with mathematical models. At first, this chapter proves firms which enter into marker through capture are efficient. Secondly, with "leader model" this chapter analyzes the cost relation if one of SOEs and local firms want to win in the economic market. Then, with the incentive theory, this chapter designs the restrictions of individual ration and incentive comparison to work out the choice sets of SOEs and local firms. At the end of this chapter, the analysis of the variable preference of central government proves the central government could not keep its commitment.
Chapter 6 is the econometrical part of this dissertation. This chapter uses the relative data from 49 Chinese steel firms to measure their scale efficiency and Malmquist index. The results show that there is not any scale efficiency in Chinese steel industry and there is not the phenomena that "bigger is better" mentioned by policies. With the way of tobit model, the results indicate that the steel industry policies are useless for helping Chinese steel industry improve general efficiency, however, they just protect the SOEs partially. These results prove SOEs captured the central governmental policy institutes to carry out the policies which just benefit themselves.
Chapter 7 is the summary of this dissertation. The first section of this chapter summarizes the points and important conclusions of the whole dissertation, furthermore, figures out the practicable deeper research directions and topics based on the weakness of this dissertation. The second section gives the practical suggestion of the political and economic reforming in the transitional countries.
Keywords:Hierarchical Capture. Transition Country. Regulation. Steel Industry
引文
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①按照国际标准,钢铁联合企业最低经济规模为年产钢300-500万吨,最佳经济规模为年产钢800-1000万吨。(赵昌旭,2006)
①从1993年开始至2001年,500万至800万的企业只有4家。
②数据来源：《中国钢铁工业统计年鉴》1996-2008和“全球粗钢排名”http://www.ldmetals.com/news/171390.htm
③数据来源：《中国钢铁工业统计年鉴》1996-2009。2003年以后,企业规模统计样本为全国重点大中型钢铁企业数据。
①后并入宝钢集团,梅山厂的重点是电钢和热轧板卷,主要提供给家电、建筑和军工行业。
②徐州钢铁厂主要产品为镀锌焊管、球墨铸铁管及高速护栏等技术附加值高、质量优异的钢铁
①数据来源：《中国钢铁工业年鉴》2005-2007,中国联合钢铁网相关资料。
②数据来源：《中国钢铁工业年鉴》(2001-2008)
①资源来源, 《中国钢铁工业年鉴》2002年版
②至2007年,我国冷宽带连轧机自有率达到88套,产品年生产能力4335万吨。(数据来源：《中国钢铁工业年鉴2008》)
①1985年6月23日,《山西日报》载。资料来源于1986年《中国钢铁工业年鉴》
①见1990年,戚元靖《“七五”期间钢铁工业取得的主要成绩和经验》和《“八五”及今后十年钢铁工业发展的基本思路》：资料来源于1991年《中国钢铁工业年鉴》
②见1998年《控制总量,优化结构,大力提高冶金工业发展的质量和效益》
③见1999年《淘汰落后生产能力,工艺和产品的目录》(第一批)
①详见2000年国家经贸委《关于清理整顿小钢铁厂的意见》第一条。
②1999年冶金工作安排中提到,严格控制新增生产能力,2年内各级项目审批部门不再审批新建项目,易改造,大修项目小得扩大生产规模。
③见2005年公布的《钢铁产业发展政策》第六章,第二十三条。
①资料来源：《日本的产业政策》,小宫隆太郎,奥野正宽,铃村兴太郎著,黄晓勇等译,北京：国际文化出版公司,1988年,第38页。
②中小企业法里要求各相关部门应对中小企业的融资支持和产业发展的正确引导。(小宫隆太郎,奥野正宽,铃村兴太郎,1988)中小企业主要是利用政策来改善市场条件限制给中小企业带来的不利条件。(陈准,1991,第220页)
①2001年,日本通产省改名为经济产业省。资料来源：http://www.lrn.cn/bookscollection/magazines/trendsandreference/2000trendsandreference/2000_47/200611/t20 061122 4867.htm。
②小宫隆太郎等人(1988)指出,公开销售制度和减产劝告,不仅降低了资源分配及技术效率,而且使钢材市场进一步恶化,政府效果不明显,有时几乎失效。
③小宫隆太郎等人(1988)认为,产业改组政策中政府奖励促进市场机制改变的政策,有扭曲市场机制的可能性。
无效率主要是指,工商会在自身和益最大化的条件下,结合市场需求把价格和产出制定在垄断水平上，(Demsetz.1968)
① Mirrlees(1974)也指出,当存在信息不完全时,福利性政策就会偏离竞争性均衡。
②例如20世纪90年代,波兰和捷克两国在规制方法上的不同导致的不同结果。波兰的严格管制导致了一个良好的快速发展的股市,便捷克却恰恰相反。(Glaeser, Johnson and Shleifer,2001)
①美国在小同的阶段对不同的消费者收费,因此平均价格水平是经过调整后的数据。
②包括对不同消费数量的消费者收费,不同类型的消费者(家庭用电和工业用电)收费,以及市场价值。Stigler和Friedland认为,如果电力市场价值在规制的作用下变好,那么后被规制的企业在资本市场上的情况要比早被规制的企业要好。
①这正如寻租理论里强调的一而：租金左右着政府的行为。
②曾正汉(2008)洋细地证明了这点。他通过中山市和杭州市萧山区的政府文件,用事实指出法律上属于国家的土地事实上是属于各级政府和行政机构所有,各级政府与行政机构拥有土地的开发权和转让权。
①这里的“转移支付”包括:当地企业产生有利于地方政府晋升的GDP,向地方政府缴纳的税收,俘获过程中向地方政府支付的各种寻租费用。
①林毅夫(2007)认为只有国家彻底弃重工业优先发展的赶超战略,才能放弃对国有企业的外保护,也才能从根本上解决国有企业的自生能力问题。
“双黄金”理论为：钢铁行业利润黄金期行将结束,标志着并购黄金期的来临。(鲁欣,2006)
①此式只是说明θ1与θ2之间的关系,并不是表示θ1是θ2的函数,会随θ2的变动而变化。具体演算步骤见附录四。
②q1和q2为上一小节所求出的产量。
③T为每期独立,不累加。
①地方政府的收益主要是以货币衡量,比如GDP,工业总产值,地方财政收入等。而大型国有企业的收益主要是以钢年产量来衡量
②中央政府在钢铁规制的问题上主要是以产量衡量,比如要求提高集中度,要求提高钢铁年产量等。
①第二种情况可以称为反向捕获行为。
②博弈树结点的收益(pay off)见下文分析。
①行为集对应的行动主体是中央政府,地方政府,大型钢铁企业
①2004年效率增加或保持有效的企业为19家,2007年效率增加或保持有效的企业为22家。
②2007年钢产量在1000万吨以上的钢铁企业按产量大小分别为：宝钢、武钢、鞍钢、马钢、唐钢、首钢、济钢、莱钢。
①为了得到各变量确切系数,我们将可能产生共线性的变量独立回归。
①从表2得出,大多数钢铁企业的规模效率受政策的负影响为-0.131,受政策的总影响为-0.116(结果为onedep和sevdep的系数相加,即-0.131+0.015)。而这里,我们得出大型企业的规模效率受政策影响为-0.121,受政策的总影响为-0.085(结果为onedep和sevdep的系数相加,即-0.121+0.036)
①《钢铁产业发展政策》第三章第十一条中写道：“东北的鞍山-本溪地区有比较丰富的铁矿资源,临近 煤炭产地,有一定水资源条件,根据振兴东北老工业基地发展战略,该区域内现有钢铁企业要按照联合重组和建设精品基地的要求,淘汰落后生产能力,建设具有国际竞争力的大型企业集团。”
①“铁本事件”的处理除了折射出地方政府对当地企业的庇护外,也隐现了民营大型钢铁企业发展面临的体制上的障碍。同时,此事件在一定时期内打击了许多民营钢铁企业的再投资。有同样问题的宁波建龙让杭钢集团接手后,才得以顺利建设下去。
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①按照国际标准,钢铁联合企业最低经济规模为年产钢300-500万吨,最佳经济规模为年产钢800-1000万吨。(赵昌旭,2006)
①从1993年开始至2001年,500万至800万的企业只有4家。
②数据来源：《中国钢铁工业统计年鉴》1996-2008和“全球粗钢排名”http://www.ldmetals.com/news/171390.htm
③数据来源：《中国钢铁工业统计年鉴》1996-2009。2003年以后,企业规模统计样本为全国重点大中型钢铁企业数据。
①后并入宝钢集团,梅山厂的重点是电钢和热轧板卷,主要提供给家电、建筑和军工行业。
②徐州钢铁厂主要产品为镀锌焊管、球墨铸铁管及高速护栏等技术附加值高、质量优异的钢铁
①数据来源：《中国钢铁工业年鉴》2005-2007,中国联合钢铁网相关资料。
②数据来源：《中国钢铁工业年鉴》(2001-2008)
①资源来源, 《中国钢铁工业年鉴》2002年版
②至2007年,我国冷宽带连轧机自有率达到88套,产品年生产能力4335万吨。(数据来源：《中国钢铁工业年鉴2008》)
①1985年6月23日,《山西日报》载。资料来源于1986年《中国钢铁工业年鉴》
①见1990年,戚元靖《“七五”期间钢铁工业取得的主要成绩和经验》和《“八五”及今后十年钢铁工业发展的基本思路》：资料来源于1991年《中国钢铁工业年鉴》
②见1998年《控制总量,优化结构,大力提高冶金工业发展的质量和效益》
③见1999年《淘汰落后生产能力,工艺和产品的目录》(第一批)
①详见2000年国家经贸委《关于清理整顿小钢铁厂的意见》第一条。
②1999年冶金工作安排中提到,严格控制新增生产能力,2年内各级项目审批部门不再审批新建项目,易改造,大修项目小得扩大生产规模。
③见2005年公布的《钢铁产业发展政策》第六章,第二十三条。
①资料来源：《日本的产业政策》,小宫隆太郎,奥野正宽,铃村兴太郎著,黄晓勇等译,北京：国际文化出版公司,1988年,第38页。
②中小企业法里要求各相关部门应对中小企业的融资支持和产业发展的正确引导。(小宫隆太郎,奥野正宽,铃村兴太郎,1988)中小企业主要是利用政策来改善市场条件限制给中小企业带来的不利条件。(陈准,1991,第220页)
①2001年,日本通产省改名为经济产业省。资料来源：http://www.lrn.cn/bookscollection/magazines/trendsandreference/2000trendsandreference/2000_47/200611/t20 061122 4867.htm。
②小宫隆太郎等人(1988)指出,公开销售制度和减产劝告,不仅降低了资源分配及技术效率,而且使钢材市场进一步恶化,政府效果不明显,有时几乎失效。
③小宫隆太郎等人(1988)认为,产业改组政策中政府奖励促进市场机制改变的政策,有扭曲市场机制的可能性。
无效率主要是指,工商会在自身和益最大化的条件下,结合市场需求把价格和产出制定在垄断水平上，(Demsetz.1968)
① Mirrlees(1974)也指出,当存在信息不完全时,福利性政策就会偏离竞争性均衡。
②例如20世纪90年代,波兰和捷克两国在规制方法上的不同导致的不同结果。波兰的严格管制导致了一个良好的快速发展的股市,便捷克却恰恰相反。(Glaeser, Johnson and Shleifer,2001)
①美国在小同的阶段对不同的消费者收费,因此平均价格水平是经过调整后的数据。
②包括对不同消费数量的消费者收费,不同类型的消费者(家庭用电和工业用电)收费,以及市场价值。Stigler和Friedland认为,如果电力市场价值在规制的作用下变好,那么后被规制的企业在资本市场上的情况要比早被规制的企业要好。
①这正如寻租理论里强调的一而：租金左右着政府的行为。
②曾正汉(2008)洋细地证明了这点。他通过中山市和杭州市萧山区的政府文件,用事实指出法律上属于国家的土地事实上是属于各级政府和行政机构所有,各级政府与行政机构拥有土地的开发权和转让权。
①这里的“转移支付”包括:当地企业产生有利于地方政府晋升的GDP,向地方政府缴纳的税收,俘获过程中向地方政府支付的各种寻租费用。
①林毅夫(2007)认为只有国家彻底弃重工业优先发展的赶超战略,才能放弃对国有企业的外保护,也才能从根本上解决国有企业的自生能力问题。
“双黄金”理论为：钢铁行业利润黄金期行将结束,标志着并购黄金期的来临。(鲁欣,2006)
①此式只是说明θ1与θ2之间的关系,并不是表示θ1是θ2的函数,会随θ2的变动而变化。具体演算步骤见附录四。
②q1和q2为上一小节所求出的产量。
③T为每期独立,不累加。
①地方政府的收益主要是以货币衡量,比如GDP,工业总产值,地方财政收入等。而大型国有企业的收益主要是以钢年产量来衡量
②中央政府在钢铁规制的问题上主要是以产量衡量,比如要求提高集中度,要求提高钢铁年产量等。
①第二种情况可以称为反向捕获行为。
②博弈树结点的收益(pay off)见下文分析。
①行为集对应的行动主体是中央政府,地方政府,大型钢铁企业
①2004年效率增加或保持有效的企业为19家,2007年效率增加或保持有效的企业为22家。
②2007年钢产量在1000万吨以上的钢铁企业按产量大小分别为：宝钢、武钢、鞍钢、马钢、唐钢、首钢、济钢、莱钢。
①为了得到各变量确切系数,我们将可能产生共线性的变量独立回归。
①从表2得出,大多数钢铁企业的规模效率受政策的负影响为-0.131,受政策的总影响为-0.116(结果为onedep和sevdep的系数相加,即-0.131+0.015)。而这里,我们得出大型企业的规模效率受政策影响为-0.121,受政策的总影响为-0.085(结果为onedep和sevdep的系数相加,即-0.121+0.036)
①《钢铁产业发展政策》第三章第十一条中写道：“东北的鞍山-本溪地区有比较丰富的铁矿资源,临近 煤炭产地,有一定水资源条件,根据振兴东北老工业基地发展战略,该区域内现有钢铁企业要按照联合重组和建设精品基地的要求,淘汰落后生产能力,建设具有国际竞争力的大型企业集团。”
①“铁本事件”的处理除了折射出地方政府对当地企业的庇护外,也隐现了民营大型钢铁企业发展面临的体制上的障碍。同时,此事件在一定时期内打击了许多民营钢铁企业的再投资。有同样问题的宁波建龙让杭钢集团接手后,才得以顺利建设下去。