上市公司重组的法律规制
摘要
本文共有五章。第一章是本文的铺垫部分，首先对我国上市公司重组的概念进行辨析，接着对我国上市公司重组的基本形式予以介绍，这部分内容将作为后文研究的起点与基石。第二章至第五章是本文的主干部分。第二章以“多数原则与少数保护”为主线，讨论了上市公司重组的基本程序，希望通过重组各个环节具体制度的精妙设计，在维护多数资本意志的同时，实现对小股东利益的保护。第三章则以法律的两大价值——公平与效率的考量，探讨上市公司重组中两类主体利益保护的不同取向：对小股东利益的进一步保护(主要是通过对控制股东行为的规制)和对非股东利害关系人利益的适度保护。第四章触及到了证券法的“灵魂”——信息披露，在强制性公开化的立法哲学下，讨论了上市公司重组所涉及到的信息披露义务的制度及其要求。第五章的内容则立足于上市公司重组中证券市场秩序稳定的维护，首先讨论上市公司重组中证券欺诈行为的表现与扼制措施，因为这是我国上市公司重组中比较突出的问题，也是影响证券市场秩序稳定的一大毒瘤；最后则直接立足于秩序的考虑，讨论上市公司重组监管的问题。
引文
一、著作
1、柳经纬主编，齐树洁、施信贵副主编：《中国民法》，厦门大学出版社1994年版。
2、顾功耘等著：《公司并购法论》，高等教育出版社1999年版。
3、杨志华著：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版。
4、吕红兵、陈慧谷主编：《证券法律：投资银行律师事务》，上海财经大学出版社2000年版。
5、齐斌著：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版。
6、汤欣著：《公司治理与上市公司收购》，中国人民大学出版社2001年版。
7、刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社1997年版。
8、陈丽洁著：《公司合并法律问题研究》，法律出版社2001年版。
9、殷召良著：《公司控制权法律问题研究》，法律出版社2001年版。
10、郑顺炎著：《证券市场不当行为的法律实证》，法律出版社2000年版。
11、张舫著：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版。
12、万猛、刘毅著：《英美证券法律制度比较研究》，武汉工业大学出版社1998年版。
13、金德环著：《证券市场基本问题研究》，上海财经大学出版社1998年版。
14、刘俊海编著：《热点商法经济法案例评析与立法问题》，经济科学出版2000年版。
15、蒋大兴著：《公司法的展开与评判——方法·判例·制度》，法律出版社2001年版。
16、杨亮著：《内幕交易论》，北京大学出版社2001年版。
17、李康主编：《中国资本市场实务运作指引》，经济科学出版社1998年版。
18、俞铁成著：《公司紧缩——资本运营新境界》，上海远东出版社2001年版。
19、詹亮宇主编：《资产重组案例分析》，立信会计出版社2001年版。
20、何美欢著：《公众公司及其股权证券》(中册)，北京大学出版社1999年版。
21、柯芳枝著：《公司法论》(增订新版)，台湾三民书局1997年版。
22、吴光明著：《证券交易法论》，台湾三民书局1998年版。
23、[韩]李哲松著：《韩国公司法》，吴日焕译，中国政法大学出版社2000年版。
24、[美]罗伯特·C·克拉克著：《公司法则》，胡平、林长远译，工商出版社1999年版。
25、[美]J·弗雷德·威斯通、[韩]S·郑光、[美]苏珊·E·侯格著：《兼并、重组与公司控制》，唐旭等译，经济科学出版社1998年版。
26、Robert W. Hamilton, The Law of Corporations in a Nutshell, 4nd.ed., West Group, 1995.
27、David L. Ratner, Securities Regulation in a Nutshell, 6nd.ed., West Group, 1998.
二、资料汇编
1、《中国证券监督管理委员会公告》(1993—2001年)。
2、中国证券监督管理委员会编：《中华人民共和国证券期货法规汇编》(1992年—2001年)，法律出版社。
3、卞耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
4、陈共、周升业、吴晓求主编：《中国证券法规总汇》(中国证券业从业人员业务培训暨资格考试选用教材)，中国财政经济出版社2000年版。
5、高云、刘中伟、朱超峰编：《证券发行上市操作指引和应用文书格式》，法律出版社2001年版。
6、潘金生、刘宏懿、张学主编：《中外证券法规资料汇编》，中国金融出版社1993年版。
三、论文
1、沈厚富：《证券交易市场操纵行为的法律分析》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第7卷)，法律出版社1997年版。
2、张民安：《公司少数股东的法律保护》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第9卷)，法律出版社1998年版。
3、胡基：《证券法之虚假陈述制度研究》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第12卷)，法律出版社1999年版。
4、邵万雷：《德国资合公司法律中的小股东保护》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第12卷)，法律出版社1999年版。
5、姜战军：《股份有限公司股东大会研究》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第13卷)，法律出版社2000年版。
6、顾功耘、徐明、杨静、殷洁：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载于王保树主编：《商事法论集》(第2卷)，法律出版社1997年版。
7、杨志华、耿利航：《上市公司收购制度研究》，载于徐杰主编：《经济法论从》(第1卷)，法律出版社2000年版。
8、邢颖：《证券公开文件虚假陈述民事责任的构成要件》，载于徐杰主编：《经济法论丛》(第2卷)，法律出版社2001年版。
7、陈丽洁：《公司合并中债权人利益的保护》，载于徐杰主编：《经济法论丛》(第2卷)，法律出版社2001年版。
9、焦津洪：《对知情交易的法律管制的比较研究》，载于沈四宝主编：《国际商法论丛》(第1卷)，法律出版社1999年版。
10、王保树、杨继：《论股份公司控制股东的义务与责任》，《法学》2002年第2期。
11、王利民：《我国证券法中民事责任制度的完善》，《法学研究》2001年第4期。
12、焦津洪：《论持异议股东的“股份评估及补偿权”》，《经济导刊》2001年第3期。
13、郭峰：《论公司治理结构的发展与完善》，《中国证券报》2000年1月10日第8版。
14、郭锋：《保护中小股东的关键：完善法律机制》，《中国证券报》2001年2月27日第16版。
15、吴弘、王菲萍：《论证券欺诈民事责任的完善》，《华东政法学院学报》1999年第3期。
16、冯果：《论控制股的转让》，《法律科学》1999年第3期。
17、冯果：《内幕交易与私权救济》，《法学研究》2000年第2期。
18、汪传才：《控制股东的诚信义务与少数股东的保护》，《福建政法管理干部学院学报》2001年第1期。
19、黎友强：《独立财务顾问报告制度问题探析》，《证券市场导报》2000年10月号。
20、沈艺峰：《公司控制权市场理论的现代演变——美国三十五个州反收购立法的理论意义》(下)，《中国经济问题》2000年第3期。
21、“中国上市公司重组的回顾与评价”课题组：《中国上市公司重组的回顾与评价》，《中国证券报》2001年5月24、25、26、29日。
22、吴昊：《对于股权托管的法律分析》，《中国证券报》2001年5月22日第12版。
23、钱晶：《美国反内幕交易法规的应用与演变》，《证券市场导报》1997年3月号。
24、魏兆兵：《建立规范的独立财务顾问报告制度》，《中国证券报》2000年5月30日第7版。
25、梅君：《上市公司收购与股东大会制度——对2000年召开的三家股东大会的实证研究》，《法学评论》2001年第1期。
26、林仁光：《论公司合并及其它变更营运政策之重大行为与少数股东股分收买请求权之行使》，台湾《东吴大学法律学报》第11卷第2期。
27、许美丽：《控制与从属公司(关系企业)之股东代位诉讼》，台湾《政大法学评论》第63期。
1、柳经纬主编，齐树洁、施信贵副主编：《中国民法》，厦门大学出版社1994年版。
2、顾功耘等著：《公司并购法论》，高等教育出版社1999年版。
3、杨志华著：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版。
4、吕红兵、陈慧谷主编：《证券法律：投资银行律师事务》，上海财经大学出版社2000年版。
5、齐斌著：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版。
6、汤欣著：《公司治理与上市公司收购》，中国人民大学出版社2001年版。
7、刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社1997年版。
8、陈丽洁著：《公司合并法律问题研究》，法律出版社2001年版。
9、殷召良著：《公司控制权法律问题研究》，法律出版社2001年版。
10、郑顺炎著：《证券市场不当行为的法律实证》，法律出版社2000年版。
11、张舫著：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版。
12、万猛、刘毅著：《英美证券法律制度比较研究》，武汉工业大学出版社1998年版。
13、金德环著：《证券市场基本问题研究》，上海财经大学出版社1998年版。
14、刘俊海编著：《热点商法经济法案例评析与立法问题》，经济科学出版2000年版。
15、蒋大兴著：《公司法的展开与评判——方法·判例·制度》，法律出版社2001年版。
16、杨亮著：《内幕交易论》，北京大学出版社2001年版。
17、李康主编：《中国资本市场实务运作指引》，经济科学出版社1998年版。
18、俞铁成著：《公司紧缩——资本运营新境界》，上海远东出版社2001年版。
19、詹亮宇主编：《资产重组案例分析》，立信会计出版社2001年版。
20、何美欢著：《公众公司及其股权证券》(中册)，北京大学出版社1999年版。
21、柯芳枝著：《公司法论》(增订新版)，台湾三民书局1997年版。
22、吴光明著：《证券交易法论》，台湾三民书局1998年版。
23、[韩]李哲松著：《韩国公司法》，吴日焕译，中国政法大学出版社2000年版。
24、[美]罗伯特·C·克拉克著：《公司法则》，胡平、林长远译，工商出版社1999年版。
25、[美]J·弗雷德·威斯通、[韩]S·郑光、[美]苏珊·E·侯格著：《兼并、重组与公司控制》，唐旭等译，经济科学出版社1998年版。
26、Robert W. Hamilton, The Law of Corporations in a Nutshell, 4nd.ed., West Group, 1995.
27、David L. Ratner, Securities Regulation in a Nutshell, 6nd.ed., West Group, 1998.
二、资料汇编
1、《中国证券监督管理委员会公告》(1993—2001年)。
2、中国证券监督管理委员会编：《中华人民共和国证券期货法规汇编》(1992年—2001年)，法律出版社。
3、卞耀武主编：《当代外国公司法》，法律出版社1995年版。
4、陈共、周升业、吴晓求主编：《中国证券法规总汇》(中国证券业从业人员业务培训暨资格考试选用教材)，中国财政经济出版社2000年版。
5、高云、刘中伟、朱超峰编：《证券发行上市操作指引和应用文书格式》，法律出版社2001年版。
6、潘金生、刘宏懿、张学主编：《中外证券法规资料汇编》，中国金融出版社1993年版。
三、论文
1、沈厚富：《证券交易市场操纵行为的法律分析》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第7卷)，法律出版社1997年版。
2、张民安：《公司少数股东的法律保护》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第9卷)，法律出版社1998年版。
3、胡基：《证券法之虚假陈述制度研究》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第12卷)，法律出版社1999年版。
4、邵万雷：《德国资合公司法律中的小股东保护》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第12卷)，法律出版社1999年版。
5、姜战军：《股份有限公司股东大会研究》，载于梁慧星主编：《民商法论丛》(第13卷)，法律出版社2000年版。
6、顾功耘、徐明、杨静、殷洁：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载于王保树主编：《商事法论集》(第2卷)，法律出版社1997年版。
7、杨志华、耿利航：《上市公司收购制度研究》，载于徐杰主编：《经济法论从》(第1卷)，法律出版社2000年版。
8、邢颖：《证券公开文件虚假陈述民事责任的构成要件》，载于徐杰主编：《经济法论丛》(第2卷)，法律出版社2001年版。
7、陈丽洁：《公司合并中债权人利益的保护》，载于徐杰主编：《经济法论丛》(第2卷)，法律出版社2001年版。
9、焦津洪：《对知情交易的法律管制的比较研究》，载于沈四宝主编：《国际商法论丛》(第1卷)，法律出版社1999年版。
10、王保树、杨继：《论股份公司控制股东的义务与责任》，《法学》2002年第2期。
11、王利民：《我国证券法中民事责任制度的完善》，《法学研究》2001年第4期。
12、焦津洪：《论持异议股东的“股份评估及补偿权”》，《经济导刊》2001年第3期。
13、郭峰：《论公司治理结构的发展与完善》，《中国证券报》2000年1月10日第8版。
14、郭锋：《保护中小股东的关键：完善法律机制》，《中国证券报》2001年2月27日第16版。
15、吴弘、王菲萍：《论证券欺诈民事责任的完善》，《华东政法学院学报》1999年第3期。
16、冯果：《论控制股的转让》，《法律科学》1999年第3期。
17、冯果：《内幕交易与私权救济》，《法学研究》2000年第2期。
18、汪传才：《控制股东的诚信义务与少数股东的保护》，《福建政法管理干部学院学报》2001年第1期。
19、黎友强：《独立财务顾问报告制度问题探析》，《证券市场导报》2000年10月号。
20、沈艺峰：《公司控制权市场理论的现代演变——美国三十五个州反收购立法的理论意义》(下)，《中国经济问题》2000年第3期。
21、“中国上市公司重组的回顾与评价”课题组：《中国上市公司重组的回顾与评价》，《中国证券报》2001年5月24、25、26、29日。
22、吴昊：《对于股权托管的法律分析》，《中国证券报》2001年5月22日第12版。
23、钱晶：《美国反内幕交易法规的应用与演变》，《证券市场导报》1997年3月号。
24、魏兆兵：《建立规范的独立财务顾问报告制度》，《中国证券报》2000年5月30日第7版。
25、梅君：《上市公司收购与股东大会制度——对2000年召开的三家股东大会的实证研究》，《法学评论》2001年第1期。
26、林仁光：《论公司合并及其它变更营运政策之重大行为与少数股东股分收买请求权之行使》，台湾《东吴大学法律学报》第11卷第2期。
27、许美丽：《控制与从属公司(关系企业)之股东代位诉讼》，台湾《政大法学评论》第63期。