美国民间机构参与国防研发的政府引导研究
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摘要
当今世界新军事变革方兴未艾,美国在这场新军事变革中起步最早、水平最高、进展最快,并且已经取得了阶段性的成果和高新军事技术优势。因此我们必须积极吸收借鉴美国在发展国防科技研发方面的成功经验。基于这一理念,本文系统分析了美国民间科研机构在国防研发体系中的地位和作用,选取美国政府和国防部激励引导民间机构参与国防研发的三种典型方法——资助方式、设计与技术竞争采办方式和独立研发补贴方式,进行分析。运用要素分析法,利用激励理论和信息经济学的理论,论述美国各种引导方式的制度设置、取得的效果、优缺点、成功实施的制度条件和环境因素,使我们对美国引导民间机构方式的制度设置和措施在宏观上有所了解。然后分析我国国防科研体制中存在的问题,借鉴美国各种引导激励方式成功实施的关键制度设置,得出一系列启示,如加快军民科研体系融合,增强公平竞争的深度和广度,采取灵活有效的激励方式,大力发展军民两用技术等。据此提出改革我国国防科研体制,提高国防科研能力和科研投资效率的建议和措施。
Nowadays the new military revolution is in the ascendant. The U.S., the earliest to start the revolution, has made the most rapid progress, achieved the most advanced level, and already made considerable accomplishments. Therefore, it is a must to assimilate from the U.S. the successful experience of developing defense science and technology. Based on the above notions, this thesis analyzes the function and position of U.S. civil research organizations in the system of national defense research and development, with reference to the three typical ways used by U.S. government and Defense Department: sponsoring, design and technology competition and independent R&D subsidy, which aim at motivating civil organizations to participate in the defense research and development. Applying componential analysis and the motivation theory as well as information economic theories, this thesis has a detailed analysis on the institutional settings, effects, advantages and disadvantages, and the institutional conditions and environmental factors of each directing methods in the US, so as to inform us from a macroscopic view of the institutions and approaches of US in directing civil organizations. This thesis also analyzes the problems of defense scientific research system in our country and in referring to the U.S. success proposes a series of suggestions to promote civil and military merge, to enhance the depth and width of fair competition, and to use flexible and effective motivation mechanism to develop technology for both military and civil use. Finally, this thesis proposes the suggestions and measures to reform our national defense scientific research system, and to improve the defense research ability as well as the efficiency of defense research investment.
Nowadays the new military revolution is in the ascendant. The U.S., the earliest to start the revolution, has made the most rapid progress, achieved the most advanced level, and already made considerable accomplishments. Therefore, it is a must to assimilate from the U.S. the successful experience of developing defense science and technology. Based on the above notions, this thesis analyzes the function and position of U.S. civil research organizations in the system of national defense research and development, with reference to the three typical ways used by U.S. government and Defense Department: sponsoring, design and technology competition and independent R&D subsidy, which aim at motivating civil organizations to participate in the defense research and development. Applying componential analysis and the motivation theory as well as information economic theories, this thesis has a detailed analysis on the institutional settings, effects, advantages and disadvantages, and the institutional conditions and environmental factors of each directing methods in the US, so as to inform us from a macroscopic view of the institutions and approaches of US in directing civil organizations. This thesis also analyzes the problems of defense scientific research system in our country and in referring to the U.S. success proposes a series of suggestions to promote civil and military merge, to enhance the depth and width of fair competition, and to use flexible and effective motivation mechanism to develop technology for both military and civil use. Finally, this thesis proposes the suggestions and measures to reform our national defense scientific research system, and to improve the defense research ability as well as the efficiency of defense research investment.
引文
[1] 张维迎,博弈论与信息经济学,上海:上海人民出版社,1996
[2] 朱斌,当代美国科技,北京:社会科学文献出版社,2001
[3] 刘诚 陈婷,聚焦美军:从越战到伊战的军事变革,北京:解放军出版社,2005
[4] 地震学联合科学基金考察组,美国国家科学基金会概况,北京:中国科学技术出版社,1986
[5] [美]雅克·甘斯勒 著 张连超等 译,美国国防工业转轨,北京:国防工业出版社,1998
[6] 美国国防科研经费管理与成本控制,内部资料
[7] 美国国防部国防科学技术战略,中国国防科技信息中心,2003
[8] 梁彤 李驹,美国研究型大学及其基础研究,《清华大学教育研究》,2005 年第 2 期
[9] 魏刚,武器装备采办合同理论研究与实证分析,北京:国防大学出版社,2003
[10] 赵文华 黄缨 刘念才,美国在研究型大学中建立国家实验室的启示,《清华大学教育研究》,2004 年第 2 期
[11] 于连坤,积极推进国防科技工业全面转型,国防经济研究中心 2004 年年会论文,2004
[12] 美、俄、日、印等国的国防科技政策,中国国防科技信息中心
[13] [美]《联邦采办法》
[14] [英]基斯·哈特利[美]托德·桑德勒 主编 姜鲁鸣 沈志华 卢周来 林晖 译,国防经济学手册 第 1 卷,北京:经济科学出版社,2001
[15] 闫绪娴 侯光明 闫绪奇,美国政府在科技发展中的作用及其对我国的启示,《中国科技论坛》,2004 年第 3 期
[16] 美国国防科技发展战略和重点计划跟踪研究,中国国防科技信息中心,2004
[17] 孙柏林,美国国防科研经费的管理状况与投资走向,《军事经济研究》,1996 年第 6期
[18] 翟源景 著,美国国防采办新政策分析,1999
[19] 后冷战时代欧美国防科研体系及变化趋势分析,兵器工业情报所,1998
[20] 李光临 陈玉祥等 编译,十年决策——八十年代的美国科研资助政策,北京:科学技术文献出版社,1994
[21] 江涌,从美国与前苏联各自的军品生产体系谈国家创新体系建设中的军民融合创新体系,《广东科技》,2005
[22] 阎莉,从民企“参军”寓军于民,《中国军转民》2004 年第 5 期
[23] 赵金辉,关于非国有企业参与武器装备科研生产的探讨,《国防技术基础》,2005 年第1 期
[24] 罗可安,民气从军将点燃机床消费热情,《数控机床市场》,2005 年第 7 期
[25] 王春生,如何吸引民营企业参与武器装备的研制工作,《国防技术基础》,2002 年第 4期
[26] 胡磊 易金务,美军在伊拉克战争中的“民技军用”及对我们的启示,“新军事变革与国防经济建设”研讨会论文,2003
[27] 应育周,民营企业进入国防科技工业建设领域的障碍及对策,《中国军转民》,2005年第 5 期
[28] 美军合同定价参考指南,总装备部综合计划部 中国国防科技信息中心,2003.8
[29] [美]安·马库森 肖恩·科斯蒂冈 主编 殷雄 吴春喜 徐静等 译,武装未来,北京:新华出版社(内部发行),2000
[30] 曹驭日,国防科研投资的制度成本问题探讨(学位论文),长沙:国防科学技术大学,2004.11
[31] 高其法,国防科研管理中信息不对称问题的理论研究(学位论文),长沙:国防科学技术大学人文与管理学院社科系,2002.12
[32] 王伟 白海威 张霞 夏旭,美军采办合同管理及其对我军的启示,《装备指挥技术学院学报》,2003 年 12 月
[33] 美国国防部基础研究计划,内部资料
[34] 美国国防部基础研究和应用研究的管理(内部资料),总装备部科技信息研究中心,2004.7
[35] 薛亚波,民用企业参与军品科研生产的机遇与风险分析,《高科技与工业化》,2004.11
[36] 侯季光,推动民用企业参与国防建设,《国防科技工业》,2004 年第 4 期
[37] 叶卫平,寓军于民与追赶世界军事革命浪潮,全国国防经济年会论文,2004
[38] 黄忠平,关于国防科研院所管理体制改革的思考与建议,《船舶工业技术经济信息》,2000
[39] 郭爱芳 黄建中,美国发挥高校在技术创新中作用的做法及其借鉴意义,《科技进步与对策》,2004 年第 4 期
[40] 顾颖,基于创新的激励机制设计理论发展,《生产力研究》,2004 年第 3 期
[41] 贾让成 唐绍祥 丁元耀,未来收益不确定情形下委托代理基数确定的激励机制设计,《财经论丛》,2001 年第 6 期
[42] 田克录 惠益民,信息获取有代价情形下的激励机制设计,《决策与决策支持系统》,1997
[43] 肖虹,论激励相容约束下的转移定价机制设计,《财经论丛》,2003 年第 5 期
[44] 苗秀花 杨明 马忠明,R&D 合同的选择和代理人的决策,《华中科技大学学报(城市科学版)》,2004.3
[45] 朱成虎,当代美国军事,北京:社会科学文献出版社,2000
[46] 张连超,美军高技术项目的管理,北京:国防工业出版社,1997
[47] 刘继贤,军事科研管理教程,北京:军事科学出版社,1999
[48] 安思山 郭剑飞,国防与科技,长沙:国防科学技术大学出版社,1998
[49] 钱海浩,武器装备学教程,北京:军事科学出版社,2000
[50] 《当代中国的国防科技事业》,当代中国从书编委会编著,当代中国出版社,1992
[51] 王敏琪,国防科研体制改革若干问题研究,北京理工大学硕士学位论文,1997
[52] 李雅莉,美国扶持中小企业的成功经验对中国中部非公有制经济发展的重要启示,《决策探索》,2004 年第 4 期
[53] 王春法 张国春,美国思想库的运行机制及其启示,《民主与科学》,2003
[54] 郭洪,美国武器采购实施军民规范和运作方式并轨的效果,《航空科学技术》,1999.2
[55] 魏刚,武器装备采办合同理论研究与实证分析,北京:国防大学出版社,2003
[56] 李明德,美国科学技术的政策、组织和管理,北京:轻工业出版社,1984
[57] 贺练平,美国政府对高校科研的资助与研究密集型大学,《科技管理》,2004.1
[58] 张元忠,美军最新采办指令中的变化及几点启示,《国防技术基础》,2004 年第 1 期
[59] 郭亚军,政府基金和非政府资金的利用与美国科学机构的发展,《中国科学基金》,2000年第 4 期
[60] 姬鹏宏 赵澄谋,重大武器装备采办项目的里程碑设置研究,《装备指挥技术学院学报》,2004.6
[61] Lichtenberg, F.R., The relationship between federal contract R&D and company R&D, American Economic Review 74, 73-78,1984.
[62] Lichtenberg, F.R., The private R&D investment response to federal design and technical competitions, American Economic Review 78,550-559, 1988.
[63] Lichtenberg, F.R., How elastic is the government’s demand for weapons?, Journal of Public Economic 40,57-58, 1989a.
[64] Lichtenberg, F.R., U.S. government subsidies to private military R&D: The Defense Department’s independent R&D policy, Defense Economics 1,149-158, 1990.
[65] Lichtenberg, F.R., and D. Siegel, The impact of R&D investment on productivity: New evidence using linked R&D-LRD data, Economic Inquiry 29,203-228, 1991.
[66] Scherer, F.M., The weapons acquisition process: Economic incentives, Harvard Business School, Boston, MA, 1964.
[67] US Congress, Senate, Committee on the Judiciary: Competition in defense procurement, hearings before the subcommittee on antitrust and monopoly (US Government Printing Office, Washington, DC), 1969.
[68] Winston, J., Defense-related research and development in industry, Congressional Research Service Report No. 85-205 S, 18 October 1985.
[69] DoD (US Department of Defense), Defense financial and investment review (Department of Defense, Washington, DC), 1985.
[70] Peck, M.J., and F.M. Scherer, The weapons acquisition process: An economic analysis (Harvard Business School, Boston, MA), 1962.
[71] Lichtenberg, F.R., A perspective on accounting for defense contracts, the Accounting Review 67,1992a.
[72] Nalebuff, B.J., and J. Stiglitz, Prizes and incentives: Towards a general theory of compensation and competition, Bell Journal of Economics 14, 1993.
[73] Thomas, J., and S. Tung, Incentives under cost-reimbursement: Pension costs for defense contractors, The Accounting Review 67, 1992.
[74] Winston, J., Defense-related research and development in industry, Congressional Research Service Report No. 85-205 S, 18 October 1985.
[2] 朱斌,当代美国科技,北京:社会科学文献出版社,2001
[3] 刘诚 陈婷,聚焦美军:从越战到伊战的军事变革,北京:解放军出版社,2005
[4] 地震学联合科学基金考察组,美国国家科学基金会概况,北京:中国科学技术出版社,1986
[5] [美]雅克·甘斯勒 著 张连超等 译,美国国防工业转轨,北京:国防工业出版社,1998
[6] 美国国防科研经费管理与成本控制,内部资料
[7] 美国国防部国防科学技术战略,中国国防科技信息中心,2003
[8] 梁彤 李驹,美国研究型大学及其基础研究,《清华大学教育研究》,2005 年第 2 期
[9] 魏刚,武器装备采办合同理论研究与实证分析,北京:国防大学出版社,2003
[10] 赵文华 黄缨 刘念才,美国在研究型大学中建立国家实验室的启示,《清华大学教育研究》,2004 年第 2 期
[11] 于连坤,积极推进国防科技工业全面转型,国防经济研究中心 2004 年年会论文,2004
[12] 美、俄、日、印等国的国防科技政策,中国国防科技信息中心
[13] [美]《联邦采办法》
[14] [英]基斯·哈特利[美]托德·桑德勒 主编 姜鲁鸣 沈志华 卢周来 林晖 译,国防经济学手册 第 1 卷,北京:经济科学出版社,2001
[15] 闫绪娴 侯光明 闫绪奇,美国政府在科技发展中的作用及其对我国的启示,《中国科技论坛》,2004 年第 3 期
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[17] 孙柏林,美国国防科研经费的管理状况与投资走向,《军事经济研究》,1996 年第 6期
[18] 翟源景 著,美国国防采办新政策分析,1999
[19] 后冷战时代欧美国防科研体系及变化趋势分析,兵器工业情报所,1998
[20] 李光临 陈玉祥等 编译,十年决策——八十年代的美国科研资助政策,北京:科学技术文献出版社,1994
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[22] 阎莉,从民企“参军”寓军于民,《中国军转民》2004 年第 5 期
[23] 赵金辉,关于非国有企业参与武器装备科研生产的探讨,《国防技术基础》,2005 年第1 期
[24] 罗可安,民气从军将点燃机床消费热情,《数控机床市场》,2005 年第 7 期
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[26] 胡磊 易金务,美军在伊拉克战争中的“民技军用”及对我们的启示,“新军事变革与国防经济建设”研讨会论文,2003
[27] 应育周,民营企业进入国防科技工业建设领域的障碍及对策,《中国军转民》,2005年第 5 期
[28] 美军合同定价参考指南,总装备部综合计划部 中国国防科技信息中心,2003.8
[29] [美]安·马库森 肖恩·科斯蒂冈 主编 殷雄 吴春喜 徐静等 译,武装未来,北京:新华出版社(内部发行),2000
[30] 曹驭日,国防科研投资的制度成本问题探讨(学位论文),长沙:国防科学技术大学,2004.11
[31] 高其法,国防科研管理中信息不对称问题的理论研究(学位论文),长沙:国防科学技术大学人文与管理学院社科系,2002.12
[32] 王伟 白海威 张霞 夏旭,美军采办合同管理及其对我军的启示,《装备指挥技术学院学报》,2003 年 12 月
[33] 美国国防部基础研究计划,内部资料
[34] 美国国防部基础研究和应用研究的管理(内部资料),总装备部科技信息研究中心,2004.7
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[37] 叶卫平,寓军于民与追赶世界军事革命浪潮,全国国防经济年会论文,2004
[38] 黄忠平,关于国防科研院所管理体制改革的思考与建议,《船舶工业技术经济信息》,2000
[39] 郭爱芳 黄建中,美国发挥高校在技术创新中作用的做法及其借鉴意义,《科技进步与对策》,2004 年第 4 期
[40] 顾颖,基于创新的激励机制设计理论发展,《生产力研究》,2004 年第 3 期
[41] 贾让成 唐绍祥 丁元耀,未来收益不确定情形下委托代理基数确定的激励机制设计,《财经论丛》,2001 年第 6 期
[42] 田克录 惠益民,信息获取有代价情形下的激励机制设计,《决策与决策支持系统》,1997
[43] 肖虹,论激励相容约束下的转移定价机制设计,《财经论丛》,2003 年第 5 期
[44] 苗秀花 杨明 马忠明,R&D 合同的选择和代理人的决策,《华中科技大学学报(城市科学版)》,2004.3
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[46] 张连超,美军高技术项目的管理,北京:国防工业出版社,1997
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[48] 安思山 郭剑飞,国防与科技,长沙:国防科学技术大学出版社,1998
[49] 钱海浩,武器装备学教程,北京:军事科学出版社,2000
[50] 《当代中国的国防科技事业》,当代中国从书编委会编著,当代中国出版社,1992
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[62] Lichtenberg, F.R., The private R&D investment response to federal design and technical competitions, American Economic Review 78,550-559, 1988.
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[65] Lichtenberg, F.R., and D. Siegel, The impact of R&D investment on productivity: New evidence using linked R&D-LRD data, Economic Inquiry 29,203-228, 1991.
[66] Scherer, F.M., The weapons acquisition process: Economic incentives, Harvard Business School, Boston, MA, 1964.
[67] US Congress, Senate, Committee on the Judiciary: Competition in defense procurement, hearings before the subcommittee on antitrust and monopoly (US Government Printing Office, Washington, DC), 1969.
[68] Winston, J., Defense-related research and development in industry, Congressional Research Service Report No. 85-205 S, 18 October 1985.
[69] DoD (US Department of Defense), Defense financial and investment review (Department of Defense, Washington, DC), 1985.
[70] Peck, M.J., and F.M. Scherer, The weapons acquisition process: An economic analysis (Harvard Business School, Boston, MA), 1962.
[71] Lichtenberg, F.R., A perspective on accounting for defense contracts, the Accounting Review 67,1992a.
[72] Nalebuff, B.J., and J. Stiglitz, Prizes and incentives: Towards a general theory of compensation and competition, Bell Journal of Economics 14, 1993.
[73] Thomas, J., and S. Tung, Incentives under cost-reimbursement: Pension costs for defense contractors, The Accounting Review 67, 1992.
[74] Winston, J., Defense-related research and development in industry, Congressional Research Service Report No. 85-205 S, 18 October 1985.