论转售价格维持行为的反垄断法律调整
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摘要
转售价格维持行为作为纵向限制竞争行为之一种类型,其本质为通过强迫或共谋达成的限定价格的行为。转售价格维持行为的存在虽然具有一定的合理性,但其也可能具有严重的反对价格竞争的弊端,在这种情况下,该行为会剥夺相关厂商对于产品的定价权,并严重损害竞争秩序和消费者利益。转售价格维持行为的负面影响已经对我国相关市场的正常竞争秩序形成威胁,但从我国《反垄断法》中可以看到,对于该种行为的规定还是较为粗糙,有细化的必要。因此,本文作者认为研究转售价格维持行为及其法律调整方法具有理论和现实意义。
本文运用比较分析方法、经济学分析方法及归纳推理方法,从对转售价格维持行为的界定入手,阐述了此种行为可能的反竞争效果及促进竞争的作用。本文作者从立法与司法实践的角度介绍和评析了相关国家和地区反垄断法律对于转售价格维持行为的调整原则和具体法律责任规定,并结合我国反垄断法律规定,对现有制度缺陷进行了探讨,进而提出完善我国反垄断法律的有关建议。
全文共分四个部分。
第一章是对转售价格维持行为的概念及其分类的分析。本章的第一个部分是对转售价格维持行为概念的界定。在对国内外有关转售价格维持行为的概念界定进行分析后,本文作者首先得出了一个具有广泛涵盖性特点的定义。在对转售价格维持行为进行内涵界定后,作者从其与相似行为或现象的比较中对转售价格维持行为的外延进行了廓清。本章的第二个部分是对转售价格维持行为分类的归纳分析。本文作者从行为形态与经营者力量对比两个不同角度对转售价格维持行为进行了分类探讨,从而为下文深入分析不同类型行为的法律责任奠定类型化基础。
第二章是有关反垄断法律对转售价格维持行为进行调整的必然性分析。在从公平自由竞争、经济运行效率以及消费者利益的角度对转售价格维持行为的负面效果进行分析后,本文作者提出反垄断法律应对转售价格维持行为中的反竞争性行为进行调整。另外,本文作者还从反垄断法律与传统私法相比较的视角对反垄断法律调整转售价格维持行为的优势进行了分析和概括。
第三章重点论述了反垄断法律对转售价格维持行为进行具体调整的模式和法律责任。其中第一部分从美国和欧盟的角度对其调整模式、立法原则和司法实践经验进行了考察梳理,阐明了反垄断法律对于转售价格维持行为的相关基本原则。第二部分通过比较法对比,重点考察了反垄断法律对于转售价格维持行为的法律责任规定。而其中主要是从法律责任构成要件、责任形式的角度对转售价格维持行为法律责任的实质部分进行剖析和总结。第三个部分则从转售价格维持行为的反垄断法律豁免适用条件、批准与撤销程序等方面对转售价格维持行为的豁免制度进行了探讨。
第四章是对我国反垄断法律对于转售价格维持行为进行调整的考察。第一部分在进行法律历史分析后对我国反垄断法律中存在的缺陷进行了总结。第二部分则在前述缺陷分析的基础上对我国反垄断法律对于转售价格维持行为进行调整的有关制度提出了相应完善建议。
最后是结论,概况全文重要观点并给出主要的结论。
As one of the vertical restraint condeucts,the behavior of Resale Price Maintenance(RPM) often displays as a kind of fixing price behaviors.And the compelling power and collusion promote it's development.Although the RPM has it's rationality,it also has the serious malpractices of anti-competition.In this situation,the RPM will deprive the right of deciding price of related business.It will also damage the rule of competition and the interest of consumers.The negative influence of RPM have imposed pressure and menace on our market's sound competition-order.But concerning the RPM,there are some coarse places in the Chinese Antimonopoly Law,and we should replenish it as soon as quickly.Because of this,the author maintains that the paper has it's theoretical and practical significance.
Besides the preface and conclusion,this article is consisted of four chapters.
In the first chapter,the author gives the definition of RPM,and analyzes the sorts of RPM.After giving the definition of RPM,the author compares the RPM with other similar behaviors or phenomenons.Then,the paper puts forward two different classifies about RPM.
In the second chapter,the author analyze the necessity of the antimonopoly legislation for RPM.From the angle of fair and free competition,economic efficiency and interest of consumers,the author give some reasons for the regulation of antimonopoly legislation.Beside that,the author also analyze and summarize the superiority of antimonopoly legislation'means.
Chapter three concludes the regulation models and the legal duties. The author expounds emphatically on the regulation rules and legal duties in orther countries' experiences.The paper also inquire the related facors of exemption for RPM.
Based on the above analysis,chapter four emphatically focuses on the conclusion of RPM in our country's Antimonopoly Law.After the flaw analysis on our Antimonopoly Law,the author gives some advises to perfect our nation's Antimonopoly Law.
At the end of this paper,the author gives the main conclusions of this article.
本文运用比较分析方法、经济学分析方法及归纳推理方法,从对转售价格维持行为的界定入手,阐述了此种行为可能的反竞争效果及促进竞争的作用。本文作者从立法与司法实践的角度介绍和评析了相关国家和地区反垄断法律对于转售价格维持行为的调整原则和具体法律责任规定,并结合我国反垄断法律规定,对现有制度缺陷进行了探讨,进而提出完善我国反垄断法律的有关建议。
全文共分四个部分。
第一章是对转售价格维持行为的概念及其分类的分析。本章的第一个部分是对转售价格维持行为概念的界定。在对国内外有关转售价格维持行为的概念界定进行分析后,本文作者首先得出了一个具有广泛涵盖性特点的定义。在对转售价格维持行为进行内涵界定后,作者从其与相似行为或现象的比较中对转售价格维持行为的外延进行了廓清。本章的第二个部分是对转售价格维持行为分类的归纳分析。本文作者从行为形态与经营者力量对比两个不同角度对转售价格维持行为进行了分类探讨,从而为下文深入分析不同类型行为的法律责任奠定类型化基础。
第二章是有关反垄断法律对转售价格维持行为进行调整的必然性分析。在从公平自由竞争、经济运行效率以及消费者利益的角度对转售价格维持行为的负面效果进行分析后,本文作者提出反垄断法律应对转售价格维持行为中的反竞争性行为进行调整。另外,本文作者还从反垄断法律与传统私法相比较的视角对反垄断法律调整转售价格维持行为的优势进行了分析和概括。
第三章重点论述了反垄断法律对转售价格维持行为进行具体调整的模式和法律责任。其中第一部分从美国和欧盟的角度对其调整模式、立法原则和司法实践经验进行了考察梳理,阐明了反垄断法律对于转售价格维持行为的相关基本原则。第二部分通过比较法对比,重点考察了反垄断法律对于转售价格维持行为的法律责任规定。而其中主要是从法律责任构成要件、责任形式的角度对转售价格维持行为法律责任的实质部分进行剖析和总结。第三个部分则从转售价格维持行为的反垄断法律豁免适用条件、批准与撤销程序等方面对转售价格维持行为的豁免制度进行了探讨。
第四章是对我国反垄断法律对于转售价格维持行为进行调整的考察。第一部分在进行法律历史分析后对我国反垄断法律中存在的缺陷进行了总结。第二部分则在前述缺陷分析的基础上对我国反垄断法律对于转售价格维持行为进行调整的有关制度提出了相应完善建议。
最后是结论,概况全文重要观点并给出主要的结论。
As one of the vertical restraint condeucts,the behavior of Resale Price Maintenance(RPM) often displays as a kind of fixing price behaviors.And the compelling power and collusion promote it's development.Although the RPM has it's rationality,it also has the serious malpractices of anti-competition.In this situation,the RPM will deprive the right of deciding price of related business.It will also damage the rule of competition and the interest of consumers.The negative influence of RPM have imposed pressure and menace on our market's sound competition-order.But concerning the RPM,there are some coarse places in the Chinese Antimonopoly Law,and we should replenish it as soon as quickly.Because of this,the author maintains that the paper has it's theoretical and practical significance.
Besides the preface and conclusion,this article is consisted of four chapters.
In the first chapter,the author gives the definition of RPM,and analyzes the sorts of RPM.After giving the definition of RPM,the author compares the RPM with other similar behaviors or phenomenons.Then,the paper puts forward two different classifies about RPM.
In the second chapter,the author analyze the necessity of the antimonopoly legislation for RPM.From the angle of fair and free competition,economic efficiency and interest of consumers,the author give some reasons for the regulation of antimonopoly legislation.Beside that,the author also analyze and summarize the superiority of antimonopoly legislation'means.
Chapter three concludes the regulation models and the legal duties. The author expounds emphatically on the regulation rules and legal duties in orther countries' experiences.The paper also inquire the related facors of exemption for RPM.
Based on the above analysis,chapter four emphatically focuses on the conclusion of RPM in our country's Antimonopoly Law.After the flaw analysis on our Antimonopoly Law,the author gives some advises to perfect our nation's Antimonopoly Law.
At the end of this paper,the author gives the main conclusions of this article.
引文
1[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长 法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第165页。
2 反垄断法律的模糊性或不确定性是反垄断法律的一种固有属性。参见沈敏荣:《法律的不确定性——反垄断法规则分析》,泫律出版社2001年1月第1版,第77页。
3 “一般认为,所谓卡特尔是指在同一或相关市场上法律上独立的经济主体之间通过合约、协议建立的经济同盟组织,它的目标和作用是通过约束某个或多个行为参数、减少行为自由来限制竞争,从而改善和提高其组织成员的经济收益。”参见陈秀山:《现代竞争理论与竞争政策》,商务印书馆1997年4月第1版,第106页。
4 时建中:《反垄断法——法典释评与学理探源》,中国人民大学出版社2008年2月第1版,第168页。
5 郭霞云:《论维持转售价格的反垄断法规制》,华东政法学院2005年大士学位论文,第34页。
6 转售价格维持行为包括维持转售价格的实施行为和协议行为。通常来讲转售价格维持的具体实施行为即是通过协议行为来得以实现。
7[美]罗纳德·德沃金:《法律帝国》,李常青译,中国大百科全书出版社1996年1月第1版,第10页。
8 种明钊:《竞争法》,法律出版社2005年6月第1版,第246页。
9 例如,有的学者认为转售价格维持行为是供货商对批发商转售商品的价格做出规定的一种行为。参见王晓晔:《纵向限制竞争协议的经济分析》,米自http://www.cass.net.cn/cass/show_News.asp?id=50258,2008年1月1日11:12。而有的学者则认为转售价格维持是制造商确定销售商向客户转售商品的价格的一种行为。参见孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第466页。
10 时建中:《反垄断法——法典释评与学理探源》,中国人民大学出版社2008年2月第1版,第167-168页。
11 Bryan A.Garner,Editor in Chief:Black's Law Dictionary,Eighth Edition,Thomson West,2004,p.1332.
16 孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第581页。
17 文学国:《滥用与规制——反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》,法律出版社2003年8月第1版,第224页。
18[美]理查德·A·波斯纳著:《法律的经济分析》,中国大百科全书出版社1997年6月第1版,第367页。
19 “纵向一体化(vertical integration)是将两个或两个以上的连续生产阶段、或者将生产和销售阶段结合到一个共同的所有权支配下的活动。”参见邱少春、崔兵:《纵向一体化理论研究综述》,载《武汉商业服务学院学报》2006年6月,第48页。
20[法]泰勒尔:《产业组织理论》,中国人民大学出版社 1997年8月第1版,第217页。
25 于立、吴绪亮:《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》,来自http://www.competitionlaw.cn/n1739c17.aspx,2008年1月2日15:45。
26 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社2004年5月第1版,第161页。
27 LAW OF MONGOLIA ON PROHIBITING UNFAIR COMPETITION(2000),来自http://gatel.pmis.gov.mn/law/english/pdf/unfair_competition.pdf,2008年1月2日14:45。
28 于立、吴绪亮:《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》,来自http://www.competitionlaw.cn/n1739c17.aspx,2008年1月2日15:55。
29 反垄断法律是一个宽泛的概念,其不仅包括已经制定的《反垄断法》法典,在此还应当包括已经制定的有关反对价格垄断的行政法规和将来制定的有关调整价格垄断的相关指南等规范性法律文件。
30 赵万一、魏静:《论我国反垄断法的价值目标界定及制度架构》,载《社会科学研究》2006年第1期,第109页。
31[日]金泽良雄著:《经济法概论》,中国法制出版社2005年1月第1版,第184页。
32 曹士兵:《反垄断法研究——从制度到一般理论》,法律出版社1996年2月第1版,第24页。
33 《关于纵向限制指南的委员会通知》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年1月29日21:09。
34 王源扩:《控制转售价格:经济分析与竞争法的对策》,来自http://www.jcrb.com/zywfiles/ca530565.htm,2008年1月2日17:07。
35[英]Antonio Cucinotta:The vertical price fixing controversy,Post-Chicago developments in antitrust law,Edward Elgar Publishing,Cheltenham,UK,February 1,2003,p256.
36 寡头垄断为不完全竞争市场中的一种常见垄断情形。它是指相关市场存在几个卖方,每个企业都可以影响市场价格。参见傅军、张颖:《反垄断与竞争政策:经济理论、国际经验及对中国的启示》,北京大学出版社2004年10月第1版,第52页。
37[英]Keith N.Hylton:Antitrust Law:Economic Theory and Common Law Evolution,Cambridge University Press,2003,p253.
38 邱本:《自由竞争与秩序调控——经济法的基础建构与原理阐析》,中国政法大学出版社2001年9月第1版,第364页。
39 顾功耘:《经济法教程》,上海人民出版社2002年3月第1版,第60页。
40[德]路德维希·艾哈德:《来自竞争的繁荣》,商务印书馆1983年4月第1版,第124页。
41 有关反垄断法价值的范畴参见周昀:《反垄断法论》,中国政法大学2001年博士学位论文,第14-16页。
42[英]Henry Sumner Maine:Ancient Law,ch,ix(1930ed.),p.322.转引自苏号鹏:《论契约自由兴起的历史背景及其价值》,载《法律科学》1999年第5期,第90页。
43 江平主编:《民法学》,中国政法大学出版社2000年1月第1版,第570页。
44 经济学中的外部性是指一个人的行为对旁观者福利的影响。参见[美]曼昆:《经济学原理》,机械工业出版社2005年1月第1版,第10页。外部性分为正外部性和负外部性。正外部性指某个某个经济行为主体的行为使他人或整个社会受益,而受益者无须花费代价。负外部性指某个经济行为主体的行为使他人或整个社会受损,而行为主体并不为此承担成本。参见刘树成主编:《现代经济词典》,凤凰出版社、江苏人民出版社 2004年12月第1版,第1021页。
45 李东方:《证券监管法律制度研究》,北京大学出版社 2002年6月第1版,第28-31页。
50 周昀:《反垄断法论》,中国政法大学2001年博士学位论文,第83页。
51 Dr.Miles Medical Co.v.John D.Park & Sons Co.,220 U.S.373(1911).
52 原告Dr.Miles公司是一家医药公司,它拥有一些药品的秘密配方和专有技术,它与一些下游的批发商和零售商达成了一项协议,规定了销售这些药品的最低价格,而作为被告的John D.Park & Sons公司为了获得原告的药品,引诱与原告达成协议的其他公司与自己交易,从而以低于原告固定价格的价格取得了这些药品,原告即向法院提出起诉,请求赔偿。美国最高法院根据习惯法和谢尔曼法作出相应的裁决,认为制造商将产品销售给经销商后仍对产品处置进行限制的行为根据习惯法来讲是无效的。参见[美]小贾尔斯·伯吉斯著,冯金华译:《管制和反垄断经济学》,上海财经大学出版社2003年3月版,第296页。
53 在该案中,原告Albrecht公司以被告Herald公司规定的最高转售价格在特定区域内销售报纸,并且当原告高出该价格销售报纸时,被告可终止与原告签订的一份协议。后来原告以高于协议规定的价格转售报纸,被告即以更低的价格销售报纸,并与原告争抢客户,以期达到打压原告的目的。原告基于以上事实向法院提出诉讼,并主张获得三倍赔偿。参见Albrecht v.Herald Co.390 U.S.145,(1968)判决。
54 Atlantic Richfield公司是一家石油生产商,它通常会通过自己的经销商将自己的石油产品卖给消费者。而被告同样也是一家销售石油产品的公司,为了与原告展开竞争和扩大市场份额,它通过佣金或打折的方式给予交易者好处,并且鼓励相关零售商将石油产品价格固定在低于或等于原告相关产品的价格水平上。由于被告的这种行为,导致了原告的石油产品在销售和转售中都失去了原有的竞争力。因此,原告基于《谢尔曼法》第一条对被告提起了反垄断诉讼,并且依据《克莱顿法》第四条向法院提出了三倍赔偿的请求。本案延续了最高法院在Albrecht案中确定的以本身违法原则来对待最高转售价格限制的态度,并发展了Albrecht案中的相关规则,即对最高转售价格维持诉讼中原告获得损害赔偿的条件的认定方法给予了确认。
55 曹士兵:《反垄断法研究——从制度到一般理论》,法律出版社 1996年2月第1版,第202页。
56 刘慧:《转售价格维持的法律规制研究》,中国政法大学2005年硕士研究生毕业论文,第8页。
57[美]理查德·A·波斯纳:《法律的经济分析》,中国大百科全书出版社 1997年6月第1版,第387页。
58[法]泰勒尔:《产业组织理论》,中国人民大学出版社 1997年8月第1版,第222页。
59[美]E.吉尔霍恩、W.E.科瓦西克:《反垄断法律与经济》,王晓晔注,汤树梅校,中国人民大学出版社 2001年12月第1版,第296-297页。
60 肖兴志、陈艳利:《纵向一体化网络的接入定价研究》,载《中国工业经济》2003年第6期,第23页。61 OECD:POLICY ROUNDTABLES,Resale Price Maintenance 1997,来自www.oecd.orgdataoecd3571920261.pdf,2008年1月21日 21:18。
62 State Oil Co.v.Khan.522 U.S.3,(1997).
63 黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第174页。
64 Leegin Creative Leather Products Inc.v.PSKS Inc.2007WL1835892(U.S.).在该案中,PSKS公司以Kay's Kloset的名义对外进行商事活动,同时它也是Leegin公司制造的“布莱顿”牌子产品的一个零售商。布莱顿牌子的产品只在非独立被拥有的商店出售,此种商店经常提供限定价格的可以提供高水平私人服务的商品。Leegin公司曾试图寻求只与同意在一个不低于限定的价格之下出售其商品的精品店进行交易。后来当Kay's Kloset商店开始以折扣提供这种商品时,制造商停止提供布莱顿品牌的商品。Kay's Kloset公司认为其经常进行折扣活动是为了在达拉斯市场上保持竞争,Leegin公司违反了《谢尔曼法》第一条规定而与其他零售商达成了限定布莱顿品牌商品价格的协议。PSKS公司以非法价格限定及商业利益的重大损失为由而起诉Leegin 公司。
65 Dr.Miles Medical Co.v.John D.Park & Sons Co.,220 U.S.373(1911).
66 李海涛:《推翻先例:美国对维持转售价格的最新判决》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2266&cid=24,2008年2月24日19:11。
67 李曙光:《法思想录》,中国政法大学出版社 2007年10月第1版,第85页。
68 黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第227页。
69 在Leegin案中,以布瑞耶(Breyer)为代表的其他四位大法官对该案的判决持有异议,认为法庭判决中引用的相关论点并不足以推翻适用于最低转售价格维持行为的本身违法原则和屹立已久的先例。参见黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第242页。
70 许光耀:《欧共体竞争法通论》,武汉大学出版社 2006年10月第1版,第76页。
71 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C101/08)通知》,第17、18条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日9:07。
72 《适用于企业的欧共体条约竞争规则》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_docman&task=doc_download&gid=164,2008年3月1日 9:55。
73 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C101/08)通知》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日11:55。
74 “核心限制”又称“核心卡特尔”(hard core cartel),它是指企业间为了固定价格等目的而达成的协议或实施的相关行为。使用“核心”一词标明了该种行为对于市场竞争的危害性。参见朱颖:《论“核心卡特尔”——世贸组织全球竞争政策的主要议题之一》,载《国际贸易问题》2004年第3期,第70页。但是,由于反垄断法律具有不确定性的固有属性,因此非常精确地描述何种行为构成“核心限制”具有一定困难。一般来说,以限制竞争为目标的固定转售价格行为和维持最低转售价格的行为会构成反垄断法上的“核心限制”。
75 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/15,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日 13:18。
76 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月1日13:43。
77 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/15,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日 14:10。
78 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB_7_Novelle_e.pdf,2008年3月1日 15:06。
79 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code commerce gb.pdf,2008年2月25日 14:15。
80[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长 法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第44-45页。
81[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长 法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第154页。
82[奥]凯尔森:《法与国家的一般理论》,沈宗灵译,中国大西科全书出版社1996年1月第1版,第56页。
83 沈宗灵主编、张文显副主编:《法理学》,高等教育出版社 1994年7月第1版,第404页。
84 刘金国、舒国滢:《法理学教科书》,中国政法大学出版社1999年4月第1版,第131页。
85 刘继峰:《竞争法原理》,中国政法大学出版社2007年3月第1版,第101页。
86 《适用于企业的欧共体条约竞争规则》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option com_docman&task=doc_download&gid=164,2008年3月1日15:50。
87 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月3日14:20。
88 #12
89 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月3日 15:20。
90 魏振瀛主编:《民法》,北京大学出版社、高等教育出版社2000年9月第1版,第169页。
91 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code_commerce_gb.pdf,2008年3月1日 16:50。
92 Competition Act,来自 http://laws.justice.gc.ca/en/showdoc/cs/C-34/bo-ga:1_VI//en#anchorbo-ga:1_VI,2008年3月1日17:05。
93 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/4,C291/5,C291/6,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日20:22。
94 《企业会计准则第36号——关联方披露》,来自http://www.chinaacc.com/new/63/64/77/2006/3/ma77729261836002890-0.htm,2008年3月1日 21:03。
95 《1999年12月22日发布的关于条约第81(3)款对各类纵向协议及协同行为的适用的(EC)第2790/1999号委员会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日21:25。
96 THE COMPETITION BILL,(No.Ⅵ of 2003),来自http://www.gov.mu/portal/goc/assemblysite/file/2003/bill6.doc,2008年3月1日 16:33。
97[奥]凯尔森:《法与国家的一般理论》,沈宗灵译,中国大百科全书出版社 1996年1月第1版,第73页。
98 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日21:45。
99 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第19、20、21、22条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日22:13。
100 “在某些情形下,互相竞争的销售者也许不需要进行通常意义上的共谋——也就是不需要进行任何公开的或者可以觉察的联络——就能够在定价方面进行合作。这种现象,法学家称为‘有意的一致'(conscious parallelism),一些经济学家的术语是‘寡头的相互依赖'(oligopolistic interdependence),但我喜欢称为‘默示共谋'(tacit collusion),以此跟正式卡特尔或者地下卡特尔的明示共谋相对。”参见[美]理查德·A·波斯纳:《反托拉斯法》,中国政法大学出版社 2003年1月第1版,第61页。
101 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code_commerce_gb.pdf,2008年3月1日23:03。
102 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月1日 23:11。
103 时建中译:《竞争法范本》,载史际春、邓峰主编:《经济法学评论》,中国法制出版社 2004年第5卷,第341页。
104 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第17、18条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日9:01。
105 根据欧盟《关于纵向限制指南的委员会通知》第121条的规定,在评估市场份额超过30%上限的情况时,委员会将根据供应商的市场地位、竞争者的市场地位、购买商的市场地位、进入障碍、市场成熟度、贸易水平、产品性质及其他因素对转售价格维持等纵向行为是否会对竞争产生显著限制进行详细评估。来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日20:11。
106 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第24条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日21:08。
107 由于转售价格维持行为既有反竞争的消极影响,也在某些情况下存在促进竞争的积极作用,因此对其是否应当处以刑事责任还存在争议。本文作者认为转售价格维持行为对市场竞争的双重影响决定了不宜对其作刑事责任规定,否则可能出现处罚过重的危险。对于严重限制竞争的转售价格维持行为,可以通过较严厉的民事和行政责任对其进行调整。
108 刘继峰:《竞争法原理》,中国政法大学出版社 2007年3月第1版,第311页。
109 李国海:《反垄断法实施机制研究》,中国方正出版社 2006年1月第1版,第212、213页。
110 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第820页。
111 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第187页。
112 郑鹏程:《美国反垄断法三倍损害赔偿制度研究》,载《环球法律评论》2005年第6期,第166页。
113 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月3日 17:44。
114 此处的“罚金”并非刑事意义上的罚金刑,而应当为行政责任意义上的罚款。以下同。
115 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option_com-content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月4日9:22。
116 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月4日10:22。
117 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB 7_Novelle_e.pdf,2008年3月4日11:06。
118 THE COMPETITION ACT,来自http://www.competition-commission-india.nic.in/Act/competition_act2002.pdf,2008年3月15日13:03。
119 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日14:22。
120 虽司法主导型实施体制下也会存在此处所提到的非罚金责任,但基于行文逻辑和考察视角考虑,这里所指的行政手段和相关措施均为行政主导型实施体制下采取的相关行为。
121 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月15日 15:13。
122 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第816页。
123 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律山版社 2004年5月第1版,第815-816页。
124 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日16:03。
125 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月15日16:15。
126 徐士英:《竞争法新论》,北京大学出版社 2006年5月第1版,第70页。
127 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB_7_Novelle_e.pdf,2008年3月15日17:06。
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129[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第154页。
130 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB 7_Novelle_e.pdf,2008年3月15日18:26。
131 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月15日18:39。
132 史际春等著:《反垄断法理解与适用》,中国法制出版社 2007年10月第1版,第109页。
133 COMPETITION ACT,来自www.compcom.co.za/thelaw/ConsolidatedAct.doc,2008年3月15日19:21。
134 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/45,225-228条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日19:35。
135 苏力:《法治及其本土资源》(修订版),中国政法大学出版社 2004年3月修订版,第91页。
137 李曙光:《反垄断法:我们期待什么》,来自http://www.nanfangdaily.com.cn/zm/20060615/jj/gd/200606150022.asp,2008年2月10日17:20。
138 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月16日11:25。
139 除《反垄断法》外,我国《价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》、《制止价格垄断行为暂行规定》、《零售商供应商公平交易管理办法》等相关规范性法律文件也对转售价格维持等有关限制价格的行为规定了相应的法律责任形式。
141 时建中:《调动公民的力量反垄断》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=1396&cid=6,2008年1月25日21:22。
142 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社2004年5月第1版,第816页。
143[美]伯纳德·施瓦茨:《美国法律史》,王军等译,中国政法大学出版社 1990年第1版,第273页。
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2.[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版。
3.沈敏荣:《法律的不确定性——反垄断法规则分析》,法律出版社 2001年1月第1版。
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31.史际春等著:《反垄断法理解与适用》,中国法制出版社2007年10月第1版。
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39.时建中译:《竞争法范本》,载史际春、邓峰主编:《经济法学评论》,中国法制出版社 2004年第5卷。
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41.Bryan A.Garner,Editor in Chief:Black's Law Dictionary,Eighth Edition,Thomson West,2004.
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1.时建中:《调动公民的力量反垄断》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=1396&cid=6。
2.李曙光:《反垄断法:我们期待什么》,来自http://www.nanfangdaily.com.cn。
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6.于立、吴绪亮:《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》,来自http://www.competitionlaw.cn。
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12.周昀:《反垄断法论》,中国政法大学2001年博士学位论文。
13.郑鹏程:《美国反垄断法三倍损害赔偿制度研究》,载《环球法律评论》2005年第6期。
14.李海涛:《推翻先例:美国对维持转售价格的最新判决》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2266&cid=24。
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16.苏号鹏:《论契约自由兴起的历史背景及其价值》,载《法律科学》1999年第5期。
17.邵建东:《我国反垄断法应当设置刑事制裁制度》,载《南京大学学报》2004年第4期。
18.李国海:《论反垄断法中的慎刑原则》,载《法商研究》2006年第1期。
19.朱颖:《论“核心卡特尔”——世贸组织全球竞争政策的主要议题之一》,载《国际贸易问题》2004年第3期。
20.OECD:POLICY ROUNDTABLES,Resale Price Maintenance 1997,来自www.oecd.orgdataoecd3571920261.pdf.
1.http://www.compcom.co.za
2.http://laws.justice.gc.ca
3.http://etds.ncl.edu.tw
4.http://www.euchinawto.org
5.http://www.competitionlaw.cn
6.http://gatel.pmis.gov.mn
7.http://www.jcrb.com
8.http://www.oecd.org
9.http://www.opsi.gov.uk
10.http://www.bundeskartellamt.de
11.http://www.conseil-concurrence.fr
12.http://fas.gov.ru
13.http://www.jftc.go.jp
14.http://www.chinaacc.com
15.http://www.gov.mu
16.http://www.competition-commission-india.nic.in
17.http://www.nanfangdaily.com.cn
18.http://www.kkv.se
19.http://www.kilpailuvirasto.fi
1.Dr.Miles Medical Co.v.JohnD.Park & Sons Co.,220U.S.373(1911).
2.Albrecht v.Herald Co.390 U.S.145,(1968).
3.State Oil Co.v.Khan.522 U.S.3,(1997).
4.Leegin Creative Leather Products Inc.v.PSKS Inc.2007WL1835892(U.S.).
2 反垄断法律的模糊性或不确定性是反垄断法律的一种固有属性。参见沈敏荣:《法律的不确定性——反垄断法规则分析》,泫律出版社2001年1月第1版,第77页。
3 “一般认为,所谓卡特尔是指在同一或相关市场上法律上独立的经济主体之间通过合约、协议建立的经济同盟组织,它的目标和作用是通过约束某个或多个行为参数、减少行为自由来限制竞争,从而改善和提高其组织成员的经济收益。”参见陈秀山:《现代竞争理论与竞争政策》,商务印书馆1997年4月第1版,第106页。
4 时建中:《反垄断法——法典释评与学理探源》,中国人民大学出版社2008年2月第1版,第168页。
5 郭霞云:《论维持转售价格的反垄断法规制》,华东政法学院2005年大士学位论文,第34页。
6 转售价格维持行为包括维持转售价格的实施行为和协议行为。通常来讲转售价格维持的具体实施行为即是通过协议行为来得以实现。
7[美]罗纳德·德沃金:《法律帝国》,李常青译,中国大百科全书出版社1996年1月第1版,第10页。
8 种明钊:《竞争法》,法律出版社2005年6月第1版,第246页。
9 例如,有的学者认为转售价格维持行为是供货商对批发商转售商品的价格做出规定的一种行为。参见王晓晔:《纵向限制竞争协议的经济分析》,米自http://www.cass.net.cn/cass/show_News.asp?id=50258,2008年1月1日11:12。而有的学者则认为转售价格维持是制造商确定销售商向客户转售商品的价格的一种行为。参见孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第466页。
10 时建中:《反垄断法——法典释评与学理探源》,中国人民大学出版社2008年2月第1版,第167-168页。
11 Bryan A.Garner,Editor in Chief:Black's Law Dictionary,Eighth Edition,Thomson West,2004,p.1332.
16 孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年6月第1版,第581页。
17 文学国:《滥用与规制——反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》,法律出版社2003年8月第1版,第224页。
18[美]理查德·A·波斯纳著:《法律的经济分析》,中国大百科全书出版社1997年6月第1版,第367页。
19 “纵向一体化(vertical integration)是将两个或两个以上的连续生产阶段、或者将生产和销售阶段结合到一个共同的所有权支配下的活动。”参见邱少春、崔兵:《纵向一体化理论研究综述》,载《武汉商业服务学院学报》2006年6月,第48页。
20[法]泰勒尔:《产业组织理论》,中国人民大学出版社 1997年8月第1版,第217页。
25 于立、吴绪亮:《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》,来自http://www.competitionlaw.cn/n1739c17.aspx,2008年1月2日15:45。
26 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社2004年5月第1版,第161页。
27 LAW OF MONGOLIA ON PROHIBITING UNFAIR COMPETITION(2000),来自http://gatel.pmis.gov.mn/law/english/pdf/unfair_competition.pdf,2008年1月2日14:45。
28 于立、吴绪亮:《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》,来自http://www.competitionlaw.cn/n1739c17.aspx,2008年1月2日15:55。
29 反垄断法律是一个宽泛的概念,其不仅包括已经制定的《反垄断法》法典,在此还应当包括已经制定的有关反对价格垄断的行政法规和将来制定的有关调整价格垄断的相关指南等规范性法律文件。
30 赵万一、魏静:《论我国反垄断法的价值目标界定及制度架构》,载《社会科学研究》2006年第1期,第109页。
31[日]金泽良雄著:《经济法概论》,中国法制出版社2005年1月第1版,第184页。
32 曹士兵:《反垄断法研究——从制度到一般理论》,法律出版社1996年2月第1版,第24页。
33 《关于纵向限制指南的委员会通知》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年1月29日21:09。
34 王源扩:《控制转售价格:经济分析与竞争法的对策》,来自http://www.jcrb.com/zywfiles/ca530565.htm,2008年1月2日17:07。
35[英]Antonio Cucinotta:The vertical price fixing controversy,Post-Chicago developments in antitrust law,Edward Elgar Publishing,Cheltenham,UK,February 1,2003,p256.
36 寡头垄断为不完全竞争市场中的一种常见垄断情形。它是指相关市场存在几个卖方,每个企业都可以影响市场价格。参见傅军、张颖:《反垄断与竞争政策:经济理论、国际经验及对中国的启示》,北京大学出版社2004年10月第1版,第52页。
37[英]Keith N.Hylton:Antitrust Law:Economic Theory and Common Law Evolution,Cambridge University Press,2003,p253.
38 邱本:《自由竞争与秩序调控——经济法的基础建构与原理阐析》,中国政法大学出版社2001年9月第1版,第364页。
39 顾功耘:《经济法教程》,上海人民出版社2002年3月第1版,第60页。
40[德]路德维希·艾哈德:《来自竞争的繁荣》,商务印书馆1983年4月第1版,第124页。
41 有关反垄断法价值的范畴参见周昀:《反垄断法论》,中国政法大学2001年博士学位论文,第14-16页。
42[英]Henry Sumner Maine:Ancient Law,ch,ix(1930ed.),p.322.转引自苏号鹏:《论契约自由兴起的历史背景及其价值》,载《法律科学》1999年第5期,第90页。
43 江平主编:《民法学》,中国政法大学出版社2000年1月第1版,第570页。
44 经济学中的外部性是指一个人的行为对旁观者福利的影响。参见[美]曼昆:《经济学原理》,机械工业出版社2005年1月第1版,第10页。外部性分为正外部性和负外部性。正外部性指某个某个经济行为主体的行为使他人或整个社会受益,而受益者无须花费代价。负外部性指某个经济行为主体的行为使他人或整个社会受损,而行为主体并不为此承担成本。参见刘树成主编:《现代经济词典》,凤凰出版社、江苏人民出版社 2004年12月第1版,第1021页。
45 李东方:《证券监管法律制度研究》,北京大学出版社 2002年6月第1版,第28-31页。
50 周昀:《反垄断法论》,中国政法大学2001年博士学位论文,第83页。
51 Dr.Miles Medical Co.v.John D.Park & Sons Co.,220 U.S.373(1911).
52 原告Dr.Miles公司是一家医药公司,它拥有一些药品的秘密配方和专有技术,它与一些下游的批发商和零售商达成了一项协议,规定了销售这些药品的最低价格,而作为被告的John D.Park & Sons公司为了获得原告的药品,引诱与原告达成协议的其他公司与自己交易,从而以低于原告固定价格的价格取得了这些药品,原告即向法院提出起诉,请求赔偿。美国最高法院根据习惯法和谢尔曼法作出相应的裁决,认为制造商将产品销售给经销商后仍对产品处置进行限制的行为根据习惯法来讲是无效的。参见[美]小贾尔斯·伯吉斯著,冯金华译:《管制和反垄断经济学》,上海财经大学出版社2003年3月版,第296页。
53 在该案中,原告Albrecht公司以被告Herald公司规定的最高转售价格在特定区域内销售报纸,并且当原告高出该价格销售报纸时,被告可终止与原告签订的一份协议。后来原告以高于协议规定的价格转售报纸,被告即以更低的价格销售报纸,并与原告争抢客户,以期达到打压原告的目的。原告基于以上事实向法院提出诉讼,并主张获得三倍赔偿。参见Albrecht v.Herald Co.390 U.S.145,(1968)判决。
54 Atlantic Richfield公司是一家石油生产商,它通常会通过自己的经销商将自己的石油产品卖给消费者。而被告同样也是一家销售石油产品的公司,为了与原告展开竞争和扩大市场份额,它通过佣金或打折的方式给予交易者好处,并且鼓励相关零售商将石油产品价格固定在低于或等于原告相关产品的价格水平上。由于被告的这种行为,导致了原告的石油产品在销售和转售中都失去了原有的竞争力。因此,原告基于《谢尔曼法》第一条对被告提起了反垄断诉讼,并且依据《克莱顿法》第四条向法院提出了三倍赔偿的请求。本案延续了最高法院在Albrecht案中确定的以本身违法原则来对待最高转售价格限制的态度,并发展了Albrecht案中的相关规则,即对最高转售价格维持诉讼中原告获得损害赔偿的条件的认定方法给予了确认。
55 曹士兵:《反垄断法研究——从制度到一般理论》,法律出版社 1996年2月第1版,第202页。
56 刘慧:《转售价格维持的法律规制研究》,中国政法大学2005年硕士研究生毕业论文,第8页。
57[美]理查德·A·波斯纳:《法律的经济分析》,中国大百科全书出版社 1997年6月第1版,第387页。
58[法]泰勒尔:《产业组织理论》,中国人民大学出版社 1997年8月第1版,第222页。
59[美]E.吉尔霍恩、W.E.科瓦西克:《反垄断法律与经济》,王晓晔注,汤树梅校,中国人民大学出版社 2001年12月第1版,第296-297页。
60 肖兴志、陈艳利:《纵向一体化网络的接入定价研究》,载《中国工业经济》2003年第6期,第23页。61 OECD:POLICY ROUNDTABLES,Resale Price Maintenance 1997,来自www.oecd.orgdataoecd3571920261.pdf,2008年1月21日 21:18。
62 State Oil Co.v.Khan.522 U.S.3,(1997).
63 黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第174页。
64 Leegin Creative Leather Products Inc.v.PSKS Inc.2007WL1835892(U.S.).在该案中,PSKS公司以Kay's Kloset的名义对外进行商事活动,同时它也是Leegin公司制造的“布莱顿”牌子产品的一个零售商。布莱顿牌子的产品只在非独立被拥有的商店出售,此种商店经常提供限定价格的可以提供高水平私人服务的商品。Leegin公司曾试图寻求只与同意在一个不低于限定的价格之下出售其商品的精品店进行交易。后来当Kay's Kloset商店开始以折扣提供这种商品时,制造商停止提供布莱顿品牌的商品。Kay's Kloset公司认为其经常进行折扣活动是为了在达拉斯市场上保持竞争,Leegin公司违反了《谢尔曼法》第一条规定而与其他零售商达成了限定布莱顿品牌商品价格的协议。PSKS公司以非法价格限定及商业利益的重大损失为由而起诉Leegin 公司。
65 Dr.Miles Medical Co.v.John D.Park & Sons Co.,220 U.S.373(1911).
66 李海涛:《推翻先例:美国对维持转售价格的最新判决》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2266&cid=24,2008年2月24日19:11。
67 李曙光:《法思想录》,中国政法大学出版社 2007年10月第1版,第85页。
68 黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第227页。
69 在Leegin案中,以布瑞耶(Breyer)为代表的其他四位大法官对该案的判决持有异议,认为法庭判决中引用的相关论点并不足以推翻适用于最低转售价格维持行为的本身违法原则和屹立已久的先例。参见黄勇、董灵:《反垄断法经典判例选读》,人民法院出版社2008年1月第1版,第242页。
70 许光耀:《欧共体竞争法通论》,武汉大学出版社 2006年10月第1版,第76页。
71 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C101/08)通知》,第17、18条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日9:07。
72 《适用于企业的欧共体条约竞争规则》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_docman&task=doc_download&gid=164,2008年3月1日 9:55。
73 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C101/08)通知》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日11:55。
74 “核心限制”又称“核心卡特尔”(hard core cartel),它是指企业间为了固定价格等目的而达成的协议或实施的相关行为。使用“核心”一词标明了该种行为对于市场竞争的危害性。参见朱颖:《论“核心卡特尔”——世贸组织全球竞争政策的主要议题之一》,载《国际贸易问题》2004年第3期,第70页。但是,由于反垄断法律具有不确定性的固有属性,因此非常精确地描述何种行为构成“核心限制”具有一定困难。一般来说,以限制竞争为目标的固定转售价格行为和维持最低转售价格的行为会构成反垄断法上的“核心限制”。
75 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/15,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日 13:18。
76 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月1日13:43。
77 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/15,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日 14:10。
78 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB_7_Novelle_e.pdf,2008年3月1日 15:06。
79 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code commerce gb.pdf,2008年2月25日 14:15。
80[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长 法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第44-45页。
81[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长 法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第154页。
82[奥]凯尔森:《法与国家的一般理论》,沈宗灵译,中国大西科全书出版社1996年1月第1版,第56页。
83 沈宗灵主编、张文显副主编:《法理学》,高等教育出版社 1994年7月第1版,第404页。
84 刘金国、舒国滢:《法理学教科书》,中国政法大学出版社1999年4月第1版,第131页。
85 刘继峰:《竞争法原理》,中国政法大学出版社2007年3月第1版,第101页。
86 《适用于企业的欧共体条约竞争规则》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option com_docman&task=doc_download&gid=164,2008年3月1日15:50。
87 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月3日14:20。
88 #12
89 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月3日 15:20。
90 魏振瀛主编:《民法》,北京大学出版社、高等教育出版社2000年9月第1版,第169页。
91 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code_commerce_gb.pdf,2008年3月1日 16:50。
92 Competition Act,来自 http://laws.justice.gc.ca/en/showdoc/cs/C-34/bo-ga:1_VI//en#anchorbo-ga:1_VI,2008年3月1日17:05。
93 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/4,C291/5,C291/6,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日20:22。
94 《企业会计准则第36号——关联方披露》,来自http://www.chinaacc.com/new/63/64/77/2006/3/ma77729261836002890-0.htm,2008年3月1日 21:03。
95 《1999年12月22日发布的关于条约第81(3)款对各类纵向协议及协同行为的适用的(EC)第2790/1999号委员会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日21:25。
96 THE COMPETITION BILL,(No.Ⅵ of 2003),来自http://www.gov.mu/portal/goc/assemblysite/file/2003/bill6.doc,2008年3月1日 16:33。
97[奥]凯尔森:《法与国家的一般理论》,沈宗灵译,中国大百科全书出版社 1996年1月第1版,第73页。
98 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日21:45。
99 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第19、20、21、22条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月1日22:13。
100 “在某些情形下,互相竞争的销售者也许不需要进行通常意义上的共谋——也就是不需要进行任何公开的或者可以觉察的联络——就能够在定价方面进行合作。这种现象,法学家称为‘有意的一致'(conscious parallelism),一些经济学家的术语是‘寡头的相互依赖'(oligopolistic interdependence),但我喜欢称为‘默示共谋'(tacit collusion),以此跟正式卡特尔或者地下卡特尔的明示共谋相对。”参见[美]理查德·A·波斯纳:《反托拉斯法》,中国政法大学出版社 2003年1月第1版,第61页。
101 Code of Commercial Law,legislative section,Book Ⅳ- On the Freedom to Set Prices and to Compete,来自http://www.conseil-concurrence.fr/doc/code_commerce_gb.pdf,2008年3月1日23:03。
102 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月1日 23:11。
103 时建中译:《竞争法范本》,载史际春、邓峰主编:《经济法学评论》,中国法制出版社 2004年第5卷,第341页。
104 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第17、18条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日9:01。
105 根据欧盟《关于纵向限制指南的委员会通知》第121条的规定,在评估市场份额超过30%上限的情况时,委员会将根据供应商的市场地位、竞争者的市场地位、购买商的市场地位、进入障碍、市场成熟度、贸易水平、产品性质及其他因素对转售价格维持等纵向行为是否会对竞争产生显著限制进行详细评估。来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日20:11。
106 《关于适用条约第81(3)条的指南第(2004/C 101/08)通知》,第24条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月2日21:08。
107 由于转售价格维持行为既有反竞争的消极影响,也在某些情况下存在促进竞争的积极作用,因此对其是否应当处以刑事责任还存在争议。本文作者认为转售价格维持行为对市场竞争的双重影响决定了不宜对其作刑事责任规定,否则可能出现处罚过重的危险。对于严重限制竞争的转售价格维持行为,可以通过较严厉的民事和行政责任对其进行调整。
108 刘继峰:《竞争法原理》,中国政法大学出版社 2007年3月第1版,第311页。
109 李国海:《反垄断法实施机制研究》,中国方正出版社 2006年1月第1版,第212、213页。
110 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第820页。
111 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第187页。
112 郑鹏程:《美国反垄断法三倍损害赔偿制度研究》,载《环球法律评论》2005年第6期,第166页。
113 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月3日 17:44。
114 此处的“罚金”并非刑事意义上的罚金刑,而应当为行政责任意义上的罚款。以下同。
115 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option_com-content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月4日9:22。
116 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月4日10:22。
117 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB 7_Novelle_e.pdf,2008年3月4日11:06。
118 THE COMPETITION ACT,来自http://www.competition-commission-india.nic.in/Act/competition_act2002.pdf,2008年3月15日13:03。
119 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日14:22。
120 虽司法主导型实施体制下也会存在此处所提到的非罚金责任,但基于行文逻辑和考察视角考虑,这里所指的行政手段和相关措施均为行政主导型实施体制下采取的相关行为。
121 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月15日 15:13。
122 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社 2004年5月第1版,第816页。
123 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律山版社 2004年5月第1版,第815-816页。
124 《关于实施条约第81和第82条制定的竞争规则的(EC)第1/2003号理事会条例》,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日16:03。
125 Competition Act 1998,来自 http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980041_en_1,2008年3月15日16:15。
126 徐士英:《竞争法新论》,北京大学出版社 2006年5月第1版,第70页。
127 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB_7_Novelle_e.pdf,2008年3月15日17:06。
128 ACT CONCERNING PROHIBITION OF PRIVATE MONOPOLIZATION AND MAINTENANCE OF FAIR TRADE,来自http://www.jftc.go.jp/e-page/legislation/ama/amendedama.pdf,2008年3月15日17:16。
129[美]本杰明·N·卡多佐:《法律的成长法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社 2002年10月第1版,第154页。
130 ACT AGAINST RESTRAINTS OF COMPETITION,来自http://www.bundeskartellamt.de/wEnglisch/download/pdf/06_GWB 7_Novelle_e.pdf,2008年3月15日18:26。
131 MONOPOLY REGULATION AND FAIR TRADE ACT,来自http://www.jftc.go.jp/eacpf/01/Korea-monopoly.pdf,2008年3月15日18:39。
132 史际春等著:《反垄断法理解与适用》,中国法制出版社 2007年10月第1版,第109页。
133 COMPETITION ACT,来自www.compcom.co.za/thelaw/ConsolidatedAct.doc,2008年3月15日19:21。
134 《关于纵向限制指南的委员会通知》,C291/45,225-228条,来自http://www.euchinawto.org/index.php?option=com_content&task=view&lang=zh_CN&id=121,2008年3月15日19:35。
135 苏力:《法治及其本土资源》(修订版),中国政法大学出版社 2004年3月修订版,第91页。
137 李曙光:《反垄断法:我们期待什么》,来自http://www.nanfangdaily.com.cn/zm/20060615/jj/gd/200606150022.asp,2008年2月10日17:20。
138 时建中:《反垄断法草案应进一步完善法律责任规定》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=2024&cid=17,2008年3月16日11:25。
139 除《反垄断法》外,我国《价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》、《制止价格垄断行为暂行规定》、《零售商供应商公平交易管理办法》等相关规范性法律文件也对转售价格维持等有关限制价格的行为规定了相应的法律责任形式。
141 时建中:《调动公民的力量反垄断》,来自http://www.competitionlaw.cn/show.aspx?id=1396&cid=6,2008年1月25日21:22。
142 尚明:《主要国家(地区)反垄断法律汇编》,法律出版社2004年5月第1版,第816页。
143[美]伯纳德·施瓦茨:《美国法律史》,王军等译,中国政法大学出版社 1990年第1版,第273页。
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