罚金刑若干问题研究
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  • 英文题名:On Issues with Fine Penalty
  • 作者:王吉霞
  • 论文级别:硕士
  • 学科专业名称:刑法学
  • 学位年度:2004
  • 导师:赖宇
  • 学科代码:030104
  • 学位授予单位:吉林大学
  • 论文提交日期:2004-03-01
摘要
罚金刑是法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额的金钱的刑罚方法。二十世纪以来,罚金刑倍受西方国家重视,适用范围日益广泛。我国1979年刑法典规定罚金刑的条款不多,实践中适用较少。1997年刑法典重新修订后,罚金刑条款明显增加,司法实践也开始大量应用。但由于刑法典的规定过于简单,不免对罚金刑的适用和执行带来诸多问题。所以,充分认识和解决这些疑难问题,意义十分重大。本文共分五个部分,对有关罚金刑的五个方面的问题进行了研究。
    一、罚金刑的地位是决定罚金刑适用的关键问题。笔者从刑罚结构的历史类型入手,围绕罚金刑在不同的刑罚结构中所处地位的变化,指出当今罚金刑已经进入与自由刑并驾齐驱的时代。同时从我国刑法立法和实践两方面分析了目前我国罚金刑的绝对从属地位,阐明了将我国罚金刑上升为主刑的观点。为了避免因将罚金刑上升为主刑而限制其适用范围,建议刑法典规定对罚金刑可以附加适用。
    二、罚金刑的适用范围应当扩展。首先围绕刑法典的规定,分析了我国罚金刑适用范围及特点,虽然与1979年刑法典相比,新刑法典规定罚金刑的条款增多,适用的范围扩大,但并非所有贪利犯罪都可适用罚金刑,对大多数过失犯罪法律还禁止罚金刑的适用。因此笔者提出,对所有贪利犯罪都可以并处或单处罚金,对大多数过失犯罪和对故意犯罪的轻罪设置罚金刑的立法建议并论述了依据。最后,对我国特殊犯罪人中的未成年犯和累犯罚金刑的适用问题进行了探讨,从理论上对
    
    
    适用中容易产生的疑惑与争议予以解说和评断,并阐述了笔者的观点。
    三、罚金刑的运用形态与犯罪相对应,是罚金刑的具体适用方式,直接体现了罚金刑适用的广泛程度。通过对世界各国规定的罚金刑适用方式的说明及剖析我国刑法典规定的罚金刑适用方式的缺欠,笔者认为我国刑法典应当作如下修改:①对自然人可以引入单科制作为短期自由刑的替代刑罚,但应仅适用于轻罪和犯罪情节轻微的情况;②减少必并科罚金数量,增加得并科罚金数量,避免造成罪责刑不适应和重刑之虞;③增加选科罚金的数量,对具有犯罪行为危害性小、有罚金刑适罚性的犯罪都可以考虑适用罚金刑;④分解某些罪名的复合罚金制为单科制和并科制,使主刑的刑度和罚金的数额设置上更科学。另外笔者赞成我国设立易科罚金制,以补救短期自由刑的弊端。
    四、罚金数额的裁量是罚金刑裁量的重要内容。影响罚金数额的裁量因素有两个,一是犯罪情节,二是被告人的支付能力。虽然世界各国刑法典对这一问题的认识有着不同情况,但并非都是科学合理的,所以我国刑法典选择犯罪情节作为决定罚金数额的唯一因素是片面的。判处罚金不参酌犯罪分子的经济状况,很可能导致罚金刑的空判,有损法律的尊严。笔者认为,在具体裁量罚金数额时,除应依照法律规定考虑犯罪情节外,还应参酌犯罪人的经济状况,这种做法符合世界立法趋势。另外,罚金的种类与罚金数额的裁量原则密不可分。我国裁量罚金数额的原则是以无限额罚金制为主,兼采取限额罚金制和参照罚金制,不十分科学。无限额罚金制因存在违背罪行法定之虞和容易造成司法擅断,已被世界绝大多数国家所抛
    
    
    弃,我国亦应弃之。我国未规定日额制,这样削弱了罚金刑对富人的惩罚功效,所以应当引入,以克服因贫富差异造成的刑罚效果平等化、平均化的问题。
    五、罚金刑的执行是罚金刑得以实现其功能的必要手段,但我国刑法典对罚金刑的执行规定得不尽完善,执行中常会遇到一些问题。笔者分析了产生罚金刑执行难的具体原因,认为既要正确理解和适用罚金刑执行的有关法律规定,又要完善罚金刑执行制度,才能很好地解决罚金刑执行难以及审判和执行脱节问题。所以对我国刑法规定的法定执行方式如何理解以及运用中应当注意的问题,笔者阐述了自己的观点。针对法院内部执行罚金刑机构不统一、缺乏对未执行罚金刑的犯罪人的跟踪和检察院对罚金刑的执行监督不力等问题,笔者提出了由法院的执行庭承担执行罚金刑职能并建立跟踪问效制度以及加强检察院对罚金刑的执行监督等对策,立法上应当增加延期缴纳方式,引入罚金刑的易科执行方式。在这些措施的保证下,罚金刑执行难的问题会得到缓解。
Fine penalty is a punishment method that condemn offenders to pay a sum of money for state as a forfeit for an offense. Since the 20th century, fine penalty was given a great concern in western countries and gradually applied in a wide range. Only a few Provisions on fine penalty were made available in penal code of 1979 in China, which have been rarely applied in practice. After the revision of Penal Code in 1979, more items on fine penalty were added and widely performed in justice cases. However, there are many inevitable problems with fine penalty application and performance because provisions prescribed in penal code excessively simple. So it is important to well recognize these problems and to settle them down. The main problems with fine penalty in judicial practice were presented and discussion on the way out were made with this research.
    Status of fine penalty is the key problem in determining its applicable range. Based on the historical types of penalty structure and status variation of fine penalty in different punishment structure, we suggested that fine penalty had already stepped into the times running neck and neck with free-punishment. At the same time, we analyzed the absolute dependent status of fine penalty in two aspects: legislation and practice of criminal law in our country, accordingly set forth the viewpoint of upgrading fine penalty to principal penalty. To avoid limiting the applicable range after upgraded, we suggested that fine penalty could be applied as additional punishment.
    Application range of fine penalty should be expanded. First, analyzed the application range and characters of fine penalty. Compared with penal code 1979, the new criminal law has more provisions on fine penalty and the applicable range expanded, but not all mammonist offenders can be simultaneously or separately mulcted and law still inhibits fine penalty applied to most of crime and transgression. According this we put forward that it is reasonable to simultaneously or separately sentence all mammonist offenders fine penalty, and gave us legislating suggests on fine penalty to crime and transgression, mesdemeanours of crime and malice and also explained the reasons. Finally, we discussed issues of applying fine penalty to special offenders: minor criminals and jailbirds, and explained the doubts and
    
    
    controversy that may appear in practice in theory and gave the author’ points.
    Application formats of fine penalty corresponding to criminality is the specific quomodo of fine penalty, and directly reflects the extensiveness in practice. Through illustrating fine penalty applying formats prescribed all over the world and analyzing disadvantages of fine penalty application formats existed in our penal code, I believed that our penal code should be amended as follows: ① To natural person , but should apply to mesdemeanours and minor criminality ;②cut down penal sun of combining necessarily section and increase that of having to combining section, and avoid leading to maladjustment and consensus of serious punishment; ③increase penal sum of choosing-section and apply fine penalty to those crimes with minor perniciousness and those suitable for applying fine punishment; ④break down multiple fine system of some accusal into single section system and combining section system, and consequently judge principal penalty and set up penal sum scientifically.
    Judging the amount of penal sum is important part of fine penalty application. There are two factors affecting the judgement mentioned-above: one is criminal scenario and another is payment capability of defendant. Various opinions on this problem existed in penal code all over the world, but not all of them are scientific and reasonable. So the fact that penal code of our national selected criminal scenario as the exclusive factor in determining penal sum may be ex parte. If not considered the criminals economic circs, the adjudicate may be invalid and harmful to reverence of laws. In my mind, courts should not only think over the criminal scenarios prescr
引文
1、转引自林山田:《刑罚学》,台湾商务印书馆1983年版,第127页。
    2、陈兴良:《本体刑法学》,商务印书馆2001年版,第654页。
    3、(日)福田平、大冢仁:《日本刑法总论讲义》,辽宁人民出版社1986年版,第206页。
    4、蔡枢衡:《中国刑法史》,广西人民出版社1983年版,第2页。
    5、储槐植:《论刑法学若干重大问题》,载《北京大学学报》1993年第3期。
    6、梁根林:《刑罚结构论》,北京大学出版社1998年版,第68页。
    7、贝卡里亚著,黄风译:《论犯罪与刑罚》,中国大百科全书出版社1993年版,第102页。
    8、梁根林的著述为“以自由刑和财产刑为中心的刑罚结构”,笔者认为概括为“以自由刑和罚金刑为中心的刑罚结构”更为恰当,财产刑中还包括没收财产,但没收财产已为许多现代国家所摒弃,当今整个世界的财产刑主要表现为罚金刑。
    9、前苏联刑法学家A.M.雅科夫列夫指出:第一,自由刑的目的是最大限度地使犯人适应社会正常条件下的生活,但又不得不把他与社会隔离开来。第二,虽然希望以正确的观点取代犯人头脑中的有害想法和习惯,希望他能养成有益于社会的品质,可是,又要把他同其他犯人放在一起,而在这里却最容易相互传染恶习。第三,虽然力求使犯罪人适应在公民正常的劳动环境中的生活,适应自由条件下的生活,却又要把他放在与自由公民的生活截然不同的环境中。对一个人来说,剥夺自由基本上是不正常和不自然的状态。第四,为了不重新犯罪,
    
    
    应能跨过通往自由的大门,在正确的道路上积极地活动。从事公益活动的本领乃是一个人同罪恶的生活方式彻底决裂的不可缺少的条件。然而,剥夺自由这种刑罚却使人失去很大一部分独立活动的能力,养成一种按照定好的规则被动行动的习惯。参见(苏)巴格里—沙赫马托夫:《刑事责任与刑罚》,法律出版社1984年版,第310页。
    10、孙力:《罚金刑研究》,中国人民公安大学出版社1995年版,第42页。
    11、陈兴良:《刑法哲学》,中国政法大学出版社1997年版,第437页。
    12、储怀植:《美国刑法》,北京大学出版社1987年版,第309页。
    13、(日)福田平、大冢仁:《日本刑法总论讲义》,辽宁人民出版社1986年版,第219页。
    14、罪名数目的统计依据是最高人民法院、最高人民检察院“关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定”(2002.3.26)和最高人民法院、最高人民检察院“关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定(二)”(2003.8.15),该规定的罪名数目共为422个。
    15、樊凤林主编:《刑罚通论》,中国政法大学出版社1994年版,第215页。
    16、高铭暄、马克昌:《刑法学》(上编),中国法制出版社1999年版,第176页。
    17、鲜可铁:《论我国刑法中罚金刑的立法完善》,载《法商研究》1995年第6期,第61页。
    18、贾宇、舒洪水:《论罚金刑适用的若干问题》,载《新刑法研究与适用》,人民法院出版社2000年版,第247页。
    19、杜发全:《罚金刑适用中若干实践问题探讨》,载《新刑法研究与适用》,人民法院出版社2000年版,第247页。
    20、高憬宏:《刑法刑事诉讼法适用问题研究》,中国政法
    
    
    大学出版社1999年版,第39页。
    21、孙力:《罚金刑研究》,中国人民公安大学出版社1995年版,第167页。
    22、高铭暄:《刑法学原理》(第三卷),中国人民大学出版社1994年版,第157页。
    
    
    
    
    参 考 文 献
    
    1、蔡枢衡:《中国刑法史》,广西人民出版社1983年版。
    2、高憬宏:《刑法刑事诉讼法适用问题研究》,中国政法大学出版社1999年版。
    3、高铭暄:《刑法学原理》(第三卷),中国人民大学出版社1994年版。
    4、杨敦先、曹子丹:《改革开放与刑法发展》,中国检察出版社1993年版。
    5、陈兴良:《刑种通论》,人民法院出版社1993年版。
    6、林山田:《刑罚学》,台湾商务印书馆1983年版。
    7、(日)福田平、大冢仁:《日本刑法总论讲义》,辽宁人民出版社1986年版。
    8、贝卡里亚著、黄风译:《论犯罪与刑罚》,中国大百科全书出版社1993年版。
    9、陈兴良:《本体刑法学》,商务印书馆2001年版。
    10、樊凤林:《刑罚通论》,中国政法大学出版社1994年版。
    11、马克昌:《刑法理论探索》,法律出版社1995年版。
    12、梁根林:《刑罚结构论》,北京大学出版社1998年版。
    13、马登民、徐安住:《财产刑研究》,中国检察出版社1999年版。
    14、甘雨沛:《比较刑法学大全》,北京大学出版社1997年版。
    15、孙力:《罚金刑研究》,中国人民公安大学出版社1995年版。
    16、谢望原:《刑罚价值论》,中国检察出版社1996年版。
    17、赵秉志:《刑法争议问题研究》,河南人民出版社1996版。
    
    18、周振想:《刑罚适用论》,法律出版社1990年版。
    19、陈光中:《外国刑事诉讼程序比较研究》,法律出版社1988年版。
    20、储怀植:《美国刑法》,北京大学出版社1996年版。
    21、李贵方:《自由刑比较研究》,吉林人民出版社1992年版。
    22、高格:《刑法教程》,吉林大学出版社1987年版。
    23、陈兴良:《刑法疏义》,中国人民公安大学出版社1997年版。

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