跨国公司在华投资策略转变与我国外资政策调整
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摘要
利用外资参与经济建设是我国长期坚持的方针政策，外资特别是外商直接投资在我国经济中的地位重大，我国利用FDI的成就举世瞩目。然而，随着经济全球化的进一步发展以及在我国加入世贸组织后的大好形势下，跨国公司在华的投资策略出现了显著的变化。相对新形势而言，我国以往以提供各种优惠为主的外资政策难以继续适应这场变革，我国要作出积极的调整。为此，本文从五个方面进行论述。
第1章：绪论。跨国公司在华投资策略转变是我国近年特别是加入WTO以来外资利用方面出现的显著性问题。本文首先交代了该问题研究的背景和意义，对国内外我国外资利用方面的研究进行了回顾，并对本研究的对象和有关概念进行了界定，以使研究具有一定的针对性。
第2章：跨国公司概论。这一章主要阐述了跨国公司在全球和我国的发展现状，在介绍了跨国公司进入我国的主要途径后，本章还分析了跨国公司对我国直接投资的动机。
第3章：跨国公司在华投资策略转变及其原因分析。随着经济全球化和知识经济的进一步深入发展，跨国公司直接投资出现了为适应不断变化的竞争环境的投资策略转变，而中国市场是跨国公司全球战略的一部分，随着我国加入WTO，经济迅速发展和投资环境的改善出现了对跨国公司投资的新的要求，跨国公司相应的在华投资策略亦出现了重大的显著的转变。
第4章：我国外资政策的理论与实践分析。这一章主要分析了我国利用外资的国内外因素，认为国外有关的外资利用理论不适合中国的实践，我国“非缺口”型外资利用主要用于提升我国投资资产的质量和经济结构调整。
第5章：我国应对跨国公司投资策略转变的政策选择。由于跨国公司对华直接投资有着自身的目的，其在华投资策略的转变因而给我国带来了重大的挑战。我国以往的以“提供优惠政策”型的外资政策已经不适应新的形势，达不到外资利用的预期目标，必须进行相应的调整，建立一个包括外资吸引、引导和监管三个环节的模式。将外商投资与经济结构调整、产业优化升级和提高企业经济效益结合起来；将国外的先进技术和管理经验等关键性生产要素与发挥我国比较优势、增强企业竞争力、发展外向性经济结合起来，提高我国外资利用的总体质量
和水平。
本文主要采用了理论与实践相结合、定性与定量分析相结合的研究方法分析
了跨国公司在华投资策略的转变表现及其原因、对我国外资利用带来的挑战和我
国外资政策相应的调整。
本研究的创新之处在于:1.从跨国公司适应性投资策略转变角度，将中国市
场置于跨国公司全球投资体系中来研究其在华投资策略转变的表现及其原因;2.
针对跨国公司在华投资策略转变给我国外资利用带来的挑战重新设计了一个包
括引资前的提升综合竞争力、引资中的加强引导和引资后的有效监管的“三位一
体”的新模式;3.提出了提升外资政策综合竞争力的以改善投资环境为核心的模
型。
本研究认为，针对跨国公司在华投资策略转变给我国外资利用带来的新的问
题，应该将过去以“提供优惠政策”型的政策调整为“提升综合竞争力”型的政
策体系，不仅要保证在当前国际上日趋激烈的外资争夺形势中继续引进充足的跨
国公司投资参与我国经济建设，而且要通过制订政策来对跨国公司直接投资行为
进行引导，以达到预期的目标，还要加强对跨国公司在华直接投资的有效监管，
以维护我国的经济安全。
One long-term of China' policies is to make use of foreign capital in economic construction and China has made great achievement in utilization of foreign capital, especially foreign direct investment which has been playing great role in China economy. With China' entry into WTO and furthermore development of economic globalization, transnational corporations have changed greatly their investment strategies in China. In order to adapt with new situations, China' foreign investment policies should change from privileges-affording which is out of date into competence-enhancing. For study of that purpose, the main contents of this thesis are composed of five facets:
Chapter one: Preface. One prominent feature in China' foreign capital utilization after China' entry into WTO is the changes in investment strategies of transnational corporations in China market. In this first chapter, the background and evaluation of this research are introduced. Also previous researches on this thesis have listed and the research object is definitely outlined for aiming targets.
Chapter two: Theories of transnational corporations. This chapter introduces the overall development of transnational corporations both in international and China market. Also the models and motivations for transnational corporations' entry into China market are analyzed.
Chapter three: The changes and relevant reasons of investment
strategies of transnational corporations. With development of economic globalization and knowledge economy, transnational corporations have adjusted their investment strategies to keep accordance with new conditions. As is the fact that China market belongs to the global market, rapidly increasing development and improvement of investment environment stimulate transnational corporations to make adjustment.
Chapter four: Analysis on theories and practice of China' foreign investment policies. This chapter analyzes the internal and external factors for China' utilization of foreign capital on condition that a big surplus of capital exists and theories on foreign direct investment are no longer applied into China. The utilization of FDI is to improve efficiency of Chinese investment and economic structure.
Chapter five: Countermeasures for China to deal with changes in investment strategies. As transnational corporations' investment with their own purposes which usually unfamiliar with China' targets, China has confronted greatly challenges brought by transnational corporations. The previous privilege-affording policies can't be adapt with new conditions and need to be adjusted into competence-enhancing model which is consist of absorption, guidance and supervision. Thus China can make good use of foreign capital in improving economic organization, enhancing competence ability of domestic companies and efficiency of China investment.
Methodologies of theory-practice, feature-amount has applied into research. New findings and innovations has also made in this paper: the foundation of models of absorption foreign capital especially FDI from transnational corporations.
Finally, some constructive suggestions have been put forward in this thesis which include: China should transforms previous " privilege-affording" policies into "competence-enhancing" model to deal with new conditions resulted from transnational corporations' changes in investment strategies. Also, China should draws up new regulations to supervise foreign investment on behalf of China' economic safety.
第1章：绪论。跨国公司在华投资策略转变是我国近年特别是加入WTO以来外资利用方面出现的显著性问题。本文首先交代了该问题研究的背景和意义，对国内外我国外资利用方面的研究进行了回顾，并对本研究的对象和有关概念进行了界定，以使研究具有一定的针对性。
第2章：跨国公司概论。这一章主要阐述了跨国公司在全球和我国的发展现状，在介绍了跨国公司进入我国的主要途径后，本章还分析了跨国公司对我国直接投资的动机。
第3章：跨国公司在华投资策略转变及其原因分析。随着经济全球化和知识经济的进一步深入发展，跨国公司直接投资出现了为适应不断变化的竞争环境的投资策略转变，而中国市场是跨国公司全球战略的一部分，随着我国加入WTO，经济迅速发展和投资环境的改善出现了对跨国公司投资的新的要求，跨国公司相应的在华投资策略亦出现了重大的显著的转变。
第4章：我国外资政策的理论与实践分析。这一章主要分析了我国利用外资的国内外因素，认为国外有关的外资利用理论不适合中国的实践，我国“非缺口”型外资利用主要用于提升我国投资资产的质量和经济结构调整。
第5章：我国应对跨国公司投资策略转变的政策选择。由于跨国公司对华直接投资有着自身的目的，其在华投资策略的转变因而给我国带来了重大的挑战。我国以往的以“提供优惠政策”型的外资政策已经不适应新的形势，达不到外资利用的预期目标，必须进行相应的调整，建立一个包括外资吸引、引导和监管三个环节的模式。将外商投资与经济结构调整、产业优化升级和提高企业经济效益结合起来；将国外的先进技术和管理经验等关键性生产要素与发挥我国比较优势、增强企业竞争力、发展外向性经济结合起来，提高我国外资利用的总体质量
和水平。
本文主要采用了理论与实践相结合、定性与定量分析相结合的研究方法分析
了跨国公司在华投资策略的转变表现及其原因、对我国外资利用带来的挑战和我
国外资政策相应的调整。
本研究的创新之处在于:1.从跨国公司适应性投资策略转变角度，将中国市
场置于跨国公司全球投资体系中来研究其在华投资策略转变的表现及其原因;2.
针对跨国公司在华投资策略转变给我国外资利用带来的挑战重新设计了一个包
括引资前的提升综合竞争力、引资中的加强引导和引资后的有效监管的“三位一
体”的新模式;3.提出了提升外资政策综合竞争力的以改善投资环境为核心的模
型。
本研究认为，针对跨国公司在华投资策略转变给我国外资利用带来的新的问
题，应该将过去以“提供优惠政策”型的政策调整为“提升综合竞争力”型的政
策体系，不仅要保证在当前国际上日趋激烈的外资争夺形势中继续引进充足的跨
国公司投资参与我国经济建设，而且要通过制订政策来对跨国公司直接投资行为
进行引导，以达到预期的目标，还要加强对跨国公司在华直接投资的有效监管，
以维护我国的经济安全。
One long-term of China' policies is to make use of foreign capital in economic construction and China has made great achievement in utilization of foreign capital, especially foreign direct investment which has been playing great role in China economy. With China' entry into WTO and furthermore development of economic globalization, transnational corporations have changed greatly their investment strategies in China. In order to adapt with new situations, China' foreign investment policies should change from privileges-affording which is out of date into competence-enhancing. For study of that purpose, the main contents of this thesis are composed of five facets:
Chapter one: Preface. One prominent feature in China' foreign capital utilization after China' entry into WTO is the changes in investment strategies of transnational corporations in China market. In this first chapter, the background and evaluation of this research are introduced. Also previous researches on this thesis have listed and the research object is definitely outlined for aiming targets.
Chapter two: Theories of transnational corporations. This chapter introduces the overall development of transnational corporations both in international and China market. Also the models and motivations for transnational corporations' entry into China market are analyzed.
Chapter three: The changes and relevant reasons of investment
strategies of transnational corporations. With development of economic globalization and knowledge economy, transnational corporations have adjusted their investment strategies to keep accordance with new conditions. As is the fact that China market belongs to the global market, rapidly increasing development and improvement of investment environment stimulate transnational corporations to make adjustment.
Chapter four: Analysis on theories and practice of China' foreign investment policies. This chapter analyzes the internal and external factors for China' utilization of foreign capital on condition that a big surplus of capital exists and theories on foreign direct investment are no longer applied into China. The utilization of FDI is to improve efficiency of Chinese investment and economic structure.
Chapter five: Countermeasures for China to deal with changes in investment strategies. As transnational corporations' investment with their own purposes which usually unfamiliar with China' targets, China has confronted greatly challenges brought by transnational corporations. The previous privilege-affording policies can't be adapt with new conditions and need to be adjusted into competence-enhancing model which is consist of absorption, guidance and supervision. Thus China can make good use of foreign capital in improving economic organization, enhancing competence ability of domestic companies and efficiency of China investment.
Methodologies of theory-practice, feature-amount has applied into research. New findings and innovations has also made in this paper: the foundation of models of absorption foreign capital especially FDI from transnational corporations.
Finally, some constructive suggestions have been put forward in this thesis which include: China should transforms previous " privilege-affording" policies into "competence-enhancing" model to deal with new conditions resulted from transnational corporations' changes in investment strategies. Also, China should draws up new regulations to supervise foreign investment on behalf of China' economic safety.
引文
[1]胡景岩：政府宏观政策在吸收外国直接投资与技术引进中的作用．世界经济与政治．2002．10
[2]田贵明：影响跨国公司直接投资的区位因素与吸收外资的政策取向．世界经济与政治．2002．10
[3]杨永华：利用外资与维护国家经济安全．中国发展出版社．
[4]赵景华：跨国公司在华子公司成长与发展战略的实证研究．管理世界．2002．10
[5]江小涓：中国的外资经济——对增长、结构升级和竞争力的贡献．中国人民大学出版社．2002年7月
[6]魏后凯：加入WTO后中国外商投资区位变化及中西部地区吸引外资前景．管理世界．2003．7
[7]藤维藻、郑飞虎：跨国公司与中国的未来．世界经济．2000年第5期
[8]马宇：入世后中国吸收外商投资的深层制约因素．国际经济评论．2002．11-12
[9]赵晋平：确立中长期目标——我国外资政策调整的影响分析．国际贸易．2003．5
[10]王林昌：外商独资企业数量增加及相关影响．改革．2002．1
[11]陈佳贵：跨国公司并购与大型国有企业改革．中国工业经济．2003．4
[12]桑百川：跨国公司本土化过程中的中国企业策略．管理现代化．2003年第2期
[13]张婧：跨国公司在华设立研发机构动因、影响及对策．科技与管理．2004．1
[14]肖颖：跨国公司在华本地化经营新现象．经济论坛．2004年5月
[15]朱欣民：跨国公司创新管理模式的发展．四川大学学报．2004年第1期
[16]谢建国：跨国公司对华投资战略的演变趋势及应对策略．发展战略．2003．1
[17]姜岩：跨国公司对华直接投资区位选择战略分析．世界地理研究．2003．9
[18]王志乐：2002—2003年跨国公司在中国投资报告．北京．中国经济出版社．2003．1
[19]江小涓：国外跨国投资理论研究的最新进展．世界经济．2001．(6)．
[20]张宏：跨国公司发展新趋势与中国引资的对策．山东大学学报．2003．2
[21]魏浩：跨国公司在华企业独资化．现状、影响与对策．经济纵横．2003．9
[22]赵福厚：跨国公司子公司发展中四大流派理论成因分析．现代财经．2004年第3期
[23]高茜：论跨国公司股权策略．安徽大学学报(哲学社会科学版)．2003年第11期
[24]宁康：跨国公司与跨国经营[M]．北京：对外经贸大学出版社．2000．
[25]费雷德·R·戴维：战略管理[M]．北京：经济科学出版社．2001．
[26]约翰B．库伦：多国管理[M]．邱立成等译．北京：机械工业出版社．2000
[27]张东峰：我国吸引跨国公司R＆D投资的利弊分析．财经问题研究．2003．5
[28]卢进勇：入世与中国利用外资和海外投资[M]．北京：对外经济贸易大学出版社．2001
[29]杨大楷、刘庆生、刘伟：中级国际投资学[M]．上海：上海财经大学出版社．2001
[30]于克信：西方跨国公司战略新动向对我国的启示和对策．经济问题探索．2003年第8期
[31]康荣平：大型跨国公司战略新趋势．经济科技出版社．2001年版
[32]吴文武：跨国公司新论．北京大学出版社．2000年版
[33]刘海云：跨国公司经营优势变迁．中国发展出版社．2001年版
[34]尹卫江：吸引跨国公司总部：我国的现状及对策研究．财经科学．2003年增刊
[35]王新：“集聚效应”与跨国公司在华投资．国际经济合作．2004年第2期
[36]李京：跨国公司技术研发趋势与我国企业的对策．国际经济合作．2004年第1期
[37]徐薇：论跨国公司在华购并的发展趋势与历程．环渤海经济了望．2004年第1期
[38]詹晓宁、葛顺奇：全球与区域FDI的前景评估．一项对全球投资促进机构的调查《国际经济评论》2003年第11—12期
[39]李海舰：跨国公司进入及其对中国制造业的影响．中国工业经济．2003．5
[40]UNCTAD (2003) World Investment Report: transnational corporations and Export competitiveness.
[41]Agosin, Manuel R. and Francisco J. Prieto. Trade and FDI Policies: Pieces of a New Strategies Approach to Development In: Transnational Corporations, vol. 2, no.2, 1993.
[42]Lull, Sanjaya. Industrial Strategies and Policies on Foreign Direct Investment in East Asia. In: Transnational Corporations, vol. 2, no.2, 1995.
[43]Michael Daly. Investment Incentives and Multilateral Agreement on Investment 1998.
[44]UNCTAD. Incentives and Foreign Direct Investment.1996—2000
[2]田贵明：影响跨国公司直接投资的区位因素与吸收外资的政策取向．世界经济与政治．2002．10
[3]杨永华：利用外资与维护国家经济安全．中国发展出版社．
[4]赵景华：跨国公司在华子公司成长与发展战略的实证研究．管理世界．2002．10
[5]江小涓：中国的外资经济——对增长、结构升级和竞争力的贡献．中国人民大学出版社．2002年7月
[6]魏后凯：加入WTO后中国外商投资区位变化及中西部地区吸引外资前景．管理世界．2003．7
[7]藤维藻、郑飞虎：跨国公司与中国的未来．世界经济．2000年第5期
[8]马宇：入世后中国吸收外商投资的深层制约因素．国际经济评论．2002．11-12
[9]赵晋平：确立中长期目标——我国外资政策调整的影响分析．国际贸易．2003．5
[10]王林昌：外商独资企业数量增加及相关影响．改革．2002．1
[11]陈佳贵：跨国公司并购与大型国有企业改革．中国工业经济．2003．4
[12]桑百川：跨国公司本土化过程中的中国企业策略．管理现代化．2003年第2期
[13]张婧：跨国公司在华设立研发机构动因、影响及对策．科技与管理．2004．1
[14]肖颖：跨国公司在华本地化经营新现象．经济论坛．2004年5月
[15]朱欣民：跨国公司创新管理模式的发展．四川大学学报．2004年第1期
[16]谢建国：跨国公司对华投资战略的演变趋势及应对策略．发展战略．2003．1
[17]姜岩：跨国公司对华直接投资区位选择战略分析．世界地理研究．2003．9
[18]王志乐：2002—2003年跨国公司在中国投资报告．北京．中国经济出版社．2003．1
[19]江小涓：国外跨国投资理论研究的最新进展．世界经济．2001．(6)．
[20]张宏：跨国公司发展新趋势与中国引资的对策．山东大学学报．2003．2
[21]魏浩：跨国公司在华企业独资化．现状、影响与对策．经济纵横．2003．9
[22]赵福厚：跨国公司子公司发展中四大流派理论成因分析．现代财经．2004年第3期
[23]高茜：论跨国公司股权策略．安徽大学学报(哲学社会科学版)．2003年第11期
[24]宁康：跨国公司与跨国经营[M]．北京：对外经贸大学出版社．2000．
[25]费雷德·R·戴维：战略管理[M]．北京：经济科学出版社．2001．
[26]约翰B．库伦：多国管理[M]．邱立成等译．北京：机械工业出版社．2000
[27]张东峰：我国吸引跨国公司R＆D投资的利弊分析．财经问题研究．2003．5
[28]卢进勇：入世与中国利用外资和海外投资[M]．北京：对外经济贸易大学出版社．2001
[29]杨大楷、刘庆生、刘伟：中级国际投资学[M]．上海：上海财经大学出版社．2001
[30]于克信：西方跨国公司战略新动向对我国的启示和对策．经济问题探索．2003年第8期
[31]康荣平：大型跨国公司战略新趋势．经济科技出版社．2001年版
[32]吴文武：跨国公司新论．北京大学出版社．2000年版
[33]刘海云：跨国公司经营优势变迁．中国发展出版社．2001年版
[34]尹卫江：吸引跨国公司总部：我国的现状及对策研究．财经科学．2003年增刊
[35]王新：“集聚效应”与跨国公司在华投资．国际经济合作．2004年第2期
[36]李京：跨国公司技术研发趋势与我国企业的对策．国际经济合作．2004年第1期
[37]徐薇：论跨国公司在华购并的发展趋势与历程．环渤海经济了望．2004年第1期
[38]詹晓宁、葛顺奇：全球与区域FDI的前景评估．一项对全球投资促进机构的调查《国际经济评论》2003年第11—12期
[39]李海舰：跨国公司进入及其对中国制造业的影响．中国工业经济．2003．5
[40]UNCTAD (2003) World Investment Report: transnational corporations and Export competitiveness.
[41]Agosin, Manuel R. and Francisco J. Prieto. Trade and FDI Policies: Pieces of a New Strategies Approach to Development In: Transnational Corporations, vol. 2, no.2, 1993.
[42]Lull, Sanjaya. Industrial Strategies and Policies on Foreign Direct Investment in East Asia. In: Transnational Corporations, vol. 2, no.2, 1995.
[43]Michael Daly. Investment Incentives and Multilateral Agreement on Investment 1998.
[44]UNCTAD. Incentives and Foreign Direct Investment.1996—2000