合肥市高新技术企业知识产权证券化研究
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摘要
21世纪,这个以知识的创造、掌控、使用为核心的世界里,知识产权作为一个重要的资源无疑已经成为了各国经济增长,科技发展的重要途径和措施。知识产权作为无形资产,已经在日益显示出巨大的潜力创造性的影响,不仅仅是影响了拥有知识产权的企业和国家,更多的是影响了人类和社会的进步速度和幅度,已经成为了在这个稀缺资源的地球上,寻求创新生活的一个办法和途径了。
近年来,随着人类的进步,认识的提高,各国都把知识产权战略作为国家的重要的战略来进行发展,宣告知识产权的时代的到来,现代企业的知识产权已经成为其重要的经营要素。在这种情况下,知识产权证券化就应运而生,作为资产证券化大家族的一份子,它不仅仅是满足了知识产权融资的需求,同时也是对资产证券化的金融创新和深化。它的诞生为国家知识产权战略的方向有了一个正确的有效的引导,因为知识产权证券化将会促进知识产权产业化,真正的将科学技术转化成生产力。知识产权证券化在国家知识产权战略里面里面越来越多的扮演着重要的角色。它是知识产权开发模式与融资模式的双重创新,被金融学家和知识产权学者认为是知识产权发展的“新趋势”。
而合肥市作为全国的科教名城,无论是在科研成功和进度上面,还是在高新技术企业发展方面都是出于全国的领先行列,政府也通过不同的扶持和帮助使知识产权在合肥有了一个非常良好的经济环境和政策环境,在合肥试点进行知识产权证券化具有非常强的实际意义。
本文首先主要介绍了本文的研究背景和研究的目的意义,主要研究内容和研究的方法等,并且简述了研究的框架。其次则探讨了知识产权证券化的相关理论,介绍了知识产权证券化在美国的诞生和在全球的发展,并且阐述了知识产权证券化的主要过程和相关分类,比较分析了知识产权证券化和其他融资方式的优缺点。再次是分析我市高新技术企业知识产权证券化的必要性,分析了传统融资方式的缺陷和知识产权证券化对高新技术企业的作用。然后是通过SWOT分析对是对合肥市知识产权证券化的可行性进行分析,得出合肥市高新技术企业知识产权证券化的可行性。然后是在前几章的基础上提出针对合肥市高新技术企业知识产权证券化的模式对策。最后一章为结论部分,主要是客观的总结本文一系列的研究成果和文章的创新点,同时积极探讨思索提出了研究中的一些不足点,给后续的深化和其他的研究提出一些研究的方向和自己的认识。
In the 21st century, knowledge creation, control, use is the core of this world, intellectual property as an important resource has undoubtedly become a national economic growth, technological development and an important way to measure. Intellectual property as intangible assets, has shown great potential for increasing the impact of creativity, not only affected the intellectual property rights of enterprises and countries, but also affected influence and social progress of human speed and range, It has become a way to seek innovative ways in this scarce resources of the earth
In recent years, due to increase in awareness, many countries regarded as a national intellectual property strategy an important strategy, which declared the era of intellectual property. Intellectual property has become a modern enterprise management of its important elements. In this case, the securitization of intellectual property rights came into being, asset securitization as part of a large family, it is not just to meet the financing needs of the intellectual property, but also for asset securitization of financial innovation and deepening. It provides a national intellectual property strategy for the proper and effective guidance, because the securitization of intellectual property rights will promote the intellectual property industry, and science technology into productivity. Securitization of intellectual property inside the national intellectual property strategy which more and more play an important role. It is the intellectual property development and financing mode of the dual mode of innovation. In addition, financial experts and intellectual property scholars believe that the development of intellectual property rights of intellectual property securitization is a "new trend. "
Hefei city as the country's science and education center, is both successful in scientific research and the high-tech enterprise development. Because of government support and help, Intellectual property rights in Hefei has a very good economic environment and policy environment. Pilot securitization of intellectual property has a very strong practical significance In Hefei.
This paper introduces the research background and the purpose and significance of the study, the main contents and research methods, and outlines the framework of the study. Secondly, the article discusses the theory of intellectual property securitization, securitization of intellectual property in the global development was introduced. And the paper describes the main process of securitization of intellectual property and related categories,.It compared the intellectual property securitization and other financing advantages and disadvantages. And analyzed a representative of the U.S. patent case of securitization of intellectual property. Again, the article analyzes the city's high-tech companies need the securitization of intellectual property rights, but also analyzes the shortcomings of traditional financing and securitization of intellectual property rights on the role of high-tech enterprises. And then, SWOT analysis the feasibility of the securitization of intellectual property rights in Hefei, Hefei High-tech companies come to workable conclusions of intellectual property securitizationThe sixth chapter which is based on the previous chapters, proposed model measures of intellectual property securitization for high-tech enterprises in Hefei. Finally is the conclusion. This is a summary of the main research results and innovation of the article. At the same time actively thinking about a number of shortcomings was done,and it point to the deepening of the follow-up studies and other research direction.
近年来,随着人类的进步,认识的提高,各国都把知识产权战略作为国家的重要的战略来进行发展,宣告知识产权的时代的到来,现代企业的知识产权已经成为其重要的经营要素。在这种情况下,知识产权证券化就应运而生,作为资产证券化大家族的一份子,它不仅仅是满足了知识产权融资的需求,同时也是对资产证券化的金融创新和深化。它的诞生为国家知识产权战略的方向有了一个正确的有效的引导,因为知识产权证券化将会促进知识产权产业化,真正的将科学技术转化成生产力。知识产权证券化在国家知识产权战略里面里面越来越多的扮演着重要的角色。它是知识产权开发模式与融资模式的双重创新,被金融学家和知识产权学者认为是知识产权发展的“新趋势”。
而合肥市作为全国的科教名城,无论是在科研成功和进度上面,还是在高新技术企业发展方面都是出于全国的领先行列,政府也通过不同的扶持和帮助使知识产权在合肥有了一个非常良好的经济环境和政策环境,在合肥试点进行知识产权证券化具有非常强的实际意义。
本文首先主要介绍了本文的研究背景和研究的目的意义,主要研究内容和研究的方法等,并且简述了研究的框架。其次则探讨了知识产权证券化的相关理论,介绍了知识产权证券化在美国的诞生和在全球的发展,并且阐述了知识产权证券化的主要过程和相关分类,比较分析了知识产权证券化和其他融资方式的优缺点。再次是分析我市高新技术企业知识产权证券化的必要性,分析了传统融资方式的缺陷和知识产权证券化对高新技术企业的作用。然后是通过SWOT分析对是对合肥市知识产权证券化的可行性进行分析,得出合肥市高新技术企业知识产权证券化的可行性。然后是在前几章的基础上提出针对合肥市高新技术企业知识产权证券化的模式对策。最后一章为结论部分,主要是客观的总结本文一系列的研究成果和文章的创新点,同时积极探讨思索提出了研究中的一些不足点,给后续的深化和其他的研究提出一些研究的方向和自己的认识。
In the 21st century, knowledge creation, control, use is the core of this world, intellectual property as an important resource has undoubtedly become a national economic growth, technological development and an important way to measure. Intellectual property as intangible assets, has shown great potential for increasing the impact of creativity, not only affected the intellectual property rights of enterprises and countries, but also affected influence and social progress of human speed and range, It has become a way to seek innovative ways in this scarce resources of the earth
In recent years, due to increase in awareness, many countries regarded as a national intellectual property strategy an important strategy, which declared the era of intellectual property. Intellectual property has become a modern enterprise management of its important elements. In this case, the securitization of intellectual property rights came into being, asset securitization as part of a large family, it is not just to meet the financing needs of the intellectual property, but also for asset securitization of financial innovation and deepening. It provides a national intellectual property strategy for the proper and effective guidance, because the securitization of intellectual property rights will promote the intellectual property industry, and science technology into productivity. Securitization of intellectual property inside the national intellectual property strategy which more and more play an important role. It is the intellectual property development and financing mode of the dual mode of innovation. In addition, financial experts and intellectual property scholars believe that the development of intellectual property rights of intellectual property securitization is a "new trend. "
Hefei city as the country's science and education center, is both successful in scientific research and the high-tech enterprise development. Because of government support and help, Intellectual property rights in Hefei has a very good economic environment and policy environment. Pilot securitization of intellectual property has a very strong practical significance In Hefei.
This paper introduces the research background and the purpose and significance of the study, the main contents and research methods, and outlines the framework of the study. Secondly, the article discusses the theory of intellectual property securitization, securitization of intellectual property in the global development was introduced. And the paper describes the main process of securitization of intellectual property and related categories,.It compared the intellectual property securitization and other financing advantages and disadvantages. And analyzed a representative of the U.S. patent case of securitization of intellectual property. Again, the article analyzes the city's high-tech companies need the securitization of intellectual property rights, but also analyzes the shortcomings of traditional financing and securitization of intellectual property rights on the role of high-tech enterprises. And then, SWOT analysis the feasibility of the securitization of intellectual property rights in Hefei, Hefei High-tech companies come to workable conclusions of intellectual property securitizationThe sixth chapter which is based on the previous chapters, proposed model measures of intellectual property securitization for high-tech enterprises in Hefei. Finally is the conclusion. This is a summary of the main research results and innovation of the article. At the same time actively thinking about a number of shortcomings was done,and it point to the deepening of the follow-up studies and other research direction.
引文
1 Joshua, L.The Importance of Patent Scope:An Empirical Analysis [J], The RAND Journal of Economics.1994,25
2 Ronald S.Borod.Intellectual Property Collateral for Securitization or Lending[J], The Secured Lender,2005(7):8-14
3李建伟.知识产权证券化：理论分析与应用研究[J].知识产权,2006(1)：25-28
4 Takahiro, K. Securitizing intellectual Property in Japan[J], International Financial Law Review, Supplement " Japan,2004
5周天泰.知识产权融资的法治研究与建议[D],上海,华东政法学院,2006.
6黄勇.知识产权信贷担保资产证券化若干法律问题探讨[J].武汉大学学报.2003.04
7 KatZ, A.E.Financial Alchemy Turns Intellectual Property into Cash:Securitization of Trademarks, Copyrights and Other Intellectual Property Assets[J], Journal of Structured&Project Finance,2003,8(4):20 — 24
8 E · S · Hendrickson.ING Barings:Asset Securitization:Current techniques and emerging market applications[M].Published by Euromoney Books,1997
9郭民生、常林朝.技术资产评估[M].北京：中国物资出版社,2002.3
10 Tamsen, V.&Miehael, D.Effective Global Intellectual Property Due Diligence[J] Intellectual Property & Technology Law Journal, 2008,20(4):1-9
Weston, A.&Marin, D.Accurate IP Valuation in Multiple Environments[J] Intellectual Asset Management,2004(2):7-10
12 肖海,朱静.知识产权证券化的国家发展趋势及中国发展策略[J],《电子知识产权》,2009(11)：6-8
13 Yael, B.Doubts to Dollars[J], InvestmentDealers, Digest,2007(3):16-20
14搜狐财经http://business.sohu.com/20060807/n244656092.shtml
15何小锋.资产证券化：中国的模式[M].北京：北京大学出版社,2002.4
16朱雪忠.知识产权证券化中基础资产的选择研究[J],《科技与法律》,2009(1)：56
17王吉法.知识产权资本化研究[M].山东：山东大学出版社,2010.4：155-156
18赵宇华.资产证券化原理与实务[M].北京：人民大学出版社,2007 2：123-126
19万伟.知识产权证券化风险防范对策研究[J],《金卡工程》,2010(4)：67-71
20樊丽琴.知识产权证券化的几个关键问题[J],《中国商界》,2008(7)：112-115
21肖海、朱静.借鉴欧洲经验开展中国知识产权证券化的对策[J],《知识产权》,2009(9)：33-35
22王岩.知识产权证券化的现实思考[J],《电子知识产权》,2009(12)：23-25
23谢永江.资产证券化特定目的机构研究[M].北京。中国法制出版社,2007 2：146-151
26冯涛、刘晓芳.合肥高新技术产业园创新企业融资模式研究[J],《价值工程》,2008,(1)：67-69
27中国风险投资年鉴2009年
29冯涛、刘晓芳.合肥高新技术产业园创新企业融资模式研究[J],《价值工程》,2008,(1)：82
30赵子依、马勇.高新技术知识产权证券化融资策略分析[J].现代商业,2009,(3)：76
31王宏伟.我国科技型中小企业的发展现状和发展态势[J].中小企业管理与科技,2010,(2)：45
32刘勇、梅良勇等.知识产权证券化：高新技术产业发展的有效推动力[J].金融理论与实践,2007,(5)：11
33张宏宇、张瑞稳.美日知识产权证券化及对我国的启示[J].消费导刊,2008,(7)：11
34艾毓斌,黎志成.知识产权证券化高新技术产业发展的有效推动力[J]研究与发展管理,2004,(6)：23
35袁晓东.美国专利资产证券化研究[J]科技与法律,2006,(3)：57
39合肥市科技创新公兆服务平台:http://www.hfkc.gov.cn/
40周寄中等：知识产权与技术创新：联动与效应分析[J],研究与发展管理2006(5)：67
41陈柳钦：知识产权、知识产权证券化与高新技术企业发展[J].学习与实践,2009,(5)：51
42刘浩洋：资产证券化的必要性和可行性[J],黑龙江对外贸易2008。(11).72
43贾菁菁知识产权证券化初探——以知识产权法为视角[J].科技与法律,2009,(8)：34
44朱启铭.我国中小企业资产证券化融资不可能性分析[J].当代经贸,2006,(4)：61
46 2009年中国知识产权保护状况白皮书(摘编)
47张维珍.知识产权融资法律问题研究[D].太原.山西财经大学,2009
48苏琰.安徽省中小企业知识产权质押融资模式新议.[J]安徽科技,2010,(10)：35
49钟基立.知识产权证券化的机遇与风险[J]西北第二民族学院学报,2007,(6)：41
50汤珊芬,程良友.美国专利证券化的实践与前景[J].电子知识产权,2006(4)：33-34
51何丽梅,周婕.知识产权证券化融资的可行性与途径分析[J].财会通讯,2007(7)：15-19
52董涛；我国推行知识产权证券化制度问题研究.[J].当代经济科学2008(3)：24-26
53陈柳钦；加强高新技术产业发展的知识产权保护[J]上海企业2006(4)：12
54秦菲；知识产权证券化研究.[D].南昌.华东交通大学,2009
[1]Joshua, L.The Importance of Patent Scope:An Empirical Analysis [J], The RAND Journal of Economics,1994,25
[2]Ronald S.Borod.Intellectual Property Collateral for Securitization or Lending[J], the Secured Lender,2005(7):8-14
[3]Takahiro, K. Securitizing intellectual Property in Japan[J],International Financial Law Review, Supplement—Japan,2004
[4]KatZ, A.E.Financial Alchemy Turns Intellectual Property into Cash:Securitization of Trademarks,Copyrights and Other Intellectual Property Assets [J] Journal of Structured&Project Finance,2003,8(4):20—24
[5]John Hederson.ING Barings:Asset Securitization:Current techniques and emerging market applications [M].Published by Euromoney Books,1997
[6]Tamsen, V.&Miehael, D.Effective Global Intellectual Property Due Diligence[J], Intellectual Property & Technology Law Journal,2008,20(4):1-9
[7]Weston, A.&Marin, D. Accurate IP Valuation in Multiple Environments [J], Intellectual Asset Management,2004(2):7-10
[8]Yael, B.Doubts to Dollars[J],Investment Dealers, Digest,2007(3):16—20
[9]Michael Gregory,Second Pharmaceutical Royalty ABS Quietly Prices:Revolving Trust Mitigate Single Patent Risk, August 4,2003
[10]Borod, R.S.An Update on Intellectual Property Securitization[J], Structured Finance,2005
[11]李建伟.知识产权证券化：理论分析与应用研究[J].知识产权,2006(1)：25-28
[12]周天泰.知识产权融资的法治研究与建议[D],华东政法学院博士学位论文,2006.
[13]黄勇.知识产权信贷担保资产证券化若干法律问题探讨[J].武汉大学学报.2003.(4)：65-67
[14]郭民生、常林朝.技术资产评估[M].北京：中国物资出版社,2002.3
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[17]朱雪忠.知识产权证券化中基础资产的选择研究[J],《科技与法律》,2009(1)：56
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[22]肖海、朱静.借鉴欧洲经验开展中国知识产权证券化的对策[J],《知识产权》,2009(9)：33-35
[23]王岩.知识产权证券化的现实思考[J],《电子知识产权》,2009(12)：23-25
[24]谢永江.资产证券化特定目的机构研究[M].北京。中国法制出版社,2007 2：146-151
[25]数据来源安徽省科技厅http：//www.ahkjt.gov.cn/
[26]肖海、朱静.知识产权证券化的国家发展趋势及中国发展策略[J],《电子知识产权》,2009(11)：6-8
[27]合肥市高新区管委会http://www.hefei-stip.com.cn/
[28]中国风险投资年鉴2009年
[29]材料来源中国风险投资研究院http://www.cvcri.com/
[30]冯涛、刘晓芳.合肥高新技术产业园创新企业融资模式研究[J],《价值工程》,2008,(1)：57
[31]赵子依、马勇.高新技术知识产权证券化融资策略分析[J].现代商业,2009,(3)：76
[32]王宏伟.我国科技型中小企业的发展现状和发展态势[J].中小企业管理与科技,2010,(2)：45
[33]张宏宇、张瑞稳.美日知识产权证券化及对我国的启示[J].消费导刊,2008,(7)：11
[34]刘勇、梅良勇等.知识产权证券化：高新技术产业发展的有效推动力[J].金融理论与实践,2007,(5)：11
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[36]袁晓东.美国专利资产证券化研究[J].科技与法律,2006,(3)：57
[37]合肥知识产局http://www.hfst.gov.cn/n7216006/n7497454/index.html
[38]合肥市科技局http://www.hfst.gov.cn/n7216006/n7497454/hfindex.html
[39]安徽省统计局http://www.ahtjj.gov.cn/news/open.asp?id=34338
[40]合肥市科技创新公共服务平台http://www.hfkc.gov.cn/
[41]周寄中等.知识产权与技术创新：联动与效应分析[J],研究与发展管,2006(5)：67
[42]陈柳钦.知识产权、知识产权证券化与高新技术企业发展[J].学习与实践,2009,(5)：51
[43]刘浩洋.资产证券化的必要性和可行性[J],黑龙江对外贸易2008,(11).72
[44]贾菁菁.知识产权证券化初探—以知识产权法为视角[J].科技与法律,2009,(8)：34
[45]朱启铭.我国中小企业资产证券化融资不可能性分析[J].当代经贸,2006,(4)：61
[46]张维珍.知识产权融资法律问题研究[D].山西财经大学硕士论文,2009,3
[47]苏琰.安徽省中小企业知识产权质押融资模式新议.[J].安徽科技,2010,(10)：35
[48]钟基立.知识产权证券化的机遇与风险[J].西北第二民族学院学报,2007,(6)：41
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[50]2009年中国知识产权保护状况白皮书(摘编)
[51]何丽梅,周婕.知识产权证券化融资的可行性与途径分析[J].财会通讯,2007,(7)：15
[52]董涛；我国推行知识产权证券化制度问题研究.[J].当代经济科学2008,(3)：24-26
[53]邹小芃、王肖文、李鹏.国外专利权证券化案例解析[J],《知识产权》,2009(1)：91-93
[54]秦菲.知识产权证券化研究.[D].华东交通大学硕士论文2009
[55]陈柳钦.加强高新技术产业发展的知识产权保护.[J].上海企业2006(4)：12
2 Ronald S.Borod.Intellectual Property Collateral for Securitization or Lending[J], The Secured Lender,2005(7):8-14
3李建伟.知识产权证券化：理论分析与应用研究[J].知识产权,2006(1)：25-28
4 Takahiro, K. Securitizing intellectual Property in Japan[J], International Financial Law Review, Supplement " Japan,2004
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6黄勇.知识产权信贷担保资产证券化若干法律问题探讨[J].武汉大学学报.2003.04
7 KatZ, A.E.Financial Alchemy Turns Intellectual Property into Cash:Securitization of Trademarks, Copyrights and Other Intellectual Property Assets[J], Journal of Structured&Project Finance,2003,8(4):20 — 24
8 E · S · Hendrickson.ING Barings:Asset Securitization:Current techniques and emerging market applications[M].Published by Euromoney Books,1997
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21肖海、朱静.借鉴欧洲经验开展中国知识产权证券化的对策[J],《知识产权》,2009(9)：33-35
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39合肥市科技创新公兆服务平台:http://www.hfkc.gov.cn/
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42刘浩洋：资产证券化的必要性和可行性[J],黑龙江对外贸易2008。(11).72
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44朱启铭.我国中小企业资产证券化融资不可能性分析[J].当代经贸,2006,(4)：61
46 2009年中国知识产权保护状况白皮书(摘编)
47张维珍.知识产权融资法律问题研究[D].太原.山西财经大学,2009
48苏琰.安徽省中小企业知识产权质押融资模式新议.[J]安徽科技,2010,(10)：35
49钟基立.知识产权证券化的机遇与风险[J]西北第二民族学院学报,2007,(6)：41
50汤珊芬,程良友.美国专利证券化的实践与前景[J].电子知识产权,2006(4)：33-34
51何丽梅,周婕.知识产权证券化融资的可行性与途径分析[J].财会通讯,2007(7)：15-19
52董涛；我国推行知识产权证券化制度问题研究.[J].当代经济科学2008(3)：24-26
53陈柳钦；加强高新技术产业发展的知识产权保护[J]上海企业2006(4)：12
54秦菲；知识产权证券化研究.[D].南昌.华东交通大学,2009
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[2]Ronald S.Borod.Intellectual Property Collateral for Securitization or Lending[J], the Secured Lender,2005(7):8-14
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[4]KatZ, A.E.Financial Alchemy Turns Intellectual Property into Cash:Securitization of Trademarks,Copyrights and Other Intellectual Property Assets [J] Journal of Structured&Project Finance,2003,8(4):20—24
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