国际水电项目总承包风险管理研究
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摘要
中国对外水电工程总承包是中央企业对外直接投资和境外工程承包的重要组成部分,在取得项目利润的同时,伴随着高风险。国际水电工程项目总承包风险除了具有一般国际工程国别性和全球性等特点外,又具有其独特的项目大型性、施工复杂性、影响全局性,所涉及的专业学科多、综合性很强。至此,国际水电项目总承包风险管理研究已经成为国外项目管理切实关注点,越来越引起企业和国家的重视。本文研究侧重于国际水电工程的风险分析研究。
以往的国际水电工程风险分析研究多以理念的建立和定性的研究为主,定量的研究又往往止于可靠性的计算。而关于国际水电工程关键风险、风险分担、风险因素相互影响关系以及风险源结构层次划分没有相应研究。为更好从我国对外水电工程总承包企业自身角度出发,找到一种有效解决国际水电工程总承包风险管理的方法和途径,切实降低国际工程总承包的风险,最大限度地提高项目组和总承包单位的风险意识和风险管理水平,通过对国际水电工程项目总承包风险的特征、要素、分类等方面的分析,进而梳理了国际水电工程项目总承包风险管理的内容与管理过程,从以下方面展开了研究分析,并取得了一定成果。
(1)对国际水电工程项目总承包风险进行了全面的识别。采用调查问卷法进行数据收集,开发了由于24个因素组成的国际水电项目关键风险问卷,在其结果可信度验证的基础上,通过风险评分均值的大小,对各风险的风险水平指数进行了分析,得出了国际水电工程总承包项目的合同风险、项目进度／成本风险、业主风险、国家政治风险、勘察／设计风险、分包商风险、经济／金融风险、供货商风险、市场风险、社会环境风险等十大关键风险因素。
(2)在问卷可信基础上对风险分担方式进行了统计分析,构建了风险因素分担模型,采用“李克特五点问卷法”对问卷进行了风险分担的评分,通过均值法和独立样本的t检验方法,分别得出了10项关键风险因素的有关承担主体。其中,社会环境风险、国家政治风险、业主风险应由业主承担大部分,市场风险、经济／金融风险应由业主和总承包方同等分担,合同风险、勘察／设计风险、供货商风险应由总承包方承担大部分,项目进度／成本风险、分包商风险由总承包方完全承担。并针对十大关键风险提出了应对措施。
(3)采用数学形式表示的邻接矩阵、可达矩阵及解释结构模型的方法,对国际水电项目总承包工程风险源系统进行了结构分析,理清系统要素间的相互作用关系,解析了影响国际水电项目总承包工程的风险源系统的结构层次,研究得出了国际水电项目总承包工程的风险源划分结果,即为：合同风险为第一层次；进度／成本、业主、勘察／设计等风险为第二层次；分包商等风险为第三层次；供货商等风险为第四层次；市场风险为第五层次；经济／金融风险为第六层次；社会环境风险为第七层次；国家政治风险为第八层次。
(4)本研究又采用多个国际水电工程项目案例,分析和佐证了国外项目存在关键风险源的情况,验证了实际处理的效果,更为有效的促进了国际水电项目总承包风险的管理。
总之,通过国际水电项目总承包风险管理的研究,能够使企业更为深入有效把握风险源的来因组成,关键风险源的影响作用,并有针对性进行分析、评估、预防、处理,从而提高企业和项目的风险意识和风险管理水平,提高总承包项目的质量,有利于市场和企业的可持续发展。
China foreign hydroelectric project general contracting is an important part of Central Government-owned Enterprises'foreign direct investment and offshore project contracting, nevertheless, project profits are often accompanied by high-risk. Besides the characteristics of national and global distinct in general international project, the risks of international hydroelectric project general contracting also has its unique characteristics of large project, complex construction environment, overall effect, high integration and with many disciplines involved. So far, the study on risk management in international hydroelectric project has become the substantial focus of offshore project management, and the government and enterprises are paying more and more attention to it. Thus this study focuses on the risk analysis of international hydroelectric projects.
The previous risk analysis of international hydroelectric projects mainly focused on theory establishment and qualitative research, and the quantitative research is limited to reliability calculation. But, no study for key risks factors, risks allocation, influence relationship to each other, and risk sources division of international hydropower project. In order to find an effective method and approach to solve the risk management of international hydroelectric project general contracting from the perspective of China's enterprises in this area, lower the risks of international project general contracting and utmost enhance risk awareness and risk management ability of project teams and general contractors, this thesis combs the content and process of risk management in international hydroelectric project general contracting by analyzing the characteristics, factors and classification of such risks, studies the following aspects and has made many achievements.
(1) Comprehensively identified the risks of international hydroelectric project general contracting. Data was collected through questionnaire, and a questionnaire on24key risks of international hydroelectric project was developed. Based on the verification of results credibility and average value risk scores, the risk level index of each risk is analyzed, and ten key risk factors in the international hydroelectric project general contracting are located, including contract risk, project progress/cost risk, Owner risk, countries'political risk, survey/design risk, sub-contractor risk, economic/financial risk, supplier risk, market risk and society and environment risk.
(2) A statistical analysis of the risk allocation mode is carried out, the risk factors allocation model are constructed, and the risk allocation of the questionnaire are graded by "Likert-Scale Five-point Measure Questionnaire". The averaged method and independent sample's t-test method are adopted for obtaining the relevant subject of the ten key risk factors, in which the major part of the society and environment risk, countries'political risk and Owner risk should be carried by the owner, the general contractor in market and economic/financial risk should be taken equally by owner and the general contractor, while the major part in the contract risk, survey/design risk and supplier risk are carried by the general contractor, and the total project progress/cost and sub-contractor risk should be taken by the general contractor. Relative measures are put forward to ten key risks.
(3) The system of risk sources in international hydroelectric project general contracting is analyzed in term of the mathematical method of adjacency matrix, reachable matrix and interpretive structural model, the interactions among different factors are clarified, and the structural hierarchy of the international hydroelectric project general contracting influence factors are demonstrated. Finally, the results of risk sources division are presented, i.e., contract risk on the first level, project progress/cost risk, owner risk and survey/design risk etc. on the second level, sub-contractor risk etc. on the third level, supplier risk etc. on the fourth level, market risk on the fifth level, economic/financial risk on the sixth level, society and environment risk on the seventh level and countries' political risk on the eighth level.
(4) By using multiple international hydroelectric projects cases, the existence of key risk factors in the offshore projects are analyzed, the practical effect is verified, and the effective management of international hydroelectric project general contracting is promoted.
In general, by studying risk management of international hydroelectric project general contracting, we can make enterprises master the reason for and composition of risk sources, the influence on the key risk factors deeply and effectively, and make specific analysis, assessment, precaution and treatment. Therefore, the risk awareness and risk management ability of the enterprises and projects could be enhanced, the quality of general contracting projects can be improved, which will be conducive to the sustainable development of the market and enterprises.
以往的国际水电工程风险分析研究多以理念的建立和定性的研究为主,定量的研究又往往止于可靠性的计算。而关于国际水电工程关键风险、风险分担、风险因素相互影响关系以及风险源结构层次划分没有相应研究。为更好从我国对外水电工程总承包企业自身角度出发,找到一种有效解决国际水电工程总承包风险管理的方法和途径,切实降低国际工程总承包的风险,最大限度地提高项目组和总承包单位的风险意识和风险管理水平,通过对国际水电工程项目总承包风险的特征、要素、分类等方面的分析,进而梳理了国际水电工程项目总承包风险管理的内容与管理过程,从以下方面展开了研究分析,并取得了一定成果。
(1)对国际水电工程项目总承包风险进行了全面的识别。采用调查问卷法进行数据收集,开发了由于24个因素组成的国际水电项目关键风险问卷,在其结果可信度验证的基础上,通过风险评分均值的大小,对各风险的风险水平指数进行了分析,得出了国际水电工程总承包项目的合同风险、项目进度／成本风险、业主风险、国家政治风险、勘察／设计风险、分包商风险、经济／金融风险、供货商风险、市场风险、社会环境风险等十大关键风险因素。
(2)在问卷可信基础上对风险分担方式进行了统计分析,构建了风险因素分担模型,采用“李克特五点问卷法”对问卷进行了风险分担的评分,通过均值法和独立样本的t检验方法,分别得出了10项关键风险因素的有关承担主体。其中,社会环境风险、国家政治风险、业主风险应由业主承担大部分,市场风险、经济／金融风险应由业主和总承包方同等分担,合同风险、勘察／设计风险、供货商风险应由总承包方承担大部分,项目进度／成本风险、分包商风险由总承包方完全承担。并针对十大关键风险提出了应对措施。
(3)采用数学形式表示的邻接矩阵、可达矩阵及解释结构模型的方法,对国际水电项目总承包工程风险源系统进行了结构分析,理清系统要素间的相互作用关系,解析了影响国际水电项目总承包工程的风险源系统的结构层次,研究得出了国际水电项目总承包工程的风险源划分结果,即为：合同风险为第一层次；进度／成本、业主、勘察／设计等风险为第二层次；分包商等风险为第三层次；供货商等风险为第四层次；市场风险为第五层次；经济／金融风险为第六层次；社会环境风险为第七层次；国家政治风险为第八层次。
(4)本研究又采用多个国际水电工程项目案例,分析和佐证了国外项目存在关键风险源的情况,验证了实际处理的效果,更为有效的促进了国际水电项目总承包风险的管理。
总之,通过国际水电项目总承包风险管理的研究,能够使企业更为深入有效把握风险源的来因组成,关键风险源的影响作用,并有针对性进行分析、评估、预防、处理,从而提高企业和项目的风险意识和风险管理水平,提高总承包项目的质量,有利于市场和企业的可持续发展。
China foreign hydroelectric project general contracting is an important part of Central Government-owned Enterprises'foreign direct investment and offshore project contracting, nevertheless, project profits are often accompanied by high-risk. Besides the characteristics of national and global distinct in general international project, the risks of international hydroelectric project general contracting also has its unique characteristics of large project, complex construction environment, overall effect, high integration and with many disciplines involved. So far, the study on risk management in international hydroelectric project has become the substantial focus of offshore project management, and the government and enterprises are paying more and more attention to it. Thus this study focuses on the risk analysis of international hydroelectric projects.
The previous risk analysis of international hydroelectric projects mainly focused on theory establishment and qualitative research, and the quantitative research is limited to reliability calculation. But, no study for key risks factors, risks allocation, influence relationship to each other, and risk sources division of international hydropower project. In order to find an effective method and approach to solve the risk management of international hydroelectric project general contracting from the perspective of China's enterprises in this area, lower the risks of international project general contracting and utmost enhance risk awareness and risk management ability of project teams and general contractors, this thesis combs the content and process of risk management in international hydroelectric project general contracting by analyzing the characteristics, factors and classification of such risks, studies the following aspects and has made many achievements.
(1) Comprehensively identified the risks of international hydroelectric project general contracting. Data was collected through questionnaire, and a questionnaire on24key risks of international hydroelectric project was developed. Based on the verification of results credibility and average value risk scores, the risk level index of each risk is analyzed, and ten key risk factors in the international hydroelectric project general contracting are located, including contract risk, project progress/cost risk, Owner risk, countries'political risk, survey/design risk, sub-contractor risk, economic/financial risk, supplier risk, market risk and society and environment risk.
(2) A statistical analysis of the risk allocation mode is carried out, the risk factors allocation model are constructed, and the risk allocation of the questionnaire are graded by "Likert-Scale Five-point Measure Questionnaire". The averaged method and independent sample's t-test method are adopted for obtaining the relevant subject of the ten key risk factors, in which the major part of the society and environment risk, countries'political risk and Owner risk should be carried by the owner, the general contractor in market and economic/financial risk should be taken equally by owner and the general contractor, while the major part in the contract risk, survey/design risk and supplier risk are carried by the general contractor, and the total project progress/cost and sub-contractor risk should be taken by the general contractor. Relative measures are put forward to ten key risks.
(3) The system of risk sources in international hydroelectric project general contracting is analyzed in term of the mathematical method of adjacency matrix, reachable matrix and interpretive structural model, the interactions among different factors are clarified, and the structural hierarchy of the international hydroelectric project general contracting influence factors are demonstrated. Finally, the results of risk sources division are presented, i.e., contract risk on the first level, project progress/cost risk, owner risk and survey/design risk etc. on the second level, sub-contractor risk etc. on the third level, supplier risk etc. on the fourth level, market risk on the fifth level, economic/financial risk on the sixth level, society and environment risk on the seventh level and countries' political risk on the eighth level.
(4) By using multiple international hydroelectric projects cases, the existence of key risk factors in the offshore projects are analyzed, the practical effect is verified, and the effective management of international hydroelectric project general contracting is promoted.
In general, by studying risk management of international hydroelectric project general contracting, we can make enterprises master the reason for and composition of risk sources, the influence on the key risk factors deeply and effectively, and make specific analysis, assessment, precaution and treatment. Therefore, the risk awareness and risk management ability of the enterprises and projects could be enhanced, the quality of general contracting projects can be improved, which will be conducive to the sustainable development of the market and enterprises.
引文
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