我国农业遗传资源立法研究
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摘要
一个基因影响一个国家的经济命脉,一个物种关系到一个国家的发展前途。随着人类对农业野生动植物基因资源,尤其是濒危野生动植物的基因资源潜在的巨大经济价值认识的不断加深,各国的农业遗传资源成为世界关注和争夺的焦点。我国是世界上生物多样性最丰富的国家之一,也是世界上重要的农作物起源中心之一还是多种特有畜、禽、鱼类品种的原产地。我国不但拥有丰富的农业遗传资源,并且还在开发利用农业遗传资源的过程中发展出世界著名的中国传统医药及其相关传统知识。这是许多相关产业珍贵的创新资源。然而我国在农业遗传资源保护和利用上,由于法律制度上的失衡与缺失导致了农业遗传资源大量的自然丧失与人为流失。
农业遗传资源作为我国的战略性和基础性资源,这种流失将会影响我国的经济安全和粮食安全。严峻的现实警示我们必须加紧立法保护农业遗传资源。本研究正是基于此背景,着眼于法律生态化这一发展趋势,在生态文明背景下进行我国农业遗传资源保护和利用的立法考量。本研究融合生态学、环境资源学、生物保护学、经济学等学科领域知识。研究致力于分析我国农业遗传资源的总体情况、其在保护和利用中的现实境遇、当前农业遗传资源保护法制状况、阻碍农业遗传资源立法的困境和原因等问题,并结合考察域外国家和国际组织的相关立法情况及实践效果,总结我国农业遗传资源立法能够借鉴的经验和教训,提出相关立法建议,为我国农业遗传资源立法提供参考。
在农业遗传资源立法的理论基础层面：界定我国农业遗传资源的内涵和分类；通过对农业遗传资源价值和特性的认识,结合我国当前农业遗传资源及其保护利用的总体情况分析我国当前进行农业遗传资源的必要性和可行性。
在农业遗传资源立法的现实背景层面：首先,考察分析我国农业遗传资源保护和利用的法制现状,总结现行分散的法律规范在管理农业遗传资源的保护和利用过程中的经验教训。用现实情况说明农业遗传资源立法应当重视的问题。其次,考察域外国家和国际组织的相关立法情况及实践效果,可以看出国际立法趋势和农业遗传资源保护和利用的重点走势,通过这些国家实际的立法例并结合其实践效果,可以很清楚地看到农业遗传资源立法模式和立法形式上的优缺点,这些能够借鉴的经验和教训为可以为我国农业遗传资源立法提供可参考的依据。再者,对我国我国当前农业遗传资源立法保护的困境和原因进行分析,能够更清楚的认识到我国农业遗传资源立法所要面临的重点和难点问题,为我国农业遗传资源立法指明确切的方向。
A gene can affect a nation's economic lifeline, and one species is related to country's development. As human deepens the cognition of the economic potential of wild animal and plant genetic resources, especially for those endangered species, national agricultural genetic resources have draw attention all over the world. China is one of countries with richest biodiversity and one of the most important crop birthplaces on the world, which is the original place of many endemic live-stock, poultry and fish. China is not only rich in agricultural genetic resources, but has the world-famous Chinese traditional medicine and its related knowledge in the development and utilization of agricultural genetic resources which is valuable creative resources for related industries. However, the imbalance and lack of legal system led to an abundance of natural loss and man-made erosion in the conservation and utilization of agricultural genetic resources.
As strategic and fundamental resources, the loss of agricultural genetic resources will affect economic and food security. The critical reality warns us to step up legislation on the protection of agricultural genetic resources. Based on this background, this research is intended to the legislation in the conservation and utilization of agricultural genetic resources in the context of ecological civilization, focusing on the trend of the ecological tendency towards law. The research incorporates ecology, environmental resources, biological protection, economics and other disciplines of knowledge, intending to analyses the overall situation of agricultural genetic resources in the process of conservation and utilization, the current condition of legal system in conservation, and the difficult position and causes in the legislation of agricultural genetic resource. Based on the lessons from the legislation of genetic resource in agriculture and the investigation of legislation in relevant countries and international organizations, we will put forward the legislation on agricultural genetic resource as reference.
On the aspect of theoretical basis in the legislation of agricultural genetic resources, this study defines the meaning and classification of agricultural genetic resources. Through the understanding of the value and characteristics of agricultural genetic resources, the study discusses the legislation necessity and feasibility in our country currently, based on the review on the overall situation of agricultural genetic resources in conservation and utilization.
On the background of legislation in agricultural genetic resources, firstly, this study analyzes the legal status of agricultural genetic resources conservation and usage, and summarizes experience and lessons from the existing legal norms in decentralized management of agricultural genetic resources conservation and utilization, based on which puts forward those problems should be given attention to in agricultural genetic resource legislation. Secondly, the study examines extraterritorial legislation of national and international organizations related to the situation and practical effects, summed up the trend of international legislation and agricultural genetic resources conservation and utilization. The investigation of legislation and its practical effects in these countries makes it clear of the advantage and disadvantage of different legislative patterns and forms on genetic resource, which can provide us reference for China's legislation on agricultural genetic resource. Finally, the study on the plight and its reasons of China's current agricultural genetic resources legislation helps to recognize the important and difficult issues and define an exact direction for China's agricultural genetic resource legislation.
农业遗传资源作为我国的战略性和基础性资源,这种流失将会影响我国的经济安全和粮食安全。严峻的现实警示我们必须加紧立法保护农业遗传资源。本研究正是基于此背景,着眼于法律生态化这一发展趋势,在生态文明背景下进行我国农业遗传资源保护和利用的立法考量。本研究融合生态学、环境资源学、生物保护学、经济学等学科领域知识。研究致力于分析我国农业遗传资源的总体情况、其在保护和利用中的现实境遇、当前农业遗传资源保护法制状况、阻碍农业遗传资源立法的困境和原因等问题,并结合考察域外国家和国际组织的相关立法情况及实践效果,总结我国农业遗传资源立法能够借鉴的经验和教训,提出相关立法建议,为我国农业遗传资源立法提供参考。
在农业遗传资源立法的理论基础层面：界定我国农业遗传资源的内涵和分类；通过对农业遗传资源价值和特性的认识,结合我国当前农业遗传资源及其保护利用的总体情况分析我国当前进行农业遗传资源的必要性和可行性。
在农业遗传资源立法的现实背景层面：首先,考察分析我国农业遗传资源保护和利用的法制现状,总结现行分散的法律规范在管理农业遗传资源的保护和利用过程中的经验教训。用现实情况说明农业遗传资源立法应当重视的问题。其次,考察域外国家和国际组织的相关立法情况及实践效果,可以看出国际立法趋势和农业遗传资源保护和利用的重点走势,通过这些国家实际的立法例并结合其实践效果,可以很清楚地看到农业遗传资源立法模式和立法形式上的优缺点,这些能够借鉴的经验和教训为可以为我国农业遗传资源立法提供可参考的依据。再者,对我国我国当前农业遗传资源立法保护的困境和原因进行分析,能够更清楚的认识到我国农业遗传资源立法所要面临的重点和难点问题,为我国农业遗传资源立法指明确切的方向。
A gene can affect a nation's economic lifeline, and one species is related to country's development. As human deepens the cognition of the economic potential of wild animal and plant genetic resources, especially for those endangered species, national agricultural genetic resources have draw attention all over the world. China is one of countries with richest biodiversity and one of the most important crop birthplaces on the world, which is the original place of many endemic live-stock, poultry and fish. China is not only rich in agricultural genetic resources, but has the world-famous Chinese traditional medicine and its related knowledge in the development and utilization of agricultural genetic resources which is valuable creative resources for related industries. However, the imbalance and lack of legal system led to an abundance of natural loss and man-made erosion in the conservation and utilization of agricultural genetic resources.
As strategic and fundamental resources, the loss of agricultural genetic resources will affect economic and food security. The critical reality warns us to step up legislation on the protection of agricultural genetic resources. Based on this background, this research is intended to the legislation in the conservation and utilization of agricultural genetic resources in the context of ecological civilization, focusing on the trend of the ecological tendency towards law. The research incorporates ecology, environmental resources, biological protection, economics and other disciplines of knowledge, intending to analyses the overall situation of agricultural genetic resources in the process of conservation and utilization, the current condition of legal system in conservation, and the difficult position and causes in the legislation of agricultural genetic resource. Based on the lessons from the legislation of genetic resource in agriculture and the investigation of legislation in relevant countries and international organizations, we will put forward the legislation on agricultural genetic resource as reference.
On the aspect of theoretical basis in the legislation of agricultural genetic resources, this study defines the meaning and classification of agricultural genetic resources. Through the understanding of the value and characteristics of agricultural genetic resources, the study discusses the legislation necessity and feasibility in our country currently, based on the review on the overall situation of agricultural genetic resources in conservation and utilization.
On the background of legislation in agricultural genetic resources, firstly, this study analyzes the legal status of agricultural genetic resources conservation and usage, and summarizes experience and lessons from the existing legal norms in decentralized management of agricultural genetic resources conservation and utilization, based on which puts forward those problems should be given attention to in agricultural genetic resource legislation. Secondly, the study examines extraterritorial legislation of national and international organizations related to the situation and practical effects, summed up the trend of international legislation and agricultural genetic resources conservation and utilization. The investigation of legislation and its practical effects in these countries makes it clear of the advantage and disadvantage of different legislative patterns and forms on genetic resource, which can provide us reference for China's legislation on agricultural genetic resource. Finally, the study on the plight and its reasons of China's current agricultural genetic resources legislation helps to recognize the important and difficult issues and define an exact direction for China's agricultural genetic resource legislation.
引文
1周枏.罗马法原论(上册)[M].北京：商务印书馆.2001-2：11
2 Liu xuxia, Hu xiaowei. Study on the Concept of Agricultural Genetic Resources Rights. CHINA LEGAL SCIENCE.2008.2.
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15国家环境保护总局.中国履行《生物多样性公约》第三次国家报告[M].北京：中国环境科学出版社.2005-11：P7
16傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P14
17中国生物多样性国情研究报告编写组.中国生物多样性国情研究报告[M].北京：中国环境科学出版社,1998
18数据来源：中国国家生物多样性信息交换所http://www.biodiv.gov.cn/dyxxz/200402/t20040226_88577.htm最后打开日期2011年4月20日。
19数据来源：中国国家生物多样性信息交换所http://www.biodiv.gov.cn/dyxxz/200402/t20040226_88577.htm最后打开日期2011年4月20日
20娄希扯.世界粮食和农业植物遗传资源概况[J].中国农业科技导报.1999(2)
21郑殿升.中国作物遗传资源的多样性[J].中国农业科技导报2000(2)
22数据来源：中国国家生物多样性信息交换所http://www.biodiv.gov.cn(最后打开日期2010-11-4)
23赵永聚主编.动物遗传资源保护概论[M].重庆：西南师范大学船板社.2007(9)；3-4
24数据来源：《全国生物物种资源保护与利用规划纲要》2007年10月
25傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P46
26蒋志刚、谢宗强.物种的保护[M].北京：中国林业出版社.2008-5：P2
27傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P1
28孙昊亮.论我国遗传资源区域性补偿法律制度的构建[J].河北法学.2008(7)
29傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P2转引自：谁偷走了我们的茶叶.参考消息,2002-3-25.第9版
30傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P4
31薛达元、蔡蕾.《生物多样性公约》遗传资源获取和惠益分享国际制度谈判进展[J].环境保护.2007(22)
32 CBD第3条原则中规定：“依照联合国宪章和国际法原则,各国具有按照其环境政策开发其资源的主权权利”,第15条第一款重申：“确认各国对其自然资源拥有主权权利,因而可否取得遗传资源的决定权属于国家政府,并依照国家法律行驶。”
33 CBD公约的序言中将该条原则阐释如下：“认识到许多体现传统生活方式的土著和地方社区同生物资源有着密切和传统的依存关系,应公平分享从利用与保护生物资源及持续利用其组成部分有关的传统知识、创新和实践而产生的惠益”。第一条的目标条款则规定如下：“本公约的目标是按照本公约有关条款从事保护生物多样性、持续利用其组成部分以及公平合理分享由利用遗传资源而产生的惠益；实施手段包括遗传资源的适当取得及技术的适当转让,但须顾及这些资源的一切权利,以及提供适当资金。”
34 WG-ABS是The Ad Hoc Open-ended Working Group on Access and Benefit-sharing的简称。一般而言CBD的重要议题主要有两个工作组进行讨论。第一工作组主要讨论基本原则、基本义务、就地和移地保育的措施以及法律文件的协调等一般议题。第二工作组组则讨论有关遗传资源和相关科技的取得、技术转移、技术协助、财务机制和国际合作等议题。WG-ABS属于第二工作组。
35薛达元.《名古屋议定书》的主要内容及其潜在影响[J].生物多样性.2011(1)
36《名古屋议定书》第2条规定：“《公约》第2条所界定的术语适用于本议定书。此外,为本议定书的目的：(a)“缔约方大会”是指《公约》缔约方大会；(b)“公约”是指《生物多样性公约》；(c)“利用遗传资源”是指对遗传资源的遗传和生物化学组成进行研究和开发,包括通过使用《公约》第2条界定的生物技术。(d)《公约》第2条所界定的“生物技术”是指使用生物系统、生物体或其衍生物的任何技术应用,以制作或改进特定用途的产品或工艺过程。(e)“衍生物”是指由生物或遗传资源的遗传表现形式或新陈代谢产生的、自然生成的生物化学化合物,即使其不具备遗传的功能单元。”
37《名古屋议定书》第3条：“本议定书适用于《公约》第15条范围内的遗传资源和利用此种资源所产生的惠益。本议定书还适用于与《公约》范围内的遗传资源相关的传统知识以及利用此种知识所产生的惠益。
38《名古屋议定书》第4条第三款：“本议定书应以同其他相关国际文书相互支持的方式予以执行。应适当注意在这些国际文书和相关国际组织下开展的有益和相关的现行工作或做法,但条件是这些工作和做法应支持而不应违背《公约》和本议定书的目标”；第4款：“本议定书是为执行《公约》的获取和惠益分享规定的文书。在专门性国际获取和惠益分享文书适用,且其适用符合并且不违背《公约》和本议定书的目标时,就该专门性文书所适用的具体遗传资源以及为该专门性文书的目的而言,本议定书不适用于该专门性文书的某一或多个缔约方。”
39薛达元.《名古屋议定书》的主要内容及其潜在影响[J].生物多样性.2011(1)
41傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P49
42 Executive Secretary of the Convention on Biological Diversity, International Regime on Access and Benefit-sharing:Proposals for an International Regime on Access and Benefit-sharing, UNEP/CBD/MYPOW/6,7 January 2003, p.8.
43注释：联合国粮食及农业组织是各成员国间讨论粮食和农业问题的国际组织。
44张小勇.粮食安全与农业可持续发展的国际法保障——《粮食和农业植物遗传资源国际条约》评析J.法商研究.2009(1)：12-19
45条约第9条第一款明确了：“各缔约方承认世界各地区的当地社区和农民以及土著社区和农民,尤其是原产地中心和作物多样性中心的农民,对构成全世界粮食和农业生产基础的植物遗传资源的保存和开发已经作出并将继续作出的巨大贡献”；第2款对“农民权”作出如下规定：“各缔约方同意落实与粮食和农业植物遗传资源有关的农民权利的责任在于各国政府。各缔约方应酌情根据其需要和重点,并依其国家法律,采取措施保护和加强农民的权利”。
46《粮食与农业植物遗传资源国际公约》第9条第2款(a)保护与粮食和农业植物遗传资源有关的传统知识。(b)公平参与分享因利用粮食和农业植物遗传资源而产生的利益的权利。(c)参与在国家一级就粮食和农业植物遗传资源保存及可持续利用有关事项决策的权利。
47第12条第3款中规定“获取者不得以从多边系统获得的粮食和农业植物遗传资源、或其遗传部分或成分的形态,提出限制其方便获取的任何知识产权和其它权利的要求,获取受知识产权和其它产权保护的粮食和农业遗传资源应符合有关的国际协定和有关的国家法律”。
48张小勇.粮食安全与农业可持续发展的国际法保障——《粮食和农业植物遗传资源国际条约》评析[J].法商研究.2009(1)：13
49张小勇.遗传资源的获取和惠益分享与知识产权[M].北京：知识产权出版社.2007-1
50六个方面的措施,即调查和登记粮农植物遗传资源、收集粮农植物遗传资源及有关信息、促进粮农植物遗传资源的农场管理和保存、促进粮农植物遗传资源的原生境保存、促进粮农植物遗传资源非原生境保存系统的建立、监测粮农植物遗传资源的状况。
51严永和.目前遗传资源和传统知识法律保护机制国际探索的成就与不足[J],贵州大学学报,2006(3).
52胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
53胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
54 Kohler Rollestonn. I.2004. Farm Animal Genetic Resources-Safeguarding National Assets for Food Security and Trade. FAO, GTZ, CAT
55家畜多样性维尔德斯维尔宣言：http:base.china-europa-forum.net/rsc/docs/doc_935.pdf.
56 The government of the Republic of India. A country port to FAO:State of Plant Genetic Resources for Food and Agriculture in India[R]. National Bureau of Plant Genetic Resources, New Delhi.2007
57注：在印度苦楠事件中,美国格雷斯公司就提出了多项专利。此外,全世界关于楠树的专利申请超过了90项,仅美国专利与商标局签发的谏树专利超过了50项。姜黄(turmeric)事件中,印度人已经掌握姜黄的治伤特性好几个世纪了,而美国专利局于1993年授予美国密西西比大学将姜黄用于伤口愈合的药物专利权(第5,401,504号)。香米事件中,美国稻米科技(Rice Tec)公司竟然对印度与巴基斯坦长期以来种植的香米(basmati)也申请了20多种专利。
58张小勇.遗传资源的获取和惠益分享与知识产权[M].北京：知识产权出版社.2007-1
59秦天宝.遗传资源获取与惠益分享的立法典范—印度2002年《生物多样性法》评介[J].
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61陶梅,林丹妮,胡小荣,周红立.印度植物遗传资源保护与对外交流管理[J].植物遗传资源学报2008,9(2)：266-271
62科技部生物技术局分管生物技术,间涉保护工作；农业研究与教育局主要是承担动物遗传资源保护与开发利用领域的研究和教育工作；畜牧业与奶业局负责印度畜牧业的资源保护及其他领域的政策制定和执行；印度农业研究委员会设有多个研究机构。
63刘丑生.巴西与印度畜禽遗传资源多样性保护与利用的研究进展[J].中国畜牧通讯.2008(4)
64 National Bureau of Plant Genetic Resources. [2007.11.26]. http://www. nbpgr. ernet. in/division-unit. htm#ul
65 Indian Council of Agricultural Research. Annual Report 2006-2007 [R]. New Delhi 2007
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69林丹妮,陶梅,胡小荣,周红立.澳大利亚植物遗传资源保护与对外交流管理[J].植物遗传资源学报2009-10(1)：158-163
70杨朝飞.澳大利亚、新西兰有关遗传资源管理的启示[J].世界环境,2001(1)：38-41
71 The Government of The Federal Republic of Brazil. Country report to the FAO international technical conference on plant genetic resources. FAO, Rome,1995
72 Ministry of the Environment. Biodiversity and Forests of Brazil. Brazil.2002. p.19.
73 Brazilian Institute of Geography and Statistics. Brazil Yearbook 2006. Brasilia:IBGE Publishing,2006
74 Brazil. First National Report for the Convention on Biological Diversity.1998. p.14
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77陶梅等、胡小荣.巴西檬物遗传资源保护与对外交流管[J].植物遗传资源学报.2007,8(4)：494-497
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81傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1
82王明远.美国生物遗传资源获取与惠益分享法律制度介评——以美国国家公园管理为中心[J].环球法律评论.2008(4)
83一般模式是.由国家公园管理局负责资源获取许可的审核与批准,惠益共享方案则由国家公园与资源获取者协商,最后由国家公园管理局确认。在此过程中,国家公园管理局考虑适用的法律和政策有《科学技术转让法》、《濒危物种保护法》、《国家公园管理法》、《国家公园科学研究和资源收集许可基本条例》等。
84郑波.美国植物遗传资源保护体系[J].国际科技交流.1990(11)
85此协定当时受到了批评且引起了诉讼,但最后以原告撤诉而告终。
86王明远.美国生物遗传资源获取与惠益分享法律制度介评——以美国国家公园管理为中心[J].环球法律评论.2008(4)
87[美]沃尔特·A.里德等.生物多样性的开发利用(柯金良等译)[M].中国环境科学出版社.1995：34-38
88 European Community, Second Report of the European Community to the Conference of the Parties of the Convention on Biological Diversity:Thematic Report on Access and Benefit-sharing, October 2002, p.7.
89 Directive 98/44/EC of the European Parliament and of the Council of 6 July 1998 on the Legal Protection of Biotechnological Invents.
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91秦天宝.遗传资源获取与惠益分享的法律问题研究[M].武汉：武汉大学出版社.2006-5：264
92目前,中国已经通过国家环保总局启动了立法程序。
93 UNDP, Human Development Report 1999:Globalization with a Human Face, UNDP, New york,1999.
94秦天宝.国外溃传咨源获取与惠益分享的立法模式乃对我围的启示[J].我国人口·资源与环境.2008(1)
95国家环境保护总局.中国履行《生物多样性公约》第三次国家报告[M].北京：中国环境科学出版社.2005-11：P14
96《野生植物保护条例》第九条规定：“国家保护野生植物及其生长环境,禁止任何单位和个人非法采集野生植物或者破坏其生长环境。”
97第二十一条规定：“外国人不得在中国境内采集或者收购国家重点保护野生植物。’
98第十条规定：“国家对种质资源享有主权,任何单位和个人向境外提供种质资源的,应当经国务院农业、林业行政主管部门批准；从境外引进种质资源的,依照国务院农业、林业行政主管部门的有关规定办理。”
99第七十四条：“种质资源是指选育新品种的基础材料,包括各种植物的栽培种、野生种的繁殖材料以及利用上述繁殖材料人工创造的各种植物的遗传材料。”
100梅宏.论我国生态保护立法及其完善[J].中国海洋大学学报(社会科学版).2008(5)
101胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
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112胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
113薛达元、林燕梅：生物遗传资源产权理论与惠益分享制度,国家知识产权局网http://www.sipo.gov.cn/s ipo/ztxx/yczyhctzsbh/jlfk/zwzl/200511/t70661.htm,最后访问2009年3月21日。
114张小勇：遗传资源的获取和惠益分享与知识产权[M].北京：知识产权出版社.2007.
115陈姝洁、苏倪.环境法治与建设和谐社会——2007年全国环境资源法学研讨会(2007.8.12～15·兰州)论文集
116国家环境保护总局.中国履行《生物多样性公约》第三次国家报告[M].北京：中国环境科学出版社.2005-11：P29
117资料来源于《全国生物物种资源保护与利用规划纲要》
118方嘉禾.中国作物遗传资源的利用、问题及建议[J].中国农业科技导报.1999(4)
119国家环境保护总局.中国履行《生物多样性公约》第三次国家报告[M].北京：中国环境科学出版社.2005-11：P14
120娄希扯.世界粮食和农业植物遗传资源概况[J].中国农业科技导报.1999(2)
121注释：“生境”(Biotope=bios/生命+topos/地点)一词来源于希腊语。首先是生态学中环境的概念,也称栖息地,即具有一定环境特征的生物生活或居住地；同时生境是指生物的个体、种群或群落生活地域的环境,包括必需的生存条件和其他对生物起作用的生态因素。
122李典谟、徐汝梅主编.物种濒危机制和保育原理[M].北京：科学出版社.2005-9；72
123本研究是国家社科基金项目“生态文明背景下我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究”(批准号：08CFX032)的子项目。本章内容基于国家社科基金项目“生态文明背景下我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究”(批准号：08CFX032)刘旭霞、胡小伟的前期研究成果而形成。
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29傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P2转引自：谁偷走了我们的茶叶.参考消息,2002-3-25.第9版
30傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P4
31薛达元、蔡蕾.《生物多样性公约》遗传资源获取和惠益分享国际制度谈判进展[J].环境保护.2007(22)
32 CBD第3条原则中规定：“依照联合国宪章和国际法原则,各国具有按照其环境政策开发其资源的主权权利”,第15条第一款重申：“确认各国对其自然资源拥有主权权利,因而可否取得遗传资源的决定权属于国家政府,并依照国家法律行驶。”
33 CBD公约的序言中将该条原则阐释如下：“认识到许多体现传统生活方式的土著和地方社区同生物资源有着密切和传统的依存关系,应公平分享从利用与保护生物资源及持续利用其组成部分有关的传统知识、创新和实践而产生的惠益”。第一条的目标条款则规定如下：“本公约的目标是按照本公约有关条款从事保护生物多样性、持续利用其组成部分以及公平合理分享由利用遗传资源而产生的惠益；实施手段包括遗传资源的适当取得及技术的适当转让,但须顾及这些资源的一切权利,以及提供适当资金。”
34 WG-ABS是The Ad Hoc Open-ended Working Group on Access and Benefit-sharing的简称。一般而言CBD的重要议题主要有两个工作组进行讨论。第一工作组主要讨论基本原则、基本义务、就地和移地保育的措施以及法律文件的协调等一般议题。第二工作组组则讨论有关遗传资源和相关科技的取得、技术转移、技术协助、财务机制和国际合作等议题。WG-ABS属于第二工作组。
35薛达元.《名古屋议定书》的主要内容及其潜在影响[J].生物多样性.2011(1)
36《名古屋议定书》第2条规定：“《公约》第2条所界定的术语适用于本议定书。此外,为本议定书的目的：(a)“缔约方大会”是指《公约》缔约方大会；(b)“公约”是指《生物多样性公约》；(c)“利用遗传资源”是指对遗传资源的遗传和生物化学组成进行研究和开发,包括通过使用《公约》第2条界定的生物技术。(d)《公约》第2条所界定的“生物技术”是指使用生物系统、生物体或其衍生物的任何技术应用,以制作或改进特定用途的产品或工艺过程。(e)“衍生物”是指由生物或遗传资源的遗传表现形式或新陈代谢产生的、自然生成的生物化学化合物,即使其不具备遗传的功能单元。”
37《名古屋议定书》第3条：“本议定书适用于《公约》第15条范围内的遗传资源和利用此种资源所产生的惠益。本议定书还适用于与《公约》范围内的遗传资源相关的传统知识以及利用此种知识所产生的惠益。
38《名古屋议定书》第4条第三款：“本议定书应以同其他相关国际文书相互支持的方式予以执行。应适当注意在这些国际文书和相关国际组织下开展的有益和相关的现行工作或做法,但条件是这些工作和做法应支持而不应违背《公约》和本议定书的目标”；第4款：“本议定书是为执行《公约》的获取和惠益分享规定的文书。在专门性国际获取和惠益分享文书适用,且其适用符合并且不违背《公约》和本议定书的目标时,就该专门性文书所适用的具体遗传资源以及为该专门性文书的目的而言,本议定书不适用于该专门性文书的某一或多个缔约方。”
39薛达元.《名古屋议定书》的主要内容及其潜在影响[J].生物多样性.2011(1)
41傅登祺、李建强、黄宏文.遗传资源保护与利益共享[M].北京：中国林业出版社.2006-1：P49
42 Executive Secretary of the Convention on Biological Diversity, International Regime on Access and Benefit-sharing:Proposals for an International Regime on Access and Benefit-sharing, UNEP/CBD/MYPOW/6,7 January 2003, p.8.
43注释：联合国粮食及农业组织是各成员国间讨论粮食和农业问题的国际组织。
44张小勇.粮食安全与农业可持续发展的国际法保障——《粮食和农业植物遗传资源国际条约》评析J.法商研究.2009(1)：12-19
45条约第9条第一款明确了：“各缔约方承认世界各地区的当地社区和农民以及土著社区和农民,尤其是原产地中心和作物多样性中心的农民,对构成全世界粮食和农业生产基础的植物遗传资源的保存和开发已经作出并将继续作出的巨大贡献”；第2款对“农民权”作出如下规定：“各缔约方同意落实与粮食和农业植物遗传资源有关的农民权利的责任在于各国政府。各缔约方应酌情根据其需要和重点,并依其国家法律,采取措施保护和加强农民的权利”。
46《粮食与农业植物遗传资源国际公约》第9条第2款(a)保护与粮食和农业植物遗传资源有关的传统知识。(b)公平参与分享因利用粮食和农业植物遗传资源而产生的利益的权利。(c)参与在国家一级就粮食和农业植物遗传资源保存及可持续利用有关事项决策的权利。
47第12条第3款中规定“获取者不得以从多边系统获得的粮食和农业植物遗传资源、或其遗传部分或成分的形态,提出限制其方便获取的任何知识产权和其它权利的要求,获取受知识产权和其它产权保护的粮食和农业遗传资源应符合有关的国际协定和有关的国家法律”。
48张小勇.粮食安全与农业可持续发展的国际法保障——《粮食和农业植物遗传资源国际条约》评析[J].法商研究.2009(1)：13
49张小勇.遗传资源的获取和惠益分享与知识产权[M].北京：知识产权出版社.2007-1
50六个方面的措施,即调查和登记粮农植物遗传资源、收集粮农植物遗传资源及有关信息、促进粮农植物遗传资源的农场管理和保存、促进粮农植物遗传资源的原生境保存、促进粮农植物遗传资源非原生境保存系统的建立、监测粮农植物遗传资源的状况。
51严永和.目前遗传资源和传统知识法律保护机制国际探索的成就与不足[J],贵州大学学报,2006(3).
52胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
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55家畜多样性维尔德斯维尔宣言：http:base.china-europa-forum.net/rsc/docs/doc_935.pdf.
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57注：在印度苦楠事件中,美国格雷斯公司就提出了多项专利。此外,全世界关于楠树的专利申请超过了90项,仅美国专利与商标局签发的谏树专利超过了50项。姜黄(turmeric)事件中,印度人已经掌握姜黄的治伤特性好几个世纪了,而美国专利局于1993年授予美国密西西比大学将姜黄用于伤口愈合的药物专利权(第5,401,504号)。香米事件中,美国稻米科技(Rice Tec)公司竟然对印度与巴基斯坦长期以来种植的香米(basmati)也申请了20多种专利。
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62科技部生物技术局分管生物技术,间涉保护工作；农业研究与教育局主要是承担动物遗传资源保护与开发利用领域的研究和教育工作；畜牧业与奶业局负责印度畜牧业的资源保护及其他领域的政策制定和执行；印度农业研究委员会设有多个研究机构。
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82王明远.美国生物遗传资源获取与惠益分享法律制度介评——以美国国家公园管理为中心[J].环球法律评论.2008(4)
83一般模式是.由国家公园管理局负责资源获取许可的审核与批准,惠益共享方案则由国家公园与资源获取者协商,最后由国家公园管理局确认。在此过程中,国家公园管理局考虑适用的法律和政策有《科学技术转让法》、《濒危物种保护法》、《国家公园管理法》、《国家公园科学研究和资源收集许可基本条例》等。
84郑波.美国植物遗传资源保护体系[J].国际科技交流.1990(11)
85此协定当时受到了批评且引起了诉讼,但最后以原告撤诉而告终。
86王明远.美国生物遗传资源获取与惠益分享法律制度介评——以美国国家公园管理为中心[J].环球法律评论.2008(4)
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91秦天宝.遗传资源获取与惠益分享的法律问题研究[M].武汉：武汉大学出版社.2006-5：264
92目前,中国已经通过国家环保总局启动了立法程序。
93 UNDP, Human Development Report 1999:Globalization with a Human Face, UNDP, New york,1999.
94秦天宝.国外溃传咨源获取与惠益分享的立法模式乃对我围的启示[J].我国人口·资源与环境.2008(1)
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96《野生植物保护条例》第九条规定：“国家保护野生植物及其生长环境,禁止任何单位和个人非法采集野生植物或者破坏其生长环境。”
97第二十一条规定：“外国人不得在中国境内采集或者收购国家重点保护野生植物。’
98第十条规定：“国家对种质资源享有主权,任何单位和个人向境外提供种质资源的,应当经国务院农业、林业行政主管部门批准；从境外引进种质资源的,依照国务院农业、林业行政主管部门的有关规定办理。”
99第七十四条：“种质资源是指选育新品种的基础材料,包括各种植物的栽培种、野生种的繁殖材料以及利用上述繁殖材料人工创造的各种植物的遗传材料。”
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117资料来源于《全国生物物种资源保护与利用规划纲要》
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119国家环境保护总局.中国履行《生物多样性公约》第三次国家报告[M].北京：中国环境科学出版社.2005-11：P14
120娄希扯.世界粮食和农业植物遗传资源概况[J].中国农业科技导报.1999(2)
121注释：“生境”(Biotope=bios/生命+topos/地点)一词来源于希腊语。首先是生态学中环境的概念,也称栖息地,即具有一定环境特征的生物生活或居住地；同时生境是指生物的个体、种群或群落生活地域的环境,包括必需的生存条件和其他对生物起作用的生态因素。
122李典谟、徐汝梅主编.物种濒危机制和保育原理[M].北京：科学出版社.2005-9；72
123本研究是国家社科基金项目“生态文明背景下我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究”(批准号：08CFX032)的子项目。本章内容基于国家社科基金项目“生态文明背景下我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究”(批准号：08CFX032)刘旭霞、胡小伟的前期研究成果而形成。
124 Thomas Kuhn, The Structure of Scientific Revolution, Chicago:University of Chicago Press,1970.10
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128胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
129这里的私有主体既包括个人主体又包括集体主体.
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137胡小伟.我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D].华中农业大学.2010
138本研究是国家社科基金项目“生态文明背景下我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究”(批准号：08CFX032)的子项目。基于本项目刘旭霞、胡小伟前期研究成果形成。
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27.《中华人民共和国濒危野生动植物进出口管理条例》
28.《畜禽遗传资源保种场保护区和基因库管理办法》
29.《渤海生物资源养护规定》
30.《长江渔业资源管理规定》
31.《远洋渔业管理规定》
32.《中华人民共和国水生动植物自然保护区管理办法》
33.《中华人民共和国水生野生动植物利用特许办法》
34.《水产苗种管理办法》
35.《水产良、原种审定办法》
36.《关于加强农产品地理标志保护与商标注册工作的通知》
37.《无公害农产品产地认定程序》
38.《中华人民共和国进出境动植物检疫法》
39.《重大动物疫情应急条例》
40.《中华人民共和国农业法》
41.《自然保护区法》
42.《农业转基因生物安全评价管理办法》
43.《农业转基因生物进口安全管理办法》
44.《农业转基因生物标识管理办法》
45.《农产品产地安全管理办法》
46. Johns. Applegate.the. promethes principle:Using the Precautionary principle to Harmonize the Regulation of Genetically Modified Organisms[J]. Indiana Joumal of Global Legal Studies,2001,9
47. Council Decision of 8 March 2001 supplementing Directive 90/219/EEC as regards the criteria for establishing the safety, for human health and the environment, of types of genetically modified micro-organisms
48. Directive 2001/18/EC of the European Parliament and of the Council of 12 March 2001on the Deliberate Release into the Environment of Genetically Modified Organisms and Repealing Council Directive 90/220/EEC
49.COMMISSION REGULATION (EC) No 65/2004 of 14 January 2004 establishing a system for the development and assignment of unique identifiers for genetically modified organisms
50. Regulation (EC) No 1830/2003 of the European Parliament and of the Council of 22 September 2003 Concerning the Traceability and Labelling of Genetically Modified Organisms and the Traceability of Food and Feed Products Produced from Genetically Modified Organisms and Amending Directive 2001/18/EC
51. Law Concerning the Conservation and Sustainable Use of Biological Diversity through Regulations on the Use of Living Modified Organisms (Law No.97 of 2003)
52.Directive Dir2000-07:Conducting Confined Research Field Trials of Plants with Novel Traits in Canada