公用企业反垄断法律规制研究
摘要
公用企业是主要通过网络或基础设施提供公共服务，以满足公共需求为目标的供电、供水、煤气、电信、公共交通、邮政等行业的经营者。基于传统的经济学理论，公用企业在过去长期属于反垄断法豁免领域，国家允许其采用垄断方式经营。但随着时代的发展，传统模式的弊端日益突显，世界各国都对公用企业传统调整模式进行了反思，伴随着技术进步、经济学与法学理论的发展，世界范围内掀起了公用企业规制改革的浪潮。本文先从公用企业基本理论问题入手，阐述了主要发达国家公用企业规制改革的状况。其后，对我国电信、电力、铁路运输等重点公用企业的规制改革进行了分析，概括改革取得的成效，并指出缺憾之处。最后一部分即是本文的重点，基于以前章节的分析，提出完善我国公用企业反垄断法律规制的设想，本文将完善我国公用企业反垄断法律规制部分分为总体设想与具体制度完善，总体设想包括立法模式的选择、法律体系的完善，反垄断机构的设立，以及反垄断机构与行业监管机构的关系分析。本文认为我国应建立独立的反垄断法规制机构，赋予其独立的反垄断执法权，并在反垄断机构与行业监管机构间建立一种既相互协作又相互制约的机制，相互协作体现在二者之间的意见征询、信息交换、专业咨询方面，二者的相互制约表现在双方都有权对对方的决定提出异议并请求再议。在具体制度完善方面，本文论述了几个当前在公用企业反垄断法律规制中较为重要也是争议较多的问题，即滥用市场支配地位规制、市场准入规制、行政垄断规制、价格规制、普遍服务规制、互联互通规制。
The public utilities is the enterprise which mainly provides the public service through the network or the infrastructure, taking meets the public need as the goal, such as power supply, water supply, coal gas, telecommunication, mass transit, postal service operators. Based on traditional economic theory, the public utilities belonged to the antitrust law exemption domain and the country permitted its monopoly management for a long time in the past. But along with the development of society, the flaw of the traditional regulation pattern of public utilities suddenly reveals day by day, and the various countries all has carried on reconsidering to the traditional regulation pattern of public utilities. Following the technology advancement, the economics and the legal science theory development, in the worldwide scale has raised the public utilities regulations reform tide. This article starts from public utilities elementary theory, elaborating the public utilities regulations reform condition of main developed countries. After that, the telecommunication, the electric power, the railway transportation and so on the key public utilities' regulation reform of our country has been analyzed, summarizing result which the reform obtains, and points out place of the limitation. The last part of this article is the key point. Based on beforehand chapter analysis, the tentative plan of public antitrust regulations of our country is been proposed. In this part the proposals for consummate public utilities antitrust regulation of our country are to divide into the two parts: overall tentative plan and the specific plan. Firstly, the overall tentative plan include the legislation pattern choice, the legal framework consummation, establishment of antitrust organization, as well as analysis of the relationship between antitrust organization and the supervising organization. This article mainly thought our country should establish the independent antitrust regulation organization, authorizing it to hold the legal jurisdiction of antitrust affairs. And establishes one kind of system between the antitrust organization and the supervising organization both to cooperate mutually and restricts mutually. The mutual cooperation between the two organization is the opinion questionnaire, the exchange of information, the specialized consultation aspect, and mutual restriction displays that both side is authorized to propose the objection and requested reconsiders to the decision of opposite party. Secondly, in regard to the specific plan, this article discusses the some issues which are more important controversial: regulation of abusing market dominant position, regulation of market access, regulation of administrative monopoly, price regulation, universal service regulation.
The public utilities is the enterprise which mainly provides the public service through the network or the infrastructure, taking meets the public need as the goal, such as power supply, water supply, coal gas, telecommunication, mass transit, postal service operators. Based on traditional economic theory, the public utilities belonged to the antitrust law exemption domain and the country permitted its monopoly management for a long time in the past. But along with the development of society, the flaw of the traditional regulation pattern of public utilities suddenly reveals day by day, and the various countries all has carried on reconsidering to the traditional regulation pattern of public utilities. Following the technology advancement, the economics and the legal science theory development, in the worldwide scale has raised the public utilities regulations reform tide. This article starts from public utilities elementary theory, elaborating the public utilities regulations reform condition of main developed countries. After that, the telecommunication, the electric power, the railway transportation and so on the key public utilities' regulation reform of our country has been analyzed, summarizing result which the reform obtains, and points out place of the limitation. The last part of this article is the key point. Based on beforehand chapter analysis, the tentative plan of public antitrust regulations of our country is been proposed. In this part the proposals for consummate public utilities antitrust regulation of our country are to divide into the two parts: overall tentative plan and the specific plan. Firstly, the overall tentative plan include the legislation pattern choice, the legal framework consummation, establishment of antitrust organization, as well as analysis of the relationship between antitrust organization and the supervising organization. This article mainly thought our country should establish the independent antitrust regulation organization, authorizing it to hold the legal jurisdiction of antitrust affairs. And establishes one kind of system between the antitrust organization and the supervising organization both to cooperate mutually and restricts mutually. The mutual cooperation between the two organization is the opinion questionnaire, the exchange of information, the specialized consultation aspect, and mutual restriction displays that both side is authorized to propose the objection and requested reconsiders to the decision of opposite party. Secondly, in regard to the specific plan, this article discusses the some issues which are more important controversial: regulation of abusing market dominant position, regulation of market access, regulation of administrative monopoly, price regulation, universal service regulation.
引文
① 参见孔祥俊著：《中国现行反垄断法理解与适用》，人民法院出版社2001年版，第44页。
② 参见http://www.qstu.com/Paper/d111/Paper_61877.html。
③ 文学国：《滥用与规制—反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》，法律出版社2003162页。
④ 孔琬钟：《反不正当竞争法实用全书》，中国法律年鉴社1993年版，第35页。
⑤ 闫小龙：《公用企业的政府管制和反垄断问题》载《河北法学》，2001年第4期，第29页。
① 王文宇：《用事业管制与竞争理念之变革》，载《台大法学论丛》第29卷第4期，第90-92页。
② 杨宏晖：《新经济时代的反托拉斯法挑战—网路效应与微软案之初探》，载《政大法学评论》第77期。
① 李怀：《自然垄断理论研究》，大连：东北财经大学出版社2003年版，第1页。
② 常欣：《规模型竞争论—中国基础部门竞争问题》，北京：社会科学文献出版社2003年版，第20页。
③ 胡海龙：《自然垄断演绎论——从人格化的企业到契约化的交易》，上海社会科学院硕士学位论文第4页。
① 肖兴才：自然垄断产业规制模式研究》，东北财经大学出版社2003年第24页。
① 金泽良雄：《经济法概论》，满达人译，中国政法出版社2005年，第45页。
② 陈富良著：《放松规制与强化规制——论转型经济中的政府规制改革》，上海三联出版社2001年第4页。
③ 张红凤：《西方规制经济学的变迁》，经济科学出版社2005年第8页。
① 徐士英等著：《竞争法新论》，北京大学出版社2006第140页。
① 参见尚明主编：《主要国家反垄断法律汇编》，法律出版社，2004年。
① 杨斌：日本铁路的改革及启示，载《人民铁道》2002年12月26日。
② 谭崇台主编：发展经济学的新发展，武汉大学出版社1999年版，第336-337页。
① 邵念荣：《中国城市公用事业市场化趋势及对策之我见》，载《改革和发展》 2004年第4期。
① 成本劣加性(Cost Subadditivity)也可译为成本弱增性或成本次可加性，它表明在一定的产量区间内，随着产量或品种的增加，总成本增加的幅度小于总产量增加的幅度。
② 王俊豪：《政府管制经济学导论》，商务印书馆，2004年第71页。
③ 参见谢东鹰：《公用企业反垄断规制的法律经济学分析》，载《西南交通大学学报》2006第4期
① [日]丹宗召信、厚谷襄儿：《垄断禁止法的基础》，青林书院1983版，转引自徐士英《竞争法论》，世界图书出版公司2000年1月第一版，246页。
① 参见钱家骏：《美英对公用事业的管制》，载《国际技术经济研究》1997年第4期。
① 参见尚明主编：《主要国家反垄断法律汇编》，法律出版社，2004年
① 参见陈建安：《日本公用企业的民营化及其问题》，日本公有企业的民营化及其问题，复旦大学日本研中心 第五届国际学术研讨会论文集，上海财经大学1996年版，第425页。
① 金明路、柴志贤：《关于我国自然垄断行业改革的思考》，载《中国工商管理研究》2001年第5期，第11页。
② 参见罗伯特·E·安德森：《新西兰国有企业的建立和管理》，载《国有企业经营》2003年第5期。
① 冯飞：《自然垄断性产业改革与重组》，载《中国经济时报》2001年6月5日，第六版。
① 本部分数据参考刘世锦、冯飞著：《垄断行业改革攻坚》，中国水利水电出版社2004年第108页。
① 数据资料参见十六大报告《新说法解读打破垄断引入竞争》，载《21世纪经济报道》2002年10月17日第三版。
① 本部分资料参考刘世锦、冯飞著：《垄断行业改革攻坚》，中国水利水电出版社2004年第146页
① 资料来自中国信息产业网http://www.cnii.com.cn/。
② 高丹：《论WTO体制下中国公用企业垄断的法律规制》，载《行政与法》2003年第3期。
① 郑鹏程：《论我国自然垄断行业的垄断特征与法律规制》，载《法学评论》2001年第6期。
② 王晓晔主编：《竞争法与经济发展》，社会科学文献出版社2003年版，第155页。
① 王晓晔：《我国反垄断立法的框架》，载《法学研究》1996年第4期。
② 刘孔中：《数位网路产业之竟争政策与竞争规范》，转引自郭朋，《民营化背景下公用事业规制研究》，苏州大学2006博士学位论文。
① 参见史际春：《公用事业引入竞争机制与“反垄断法”》，http://www.law-star.com/pshowtxt?dbn==lwk013s730.txt&upd=1
② 李青：自然垄断产业政府管制改革的中西比较研究，厦门大学2004年博士学位论文，第144页。
① 李剑：《竞争法》，法律出版社2005年版，第334页。
② 游劝荣主编：《反垄断法比较研究》，人民法院出版社2005年，第473页
① 参见竞争法网http://www.competitionlaw.cn/n14c31.aspx
① 参见新浪网参见新http://finance.sina.com.cn/roll/20050225/130063587t.shtml
② 李胜利：《关于我国城市公用事业法律管制若干问题的探讨》，载《经济问题探索》，2002年第7期。
① 参见苏永钦：《经济法的挑战》，清华大学出版社2005年版，第192页。
② 参见薛克鹏：《行政垄断不应由〈反垄断法〉调整》，载《山西师范大学学报》2001年第2期。
① 孙文博：《市场经济中场经济政府价格职能的几点认识》，载《价格理论与实践》2001年第3期。
② 钱家骏：美英对公用事业的管制，载《国际技术经济研究》1997年第4期。
① 价格上限公式参见http://www.ce.cn/cysc/telecom/xwzx/gndt/200509/29/t20050929_4837212.shtml
② 国家计委宏观经济研究院课题组：《垄断性产：业价格改革》，中国计划出版社1999年第1版第279页。
③ 赵安顺：《公用事业项目价格调整过程中应注意的几个问题》，载《工业技术经济》2001第3期。
④ 章志远：《价格听证困境的解决之道》，载《法商研究》，2005年第2期。
① 杨雪峰：《欧盟关于电信普遍服务相关知识问答》，载《中国标准化》 2005年第8期。
② 汪大成：《公用事业市场化政策潜在的公共风险及其控制》，载《江海学刊》2005年第1期。
① 吴秀云：《构建我国电信普遍服务法律机制初探》，安徽大学硕士学位论文，2006年。
① 张听竹，让·拉丰，安·易斯塔什：《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社2000年版，第132页。
① access charse，也叫做接续费。
② 即在增量成本(因网络被其他网络型公用企业使用所追加的维护、管理及营运成本)上加上一定比例的加成(mark-up)，再以单价分摊方式设定接续费。这一方法确保网络型公用企业的网络投入能得到补偿，但又可避免过分向其转移收益。目前，这一方法使用最为广泛。参见《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社2000年版。
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② 参见http://www.qstu.com/Paper/d111/Paper_61877.html。
③ 文学国：《滥用与规制—反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》，法律出版社2003162页。
④ 孔琬钟：《反不正当竞争法实用全书》，中国法律年鉴社1993年版，第35页。
⑤ 闫小龙：《公用企业的政府管制和反垄断问题》载《河北法学》，2001年第4期，第29页。
① 王文宇：《用事业管制与竞争理念之变革》，载《台大法学论丛》第29卷第4期，第90-92页。
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① 李怀：《自然垄断理论研究》，大连：东北财经大学出版社2003年版，第1页。
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③ 胡海龙：《自然垄断演绎论——从人格化的企业到契约化的交易》，上海社会科学院硕士学位论文第4页。
① 肖兴才：自然垄断产业规制模式研究》，东北财经大学出版社2003年第24页。
① 金泽良雄：《经济法概论》，满达人译，中国政法出版社2005年，第45页。
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① 参见尚明主编：《主要国家反垄断法律汇编》，法律出版社，2004年。
① 杨斌：日本铁路的改革及启示，载《人民铁道》2002年12月26日。
② 谭崇台主编：发展经济学的新发展，武汉大学出版社1999年版，第336-337页。
① 邵念荣：《中国城市公用事业市场化趋势及对策之我见》，载《改革和发展》 2004年第4期。
① 成本劣加性(Cost Subadditivity)也可译为成本弱增性或成本次可加性，它表明在一定的产量区间内，随着产量或品种的增加，总成本增加的幅度小于总产量增加的幅度。
② 王俊豪：《政府管制经济学导论》，商务印书馆，2004年第71页。
③ 参见谢东鹰：《公用企业反垄断规制的法律经济学分析》，载《西南交通大学学报》2006第4期
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① 金明路、柴志贤：《关于我国自然垄断行业改革的思考》，载《中国工商管理研究》2001年第5期，第11页。
② 参见罗伯特·E·安德森：《新西兰国有企业的建立和管理》，载《国有企业经营》2003年第5期。
① 冯飞：《自然垄断性产业改革与重组》，载《中国经济时报》2001年6月5日，第六版。
① 本部分数据参考刘世锦、冯飞著：《垄断行业改革攻坚》，中国水利水电出版社2004年第108页。
① 数据资料参见十六大报告《新说法解读打破垄断引入竞争》，载《21世纪经济报道》2002年10月17日第三版。
① 本部分资料参考刘世锦、冯飞著：《垄断行业改革攻坚》，中国水利水电出版社2004年第146页
① 资料来自中国信息产业网http://www.cnii.com.cn/。
② 高丹：《论WTO体制下中国公用企业垄断的法律规制》，载《行政与法》2003年第3期。
① 郑鹏程：《论我国自然垄断行业的垄断特征与法律规制》，载《法学评论》2001年第6期。
② 王晓晔主编：《竞争法与经济发展》，社会科学文献出版社2003年版，第155页。
① 王晓晔：《我国反垄断立法的框架》，载《法学研究》1996年第4期。
② 刘孔中：《数位网路产业之竟争政策与竞争规范》，转引自郭朋，《民营化背景下公用事业规制研究》，苏州大学2006博士学位论文。
① 参见史际春：《公用事业引入竞争机制与“反垄断法”》，http://www.law-star.com/pshowtxt?dbn==lwk013s730.txt&upd=1
② 李青：自然垄断产业政府管制改革的中西比较研究，厦门大学2004年博士学位论文，第144页。
① 李剑：《竞争法》，法律出版社2005年版，第334页。
② 游劝荣主编：《反垄断法比较研究》，人民法院出版社2005年，第473页
① 参见竞争法网http://www.competitionlaw.cn/n14c31.aspx
① 参见新浪网参见新http://finance.sina.com.cn/roll/20050225/130063587t.shtml
② 李胜利：《关于我国城市公用事业法律管制若干问题的探讨》，载《经济问题探索》，2002年第7期。
① 参见苏永钦：《经济法的挑战》，清华大学出版社2005年版，第192页。
② 参见薛克鹏：《行政垄断不应由〈反垄断法〉调整》，载《山西师范大学学报》2001年第2期。
① 孙文博：《市场经济中场经济政府价格职能的几点认识》，载《价格理论与实践》2001年第3期。
② 钱家骏：美英对公用事业的管制，载《国际技术经济研究》1997年第4期。
① 价格上限公式参见http://www.ce.cn/cysc/telecom/xwzx/gndt/200509/29/t20050929_4837212.shtml
② 国家计委宏观经济研究院课题组：《垄断性产：业价格改革》，中国计划出版社1999年第1版第279页。
③ 赵安顺：《公用事业项目价格调整过程中应注意的几个问题》，载《工业技术经济》2001第3期。
④ 章志远：《价格听证困境的解决之道》，载《法商研究》，2005年第2期。
① 杨雪峰：《欧盟关于电信普遍服务相关知识问答》，载《中国标准化》 2005年第8期。
② 汪大成：《公用事业市场化政策潜在的公共风险及其控制》，载《江海学刊》2005年第1期。
① 吴秀云：《构建我国电信普遍服务法律机制初探》，安徽大学硕士学位论文，2006年。
① 张听竹，让·拉丰，安·易斯塔什：《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社2000年版，第132页。
① access charse，也叫做接续费。
② 即在增量成本(因网络被其他网络型公用企业使用所追加的维护、管理及营运成本)上加上一定比例的加成(mark-up)，再以单价分摊方式设定接续费。这一方法确保网络型公用企业的网络投入能得到补偿，但又可避免过分向其转移收益。目前，这一方法使用最为广泛。参见《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社2000年版。
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