基于公共物品属性视角的铁路改革结构特性研究
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摘要
铁路是国民经济的基础产业,在经济和社会发展中具有重要的意义和作用。如何在积极推进高速铁路等铁路现代化建设的同时,通过改革来创造新的制度红利,实现技术进步和改革创新的协调发展,是一项亟待解决的理论和现实问题。铁路改革需要考虑诸多因素,行业所提供的物品属性是其中一个重要方面,本文试图从铁路产业特征和运输产品属性出发,研究分析对改革路径有着深层次影响的铁路改革结构特性及相关问题。具体来讲,论文的主要研究内容包括：
1、通过对我国铁路前期改革的反思,以及国内外相关产业改革经验的考察,论证提出研究铁路改革必须重视行业提供的物品属性,尤其是公共物品属性。我国铁路改革已取得了一定进展,然而继续深化却面临诸多难题,行业属性定位的模糊成为铁路改革长期处于“胶着”状态的深层原因。作为兼具商业性和公益性的特殊行业,铁路不可能完全市场化,改革的先行步骤是明确基于行业属性分解的市场边界,这也决定着铁路领域政府与市场关系的正确处理。
2、在对铁路产业特征及公共物品属性构成进行分析的基础上,从公益性与商业性、行政性与市场性、共用性与专用性、公共性与企业性等多个维度对铁路公共物品属性的特殊表现展开研究。从不同侧面重点分析了公共物品属性对铁路改革存在的若干结构性影响。论证提出在影响铁路改革结构特性的各种结构性问题中,基于物品属性的结构是最基础性的。探究铁路改革应当首先致力于解决这些结构层面的问题,建立对铁路改革更加全面和理性的经济分析。
3、在对铁路作为一个行业整体上的公共物品属性进行分析的基础上,对铁路产业内部各具体业务环节的公共物品属性问题也进行了研究,论证提出在探寻铁路改革目标模式与结构特性时应充分考虑以上问题的特殊影响。基于行业属性分解的铁路分类管理与改革、基于公共企业独立运作的运输生产组织结构调整、基于产业纵向关系调整的铁路运输业重组,以及相应的行业管理和政企关系重构,都是公共物品属性视角下铁路改革需要重点考虑的内容。
为此,本文试图从容易引起人们忽视的公共物品属性这一新的视角,从行业所提供物品的属性这一基本维度,来重新认识铁路的性质及对改革的特殊影响,并对其中的主要经济学问题进行探讨,以求建立更具完整意义上的铁路经济和铁路改革分析框架。
本文主要运用公共物品理论和公共经济学,采用理论与实践相结合的方法,共分七章的内容,重点就公共物品理论、铁路产业的公共物品属性构成、公共物品属性对铁路改革的结构性影响、国外铁路和国内运输业改革中公共物品属性问题的处理等展开讨论,在对如何区分铁路的公益性和商业性、明确政府在铁路中的作用和铁路的市场边界、铁路公企业的运作及相应的政企关系、政府规制和法律环境等整体性问题进行探讨的基础上,深入到产业内部对铁路产业链各具体业务环节的公共物品属性问题进行研究,从而建立起了对铁路属性的整体认识,构建了一种基于公共物品属性结构性影响的铁路管理体制改革框架。
论文的主要论点和创新体现在四个方面：
l、在总结国内外经验走向和对我国铁路前期改革进行反思的基础上,论证提出应当重新明确铁路的属性定位并按属性分解进行分类管理。公益性铁路与以盈利为目的的商业性铁路,以及公益性运输和以盈利为目的的商业性运输的明确区分和分离即“公商分离”,按物品属性对行业进行分类管理、投资、建设和运营,是今后铁路改革的重要方向,也是铁路领域政府与市场关系处理的基础。
2、对铁路产业中普遍存在而又容易受到忽视的市场失灵、市场边界、公共性、公益性、公平性、正外部性、拥挤性、共用性、市场化指数、可商业化程度、公共物品属性程度、公共物品与私人物品属性的转化、政府作用、公共企业、特殊法人制度等概念及对铁路改革的结构性影响进行了分析,并归纳提出“共用经济”这一经济学概念用以分析铁路经济问题,从而构建了基于公共物品属性视角的铁路改革分析框架。
3、将“公共中间品”概念引入对铁路的经济分析,改变对铁路轮轨关系和产业组织的传统看法,并深入到铁路产业链内部,对铁路运输业内部特有的公共物品属性及基于网络型基础产业共用经济现象一般特性的铁路公共中间品和公共企业问题进行探讨,提出了一种基于从“二分法”到“三分法”产业纵向关系调整的铁路运输业重组模式。
4、在对铁路改革中若干结构性问题进行分析的基础上,论证提出了基于公共物品属性的中国铁路管理体制改革框架,并对其中的“公商分离”、“调度公共化”、“三分法”行业重组、政企关系重建及改革过渡期的政府职能等有关配套改革进行了探讨。
应当说,从结构层面来思考和研究铁路改革,需要回答的问题还很多；从物品属性特别是公共物品属性视角来探究铁路经济和铁路改革问题,本文目前做的还只是初步探索,对相关问题的研究还不够深入和全面,对此寄希望更多的人参与和努力。
Railway is a basic industry in economics and plays an important role in economic and social development. How to create institution bonus through reform, thus realize the harmony development of technology and institution innovation is an urgent theoretical and practical problem. Although a lot of factors should be considered in the research of railway reform, product attributes of an industry is an important factor. Starting from characteristic of railway industry and railway product attributes, the thesis tried to research on structural characteristic and related problems in railway reform which have deep influence on railway path. To be more detailed, the problems discussed include:
First, on the basis of reviewing our past railway reform and generalizing both domestic and foreign railway reform experience and, it demonstrated that railway reform research must value product attribute of the industry, especially public goods attribute. Although reform has already made some progress, further steps are confronted with many difficulties, and the fuzzy positioning of railway attribute is the deep reason leading to the long-term stalemate of reform. As a unique industry possessing attribute of both private goods and public goods, railway sector couldn't be entirely operated by private organizations. The initial step of railway reform is to clarify market boundary based on the different attributes of the industry, which also decides the right relationship between government and market in railway.
Second, after analyzing railway characteristic and composition of public goods, the thesis focused on the unique performance of railway public goods attribute from the diverse perspective of nonprofit and commercial, administrative and marketable, commonality and specificity, public nature and corporate nature, etc. The structural impact of public goods attribute on railway reform was elaborated from various aspects. The thesis argued that, among the different structural problems affecting railway reform, the structure of product attribute is the most fundamental one. The research effort of railway reform should first be made to solve these structural problems, thus build a more comprehensive and rational economic analysis for railway reform.
Third, after detailing on the public goods attribute of railway as an integrated entity, the thesis elaborated the public goods attribute of each specific business sectors in railway industry, and demonstrated that the unique impact of those public goods attribute should be considered in exploring the target model and structural characteristic of railway reform. Various railway management and reform based on breakdown of industry attribute, structural adjustment of transportation production organization based on the separate operation of public enterprise, railway transportation reorganization based on vertical adjustment of a industry and correspondent industry management and restructure of government-enterprise relationship are key topics worthy attention under the view of public goods attributes.
Base on the above understanding, from the easily neglected new angle of public goods attribute and the basic dimension of industry product attribute, the paper renewed our recognition on railway nature and its special impact on reform; main economic problem was also discussed in the process in order to build a complete analysis framework on railway economy and railway reform.
By applying public goods theory and public economics, the paper combined theory and practice in discussion and is divided into seven sectors. Emphasis is given to public goods theory; attribute composition of public goods in railway industry, influence of public goods attributes on the structure of railway reform, solutions of public goods problems in reform of foreign railway and other domestic transportation industries. After discussion on how to distinguish public goods attributes and private goods attributes of railway, government role and market boundary in the railway sector, operation of railway public company and its relationship with government, government regulation and law environment and so on, the thesis probes into problems brought by public goods attribute in different concrete business of railway industry, in order to build up a integrate recognition of railway attribute and reform framework for administrative mechanism of China's railway based on structural impact of public goods attribute.
Main arguments and innovation of this thesis lie in the following four aspects:
First, on the basis of generalizing both domestic and foreign railway reform experience and reviewing past railway reform of China, it put forward the necessity of rediscovering railway attributes and different treatments according to its attribute decomposition. Separation of railway for public welfare and profitable railway, as well as transportation for public welfare and commercial transportation aiming for profit, i.e. separation of public goods and private goods, and treating different goods attributes of a industry with diverse management, investment, construction and operation are an important direction for further railway reform, and the basis for management of government and market relationship in railway sector.
Second, it detailed concepts that are ubiquitous but easily neglected in railway industry and their structural influence on railway reform, such as market failure, market boundary, public attributes, public welfare, justification, positive externality, congestion, commonage, market-oriented index, capitalization degree, degree of public goods attributes, attribute transformation of public goods and private goods, government role, public enterprise, special organization institution, etc; and bring forward commonage economics in analyzing railway economic questions, thus build up an analysis framework for railway reform from the view of public goods attributes.
Third, the thesis brought the concept of public intermediate goods into the economic analysis of railway, and changed the traditional view on industrial organizations and relationship between rail and train. The thesis reached into the industry chains of railway sector and elaborated on unique public goods attribute in railway transportation and intermediate public goods of railway that has general attributes of commonage economics phenomena in network infrastructure industries. In addition, it put forward a railway transportation reorganization idea with vertical adjustment from2-part separation to3-part separation.
Last, after analyzing some structure problem in railway reform, it argued and proposed a ideal reform model of China's railway management institution based on public goods attributes, and detailed on separation of public goods and private goods, dispatch sharing,3-part separation in railway industry reorganization, reconstruction of government-enterprise relationship and complementary reform about government role in reform transition period.
Honestly speaking, a lot of problems still wait to be answered when we research railway reform from the perspective of structure. The thesis did a very preliminary probe in railway economics and reform from goods attribute view, especial public goods attributes. Further and comprehensive research needs future participants to contribute.
1、通过对我国铁路前期改革的反思,以及国内外相关产业改革经验的考察,论证提出研究铁路改革必须重视行业提供的物品属性,尤其是公共物品属性。我国铁路改革已取得了一定进展,然而继续深化却面临诸多难题,行业属性定位的模糊成为铁路改革长期处于“胶着”状态的深层原因。作为兼具商业性和公益性的特殊行业,铁路不可能完全市场化,改革的先行步骤是明确基于行业属性分解的市场边界,这也决定着铁路领域政府与市场关系的正确处理。
2、在对铁路产业特征及公共物品属性构成进行分析的基础上,从公益性与商业性、行政性与市场性、共用性与专用性、公共性与企业性等多个维度对铁路公共物品属性的特殊表现展开研究。从不同侧面重点分析了公共物品属性对铁路改革存在的若干结构性影响。论证提出在影响铁路改革结构特性的各种结构性问题中,基于物品属性的结构是最基础性的。探究铁路改革应当首先致力于解决这些结构层面的问题,建立对铁路改革更加全面和理性的经济分析。
3、在对铁路作为一个行业整体上的公共物品属性进行分析的基础上,对铁路产业内部各具体业务环节的公共物品属性问题也进行了研究,论证提出在探寻铁路改革目标模式与结构特性时应充分考虑以上问题的特殊影响。基于行业属性分解的铁路分类管理与改革、基于公共企业独立运作的运输生产组织结构调整、基于产业纵向关系调整的铁路运输业重组,以及相应的行业管理和政企关系重构,都是公共物品属性视角下铁路改革需要重点考虑的内容。
为此,本文试图从容易引起人们忽视的公共物品属性这一新的视角,从行业所提供物品的属性这一基本维度,来重新认识铁路的性质及对改革的特殊影响,并对其中的主要经济学问题进行探讨,以求建立更具完整意义上的铁路经济和铁路改革分析框架。
本文主要运用公共物品理论和公共经济学,采用理论与实践相结合的方法,共分七章的内容,重点就公共物品理论、铁路产业的公共物品属性构成、公共物品属性对铁路改革的结构性影响、国外铁路和国内运输业改革中公共物品属性问题的处理等展开讨论,在对如何区分铁路的公益性和商业性、明确政府在铁路中的作用和铁路的市场边界、铁路公企业的运作及相应的政企关系、政府规制和法律环境等整体性问题进行探讨的基础上,深入到产业内部对铁路产业链各具体业务环节的公共物品属性问题进行研究,从而建立起了对铁路属性的整体认识,构建了一种基于公共物品属性结构性影响的铁路管理体制改革框架。
论文的主要论点和创新体现在四个方面：
l、在总结国内外经验走向和对我国铁路前期改革进行反思的基础上,论证提出应当重新明确铁路的属性定位并按属性分解进行分类管理。公益性铁路与以盈利为目的的商业性铁路,以及公益性运输和以盈利为目的的商业性运输的明确区分和分离即“公商分离”,按物品属性对行业进行分类管理、投资、建设和运营,是今后铁路改革的重要方向,也是铁路领域政府与市场关系处理的基础。
2、对铁路产业中普遍存在而又容易受到忽视的市场失灵、市场边界、公共性、公益性、公平性、正外部性、拥挤性、共用性、市场化指数、可商业化程度、公共物品属性程度、公共物品与私人物品属性的转化、政府作用、公共企业、特殊法人制度等概念及对铁路改革的结构性影响进行了分析,并归纳提出“共用经济”这一经济学概念用以分析铁路经济问题,从而构建了基于公共物品属性视角的铁路改革分析框架。
3、将“公共中间品”概念引入对铁路的经济分析,改变对铁路轮轨关系和产业组织的传统看法,并深入到铁路产业链内部,对铁路运输业内部特有的公共物品属性及基于网络型基础产业共用经济现象一般特性的铁路公共中间品和公共企业问题进行探讨,提出了一种基于从“二分法”到“三分法”产业纵向关系调整的铁路运输业重组模式。
4、在对铁路改革中若干结构性问题进行分析的基础上,论证提出了基于公共物品属性的中国铁路管理体制改革框架,并对其中的“公商分离”、“调度公共化”、“三分法”行业重组、政企关系重建及改革过渡期的政府职能等有关配套改革进行了探讨。
应当说,从结构层面来思考和研究铁路改革,需要回答的问题还很多；从物品属性特别是公共物品属性视角来探究铁路经济和铁路改革问题,本文目前做的还只是初步探索,对相关问题的研究还不够深入和全面,对此寄希望更多的人参与和努力。
Railway is a basic industry in economics and plays an important role in economic and social development. How to create institution bonus through reform, thus realize the harmony development of technology and institution innovation is an urgent theoretical and practical problem. Although a lot of factors should be considered in the research of railway reform, product attributes of an industry is an important factor. Starting from characteristic of railway industry and railway product attributes, the thesis tried to research on structural characteristic and related problems in railway reform which have deep influence on railway path. To be more detailed, the problems discussed include:
First, on the basis of reviewing our past railway reform and generalizing both domestic and foreign railway reform experience and, it demonstrated that railway reform research must value product attribute of the industry, especially public goods attribute. Although reform has already made some progress, further steps are confronted with many difficulties, and the fuzzy positioning of railway attribute is the deep reason leading to the long-term stalemate of reform. As a unique industry possessing attribute of both private goods and public goods, railway sector couldn't be entirely operated by private organizations. The initial step of railway reform is to clarify market boundary based on the different attributes of the industry, which also decides the right relationship between government and market in railway.
Second, after analyzing railway characteristic and composition of public goods, the thesis focused on the unique performance of railway public goods attribute from the diverse perspective of nonprofit and commercial, administrative and marketable, commonality and specificity, public nature and corporate nature, etc. The structural impact of public goods attribute on railway reform was elaborated from various aspects. The thesis argued that, among the different structural problems affecting railway reform, the structure of product attribute is the most fundamental one. The research effort of railway reform should first be made to solve these structural problems, thus build a more comprehensive and rational economic analysis for railway reform.
Third, after detailing on the public goods attribute of railway as an integrated entity, the thesis elaborated the public goods attribute of each specific business sectors in railway industry, and demonstrated that the unique impact of those public goods attribute should be considered in exploring the target model and structural characteristic of railway reform. Various railway management and reform based on breakdown of industry attribute, structural adjustment of transportation production organization based on the separate operation of public enterprise, railway transportation reorganization based on vertical adjustment of a industry and correspondent industry management and restructure of government-enterprise relationship are key topics worthy attention under the view of public goods attributes.
Base on the above understanding, from the easily neglected new angle of public goods attribute and the basic dimension of industry product attribute, the paper renewed our recognition on railway nature and its special impact on reform; main economic problem was also discussed in the process in order to build a complete analysis framework on railway economy and railway reform.
By applying public goods theory and public economics, the paper combined theory and practice in discussion and is divided into seven sectors. Emphasis is given to public goods theory; attribute composition of public goods in railway industry, influence of public goods attributes on the structure of railway reform, solutions of public goods problems in reform of foreign railway and other domestic transportation industries. After discussion on how to distinguish public goods attributes and private goods attributes of railway, government role and market boundary in the railway sector, operation of railway public company and its relationship with government, government regulation and law environment and so on, the thesis probes into problems brought by public goods attribute in different concrete business of railway industry, in order to build up a integrate recognition of railway attribute and reform framework for administrative mechanism of China's railway based on structural impact of public goods attribute.
Main arguments and innovation of this thesis lie in the following four aspects:
First, on the basis of generalizing both domestic and foreign railway reform experience and reviewing past railway reform of China, it put forward the necessity of rediscovering railway attributes and different treatments according to its attribute decomposition. Separation of railway for public welfare and profitable railway, as well as transportation for public welfare and commercial transportation aiming for profit, i.e. separation of public goods and private goods, and treating different goods attributes of a industry with diverse management, investment, construction and operation are an important direction for further railway reform, and the basis for management of government and market relationship in railway sector.
Second, it detailed concepts that are ubiquitous but easily neglected in railway industry and their structural influence on railway reform, such as market failure, market boundary, public attributes, public welfare, justification, positive externality, congestion, commonage, market-oriented index, capitalization degree, degree of public goods attributes, attribute transformation of public goods and private goods, government role, public enterprise, special organization institution, etc; and bring forward commonage economics in analyzing railway economic questions, thus build up an analysis framework for railway reform from the view of public goods attributes.
Third, the thesis brought the concept of public intermediate goods into the economic analysis of railway, and changed the traditional view on industrial organizations and relationship between rail and train. The thesis reached into the industry chains of railway sector and elaborated on unique public goods attribute in railway transportation and intermediate public goods of railway that has general attributes of commonage economics phenomena in network infrastructure industries. In addition, it put forward a railway transportation reorganization idea with vertical adjustment from2-part separation to3-part separation.
Last, after analyzing some structure problem in railway reform, it argued and proposed a ideal reform model of China's railway management institution based on public goods attributes, and detailed on separation of public goods and private goods, dispatch sharing,3-part separation in railway industry reorganization, reconstruction of government-enterprise relationship and complementary reform about government role in reform transition period.
Honestly speaking, a lot of problems still wait to be answered when we research railway reform from the perspective of structure. The thesis did a very preliminary probe in railway economics and reform from goods attribute view, especial public goods attributes. Further and comprehensive research needs future participants to contribute.
引文
1 戴维·M·纽伯里(英)在《网络型产业的重组与规制》书中以英国为例,对网络型产业的重组、竞争、规制、自由化、民营化等进行了深入分析,研究认为竞争比所有制更为重要,并提出了竞争优于规制的两个原因：定价更有效率,且成本较低；并认为纵向分离或基于纵向一体化的自由接入都是引入竞争的需要。
1 奥兹·谢伊(以)在《网络产业经济学》书中,对网络产品、网络产业、网络产业经济学的概念进行了界定,对有关特性进行了描述。认为许多商品和服务满足所谓“网络产品”的特点,这类产品包括电话、电邮、互联网、计算机硬件和软件、音像播放机、音乐唱片、录像机、银行服务、航空服务等,此类产品与谷物、奶制品、苹果、国库券等区分开来的主要特点是：互补性、兼容性和标准化,消费外部性,转换成本和技术锁定,生产的显著规模经济性等。提出网络产业经济学,顾名思义,是属于产业经济学的一个分支。
1 为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》,国务院办公厅又于2010年7月发布了《关于鼓励和引导民间投资健康发展工作分工的通知》(国办函〔2010〕120号),当时曾就抓紧研究制定铁路体制改革方案明确提出,先由铁道部提出改革方案,国家发展改革委会同中央编办、铁道部、交通运输部、财政部提出意见报国务院。该文件还提出了探索建立铁路产业投资基金的要求。
1 2004年1月,国务院常务会议讨论通过了《中长期铁路网规划》,这是国务院批准的第一个行业规划,也是截至2020年我国铁路建设的蓝图。该规划提出,为适应全面建设小康社会的目标要求,铁路网要扩大规模,完善结构,提高质量,快速扩充运输能力,迅速提高装备水平。到2020年,全国铁路营业里程达到10万公里,主要繁忙干线实现客货分线,复线率和电化率均达到50%,运输能力满足国民经济和社会发展需要,主要技术装备达到或接近国际先进水平。后又经国家批准,铁道部于2008年11月公布了《中长期铁路网调整规划方案》,提出到2020年,铁路营业里程由10万公里调整为12万公里,其中客运专线由1.2万公里调整为1.6万公里。
1 高鸿业在其主编的《西方经济学》第二版(中国人民大学出版社,2002)书中,在微观经济学部分专门安排了第十二章来讨论市场失灵和微观经济政策。该章分别论述了市场失灵的几种情况,即垄断、外部影响、公共物品、不完全信息以及相应的微观经济政策。
1 1776年,亚当·斯密(1723.1790)经济学代表作《国富论》出版。该书在论及一国君主的地位和作用时提出,君主必须执行三个职责和功能：一是保护本国社会的安全：二是保护人民在社会中的安全;三是建立并维护某些公共机构和公共工程。亚当·斯密的论述,为现代国家在社会经济生活中的作用奠定了基础。
1 萨缪尔森在20世纪50年代分别发表的《公共支出的纯理论》和《公共支出理论的图式探讨》这两篇经典论文,提出并解决了公共物品理论的一些核心问题。比如,如何用分析的方法定义集体消费品.怎样描述公共物品生产所需资源的最佳配置等。他在《公共支出的纯理论》一文中,给出了一个关于纯粹的公共物品的经典定义,并被后来的经济学家采用至今。
1 如高鸿业主编的《西方经济学》(第二版)教材,就仅从物品的消费特性来对私人物品和公共物品进行界定,本文也主要从消费特性来讨论物品和公共物品的分类。
1 黄恒学《公共经济学》(北京大学出版社,2003)和岳军《公共投资与公共产品有效供给研究》(上海三联书店,2009)两书中都对萨缪尔森的这两篇著名论文给予了详细介绍和评介。1954年和1955年,萨缪尔森分别发表《公共支出的纯理论》和《公共支出理论的图式探讨》两篇论文,提出并部分地解决了公共物品理论的一些核心问题,如如何用分析的方法定义集体消费品,怎样描述生产公共物品所需资源的最佳配置,公共物品如何不能使人们真实地表现自已的偏好等。论文通过揭示公共物品与市场机制之间的矛盾,揭示了公共物品的特征。
1 有关公共中间品的分析请参见奥克兰"The Theory of Public Goods",in Auerbach & Feldstein(1987),Handbook of Public Economics, Vol. Ⅱ;亨德森"A Note on the Economics of Public Intermediate Inputs",Economics, August1974；刘宇飞《当代西方财政学》,北京大学出版社,2000；黄恒学《公共经济学》,北京大学出版社,2003。
1 尼采在其《权力的意志》中提出：“权力意志在人类社会的历史中自然也不甘寂寞,起着决定性的作用”。这在历史和哲学层面说明政府干预是内生的力量,不管市场是否失灵,政府的干预都是不可避免的。
1 荣朝和在其《西方运输经济学》书中,专门安排了一章来讨论运输业的外部性问题,这与一般微观经济学教材常专门安排一个部分来论述“市场失灵”及相应的微观经济政策问题是一致的。而且值得一提的是,荣朝和在该书中特别提到了运输业外部性的内部化问题以及外部成本和外部性对价格机制的影响问题,这较过去人们仅主要是对噪音、拥堵、环境污染等负外部性表现的简单讨论要前进了一大步。
1 中国(海南)改革发展研究院课题组对铁路的公益性属性、准公共物品属性、商业性属性等多重属性特征进行了探讨,提出中国铁路市场开放的条件确立,首先是要明确界定铁路多重属性,其次才是政企分开和价格机制的形成等问题。详细请参见《铁路开放市场的现状及其趋势》(迟福林：《处在十字路口的中国基础领域改革》,中国经济出版社,2004)。
1 成都一都江堰高速铁路是四川省建成通车的第一条高速铁路,于2010年5月12日开通运营,对加快四川“5.12”地震后灾后重建,恢复开发青城山一都江堰旅游资源,促进当地经济社会发展将起到推动作用。
2 戴维·M·纽伯里提出了一个网络型公用事业的概念,并对地区性的网络型公用事业和全国性的网络型公用事业进行了区分。值得一提的是,纽伯里率先从全国性公用事业的角度来分析铁路,认为互联的基础设施公用事业,如铁路、电信和电力等,都属于全国性的网络型公用事业(戴维·M·纽伯里：《网络型产业的重组与规制》,人民邮电出版社,2002)。
1 关于经济增长的原因,经济学家通常认为主要存在三种力量：一是需求拉动,一是技术驱动,一是制度影响。交通运输业的发展也离不开这三种根本性因素的作用。应当重视从需求视角、技术层面、制度因素等多角度来研究铁路经济和铁路改革问题。
2 有关分析请参见于立、吴绪亮论文《运输产业中的反垄断与规制问题》,中国工业经济,2008.2。
1 有关日本铁路的相关法律法规请参见宋胜、荣朝和论文《曰本铁道与铁道企业的分类及相关法律法规》,铁道运输与经济,2003.5。
1 本文关于国外铁路改革情况的考察分析,参考了《铁道部出国考察报告集》(铁道部国际合作司,2001.6)等有关资料,以及荣朝和、欧国立、于军、李红昌、谭克虎、张江宇等学者的有关论著和论文。
1 本文关于日本铁路改革的论述.参考了《日本国有铁路改革研究》(刘迪瑞著,人民出版社.2006.12)、《日本的规制改革》(徐梅著,中国经济出版社.2003.1)、《产业化的时代》([日]西川俊作、阿部武司著,三联书店,1998.2)、《铁道部出国考察报告集》(铁道部国际合作司,2001.6)等著作及有关论文和资料。
1 中西健一：《战后日本国有铁路论》,东洋经济新报社1985年版,第121页。
2 角本良平：《国铁怎么办?》,东洋经济新报社1977年版,第92页。
1 《工事协25年史》,转引自谏早忠义：《向再建出发——国铁第110年的争论点》,大月书店1983年版,第143页。
2 立山学：《JR的光和影》,岩波书店1989年版,第25页。
1 陈建安：《日本公企业的民营化及其问题》,上海财经大学出版社1996年版,第213页。
2 中西健一：《战后日本国有铁道论》,东洋经济新报社1985年版,第126页。
1 《日本国势图会》1976年版,第33l页。
2 《日本国势图会》1981年版.第127、128页
1 近藤祯夫、安藤阳：《日本铁路集团——以“民营化”求生的基础铁路》,大月书店1990年版,第167页。
2 1993年10月,JR东日本股票上市,此后JR西日本和JR东海相继上市。
3 近藤祯夫、安藤阳：《日本铁路集团——以“民营化”求生的基础铁路》,大月书店1990年版,第167页。
1 针对亚当·斯密在《国富论》中提出的关于以扣针制造业为例来提高生产效率的观点,其实还可以从另一方面的原因来获得解释。当然分工促进效率是一个重要原因,亚当·斯密关于扣针制造业的著名例子多年来也已被大多数经济学家所接受；促进效率提高的另一个原因可能是标准化,现代工厂制度发展起来并普遍采用的装配线、流水线作业和生产领域对质量标准的管理就足够证明这一点。
1 参见广东罗定铁路总公司、广东阳阳铁路公司2004年、2005年工作总结。
[1]戴维·M·纽伯里,网络型产业的重组与规制,人民邮电出版社,2002,3-7,77-100
[2]奥兹·谢伊,网络产业经济学,上海财经大学出版社,2002,1-4
[3]丹尼尔·史普博,经济学的著名寓言：市场失灵的神话,上海人民出版社,2004
[4]胡乐明等,真实世界的经济学——新制度经济学纵览,当代中国出版社,2002
[5]荣朝和,探究铁路经济问题,经济科学出版社,2004,83-91,391-403
[6]迟福林,处在十字路口的中国基础领域改革,中国经济出版社,2004,31-50
[7]于军,铁路重组的理论与实践,经济科学出版社,2003,24-34
[8]铁道部出国考察报告集,铁道部国际合作司,2001,1-7,22-31
[9]何壁,铁路改革模式选择,中国铁道出版社,1998
[10]何壁,铁路改革实践探索,中国铁道出版社,1998
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[13]刘迪瑞,日本国有铁路改革中存在的问题与经验教训,南昌大学学报(人文社会科学版),2010.1,103-107
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1 奥兹·谢伊(以)在《网络产业经济学》书中,对网络产品、网络产业、网络产业经济学的概念进行了界定,对有关特性进行了描述。认为许多商品和服务满足所谓“网络产品”的特点,这类产品包括电话、电邮、互联网、计算机硬件和软件、音像播放机、音乐唱片、录像机、银行服务、航空服务等,此类产品与谷物、奶制品、苹果、国库券等区分开来的主要特点是：互补性、兼容性和标准化,消费外部性,转换成本和技术锁定,生产的显著规模经济性等。提出网络产业经济学,顾名思义,是属于产业经济学的一个分支。
1 为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》,国务院办公厅又于2010年7月发布了《关于鼓励和引导民间投资健康发展工作分工的通知》(国办函〔2010〕120号),当时曾就抓紧研究制定铁路体制改革方案明确提出,先由铁道部提出改革方案,国家发展改革委会同中央编办、铁道部、交通运输部、财政部提出意见报国务院。该文件还提出了探索建立铁路产业投资基金的要求。
1 2004年1月,国务院常务会议讨论通过了《中长期铁路网规划》,这是国务院批准的第一个行业规划,也是截至2020年我国铁路建设的蓝图。该规划提出,为适应全面建设小康社会的目标要求,铁路网要扩大规模,完善结构,提高质量,快速扩充运输能力,迅速提高装备水平。到2020年,全国铁路营业里程达到10万公里,主要繁忙干线实现客货分线,复线率和电化率均达到50%,运输能力满足国民经济和社会发展需要,主要技术装备达到或接近国际先进水平。后又经国家批准,铁道部于2008年11月公布了《中长期铁路网调整规划方案》,提出到2020年,铁路营业里程由10万公里调整为12万公里,其中客运专线由1.2万公里调整为1.6万公里。
1 高鸿业在其主编的《西方经济学》第二版(中国人民大学出版社,2002)书中,在微观经济学部分专门安排了第十二章来讨论市场失灵和微观经济政策。该章分别论述了市场失灵的几种情况,即垄断、外部影响、公共物品、不完全信息以及相应的微观经济政策。
1 1776年,亚当·斯密(1723.1790)经济学代表作《国富论》出版。该书在论及一国君主的地位和作用时提出,君主必须执行三个职责和功能：一是保护本国社会的安全：二是保护人民在社会中的安全;三是建立并维护某些公共机构和公共工程。亚当·斯密的论述,为现代国家在社会经济生活中的作用奠定了基础。
1 萨缪尔森在20世纪50年代分别发表的《公共支出的纯理论》和《公共支出理论的图式探讨》这两篇经典论文,提出并解决了公共物品理论的一些核心问题。比如,如何用分析的方法定义集体消费品.怎样描述公共物品生产所需资源的最佳配置等。他在《公共支出的纯理论》一文中,给出了一个关于纯粹的公共物品的经典定义,并被后来的经济学家采用至今。
1 如高鸿业主编的《西方经济学》(第二版)教材,就仅从物品的消费特性来对私人物品和公共物品进行界定,本文也主要从消费特性来讨论物品和公共物品的分类。
1 黄恒学《公共经济学》(北京大学出版社,2003)和岳军《公共投资与公共产品有效供给研究》(上海三联书店,2009)两书中都对萨缪尔森的这两篇著名论文给予了详细介绍和评介。1954年和1955年,萨缪尔森分别发表《公共支出的纯理论》和《公共支出理论的图式探讨》两篇论文,提出并部分地解决了公共物品理论的一些核心问题,如如何用分析的方法定义集体消费品,怎样描述生产公共物品所需资源的最佳配置,公共物品如何不能使人们真实地表现自已的偏好等。论文通过揭示公共物品与市场机制之间的矛盾,揭示了公共物品的特征。
1 有关公共中间品的分析请参见奥克兰"The Theory of Public Goods",in Auerbach & Feldstein(1987),Handbook of Public Economics, Vol. Ⅱ;亨德森"A Note on the Economics of Public Intermediate Inputs",Economics, August1974；刘宇飞《当代西方财政学》,北京大学出版社,2000；黄恒学《公共经济学》,北京大学出版社,2003。
1 尼采在其《权力的意志》中提出：“权力意志在人类社会的历史中自然也不甘寂寞,起着决定性的作用”。这在历史和哲学层面说明政府干预是内生的力量,不管市场是否失灵,政府的干预都是不可避免的。
1 荣朝和在其《西方运输经济学》书中,专门安排了一章来讨论运输业的外部性问题,这与一般微观经济学教材常专门安排一个部分来论述“市场失灵”及相应的微观经济政策问题是一致的。而且值得一提的是,荣朝和在该书中特别提到了运输业外部性的内部化问题以及外部成本和外部性对价格机制的影响问题,这较过去人们仅主要是对噪音、拥堵、环境污染等负外部性表现的简单讨论要前进了一大步。
1 中国(海南)改革发展研究院课题组对铁路的公益性属性、准公共物品属性、商业性属性等多重属性特征进行了探讨,提出中国铁路市场开放的条件确立,首先是要明确界定铁路多重属性,其次才是政企分开和价格机制的形成等问题。详细请参见《铁路开放市场的现状及其趋势》(迟福林：《处在十字路口的中国基础领域改革》,中国经济出版社,2004)。
1 成都一都江堰高速铁路是四川省建成通车的第一条高速铁路,于2010年5月12日开通运营,对加快四川“5.12”地震后灾后重建,恢复开发青城山一都江堰旅游资源,促进当地经济社会发展将起到推动作用。
2 戴维·M·纽伯里提出了一个网络型公用事业的概念,并对地区性的网络型公用事业和全国性的网络型公用事业进行了区分。值得一提的是,纽伯里率先从全国性公用事业的角度来分析铁路,认为互联的基础设施公用事业,如铁路、电信和电力等,都属于全国性的网络型公用事业(戴维·M·纽伯里：《网络型产业的重组与规制》,人民邮电出版社,2002)。
1 关于经济增长的原因,经济学家通常认为主要存在三种力量：一是需求拉动,一是技术驱动,一是制度影响。交通运输业的发展也离不开这三种根本性因素的作用。应当重视从需求视角、技术层面、制度因素等多角度来研究铁路经济和铁路改革问题。
2 有关分析请参见于立、吴绪亮论文《运输产业中的反垄断与规制问题》,中国工业经济,2008.2。
1 有关日本铁路的相关法律法规请参见宋胜、荣朝和论文《曰本铁道与铁道企业的分类及相关法律法规》,铁道运输与经济,2003.5。
1 本文关于国外铁路改革情况的考察分析,参考了《铁道部出国考察报告集》(铁道部国际合作司,2001.6)等有关资料,以及荣朝和、欧国立、于军、李红昌、谭克虎、张江宇等学者的有关论著和论文。
1 本文关于日本铁路改革的论述.参考了《日本国有铁路改革研究》(刘迪瑞著,人民出版社.2006.12)、《日本的规制改革》(徐梅著,中国经济出版社.2003.1)、《产业化的时代》([日]西川俊作、阿部武司著,三联书店,1998.2)、《铁道部出国考察报告集》(铁道部国际合作司,2001.6)等著作及有关论文和资料。
1 中西健一：《战后日本国有铁路论》,东洋经济新报社1985年版,第121页。
2 角本良平：《国铁怎么办?》,东洋经济新报社1977年版,第92页。
1 《工事协25年史》,转引自谏早忠义：《向再建出发——国铁第110年的争论点》,大月书店1983年版,第143页。
2 立山学：《JR的光和影》,岩波书店1989年版,第25页。
1 陈建安：《日本公企业的民营化及其问题》,上海财经大学出版社1996年版,第213页。
2 中西健一：《战后日本国有铁道论》,东洋经济新报社1985年版,第126页。
1 《日本国势图会》1976年版,第33l页。
2 《日本国势图会》1981年版.第127、128页
1 近藤祯夫、安藤阳：《日本铁路集团——以“民营化”求生的基础铁路》,大月书店1990年版,第167页。
2 1993年10月,JR东日本股票上市,此后JR西日本和JR东海相继上市。
3 近藤祯夫、安藤阳：《日本铁路集团——以“民营化”求生的基础铁路》,大月书店1990年版,第167页。
1 针对亚当·斯密在《国富论》中提出的关于以扣针制造业为例来提高生产效率的观点,其实还可以从另一方面的原因来获得解释。当然分工促进效率是一个重要原因,亚当·斯密关于扣针制造业的著名例子多年来也已被大多数经济学家所接受；促进效率提高的另一个原因可能是标准化,现代工厂制度发展起来并普遍采用的装配线、流水线作业和生产领域对质量标准的管理就足够证明这一点。
1 参见广东罗定铁路总公司、广东阳阳铁路公司2004年、2005年工作总结。
[1]戴维·M·纽伯里,网络型产业的重组与规制,人民邮电出版社,2002,3-7,77-100
[2]奥兹·谢伊,网络产业经济学,上海财经大学出版社,2002,1-4
[3]丹尼尔·史普博,经济学的著名寓言：市场失灵的神话,上海人民出版社,2004
[4]胡乐明等,真实世界的经济学——新制度经济学纵览,当代中国出版社,2002
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