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中美利益集团与政府决策的比较研究
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摘要
中国在推行改革开放政策后,社会的宏观结构经历了巨大的历史变迁。随着近年来改革的不断深化,政治民主化和法治化的不断推进,国家与社会关系的转型进入了关键时期,在从传统社会向现代社会转型、从同质性单一社会向异质性多元化社会转型的过程中,社会利益分化和利益结构重构成为转型时期最重要、最深刻的变化。由此产生的一个直接后果,就是越来越多的利益集团活跃在社会生活中,渗透在社会生活的各个领域,对政府决策和公共政策产生着重要的影响,并已经成为影响政府善治的一个不可回避的现实问题。
     美国是当今世界上利益集团数量最多的国家,利益集团对政府决策的影响随处可见。利益集团的政治参与几乎渗透到所有的政治领域和政府部门,它们不仅对立法机关施加影响,也对行政部门和司法机关施加影响。分析利益集团对美国政府决策及外交政策制定的影响,可以为深入探究利益集团对中国政府决策的影响途径及影响程度提供可资借鉴的指导性意见,为整合和引导社会各阶层的利益诉求寻求适当的路径与措施,从而推动和谐社会的建设。
     论文共分七章。第一章主要对中美利益集团的概念和特征进行阐述和比较。在这一章中,试图通过以美国为代表的西方学者及中国学者对利益集团概念的界定,分析不同社会制度、不同政治文化背景下利益集团概念的共有内涵及外延。在此基础上,对中美两国的利益集团的不同特征进行阐述和比较,分析政治体制、政治文化、社会发展阶段及历史传统对利益集团特征的影响,并着重总结社会转型期中国利益集团所具有的特征。
     第二章以多元主义与法团主义两种截然不同的分析视角,审视在不同理论框架和理论视野中国家与利益集团的关系问题。通过对两种理论视野中利益集团在不同的国家机制与社会的运作角色的深入分析,寻找政府或国家机制与社会之间制度化联系的正确途径。作者认为,以美国利益集团为代表的多元主义政治参与模式不适合中国的现实国情,在综合考虑中国的历史传统、政治文化、社会转型期的政治现实、构建和谐社会的现实需要、公民社会发育的现实基础等诸多因素的基础上,法团主义是现阶段中国利益集团政治参与的模式选择,有助于推动社会主义和谐社会的的建设和民主政治的进程。
     第三章主要通过对形成中美两国利益集团及利益表达制度的重要影响因素-政治文化进行分析比较,从政治文化的视角挖掘中美两国利益集团行为倾向性的内在根源。本章在分析中国传统政治文化、社会转型期政治文化特性及美国政治文化主要因素及特性的基础上,重点分析了政治文化对中美两国利益集团利益表达行为的影响。作者的主要观点是,政治生活中各种制度和行为倾向性的背后都有来自政治文化的支持。总的说来,美国政治文化对于利益集团的影响和塑造功能主要包含两个方面。一是它建构了利益集团的身份,使利益集团在某种政治文化氛围的引导和塑造中,形成了其内在的价值偏好。二是它为利益集团处理问题提供了意识模式,规范支配着利益集团的政治行为选择,决定着利益集团在美国特定政治体系中的政治行为取向,使个体的政治角色与政治体系建立了一种具有规范化、理性化特征的社会联系。中国利益集团的行为受到传统政治文化的很大影响,在社会转型期,利益集团的行为又具有特定历史时期的阶段性特征,这种特征与美国政治文化所塑造出的利益集团政治行为特征有着迥然不同的差别。
     论文第四、五、六章是论文的主体部分。其中,第四章主要从利益集团影响政府决策的角度,对中美利益集团在政府决策中的影响对象、影响方式、地位与作用等方面进行比较。在比较分析的基础上,作者指出,社会转型期利益集团对中国政府决策兼具积极与消极的双重意义。
     第五章主要从决策体制、影响对外决策的主要利益集团及利益集团影响对外决策的新趋势等几个方面对中美利益集团对政府对外决策的影响进行了比较分析,并在此基础上对中美利益集团对两国政府对外政策的影响进行了评价。在从利益集团影响对外政策的宪政体制背景、影响美国对外决策的利益集团、冷战后利益集团影响美国对外决策的新趋势等三个方面进行理论阐述与分析的基础上,作者对美国利益集团影响外交决策给予了客观的评价。作者提出了利益集团对美国外交决策的影响和作用仍较多地表现为“间接的和分散的”特征;利益集团对美国外交决策的介入使外交政策的制定过程也成为民主政治过程;利益集团对美国外交决策的影响具有阶段性特征;利益集团使美国外交政策在特定时期体现出“私有化”的特征;应以动态性的观点来看待利益集团对美国外交政策的影响等一些具有指导价值和借鉴意义的观点。
     在对改革开放后中国外交决策体制的变化特点、影响中国外交政策制定的主要利益集团进行阐述的基础上,作者认为,利益集团影响中国外交政策出现了一些新的趋势,如改革开放后,利益集团对中国外交政策制定正在产生越来越大的影响;地方政府与中央政府一些机构成为影响对外决策的新利益行为主体;中国外交政策在一定程度上受到了非理性民族主义利益集团的制约和影响;网络在利益集团影响外交决策中发挥了重要作用等观点。最后,与利益集团对美国外交政策的影响评价相对应,本章对利益集团对中国外交决策的影响也进行了评价。作者提出了一些较具新意的观点。如,改革开放后,中国外交决策体制的变化为利益集团影响外交政策创造了条件;目前利益集团对中国外交决策的影响主要集中在经济领域;随着中国公民社会的发育成熟,利益集团将会对中国的对外政策制定产生越来越大的影响,但目前利益集团对中国外交决策的影响是间接的、有限的;激进的民族主义利益集团对中国外交决策造成了非理性的影响等观点。
     为增强论文的现实指导意义,进一步剖析利益集团对中美两国国内政策制定及外交政策制定的影响与作用,第六章主要以利益集团与美国知识产权政策、军工复合体与冷战后美国的对台政策、中国加入WTO过程中国内利益集团的影响为视角和主题,着重进行实证分析与研究,分别就美国知识产权利益集团在中美关系发展中的影响和作用、军工复合体对冷战后美国的对台政策的影响、国内利益集团对中国加入WTO过程中政府决策的影响进行了深入的分析,以动态的政治过程微观分析的视角剖析了利益集团与中美两国政策制定的互动关系及其影响。
     第七章通过对中美利益集团规制制度环境的比较,对我国利益集团规制的主要问题的分析及中美利益集团对公共权力监督的比较分析后,作者提出,随着社会利益多元化的不断加剧,如何确保利益集团的健康发展并加强对利益集团的规制问题,已经成为政府面临的紧迫课题。为此,作者提出了明确政府主导者和协调人的角色定位,充分发挥政府的积极作用,构建政府主导下的多元共治规制模式;对利益集团的规制与管理,逐步从政府选择模式向社会选择模式转变;进一步加强有关利益集团的立法,强化利益集团规制的制度建设,逐步形成完善的利益集团规制法律体系,为利益集团的监督与规制创造良好的制度环境等建议。同时,作者还提出,作为社会权力的重要组成部分,如何充分发挥利益集团对公共权力的监督作用,也是我们必须认真研究探讨的重要内容。
     在结语部分,作者认为,利益集团的出现和发展是社会发展的必然现象和改革开放的必然产物。在社会转型期,利益集团对政府决策的影响已经成为无法回避的事实。对此,我们应正视现实。如何趋利避害,发挥利益集团对民主决策、科学决策的积极作用,减少利益集团的消极影响是我们必须深入思考的问题。为此,在结语部分,作者提出了解决利益集团影响政府决策的途径与措施,如力避将利益集团政治化或意识形态化;加强政府能力建设,建立并完善政府主导型的利益整合机制;进一步深化政府行政管理体制改革,加快建设服务型政府;在强化政府权威的同时,建构“良性互动的国家与社会关系”,使政府成为“融入社会的政府”;正视利益集团的客观存在及其在公共政策制定过程中的功能作用,在对其加强监管的同时,给予利益集团来自政府的一定程度的合法性;以良好的社会价值观塑造利益集团及其成员的社会责任和公共精神等观点。
Since the reform and opening-up in 1978,the macro structure of Chinese society has experienced great historical change.With the reform deepened in recent years,political democracy and rule by law advancing,the transition in the relationship between state and society comes into a crucial period.During the process Chinese society transforms from a traditional society to modern one,from a homogeneous and single society to heterogeneous and multidivisional one,the differentiation of society interests and the reconstruct of its interest structure are the most important and profound changes.The direct result is that more and more interest groups pervade actively in all aspects of the social life,and that they have made great influence on the government decision and public policy.It has become a practical issue for the good governance of the government which couldn't be evaded.
     This dissertation consists of seven chapters as follows:
     ChapterⅠ:This chapter mainly expatiates and compares the concept of interest groups in America and that in China.Through defining the term"interest group" which the western scholars and Chinese scholars bring forward,I try to analyze the common connotations and extensions of the concept under different social systems and political cultures.On this basis,I try to expatiate and compare the different characteristics of the interest groups in America and in china,analyze the impact which the political system,political culture,social development phase and historical tradition have on them,and explore the features of Chinese interest groups in the socially transitional period.
     ChapterⅡ:This chapter mainly examines the relationship between state and interest groups under different theoretical frameworks from the perspectives of the pluralism and corporatism.I intend to find out the right approach of institutional links between the national system and social mechanism by analyzing the role of interest groups in different national or social mechanisms.This chapter provides that the corporatism,at this stage,is the best mode choice for political participation in which the interest groups attached themselves to the politics.Such kind of viewpoint comprehensively considers a good many factors,such as Chinese historical tradition,political culture,political realities in the socially transitional period,practical needs to build harmonious society,and practical basis of civil society growth.
     ChapterⅢ:Through the analysis and comparison of political culture which is the important factor to form the interest groups and interest expression system,I want to penetrate into the intrinsic roots of American and Chinese interest group's behavior orientations from the perspective of political culture. On the basis of analyzing traditional Chinese culture and that of social transitional period,I emphasize the influence which the political culture imposes on the behavior of interest groups.The main argument of this chapter is that all the orientations for various kinds of systems and behaviors gain the support of political culture in the political life.Generally speaking,the American political culture influence and shape interest groups mainly in two ways.First, the political culture constructs the status of interest groups,and guide and shape their intrinsic value preference in certain political culture atmosphere. Second,it can provide interest groups with awareness model to deal with problems,regulate and dominate their behaviors choice,and decide their orientations of political behaviors in the particular political system in the US.So it can establish standard and rational social connections between personal political role and political system.The political behaviors for Chinese interest groups are influenced largely by the traditional political culture.And their behaviors also take on the phase character in the socially transitional period.
     ChaptersⅣ,Ⅴ,andⅥare the main parts of this dissertation.ChapterⅣmainly compares the affected object,mode,role and function of the interest groups in China and in the US from the view of how the interest groups influence government policy making.On the basis of the comparison and analysis,I point out that interest groups have both positive and negative significance to government policy making in the socially transitional period in China.
     ChapterⅤobjectively assesses the impact of interest group on the government policy making in the US in different aspects:the constitutional structure,interest group types and new trends.I bring forward some ideas:the effect and function of interest group takes on indirect and disperse character; the intervention of interest group in the diplomatic policy makes the policy making process become a democratic political process;the influence of the interest groups on the American diplomatic policy takes on phase characteristics,for example a privatized one in a given phase;therefore,we should look at the interest group's influence from a dynamic viewpoint.
     On the basis of explaining the changes in the Chinese diplomatic decision-making process after reform,I think that there appear some new trends in how interest groups influence the Chinese diplomatic policy.Some new trends are as follows:interest groups exert more and more pressure on the Chinese diplomatic policy making after the reform;the local government and some institutions of central government become the new interest principals;Chinese diplomatic policy is influenced by the irrational nationalistic interest groups in certain degree.
     In order to understand the interest group' impact on diplomatic policy and to strengthen the realistic guidance significance,I carry through empirical research through case study on the role and impact in Sino-U.S relation of the American interest groups for intellectual property rights and on the Military-Industrial Complex and American diplomatic policy to Taiwan in ChaptersⅥ.Therefore,We can anatomy the interrelation and impact between the interest groups and American government policy-making from the view of dynamic political process.
     Through the comparison of the system environment for interest group regulation in China and in America,as well as the comparative analysis of interest group's role in supervising public rights in China and America,Chapter Seven provides that how to ensure the interest group's healthy development and strengthen its regulation has become a pressing problem to the government,as the pluralism in social interest increases.Therefore,the chapter provides some ideas:we should define the leading and coordinating role of the government,make the government perform its positive,function sufficiently,construct the multi-governing regulation model under the dominance of the government;the regulation and management of the interest group transform from the government choice model to social choice model gradually;we should strengthen the interest group regulation legislation and system construction,consummate the interest group regulation law system and provide a sound system environment for the interest group regulation and supervision.At the same time,because the interest group is a important constituent part of the social power,I think that how to implement sufficiently the supervision function of interest groups is an important part of what we should study seriously.
     In conclusion,I think the emergence and development of interest groups is an inevitable phenomenon of social development.In the transitional period of a society,the influence which the interest groups have on the policy making of a government has been a fact which couldn't be evaded.We should envisage the fact that the contradiction and conflict between different groups will become more frequent,conspicuous and normal.They are the inevitable phenomina We must think carefully about how to seek interests and reduce the harm,how to bring into play the active function of interest groups and reduce their negative influence.So in conclusion,I provide certain approaches and measures to avoid the negative influence of interest groups on governments' policy making and to guarantee good governance,such as how to prevent interest groups from being politicalized or ideologicalized,to reinforce the capability construction of local governments,to establish and consummate the government-dominated interest integration mechanism,to further deepen the reform of the administrative management system,and to establish the government of service more rapidly.At the same time when we reinforce the authority of the government,we should construct the benign and interplay relationship between the state and society,make the government's interest more convergent with that of the society.We should envisage the fact of the existence of interest groups and theirs function in the public policy making process.We should shape the public spirit and social responsibility of interest groups and its members with good social value.
引文
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    [1]本部分的内容参考了陈志强.美国知识产权保护组织的运作模式与作用[J].学会,2006(7):53.的有关内容。
    [1]本部分参阅了佟柔.中华法学大辞典·民法卷[z].北京:中国检察出版社,1995.国际反假冒联盟辞条的有关资料。
    [1]商务部政策研究室.美国商业软件联盟[EB/OL].http://zys.mofom.gov.cn/article/cp/200603/20060301722033.html.
    [1]本部分的内容参考了中国驻美知识产权专员杨国华.美国民间机构在加强知识产权保护方面的作用[EB/OL].中国保护知识产权网2007年2月28日文章的有关内容,www.ipr.gov.cn/cn/zhuanti/meilpzhuanlan/minjianjigouzuoyong.doc.
    [1]本部分参考了陈志强.美国知识产权保护组织的运作模式与作用[J].学会,2006(7):53.的有关内容。
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