经济转型中的国家行为研究
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摘要
“金砖国家”是指巴西、俄罗斯、印度和中国这四个新兴的市场经济国家,它们也是正处于经济转型中的大国。本文选取这四国作为研究对象,主要的考虑是这四个国家都是某种意义上的“巨型国家”。因为,小国的成功故事往往容易被人们视为一种偶然现象,或者一种地方性知识。反之,如果一个大国获得了成功,则人们很难将其视之为偶然或幸运,而是认为其中必有深刻的必然性逻辑的存在。所以,对它们的比较研究便是一个非常重要和意义重大的课题。
然而,近些年来,在新自由主义教条的指引下,学者们倾向于过分夸大市场机制的作用,这样便导致大部分的经济转型研究主要是围绕着“经济行为”来展开,而有意地忽视了经济转型中的“国家行为”。因此,本文尝试运用近些年来颇为流行的“新国家主义”理论视角审视“金砖四国”的经济转型历程。一方面希望借此回顾来考察其经济转型过程中的国家行为逻辑,另一方面期盼能在此回顾的基础上去探究国家性质的转型。
因此,在国家自主性逻辑的指引下,本文对“金砖四国”的经济转型过程进行全面的剖析,主要分为两个部分：一是分析国家的回应问题,即国家在经济困境、内外压力面前的适应性问题；二是分析国家的演变问题,即国家在经济转型过程中的自我调试行为。通过这两个方面的分析研究,本文认为国家的回应与国家的演变构成了一个连续不断的自然循环过程。在这个周而复始的过程中,国家的自主性程度可以得到不断加强,而当国家的自主性程度达到某一个临界点时,那么这个国家便可以称之为“自主性国家”。
本文区别了“自主性国家”与“国家自主性”这两个既有联系而又不同的概念：认为“国家自主性”是从国家属性着眼的一个概念,而“自主性国家”则是从国家职能的角度着眼的一个概念。本文认为,“自主性国家”这个概念意味着在市场经济的条件下,国家既不应该被看作是某个特定阶级的利益工具,也不应该把它看做是实现某一种特定意识形态的工具。相反,它乃是一种全民性国家,其核心关注点在于实现社会整体的长远利益。
本文认为,随着经济改革的持续推进,“金砖四国”国家自主性的内涵已经发生了革命性的变化——国家开始以合作的心态来引导社会经济的发展,并开始向着“自主性国家”的目标前进。
"BRICs" refer to four emerging market economies of Brazil, Russia, India and China which are also great powers undergoing economic transition. The main consideration of selecting these four countries as study object is that they are all "giant states" in some sense. Because the success story of small countries is often easily seen as an occasional occurrence, or a kind of local knowledge. Conversely, if a large country has been successful, then it is difficult to be regarded as chance or luck, but deemed to be that there must exist a deep necessity of logic. Therefore, the comparative study on them is a very important and significant issue.
However, in recently years, under the direction of neo-liberalism doctrine, most scholars tend to magnify the function of market mechanism. As a result, voluminous researches on economic transition mainly circle around the so-called "economic behavior", and deliberately ignored the "state behavior" in the process of economic transition. Therefore, this reseach tries to review the course of BRICs'economic transition from the perspective of "neo-statism" which is popular in recent years. On the one hand, the author hopes to examine the logic of state behavior in the process of economic transition relying on this review. On the other hand, the author also hopes to expore the transition of state's character on the basis of this review.
Therefore, this paper conducts a comprehensive analysis on the process of these four countries'economic transition under the guidance of the logic of state autonomy. This paper is divided into two parts:Firstly, to analyze the responce of the state, namely the state's adaptability on the face of economic difficulties and pressure both inside and outside. Secondly, to analyze the evolution of the state, namely the state's self-adjustment in the process of economic transition. Through the analysis from these two aspects, this paper argues that the state's response and evolution constitutes a continuous natural cycle. In the course of this cycle, the degree of the state's autonomy can be continuously strengthened. When the degree reaches a certain critical point, then this country can be called an“autonomous state.”
This paper differentiates "autonomous state" and "state autonomy" which are linked and different concepts. This paper argues that "state autonomy" is a concept oriented by the state's character, and "autonomous state" is a concept oriented by the state's function. This paper argues that the concept of "autonomous state" means that state should neither be seen as a tool for a particular class interests, nor should it be seen as a tool for a particular ideology. Instead, it's a universal state whose core concern is to achieve long-term interests of society as a whole.
This paper argues that with persistent pushing forward of economic reform, the connotation of BRICs'autonomy has changed greatly——state has started to lead social and economic development with a co-operative attitude, and started to march toward the goal of "autonomous state".
然而,近些年来,在新自由主义教条的指引下,学者们倾向于过分夸大市场机制的作用,这样便导致大部分的经济转型研究主要是围绕着“经济行为”来展开,而有意地忽视了经济转型中的“国家行为”。因此,本文尝试运用近些年来颇为流行的“新国家主义”理论视角审视“金砖四国”的经济转型历程。一方面希望借此回顾来考察其经济转型过程中的国家行为逻辑,另一方面期盼能在此回顾的基础上去探究国家性质的转型。
因此,在国家自主性逻辑的指引下,本文对“金砖四国”的经济转型过程进行全面的剖析,主要分为两个部分：一是分析国家的回应问题,即国家在经济困境、内外压力面前的适应性问题；二是分析国家的演变问题,即国家在经济转型过程中的自我调试行为。通过这两个方面的分析研究,本文认为国家的回应与国家的演变构成了一个连续不断的自然循环过程。在这个周而复始的过程中,国家的自主性程度可以得到不断加强,而当国家的自主性程度达到某一个临界点时,那么这个国家便可以称之为“自主性国家”。
本文区别了“自主性国家”与“国家自主性”这两个既有联系而又不同的概念：认为“国家自主性”是从国家属性着眼的一个概念,而“自主性国家”则是从国家职能的角度着眼的一个概念。本文认为,“自主性国家”这个概念意味着在市场经济的条件下,国家既不应该被看作是某个特定阶级的利益工具,也不应该把它看做是实现某一种特定意识形态的工具。相反,它乃是一种全民性国家,其核心关注点在于实现社会整体的长远利益。
本文认为,随着经济改革的持续推进,“金砖四国”国家自主性的内涵已经发生了革命性的变化——国家开始以合作的心态来引导社会经济的发展,并开始向着“自主性国家”的目标前进。
"BRICs" refer to four emerging market economies of Brazil, Russia, India and China which are also great powers undergoing economic transition. The main consideration of selecting these four countries as study object is that they are all "giant states" in some sense. Because the success story of small countries is often easily seen as an occasional occurrence, or a kind of local knowledge. Conversely, if a large country has been successful, then it is difficult to be regarded as chance or luck, but deemed to be that there must exist a deep necessity of logic. Therefore, the comparative study on them is a very important and significant issue.
However, in recently years, under the direction of neo-liberalism doctrine, most scholars tend to magnify the function of market mechanism. As a result, voluminous researches on economic transition mainly circle around the so-called "economic behavior", and deliberately ignored the "state behavior" in the process of economic transition. Therefore, this reseach tries to review the course of BRICs'economic transition from the perspective of "neo-statism" which is popular in recent years. On the one hand, the author hopes to examine the logic of state behavior in the process of economic transition relying on this review. On the other hand, the author also hopes to expore the transition of state's character on the basis of this review.
Therefore, this paper conducts a comprehensive analysis on the process of these four countries'economic transition under the guidance of the logic of state autonomy. This paper is divided into two parts:Firstly, to analyze the responce of the state, namely the state's adaptability on the face of economic difficulties and pressure both inside and outside. Secondly, to analyze the evolution of the state, namely the state's self-adjustment in the process of economic transition. Through the analysis from these two aspects, this paper argues that the state's response and evolution constitutes a continuous natural cycle. In the course of this cycle, the degree of the state's autonomy can be continuously strengthened. When the degree reaches a certain critical point, then this country can be called an“autonomous state.”
This paper differentiates "autonomous state" and "state autonomy" which are linked and different concepts. This paper argues that "state autonomy" is a concept oriented by the state's character, and "autonomous state" is a concept oriented by the state's function. This paper argues that the concept of "autonomous state" means that state should neither be seen as a tool for a particular class interests, nor should it be seen as a tool for a particular ideology. Instead, it's a universal state whose core concern is to achieve long-term interests of society as a whole.
This paper argues that with persistent pushing forward of economic reform, the connotation of BRICs'autonomy has changed greatly——state has started to lead social and economic development with a co-operative attitude, and started to march toward the goal of "autonomous state".
引文
1吴光炳主编：《转型经济学》,北京：北京大学出版社,2008年版,第27页。
2邓小平：《在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈话要点》(1992年]月18日-2月21日),载《邓小平文选》第3卷,北京：人民出版社,1995年版,第370-371页。
3不过,从一定意义上来说,直到现在仍然有很少一部分人主张“经济转型”也可以指向计划经济或社会主义经济转型的,比如现任委内瑞拉总统查维斯所进行的国有化运动。这其实是一种反向经济转型运动。不过,针对这个主张,阿根廷前总统阿方辛(Paul Ricardo Alfonsin)说道,“在拉美,这种经济改革策略曾经被反复实践过,但从来就没有成功过”(John Elster, "When Communism Dissolves," London Books Review, January 1990, p.4)。
1[美]阿图尔·科利：《国家引导的发展——全球边缘地区的政治权力与工业化》,朱天飙等译,长春：吉林出版集团,2007年版,第7-8页。
2 http://en.wikipedia.org/wiki/Emerging_markets.
1 http://en.wikipedia.org/wiki/BRIC.
2 Goldman Sachs, DreamingWith BRICs: The Path to 2050,2003, http://www2.goldmansachs.com/ideas/brics/book/99-dreaming.pdf,2009年7月19日访问。
3 http://en.wikipedia.org/wiki/BRIC.
4《“金砖四国”峰会象征新兴国家发展里程碑》,香港《明报》社论,2009年6月15日。
1[美]巴林顿·摩尔：《民主和专制的社会起源》,拓夫、杨念群等译,北京：华夏出版社,1987年版,第3页。
2 Robert Jervis, System Effects: Complexity in Political and Social Life, New Jersey: Princeton University Press, 1997, p.73.
3王海山：《科学方法百科》,台北：恩揩出版社,民国87年(1998)版,第18页。
1 Arend Lijphart,“Comparative Politics and the Comparative Methods,” American Political Science Review, Vol.65, No.3, Sept.1971, pp.682-693.
2批评者要籍由引述任何一个单一事件来加以攻击并非难事。然而,正如托马斯·库恩(Thomas Kuhn)在《科学革命的结构》一书中所说,特例并不能否证典范,典范只能因为替换性典范的出现而被推翻,所谓的替换性典范不仅比旧典范能说明更多的关键事实,它还要能用同样简单或者更简单的词汇来说明这些事实(参见[美]托马斯·库恩：《科学革命的结构》,金吾伦、胡新和译,北京：北京大学出版社,2003年版,第61-70页)。
3转引自[美]西达·斯考切波编《历史社会学的视野与方法》,封积文等译,上海：上海人民出版社,2008年版,第400页。
4从这种意义来说,巴林顿·摩尔的《民主和专制的社会起源》和斯考切波(Theda Skocpol)的《国家与社会革命》是“求同法”的典范之作,而许田波(Hui, Victoria Tin-bor)的《战争与国家形成》一书则是“求异法”的经典。(参看[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版；[美]许田波：《战争与国家形成：春秋战果与近代早期欧洲之比较》,徐进译,上海人民出版社,2009年版)。
5 Adam Przeworski, Political Institutional and Material Well-bing in the World,1950 -1990, New York: Cambridge University Press,2000.
6[法]马太·杜甘：《国家的比较》,北京：社会科学文献出版社,2010年版,第7-126页。
1 Ronald Inglehart and Christian Welzel, Modernization, Cultural Change, and Democracy: The Human Development Sequence, New York:Cambridge University Press,2005.
2[英]哈耶克：《致命的自负》,冯克利等译,北京：中国社会科学出版社,2005年版,第2页。
1[法]卢梭：《社会契约论》,何兆武译,北京：商务印书馆,1980年版,第123页。
2[德]奥斯瓦尔德·斯宾格勒：《西方的没落》,齐世荣等译,北京：商务印书馆,1991年版,第81页。
3同上,第84-102页。
1[英]阿诺德·汤因比：《历史研究》,刘北城、郭小凌译,上海：上海人民出版社,2005年版,第10-65页。
2 Robert D. Gay Jr., Effect of macroeconomic variables on stock market returns for four emerging economies: A vector regression model for Brazil, Russia, India, and China, Ph.D. dissertation, Nova Southeastern University, 2008.
3 Ibid., pp.76-80.
1 Vineeta Yadav, An Information Model of Interest Group Dynamics in Developing Countries: A Comparison of Brazil, China and India, Ph.D. dissertation, Yale University,2006.
2 Prem Shankar Jha, The Perilous Road to the Market: The Political Economy of Reform in Russia, India and China, London:Pluto Press,2002, p.5.
1 Ibid., p.118.
2 Ibid., p.177.
3唐朱昌、杨特：《试论政府在经济转型和改革过程中的作用——中俄印三国之比较分析》,载《世界经济研究》,2007年第3期,第73页。
4同上,第76-77页。
1陈江生、郭四军：《拉美化陷阱：巴西的经济改革及其启示》,载《中共石家庄市委党校学报》,2005年第7期,第40-43页。
2孙洪波,《“拉美化”命题研究综述》,载《拉丁美洲研究》,2005年第1期,第44页。
3江时学:《“拉美化”是伪命题》,载《拉丁美洲研究》,2005年第1期,第37-40页。
4 Robyn Meredith, The Elephant and the Dragon: The rise of India and China and What it Means for All of Us, New York: W.W. Norton,2007.
1 Pranab Bardhan, "Crouching Tiger, Lumbering Elephant?:The Rise of China and India in a Comparative Perspective," The Brown Journal of World Affairs, Vol.13, No.l, Fall/Winter 2006.
2“了解敌人”是了解别国的动力。当然,这不仅仅是好奇心的驱使,也是为了给予对手的某种尊重。诸如美国对于二战时日本的研究,以及冷战期间对于前苏东地区和广大发展中地区的研究,都体现了同样的逻辑。参看：Harry Harootunian and Naoki Sakai, "Japan Studies and Cultural Studies," Positions: East Asia Cultures Critique, Vol.7, No.2,1999, p.596.和 Immanuel Wallerstein, "The Unintended Consequences of Cold War Area Studies," in Andre Shiffin, ed., The Cold War and the University: Toward an Intellectual History of the Postwar Years, New York: The New York Press,1997, p.200.
3丁学良：《从比较社社会学的角度看：印度对中国能有启示吗?》,来自www.chinaelections.org.
4参见孙培军等：《中印经济发展比较研究》,北京：经济管理出版社,1991年版。王德华、吴杨主编：《龙与象——中印崛起的比较》,上海:上海社会科学出版社,2003年版。沈开艳等：《经济发展方式比较研究——中国与印度经济发展比较》,上海:上海社会科学出版社,2008年版。
1权衡：《“世界加工厂”与“世界办公室”——中印经济增长模式之比较》,载《科学决策》,2006年第12期,第43页。
2杨光斌：《观念、制度与经济绩效——中国与印度经济改革的政治学理论价值》,载《中国人民大学学报》,2006年第3期,第114页。
3华民：《中印经济发展模式的比较：相似的原理与不同的方法》,载《复旦学报》(社会科学版),2006年第6期,第36页。
4徐滇庆等：《终结贫穷之路——中国和印度发展战略比较》,北京：机械工业出版社,2009年版。
1 Amartya Sen, The Argumentative Indian: Writings on India History, Culture and Identity, England: Penguin Books Ltd.,2005, p.190.
2 Nandan Nilekani, Imagining India: The Idea of a Renewed Nation, Penguin Press,2009, pp.3-8.
1[比]约翰·思文、[美]罗思高：《发展转型之路：中国与东欧的不同历程》,田士超译,章元校,北京大学出版社,2008年版,第104-115页。
2同上,111-115页。
1 Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, Berkeley: University of California Press, 1993,pp.158-162.
2 Ibid., pp.2-14.
3 Ibid., pp.6-12.
1[美]法里德·扎卡利亚：《后美国世界——大国崛起的经济新秩序时代》,赵广成、林民旺译,北京：中信出版社,2009年版,第104-105页。
2 Minxin Pei, From reform to revolution: The Demise of Communism in China and the Soviet Union, Cambridge: Harvard University Press,1994, p.8.
1[美]约瑟夫·E·斯蒂格利茨：《社会主义向何处去——经济体制转型的理论与证据》,周立群等译,长春：吉林人民出版社,1998年版。
2 Joshua Cooper Ramo, Beijing Consensus, http://fpc.org.uk/fsblob/244.pdf.
3 Minxin Pei, China's Trapped Transition: the Limits of Developmental Autocracy, Cambridge: Harvard University Press,2006, pp.1-16.
1 Jeffrey Sachs、胡永泰、杨小凯：《经济改革和宪政转轨》,载《经济学》(季刊),2003年第4期(2007年7月),第961页。
2同上,第983页。
3《发展转型之路：中国与东欧的不同历程》,第2页。
1[法]费尔南·布罗代尔著：《资本主义论丛》,北京：中央编译出版社,1997年版,第202页。
2张宇：《过渡经济学与中国的转型模式》,载李新主编：《转型经济研究》,上海财经大学出版社,2007年版,第23页。
1 Yu-shan Wu, Comparative Economic Transformations: Mainland China, Hungary, the Soviet Union, and Taiwan, Stanford:Stanford University Press,1994, pp.9-11.
2 Janos Kornai, Highway and byways: studies on reform and post-communist transition, Cambridge: MIT Press, 1994, p.203.
1 Alexander Gerschenkron, Economic Backwardness in Historical Perspective: A Book of Essays, Cambridge: Harvard University Press,1962. p.3.
2 Atul Kohli, Democracy and Discontent: India's Growing Crisis of Governability, New York: Cambridge University Press,1990, pp.2-5.
3[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版,第4页。
4[英]卡尔·波兰尼：《大转型：我们时代的政治和经济起源》,冯钢、刘阳译,杭州：浙江人民出版社,2007年版,第55页。
5 Masahiko Aoki, "Toward A Comparative Institutional Analysis: Motivations and Some Tentative Theorizing," The Japanese Economic Review, Vol.47, No.1,1996, pp.8-9.
1 Chalmers A. Johnson, MITI and the Japanese Miracle: The Growth of Industrial Policy(1925-1975), Stanford: Stanford University Press,1982. pp.3-48.
2[美]彼得·埃文斯、迪特里希·鲁施迈耶、西达·斯考克波编著：《找回国家》,方力维、莫宜端、黄琪轩等译,北京：三联书店,2009年版,第2-37页。
3[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版。
1《找回国家》,第27页。
2《国家与经济发展》,第11页和朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第88-89页。
3《国家与经济发展》,第12-13页。
4朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第90页。
1同上,第88页。
2同上,第95页。
1[美]彼得·埃文斯、迪特里希·鲁施迈耶、西达·斯考克波编著：《找回国家》,方力维、莫宜端、黄琪轩等译,北京：三联书店,2009年版,第10-33页。
2[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版,第273页。
3 Michael Mann, The Sources of Social Power, Vol.Ⅱ:the Rise of Classes and Nation-States,1760-1914, Cambridge: Cambridge University Press,1993, p.59.
4《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,第8页。
1[美]阿图尔·科利：《国家引导的发展——全球边缘地区的政治权力与工业化》,朱天飙等译,长春：吉林出版集团,2007年版,第23-24页。
2[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第30页。
3同上,第30-31页。
4 Thomas Risse-Kappen ed., Bringing Transnational Relations Back in: Non-State Actors, Domestic Structure and International Institutions, Cambridge: Cambridge University Press,1995, p.19.
4[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第31-32页。
1朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第91-92页。
2[美]查尔斯·林德布洛姆：《政治与市场：世界的政治经济制度》,王逸舟译,上海人民出版社,1995年版,第91页。
3[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第62页。
4[美]加布里埃尔·A·阿尔蒙德,小G·宾厄姆·鲍威尔：《比较政治学——体系、过程和政策》,曹沛霖等译,北京：东方出版社,2007年版,第416页。
1 N. H. Ravindranath and Jayanta Sathaye, Climate Change and Developing Countries, Kluwer Academic Publishers,2002, p.86.
2 H.P. Kitschelt, "Political Opportunity Structures and Political Protest: Anti-Nuclear Movements in Four Democracies," British Journal of Political Science, Vol.16 No. 1, Spring 1986, pp.57-86.
3 Ibid., p.62.
4 Ibid., p.84.
5俞可平：《增量民主与善治》,北京：社会科学文献出版社,2005年版,第130-136页。
6 Barbara Levitt, and James G. March, "Organizational Learning," Annual Review of Sociology, Vol.14, August 1988, p.320.
1 Niles Eldredge and S. J. Gould, "Punctuated Equilibria: An Alternative to Phyletic Gradualism," in T.J.M. Schopf, ed., Models in Paleobiology, San Francisco: Freeman Cooper Press,1972, pp.82-115.
2 Bryan D. Jones and Frank R. Baumgartner, A Model of Choice for Public Policy, Journal of Public Administration Research and Theory, Vol.15, No.3,2005, pp.325-351.
1[美]格罗弗·斯塔林：《公共部门管理》,陈宪等译,上海译文出版社,2003年版,第132页。
2何祖坤：《关注政府回应》,载《中国行政管理》,2000年第7期。
3戚攻：《社会回应机制研究》,北京：人民出版社,2009年版,第25页。
4[美]戴维·伊斯顿：《政治生活的系统分析》,王浦劬等译,北京：华夏出版社,1999年版,第3-24页。
1张宝宇：《巴西：离大国的目标有多远?》,载《同舟共进》,2008年第1期,第30页。
1 Maria Helena Moreira Alves,State and Opposition in Military Brazil,Austin: University of Texas Press,1985, pp.26-27.
1[美]斯蒂芬·海哥德、罗伯特·R·考夫曼：《民主化转型的政治经济分析》,张大军译,北京：社会科学文献出版社,2008年版,第74页。
2[美]塞缪尔·亨廷顿：《第三波——20世纪后期民主化浪潮》,刘军宁译,上海三联出版社,1998年版,第59页。
3 Michael Lewis-Becker, Economics and Elections: The Major Western Democracies, Ann Brbor: University of Michigan Press,1988, p.79.
1蔡东杰：《巴西在第三波民主化过程中的转机与危机》,载《问题与研究》,1999年第11期,第85-86页。
1郑皓瑜：《经济发展理论与国家经济角色的转变——以90年代巴西为例浅析结构主义与新结构主义》,载《拉丁美洲研究》,2006年第6期,第62页。
2《经济发展理论与国家经济角色的转变》,第63页。
3[西]哈维尔·桑蒂索：《拉丁美洲经济政策的务实性》,高静等译,北京：世界知识出版社,2009年版,第89-126页。
1《邓小平文选》第3卷,北京：人民出版社,1993年版,第354、370页。
2《马克思恩格斯选集》第3卷,北京：人民出版社,1995年版,第626页。
3《马克思恩格斯选集》第1卷,北京：人民出版社,1995年版,第286页。
4《马克思恩格斯选集》第3卷,第633页。
5《列宁全集》第13卷,北京：人民出版社1987年版,第124页。
1《列宁全集》第32卷,北京：人民出版社1985年版,第302-303页。
2郑异凡：《在市场经济和计划经济的十字路口——新经济政策研究(1921-1929)》,载沈志华主编：《一个大国的崛起与崩溃——苏联历史专题研究(1917-1991)》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第131页。
3《一个大国的崛起与崩溃——苏联历史专题研究(1917-1991)》,第132-134页。
4陆南泉：《苏联经济体制改革史论——从列宁到普京》,北京：人民出版社,2007年版,第13页。
5《一个大国的崛起与崩溃——苏联历史专题研究》,第162-163页。
1 Richard Pipes,Communism: A History,London: Weidenfeld & Nicolson,2001,pp.61-63.
2《斯大林全集》第12卷,北京：人民出版社,1955年版,第151页。
3《苏联经济体制改革史论——从列宁到普京》,第21页。
4《列宁选集》第4卷,北京：人民出版社,1995年版,第614页。
5《斯大林全集》第12卷,北京：人民出版社,1955年版,第151页。
1陆南泉等主编：《苏联兴亡史论》,北京：人民出版社,2004年版,第466-468页。
1《苏联兴亡史论》,第700页。
1田春生：《从新自由主义学说看俄罗斯“休克疗法”政策的失败及其原因》,载《开放导刊》,2004年第6期,第80页。
1田春生,第80页。
2杨光斌、郑伟铭：《国家形态与国家治理——苏联-俄罗斯转型经验研究》,载《中国社会科学》,2007年第4期,第35页。
1[俄]弗·普京：《千年之交的俄罗斯》,载俄罗斯《独立报》,1999年12月30日。
2[印]迪帕克·拉尔：《印度均衡——公元前1500-公元2000年的印度》,赵红军主译,北京大学出版社,2008年版,第1-7页。
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1当然,这并不是说中国的货币政策就不受到国际压力,相反近些年来美国一直对中国的人民币汇率政策施加极大的压力。然而,这也是中美两国之间的博弈,而没有上升到国际上的多边谈判和需要多边机制来解决的地步。参看赵文志：《美中政府与市场在人民币汇率改革中的角色：2003-2005》,载《中国大陆研究》(台湾),2008年第4期,第51-88页。
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1《试析印度人民党经济思想的发展变化》,第122-123页。
2目前,“柔性权威主义”已经被中国政府所采用,其主要有两个特征：一是,柔性权威主义把市场经济体系和强调说服与协商的政治威权主义结合在一起;二是,柔性权威主义是一个强调集体利益优于个体利益的发展主义。参看Denny Roy, "Singapore, China, and the'Soft Authoritarian'Challenge," Asian Survey, Vol. 34, No.3, March 1994, pp.231-242.
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3周黎安：《转型中的地方政府：官员激励与治理》,第21-22页。
4姚洋：《作为制度创新过程中的经济改革》,上海人民出版社,2008年版,第36-37页。
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1张慧君：《俄罗斯转型进程中的国家治理模式演进》,第200页。
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1《发展型国家》,第331-333页。
1参见《发展型国家》,第331-333页和Peter B. Evans, Embedded Autonomy: States and Industrial Transformation, Princeton:Princeton University Press,1995, pp.28-42.
2《渐进式的超越：中俄两国转型模式的调整与深化》,第231页。
3[美]胡安·J·林茨、阿尔弗莱德·斯泰潘：《民主转型与巩固的问题：南欧、南美和后共产主义欧洲》,孙龙等译,杭州：浙江人民出版出版,2008年版,第403-404页。
1[美]迈克尔·麦克福尔：《俄罗斯未竟的革命：从戈尔巴乔夫到普京的政治变迁》,唐贤兴等译,上海人民出版社,2010年版,第154页。
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2[美]拉斐奇·多萨尼：《印度来了——经济强国如何重新定义全球贸易》,张美霞、薛露然译,北京：东方出版社,2009年版,第19-21页。
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3林泉：《民主制度的成本》,http://blog.ifeng.com/article/1444250.html (2010年2月17日访问)。
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2 Filomeno Moreaes, The Economic Constitution in Brazil: From the Sub-Committee of ltamarati to the Federal Constitution of 1988, p.10.
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2邓小平：《在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈话要点》(1992年]月18日-2月21日),载《邓小平文选》第3卷,北京：人民出版社,1995年版,第370-371页。
3不过,从一定意义上来说,直到现在仍然有很少一部分人主张“经济转型”也可以指向计划经济或社会主义经济转型的,比如现任委内瑞拉总统查维斯所进行的国有化运动。这其实是一种反向经济转型运动。不过,针对这个主张,阿根廷前总统阿方辛(Paul Ricardo Alfonsin)说道,“在拉美,这种经济改革策略曾经被反复实践过,但从来就没有成功过”(John Elster, "When Communism Dissolves," London Books Review, January 1990, p.4)。
1[美]阿图尔·科利：《国家引导的发展——全球边缘地区的政治权力与工业化》,朱天飙等译,长春：吉林出版集团,2007年版,第7-8页。
2 http://en.wikipedia.org/wiki/Emerging_markets.
1 http://en.wikipedia.org/wiki/BRIC.
2 Goldman Sachs, DreamingWith BRICs: The Path to 2050,2003, http://www2.goldmansachs.com/ideas/brics/book/99-dreaming.pdf,2009年7月19日访问。
3 http://en.wikipedia.org/wiki/BRIC.
4《“金砖四国”峰会象征新兴国家发展里程碑》,香港《明报》社论,2009年6月15日。
1[美]巴林顿·摩尔：《民主和专制的社会起源》,拓夫、杨念群等译,北京：华夏出版社,1987年版,第3页。
2 Robert Jervis, System Effects: Complexity in Political and Social Life, New Jersey: Princeton University Press, 1997, p.73.
3王海山：《科学方法百科》,台北：恩揩出版社,民国87年(1998)版,第18页。
1 Arend Lijphart,“Comparative Politics and the Comparative Methods,” American Political Science Review, Vol.65, No.3, Sept.1971, pp.682-693.
2批评者要籍由引述任何一个单一事件来加以攻击并非难事。然而,正如托马斯·库恩(Thomas Kuhn)在《科学革命的结构》一书中所说,特例并不能否证典范,典范只能因为替换性典范的出现而被推翻,所谓的替换性典范不仅比旧典范能说明更多的关键事实,它还要能用同样简单或者更简单的词汇来说明这些事实(参见[美]托马斯·库恩：《科学革命的结构》,金吾伦、胡新和译,北京：北京大学出版社,2003年版,第61-70页)。
3转引自[美]西达·斯考切波编《历史社会学的视野与方法》,封积文等译,上海：上海人民出版社,2008年版,第400页。
4从这种意义来说,巴林顿·摩尔的《民主和专制的社会起源》和斯考切波(Theda Skocpol)的《国家与社会革命》是“求同法”的典范之作,而许田波(Hui, Victoria Tin-bor)的《战争与国家形成》一书则是“求异法”的经典。(参看[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版；[美]许田波：《战争与国家形成：春秋战果与近代早期欧洲之比较》,徐进译,上海人民出版社,2009年版)。
5 Adam Przeworski, Political Institutional and Material Well-bing in the World,1950 -1990, New York: Cambridge University Press,2000.
6[法]马太·杜甘：《国家的比较》,北京：社会科学文献出版社,2010年版,第7-126页。
1 Ronald Inglehart and Christian Welzel, Modernization, Cultural Change, and Democracy: The Human Development Sequence, New York:Cambridge University Press,2005.
2[英]哈耶克：《致命的自负》,冯克利等译,北京：中国社会科学出版社,2005年版,第2页。
1[法]卢梭：《社会契约论》,何兆武译,北京：商务印书馆,1980年版,第123页。
2[德]奥斯瓦尔德·斯宾格勒：《西方的没落》,齐世荣等译,北京：商务印书馆,1991年版,第81页。
3同上,第84-102页。
1[英]阿诺德·汤因比：《历史研究》,刘北城、郭小凌译,上海：上海人民出版社,2005年版,第10-65页。
2 Robert D. Gay Jr., Effect of macroeconomic variables on stock market returns for four emerging economies: A vector regression model for Brazil, Russia, India, and China, Ph.D. dissertation, Nova Southeastern University, 2008.
3 Ibid., pp.76-80.
1 Vineeta Yadav, An Information Model of Interest Group Dynamics in Developing Countries: A Comparison of Brazil, China and India, Ph.D. dissertation, Yale University,2006.
2 Prem Shankar Jha, The Perilous Road to the Market: The Political Economy of Reform in Russia, India and China, London:Pluto Press,2002, p.5.
1 Ibid., p.118.
2 Ibid., p.177.
3唐朱昌、杨特：《试论政府在经济转型和改革过程中的作用——中俄印三国之比较分析》,载《世界经济研究》,2007年第3期,第73页。
4同上,第76-77页。
1陈江生、郭四军：《拉美化陷阱：巴西的经济改革及其启示》,载《中共石家庄市委党校学报》,2005年第7期,第40-43页。
2孙洪波,《“拉美化”命题研究综述》,载《拉丁美洲研究》,2005年第1期,第44页。
3江时学:《“拉美化”是伪命题》,载《拉丁美洲研究》,2005年第1期,第37-40页。
4 Robyn Meredith, The Elephant and the Dragon: The rise of India and China and What it Means for All of Us, New York: W.W. Norton,2007.
1 Pranab Bardhan, "Crouching Tiger, Lumbering Elephant?:The Rise of China and India in a Comparative Perspective," The Brown Journal of World Affairs, Vol.13, No.l, Fall/Winter 2006.
2“了解敌人”是了解别国的动力。当然,这不仅仅是好奇心的驱使,也是为了给予对手的某种尊重。诸如美国对于二战时日本的研究,以及冷战期间对于前苏东地区和广大发展中地区的研究,都体现了同样的逻辑。参看：Harry Harootunian and Naoki Sakai, "Japan Studies and Cultural Studies," Positions: East Asia Cultures Critique, Vol.7, No.2,1999, p.596.和 Immanuel Wallerstein, "The Unintended Consequences of Cold War Area Studies," in Andre Shiffin, ed., The Cold War and the University: Toward an Intellectual History of the Postwar Years, New York: The New York Press,1997, p.200.
3丁学良：《从比较社社会学的角度看：印度对中国能有启示吗?》,来自www.chinaelections.org.
4参见孙培军等：《中印经济发展比较研究》,北京：经济管理出版社,1991年版。王德华、吴杨主编：《龙与象——中印崛起的比较》,上海:上海社会科学出版社,2003年版。沈开艳等：《经济发展方式比较研究——中国与印度经济发展比较》,上海:上海社会科学出版社,2008年版。
1权衡：《“世界加工厂”与“世界办公室”——中印经济增长模式之比较》,载《科学决策》,2006年第12期,第43页。
2杨光斌：《观念、制度与经济绩效——中国与印度经济改革的政治学理论价值》,载《中国人民大学学报》,2006年第3期,第114页。
3华民：《中印经济发展模式的比较：相似的原理与不同的方法》,载《复旦学报》(社会科学版),2006年第6期,第36页。
4徐滇庆等：《终结贫穷之路——中国和印度发展战略比较》,北京：机械工业出版社,2009年版。
1 Amartya Sen, The Argumentative Indian: Writings on India History, Culture and Identity, England: Penguin Books Ltd.,2005, p.190.
2 Nandan Nilekani, Imagining India: The Idea of a Renewed Nation, Penguin Press,2009, pp.3-8.
1[比]约翰·思文、[美]罗思高：《发展转型之路：中国与东欧的不同历程》,田士超译,章元校,北京大学出版社,2008年版,第104-115页。
2同上,111-115页。
1 Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, Berkeley: University of California Press, 1993,pp.158-162.
2 Ibid., pp.2-14.
3 Ibid., pp.6-12.
1[美]法里德·扎卡利亚：《后美国世界——大国崛起的经济新秩序时代》,赵广成、林民旺译,北京：中信出版社,2009年版,第104-105页。
2 Minxin Pei, From reform to revolution: The Demise of Communism in China and the Soviet Union, Cambridge: Harvard University Press,1994, p.8.
1[美]约瑟夫·E·斯蒂格利茨：《社会主义向何处去——经济体制转型的理论与证据》,周立群等译,长春：吉林人民出版社,1998年版。
2 Joshua Cooper Ramo, Beijing Consensus, http://fpc.org.uk/fsblob/244.pdf.
3 Minxin Pei, China's Trapped Transition: the Limits of Developmental Autocracy, Cambridge: Harvard University Press,2006, pp.1-16.
1 Jeffrey Sachs、胡永泰、杨小凯：《经济改革和宪政转轨》,载《经济学》(季刊),2003年第4期(2007年7月),第961页。
2同上,第983页。
3《发展转型之路：中国与东欧的不同历程》,第2页。
1[法]费尔南·布罗代尔著：《资本主义论丛》,北京：中央编译出版社,1997年版,第202页。
2张宇：《过渡经济学与中国的转型模式》,载李新主编：《转型经济研究》,上海财经大学出版社,2007年版,第23页。
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3[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版,第4页。
4[英]卡尔·波兰尼：《大转型：我们时代的政治和经济起源》,冯钢、刘阳译,杭州：浙江人民出版社,2007年版,第55页。
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1 Chalmers A. Johnson, MITI and the Japanese Miracle: The Growth of Industrial Policy(1925-1975), Stanford: Stanford University Press,1982. pp.3-48.
2[美]彼得·埃文斯、迪特里希·鲁施迈耶、西达·斯考克波编著：《找回国家》,方力维、莫宜端、黄琪轩等译,北京：三联书店,2009年版,第2-37页。
3[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版。
1《找回国家》,第27页。
2《国家与经济发展》,第11页和朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第88-89页。
3《国家与经济发展》,第12-13页。
4朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第90页。
1同上,第88页。
2同上,第95页。
1[美]彼得·埃文斯、迪特里希·鲁施迈耶、西达·斯考克波编著：《找回国家》,方力维、莫宜端、黄琪轩等译,北京：三联书店,2009年版,第10-33页。
2[澳大利亚]琳达·维斯、[英]约翰·M·霍布森：《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,黄兆辉、廖志强译,长春：吉林出版集团,2009年版,第273页。
3 Michael Mann, The Sources of Social Power, Vol.Ⅱ:the Rise of Classes and Nation-States,1760-1914, Cambridge: Cambridge University Press,1993, p.59.
4《国家与经济发展——一种比较及历史性的分析》,第8页。
1[美]阿图尔·科利：《国家引导的发展——全球边缘地区的政治权力与工业化》,朱天飙等译,长春：吉林出版集团,2007年版,第23-24页。
2[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第30页。
3同上,第30-31页。
4 Thomas Risse-Kappen ed., Bringing Transnational Relations Back in: Non-State Actors, Domestic Structure and International Institutions, Cambridge: Cambridge University Press,1995, p.19.
4[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第31-32页。
1朱天飙：《比较政治经济学》,北京：北京大学出版社,2006年版,第91-92页。
2[美]查尔斯·林德布洛姆：《政治与市场：世界的政治经济制度》,王逸舟译,上海人民出版社,1995年版,第91页。
3[美]西达·斯考切波：《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较研究》,何俊志、王学东译,上海人民出版社,2007年版,第62页。
4[美]加布里埃尔·A·阿尔蒙德,小G·宾厄姆·鲍威尔：《比较政治学——体系、过程和政策》,曹沛霖等译,北京：东方出版社,2007年版,第416页。
1 N. H. Ravindranath and Jayanta Sathaye, Climate Change and Developing Countries, Kluwer Academic Publishers,2002, p.86.
2 H.P. Kitschelt, "Political Opportunity Structures and Political Protest: Anti-Nuclear Movements in Four Democracies," British Journal of Political Science, Vol.16 No. 1, Spring 1986, pp.57-86.
3 Ibid., p.62.
4 Ibid., p.84.
5俞可平：《增量民主与善治》,北京：社会科学文献出版社,2005年版,第130-136页。
6 Barbara Levitt, and James G. March, "Organizational Learning," Annual Review of Sociology, Vol.14, August 1988, p.320.
1 Niles Eldredge and S. J. Gould, "Punctuated Equilibria: An Alternative to Phyletic Gradualism," in T.J.M. Schopf, ed., Models in Paleobiology, San Francisco: Freeman Cooper Press,1972, pp.82-115.
2 Bryan D. Jones and Frank R. Baumgartner, A Model of Choice for Public Policy, Journal of Public Administration Research and Theory, Vol.15, No.3,2005, pp.325-351.
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4《马克思恩格斯选集》第3卷,第633页。
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1《试析印度人民党经济思想的发展变化》,第122-123页。
2目前,“柔性权威主义”已经被中国政府所采用,其主要有两个特征：一是,柔性权威主义把市场经济体系和强调说服与协商的政治威权主义结合在一起;二是,柔性权威主义是一个强调集体利益优于个体利益的发展主义。参看Denny Roy, "Singapore, China, and the'Soft Authoritarian'Challenge," Asian Survey, Vol. 34, No.3, March 1994, pp.231-242.
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4[英]弗里德里希·奥古斯特·哈耶克：《通往奴役之路》,王明毅、冯兴元等译,北京：中国社会科学出版社,1998年版,第3-18页。
5转引自姚洋：《作为制度创新过程中的经济改革》,上海人民出版社,2008年版,第29页。
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3周黎安：《转型中的地方政府：官员激励与治理》,第21-22页。
4姚洋：《作为制度创新过程中的经济改革》,上海人民出版社,2008年版,第36-37页。
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1张慧君：《俄罗斯转型进程中的国家治理模式演进》,第200页。
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3谭融:《巴西军政权和巴西的经济发展》,载《拉丁美洲研究》,1992年第5期,第32-33页。
1《发展型国家》,第331-333页。
1参见《发展型国家》,第331-333页和Peter B. Evans, Embedded Autonomy: States and Industrial Transformation, Princeton:Princeton University Press,1995, pp.28-42.
2《渐进式的超越：中俄两国转型模式的调整与深化》,第231页。
3[美]胡安·J·林茨、阿尔弗莱德·斯泰潘：《民主转型与巩固的问题：南欧、南美和后共产主义欧洲》,孙龙等译,杭州：浙江人民出版出版,2008年版,第403-404页。
1[美]迈克尔·麦克福尔：《俄罗斯未竟的革命：从戈尔巴乔夫到普京的政治变迁》,唐贤兴等译,上海人民出版社,2010年版,第154页。
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2[美]拉斐奇·多萨尼：《印度来了——经济强国如何重新定义全球贸易》,张美霞、薛露然译,北京：东方出版社,2009年版,第19-21页。
3[美]布鲁斯·布恩诺·德·梅斯奎塔、希尔顿·L·鲁特主编：《繁荣的治理之道》,叶丽娟等译,北京：中国人民大学出版社,2007年版,第10-11页。
1《繁荣的治理之道》,第11页。
2[美]阿图尔·科利：《国家引导的发展——全球边缘地区的政治权力与工业化》,朱天飚等译,长春:吉林出版集团,2007年版,第311-312页。
3林泉：《民主制度的成本》,http://blog.ifeng.com/article/1444250.html (2010年2月17日访问)。
1[美]禹贞恩编：《发展型国家》,曹海军译,长春：吉林出版集团,2008年版,第369页。
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2 Filomeno Moreaes, The Economic Constitution in Brazil: From the Sub-Committee of ltamarati to the Federal Constitution of 1988, p.10.
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1 Linda Weiss, The Myth of the Powerless State: Governing the Economy in a Global Era, Polity Press,1998, p.44.
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