中国宏观调控系统运行、转换与绩效研究
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摘要
自经济学思想诞生以来,有关宏观调控(西方对应的的称谓是政府干预)的讨论及争辩始终伴随在其中,不同的经济学流派有不同的见解和观点。自凯恩斯主义出现后,有关宏观调控的理论在很多国家得到实践并获得良好的结果。我国也不例外,国内学者对宏观调控进行了归纳总结,从模式、政策工具、力度等方面进行了很好的诠释。但遗憾的是,这种研究角度比较单一,大多数是静态地分析和研究,不能详细地、全面地描述整个宏观调控的运行过程。因此,需要进一步进行研究和探讨。基于此,本文试图借鉴系统理论观点,认为系统是普遍存在的,宏观调控也不例外。无论是从宏观调控组成各要素,还是宏观调控运行、转换以及结果来看,都具有系统性。
宏观调控是一个系统,从系统的角度看,宏观调控可以定义为政府基于特定的经济环境,选择运用适当政策工具影响或改变现实经济运行状态、实现预期调控目标的过程。它应该包括主体、政策、客体、方式、目标以及绩效等6个方面。宏观调控主体表明是谁进行宏观调控；宏观调控政策表明用什么政策来进行调控；宏观调控客体表明对什么进行调控；宏观调控方式表明主体和客体之间联系或作用类型,是直接还是间接；宏观调控目标表明进行宏观调控所要达到的预期；宏观调控绩效则表明进行宏观调控的实际结果。
宏观调控是一项行为过程,有主体、有客体,还有目标、政策等等,实质上是一个典型的控制系统。其内部6大构成要素在整个运行系统内按照自身的特点各司其职,发挥着各自的作用,而且也会随着整个宏观调控系统的转换而发生转换和变化。
宏观调控是动态的、连续的变化过程,一轮完整的宏观调控系统完成后,将会向下一轮宏观调控系统转换或演变,而不是静止不变的。之所以会发生这种连续的转换或演变过程,主要是由于经济自身的运行会经常发生周期性波动,特别是对于正处于转轨期间的我国来说,由于经济总量和经济结构失衡“双重失衡”的存在,无论横向还是综合比较,我国宏观调控系统的转换或演进更为频繁。改革开放以来,为了熨平经济周期性波动,我国至今已进行了8轮宏观调控。由于每轮宏观调控系统面临的经济环境、使用的政策不同,使得不同阶段的宏观调控系统具有不同的特点和类型,得到的宏观调控绩效也就不同。而且,在我国逐步向社会主义市场经济转轨过程中,不同宏观调控系统之间发生着转换或演变,宏观调控系统组成各要素如调控主体、客体、政策等也在发生着质的改变。因此,从系统构成、转换等角度去分析改革开放以来我国宏观调控的运行、转换具有重要的理论和实践意义。
宏观调控结果是可以进行评价的,对结果进行系统评价也是宏观调控系统运行、转换的最终落脚点和归宿。通过宏观调控系统绩效评价,可以判断实施该项宏观调控是否值得?是否会取得更大的调控收益,付岀更少的调控成本?是否还会引起经济社会其他的成本?通过它还可以找出影响绩效发挥的体制、制度因素和外部制约因素。
目前我国的宏观调控系统还不健全和完善,需要进一步改进和优化。无论是调控政策协调性,还是宏观调控的针对性、灵活性等,宏观调控系统运行都存在着困难和不足。为提高宏观调控系统的效果,就必须有的放矢,有针对性加以完善。
本文包括引言在内共分为7章内容,主要是从系统的角度对改革开放以来我国宏观调控系统的运行、转换和绩效进行分析。
第一章为引言,主要介绍论文选题背景和意义,对国内外相关理论和文献进行综述,并对我国的启示和借鉴进行进行总结评价,为全文奠定理论基础。
第二章从自身构成、运行转换以及结构评价等方面论证我困宏观调控具有系统性,并运用控制理论建立宏观调控系统运行模型。
第二章通过分析宏观调控系统转换与宏观经济周期性波动、经济总量与经济结构失衡三者之问的联系,试图寻找导致宏观调控系统转换的原因及本质。
第四章对改革开放以来我国宏观调控系统整体转换情况进行全景式、过程式考察,对不同阶段的宏观调控系统特征和效果做出判断和评价。
第五章分析了改革开放以来我国宏观调控系统组成各要素例如主体、客体、目标、政策等演变过程和特点,以求对整个宏观调控演变过程做全面的研究,并重点分析了2008年下半年以来我国宏观调控系统的运行和转换特点以及效果。
第六章对宏观调控系统绩效的具体内容作了界定,并通过构建一套相对量化的宏观调控系统绩效评价方法,对每轮宏观调控系统的效果进行定性和定量评价,并提出影响我国宏观调控系统绩效的因素。
第七章通过分析影响宏观调控系统运行存在的问题和不足以及所面临的约束条件,提出构建一个有效稳定的宏观调控系统必须遵循的3大原则,并在此基础上,从宏观调控主体、对象、目标、政策等几个方面提出优化和完善宏观调控系统的对策建议。
Since the birth of economic thought, the macro-control (Western corresponding title is government intervention) of discussion and debate in which economics is always accompanied by, different schools have different views and opinions. Since the Keynes doctrine appears, the Macro-control Theory is the practice in many countries, and get good results. China is no exception, the domestic scholar has carried on the induction summary to the macro-control, and had a very good interpretation from the aspects of pattern, policy tools, strength. Unfortunately, this perspective is single, most is the static analysis and research, operation process is not detailed, comprehensive description of the macroeconomic regulation and control. Therefore, the need for further research and discussion. Based on this, this dissertation tries to use system theory point of view, that the system is widespread, the macro-control is no exception. Both the composition of the elements from the macro-control, the macroeconomic regulation and control operation, and the conversion of the results, the systematic.
The macroeconomic regulation and control is a system, from the system point of view, macro-control can be defined as the particular economic environment based on, choose appropriate policy instruments and means, process to affect the real economy operation, to achieve the desired control objectives. It should include the subject, policy means, object, method, goal and the performance of the six aspects. Macroeconomic regulation and control subjects who carried out macro-control; macro-control means (policies) show that by what means or policy to control; macro-control target or object that regulate what; macro-control means to contact or interaction between subject and object type, directly or indirectly; macro-control targets to achieve that the expected macro-control; macro-control performance indicates that the actual results of macroeconomic regulation and control.
Macro-control is a course of action, subject, object, and the target, policy and so on, is essentially a typical control system. The six elements in the whole operation system according to their own characteristics, played their part, also with the macro-control system and change and change.
Macro-control is a dynamic, continuous change process, to complete a complete round of macro-control system, the next round of macro-control conversion or evolution, rather than a static. The occurrence of this continuous conversion and the evolution process, mainly due to its economic operation often occur cyclical fluctuations, especially for the period is in the transition of our country, because the economy and the imbalance of "economic structure unbalance of existence, regardless of the lateral or comprehensive comparison, conversion of macroeconomic regulation and control system in China more frequent or evolution. Since the reform and opening up, in order to ironing the economic cyclical fluctuation, China has conducted8rounds of macro-control. In the face of each round of macro-control economic environment, the use of different means of macroeconomic regulation and control policy, the different stage has the different types and characteristics, the macroeconomic regulation and control performance are also different. But, in our country gradually transition to the socialist market economy, changes or changes between different macroeconomic regulation and control system, the macro-control system composed of various factors such as regulation subject, object, policy means in a qualitative change. Therefore, from the system construction, conversion perspective to analyze the transformation since the reform and opening up China's macro-control operation, has important theoretical and practical significance.
Macro-control results can be evaluated, the ultimate goal of systematic evaluation of the results is the macro-control system, conversion. Through the macroeconomic regulation and control system performance evaluation, the implementation of the macro-control can judge whether it is worth? Would have made greater gains the regulation, regulation cost less? Whether can also cause other socioeconomic costs? Through the system, institutional factors and external factors which influence the performance of the play can also find out.
Our countries macro-control is still not perfect, need further improvement and optimization. Whether the regulation policy coordination, the macroeconomic regulation and control of pertinence, flexibility, the macro-control system there exist difficulties and problems. In order to improve the effect of macro-control system, we must have a definite object in view, targeted to be perfect.
In this dissertation, except the introduction is divided into seven chapters, mainly from the angle of the system since the reform and opening up of our country macro-control system, conversion and performance evaluation analysis.
The first chapter on modern macro economics since generation of various schools of government intervention in macroeconomic theory evolution are reviewed, and the enlightenment and reference to our country were summarized and evaluated, and lay a theoretical basis for the full text.
The second chapter from the form, run the conversion and structural evaluation and other aspects of argumentation our country macroscopical adjusting control is systematic, and using the control theory to establish macroscopical adjusting control system operation model.
The third chapter through the analysis of macroscopical adjusting control system transformation and macro economic cycle fluctuation, economic gross and economic structure unbalance of the link between the three, trying to find the cause of macroscopical adjusting control system converts the reason and essence.
In the fourth chapter, since reforming and opening of our country macroscopical adjusting control system the overall conversion of panoramic type, process inspection, on the different stages of the macro-control system characteristics and effect of judgment and evaluation.
The fifth chapter analysis since the reform and opening up of our country macroscopical adjusting control system composed of various elements such as subject, object, target, means of policy evolution process and characteristics, in order to whole and macroscopical adjusting control evolved into a process to make comprehensive study. With emphasis on the analysis of the2008since second half of the year our country macroscopical adjusting control operation and conversion characteristics and effect.
The sixth chapter of the macroeconomic regulation and control performance of the concrete contents were defined, and by constructing a set of reliable performance evaluation method of macroscopical adjusting control, each round of macroeconomic regulation and control effect of qualitative and quantitative evaluation, and puts forward the macroeconomic regulation in China the problems and deficiencies in the.
The seventh chapter, through the analysis of the influence of macroscopical adjusting control system operation and performance factors, put forward compose to build an effective and stable macroscopical adjusting control system must follow the3principles, and on this basis, from the main body of macroscopical adjusting control, object, target, policy and so on several aspects of the optimization and perfection of system of macroscopical adjusting control countermeasure proposal.
宏观调控是一个系统,从系统的角度看,宏观调控可以定义为政府基于特定的经济环境,选择运用适当政策工具影响或改变现实经济运行状态、实现预期调控目标的过程。它应该包括主体、政策、客体、方式、目标以及绩效等6个方面。宏观调控主体表明是谁进行宏观调控；宏观调控政策表明用什么政策来进行调控；宏观调控客体表明对什么进行调控；宏观调控方式表明主体和客体之间联系或作用类型,是直接还是间接；宏观调控目标表明进行宏观调控所要达到的预期；宏观调控绩效则表明进行宏观调控的实际结果。
宏观调控是一项行为过程,有主体、有客体,还有目标、政策等等,实质上是一个典型的控制系统。其内部6大构成要素在整个运行系统内按照自身的特点各司其职,发挥着各自的作用,而且也会随着整个宏观调控系统的转换而发生转换和变化。
宏观调控是动态的、连续的变化过程,一轮完整的宏观调控系统完成后,将会向下一轮宏观调控系统转换或演变,而不是静止不变的。之所以会发生这种连续的转换或演变过程,主要是由于经济自身的运行会经常发生周期性波动,特别是对于正处于转轨期间的我国来说,由于经济总量和经济结构失衡“双重失衡”的存在,无论横向还是综合比较,我国宏观调控系统的转换或演进更为频繁。改革开放以来,为了熨平经济周期性波动,我国至今已进行了8轮宏观调控。由于每轮宏观调控系统面临的经济环境、使用的政策不同,使得不同阶段的宏观调控系统具有不同的特点和类型,得到的宏观调控绩效也就不同。而且,在我国逐步向社会主义市场经济转轨过程中,不同宏观调控系统之间发生着转换或演变,宏观调控系统组成各要素如调控主体、客体、政策等也在发生着质的改变。因此,从系统构成、转换等角度去分析改革开放以来我国宏观调控的运行、转换具有重要的理论和实践意义。
宏观调控结果是可以进行评价的,对结果进行系统评价也是宏观调控系统运行、转换的最终落脚点和归宿。通过宏观调控系统绩效评价,可以判断实施该项宏观调控是否值得?是否会取得更大的调控收益,付岀更少的调控成本?是否还会引起经济社会其他的成本?通过它还可以找出影响绩效发挥的体制、制度因素和外部制约因素。
目前我国的宏观调控系统还不健全和完善,需要进一步改进和优化。无论是调控政策协调性,还是宏观调控的针对性、灵活性等,宏观调控系统运行都存在着困难和不足。为提高宏观调控系统的效果,就必须有的放矢,有针对性加以完善。
本文包括引言在内共分为7章内容,主要是从系统的角度对改革开放以来我国宏观调控系统的运行、转换和绩效进行分析。
第一章为引言,主要介绍论文选题背景和意义,对国内外相关理论和文献进行综述,并对我国的启示和借鉴进行进行总结评价,为全文奠定理论基础。
第二章从自身构成、运行转换以及结构评价等方面论证我困宏观调控具有系统性,并运用控制理论建立宏观调控系统运行模型。
第二章通过分析宏观调控系统转换与宏观经济周期性波动、经济总量与经济结构失衡三者之问的联系,试图寻找导致宏观调控系统转换的原因及本质。
第四章对改革开放以来我国宏观调控系统整体转换情况进行全景式、过程式考察,对不同阶段的宏观调控系统特征和效果做出判断和评价。
第五章分析了改革开放以来我国宏观调控系统组成各要素例如主体、客体、目标、政策等演变过程和特点,以求对整个宏观调控演变过程做全面的研究,并重点分析了2008年下半年以来我国宏观调控系统的运行和转换特点以及效果。
第六章对宏观调控系统绩效的具体内容作了界定,并通过构建一套相对量化的宏观调控系统绩效评价方法,对每轮宏观调控系统的效果进行定性和定量评价,并提出影响我国宏观调控系统绩效的因素。
第七章通过分析影响宏观调控系统运行存在的问题和不足以及所面临的约束条件,提出构建一个有效稳定的宏观调控系统必须遵循的3大原则,并在此基础上,从宏观调控主体、对象、目标、政策等几个方面提出优化和完善宏观调控系统的对策建议。
Since the birth of economic thought, the macro-control (Western corresponding title is government intervention) of discussion and debate in which economics is always accompanied by, different schools have different views and opinions. Since the Keynes doctrine appears, the Macro-control Theory is the practice in many countries, and get good results. China is no exception, the domestic scholar has carried on the induction summary to the macro-control, and had a very good interpretation from the aspects of pattern, policy tools, strength. Unfortunately, this perspective is single, most is the static analysis and research, operation process is not detailed, comprehensive description of the macroeconomic regulation and control. Therefore, the need for further research and discussion. Based on this, this dissertation tries to use system theory point of view, that the system is widespread, the macro-control is no exception. Both the composition of the elements from the macro-control, the macroeconomic regulation and control operation, and the conversion of the results, the systematic.
The macroeconomic regulation and control is a system, from the system point of view, macro-control can be defined as the particular economic environment based on, choose appropriate policy instruments and means, process to affect the real economy operation, to achieve the desired control objectives. It should include the subject, policy means, object, method, goal and the performance of the six aspects. Macroeconomic regulation and control subjects who carried out macro-control; macro-control means (policies) show that by what means or policy to control; macro-control target or object that regulate what; macro-control means to contact or interaction between subject and object type, directly or indirectly; macro-control targets to achieve that the expected macro-control; macro-control performance indicates that the actual results of macroeconomic regulation and control.
Macro-control is a course of action, subject, object, and the target, policy and so on, is essentially a typical control system. The six elements in the whole operation system according to their own characteristics, played their part, also with the macro-control system and change and change.
Macro-control is a dynamic, continuous change process, to complete a complete round of macro-control system, the next round of macro-control conversion or evolution, rather than a static. The occurrence of this continuous conversion and the evolution process, mainly due to its economic operation often occur cyclical fluctuations, especially for the period is in the transition of our country, because the economy and the imbalance of "economic structure unbalance of existence, regardless of the lateral or comprehensive comparison, conversion of macroeconomic regulation and control system in China more frequent or evolution. Since the reform and opening up, in order to ironing the economic cyclical fluctuation, China has conducted8rounds of macro-control. In the face of each round of macro-control economic environment, the use of different means of macroeconomic regulation and control policy, the different stage has the different types and characteristics, the macroeconomic regulation and control performance are also different. But, in our country gradually transition to the socialist market economy, changes or changes between different macroeconomic regulation and control system, the macro-control system composed of various factors such as regulation subject, object, policy means in a qualitative change. Therefore, from the system construction, conversion perspective to analyze the transformation since the reform and opening up China's macro-control operation, has important theoretical and practical significance.
Macro-control results can be evaluated, the ultimate goal of systematic evaluation of the results is the macro-control system, conversion. Through the macroeconomic regulation and control system performance evaluation, the implementation of the macro-control can judge whether it is worth? Would have made greater gains the regulation, regulation cost less? Whether can also cause other socioeconomic costs? Through the system, institutional factors and external factors which influence the performance of the play can also find out.
Our countries macro-control is still not perfect, need further improvement and optimization. Whether the regulation policy coordination, the macroeconomic regulation and control of pertinence, flexibility, the macro-control system there exist difficulties and problems. In order to improve the effect of macro-control system, we must have a definite object in view, targeted to be perfect.
In this dissertation, except the introduction is divided into seven chapters, mainly from the angle of the system since the reform and opening up of our country macro-control system, conversion and performance evaluation analysis.
The first chapter on modern macro economics since generation of various schools of government intervention in macroeconomic theory evolution are reviewed, and the enlightenment and reference to our country were summarized and evaluated, and lay a theoretical basis for the full text.
The second chapter from the form, run the conversion and structural evaluation and other aspects of argumentation our country macroscopical adjusting control is systematic, and using the control theory to establish macroscopical adjusting control system operation model.
The third chapter through the analysis of macroscopical adjusting control system transformation and macro economic cycle fluctuation, economic gross and economic structure unbalance of the link between the three, trying to find the cause of macroscopical adjusting control system converts the reason and essence.
In the fourth chapter, since reforming and opening of our country macroscopical adjusting control system the overall conversion of panoramic type, process inspection, on the different stages of the macro-control system characteristics and effect of judgment and evaluation.
The fifth chapter analysis since the reform and opening up of our country macroscopical adjusting control system composed of various elements such as subject, object, target, means of policy evolution process and characteristics, in order to whole and macroscopical adjusting control evolved into a process to make comprehensive study. With emphasis on the analysis of the2008since second half of the year our country macroscopical adjusting control operation and conversion characteristics and effect.
The sixth chapter of the macroeconomic regulation and control performance of the concrete contents were defined, and by constructing a set of reliable performance evaluation method of macroscopical adjusting control, each round of macroeconomic regulation and control effect of qualitative and quantitative evaluation, and puts forward the macroeconomic regulation in China the problems and deficiencies in the.
The seventh chapter, through the analysis of the influence of macroscopical adjusting control system operation and performance factors, put forward compose to build an effective and stable macroscopical adjusting control system must follow the3principles, and on this basis, from the main body of macroscopical adjusting control, object, target, policy and so on several aspects of the optimization and perfection of system of macroscopical adjusting control countermeasure proposal.
引文
①杨秋宝：《宏观调控主体刍议》,载《求是》杂志,1998年第8期。
②刘瑞：《宏观调控的定位、依据、主客体关系及法理基础》,载《经济理论与经济管理》,2006年第5期。
③刘俊、曹彦：《宏观调控主体与行政主体之比较分析》,载《齐齐哈尔大学学报》,2005.年第5期。
①中国人民大学学者杨瑞龙认为：“事实上,随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行,地方政府具有了独立的行为日标和行为模式,从而存向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在制度净利益的‘第一行动集团’的角色”。后来,杨瑞龙等建立了一个“阶梯式的渐进制度变迁模型”,着重探讨了地方政府在我国向市场经济渐进过渡过程中的特殊作用,运用博弈论的思想和方法分析中央政府、地方政府官员和微观主体之间的三元博弈过程及其经济后果。参见：杨瑞龙：《我国制度变迁方式转换的三种阶段论》,载《经济研究》1998年第1期：杨瑞龙、杨其静：《阶梯式的渐进制度变迁模型——再论地方政府在我国制度变迁中的作用》,载《经济研究》,2000年第3期。
①韩毅：《宏观调控方式与调控手段探析》,载《理论导刊》,1996年第9期。
①学者张昊认为行政手段因为自身的权力来源而具有了权威性、无偿性、纵向性、以及高效性等特征,参阅：《从行政手段调控的弊端析我国宏观调控手段的完善》,载《经营管理者》,2008年10月15日。
①左峰：《基于和谐社会视角的宏观调控目标体系创新研究》,载《中央财经大学学报》,2008年第9期。
②胡双发、高武：《当今中国宏观调控目标设置的不足》。载《湖南城市学院学报》,2010年第9期。
③如美国新制度经济学派的代表人物之一的道格拉斯·C·诺斯的一部重要著作就是《制度、制度变迁与经济绩效》(中译本上海三联书店1994年版),其中“绩效”的英文原文是performance,包含有功绩、业绩的涵义；诺斯在其著作中没有对经济绩效这一术语作定义性的描述,但其所研究分析的是制度或制度变迁对经济发展的影响,我国有的学者使用“制度绩效”的术语并对其加以定义为：“如果把体制成本比作体制组织运行所必须的投入,那么体制绩效则可以视为该种体制的产出,即体制在组织国民经济运行方面的功效体制绩效可用社会经济发展的各项指标加以衡量。参阅：李义平：《体制选择分析：从制度绩效角度理解改革》,第14页,济南,山东人民出版社,1994年。还有人提出“政府经济管理的绩效可定义为一个政府在经济管理活动中的结果及其成效,参阅：刘瑞：《论政府经济管理的绩效》,载《经济理论与经济管理》,1996年第6期。
①国内有学者将经济政策的绩效分为两类：映射绩效和辐射绩效。前者与本文中的目标绩效对应,后者与附加绩效对应。但没有考虑成本收益绩效。参阅：季兴旺：《论经济政策的绩效、特征和影响因素》,载《南开经济研究》,1997年第6期。
①马克思：《资本论》,第一卷,675页,北京,人民岀版社,1975。
②陈乐一：《对经济周期几个问题的认识》,载《则经问题研究》,2002年第8期。
①相关现象最初是植物学上的一个概念,本意是指植物各部分之间的相互制约与协调的现象。后来引申为一个系统内部各部分之间或系统外有关联的各部分之间存在的相互制约与协调的现象。相关现象的主体存在着相关性。从相关性原理来看,一事物与他事物的相关性是指事物的变化必然会引起他事物的变化,并且后者和前者存在着相互制约与协调的关系。参阅：《辞海》,3368页,上海,上海辞书岀版社,1989。
②袁富华、汪红驹、张晓晶：《中国经济周期的国际关联》,载《世界经济》,2009年第12期。
①黄涛：《对改革开放以来我国经济周期的分析》,载《调研世界》,2011年第10期。
②受凯恩斯主义影响,在部分经济学者看来,宏观经济波动本身是经济总量的波动,与经济结构没有关系,与经济体制转型也没有关系,或者说,在研究短期经济波动时,经济学家有个基本假设,就是经济构成各个部分的同质性。笔者认为,在研究我国经济波动和宏观调控时,不能忽略我国经济处于转轨期的大背景,而且从系统论上讲,大系统是由小系统组成的.总量失衡是由结构失衡组成的。参阅:王静：《转轨经济中的宏观调控——基于实践的探索和反思》,35页,上海,上海三联书店,2007。
①权衡：《收入分配与经济增长的现代分析——转型期中国经验与理论》,21页,上海,上海社会科学院出版社,2004。
①韩文秀：《买方市场条件下的宏观调控》,载《管理世界》,1998年第5期。
①2008年高收入国家的平均消费率为78.4%,中等收入国家为73.5%,低收入国家为81.2%与我国发展水平相当的国家比如巴西的消费率为75.7%,印度是64.9%,俄罗斯是67.7%。参阅：巫文强：《中国经济失衡根源在于国民经济初次分配制度的缺陷——基于人的发展经济学视角》,载《改革与战略》,2010年第6期。
①杨来科：《改革开放以来我国经济的周期波动及其宏观调控》,载《岭南学刊》,2001年第1期。
①杜海燕等：《当前通货膨胀中的国有企业行为》,载《经济研究》,1989年第2期。
①这是我国渐进式改革的特点：由于缺乏足够的创新知识,中央政府通常要借助地方政府进行制度创新“试验”,以便对其加以事后的追认或制止。因此,中央政府往往要预留给地方政府一定的制度创新空间,以便今后及时界定和调整。参阅：.李军杰：《经济转型中的地方政府经济行为变异分析》,载《中国工业经济》,2005年第1期。
① Komai, Janos.1979."Resource-Constrained versus Demand-Constrained Systerms."Econometrica,47(4):801-819.
①金玉国：《市场化进程测度：90年代成果总结与比较》,载《经济学家》,2000年第5期。
①高鸿业,《西方经济学(宏观部分)》第三版,中国人民大学岀版社,2006年,第525页.
①对宏观调控绩效内容的划分,本文主要参考和采纳了中共中央党校科研部杨秋宝教授的划分标准,参见：杨秋宝：《宏观调控绩效论析》,载《中共中央党校学报》,2002年5月,第6卷第2期。
①刘诗白：《政治经济学》,244页,成都,西南财经大学岀版社,1998。
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②刘瑞：《宏观调控的定位、依据、主客体关系及法理基础》,载《经济理论与经济管理》,2006年第5期。
③刘俊、曹彦：《宏观调控主体与行政主体之比较分析》,载《齐齐哈尔大学学报》,2005.年第5期。
①中国人民大学学者杨瑞龙认为：“事实上,随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行,地方政府具有了独立的行为日标和行为模式,从而存向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在制度净利益的‘第一行动集团’的角色”。后来,杨瑞龙等建立了一个“阶梯式的渐进制度变迁模型”,着重探讨了地方政府在我国向市场经济渐进过渡过程中的特殊作用,运用博弈论的思想和方法分析中央政府、地方政府官员和微观主体之间的三元博弈过程及其经济后果。参见：杨瑞龙：《我国制度变迁方式转换的三种阶段论》,载《经济研究》1998年第1期：杨瑞龙、杨其静：《阶梯式的渐进制度变迁模型——再论地方政府在我国制度变迁中的作用》,载《经济研究》,2000年第3期。
①韩毅：《宏观调控方式与调控手段探析》,载《理论导刊》,1996年第9期。
①学者张昊认为行政手段因为自身的权力来源而具有了权威性、无偿性、纵向性、以及高效性等特征,参阅：《从行政手段调控的弊端析我国宏观调控手段的完善》,载《经营管理者》,2008年10月15日。
①左峰：《基于和谐社会视角的宏观调控目标体系创新研究》,载《中央财经大学学报》,2008年第9期。
②胡双发、高武：《当今中国宏观调控目标设置的不足》。载《湖南城市学院学报》,2010年第9期。
③如美国新制度经济学派的代表人物之一的道格拉斯·C·诺斯的一部重要著作就是《制度、制度变迁与经济绩效》(中译本上海三联书店1994年版),其中“绩效”的英文原文是performance,包含有功绩、业绩的涵义；诺斯在其著作中没有对经济绩效这一术语作定义性的描述,但其所研究分析的是制度或制度变迁对经济发展的影响,我国有的学者使用“制度绩效”的术语并对其加以定义为：“如果把体制成本比作体制组织运行所必须的投入,那么体制绩效则可以视为该种体制的产出,即体制在组织国民经济运行方面的功效体制绩效可用社会经济发展的各项指标加以衡量。参阅：李义平：《体制选择分析：从制度绩效角度理解改革》,第14页,济南,山东人民出版社,1994年。还有人提出“政府经济管理的绩效可定义为一个政府在经济管理活动中的结果及其成效,参阅：刘瑞：《论政府经济管理的绩效》,载《经济理论与经济管理》,1996年第6期。
①国内有学者将经济政策的绩效分为两类：映射绩效和辐射绩效。前者与本文中的目标绩效对应,后者与附加绩效对应。但没有考虑成本收益绩效。参阅：季兴旺：《论经济政策的绩效、特征和影响因素》,载《南开经济研究》,1997年第6期。
①马克思：《资本论》,第一卷,675页,北京,人民岀版社,1975。
②陈乐一：《对经济周期几个问题的认识》,载《则经问题研究》,2002年第8期。
①相关现象最初是植物学上的一个概念,本意是指植物各部分之间的相互制约与协调的现象。后来引申为一个系统内部各部分之间或系统外有关联的各部分之间存在的相互制约与协调的现象。相关现象的主体存在着相关性。从相关性原理来看,一事物与他事物的相关性是指事物的变化必然会引起他事物的变化,并且后者和前者存在着相互制约与协调的关系。参阅：《辞海》,3368页,上海,上海辞书岀版社,1989。
②袁富华、汪红驹、张晓晶：《中国经济周期的国际关联》,载《世界经济》,2009年第12期。
①黄涛：《对改革开放以来我国经济周期的分析》,载《调研世界》,2011年第10期。
②受凯恩斯主义影响,在部分经济学者看来,宏观经济波动本身是经济总量的波动,与经济结构没有关系,与经济体制转型也没有关系,或者说,在研究短期经济波动时,经济学家有个基本假设,就是经济构成各个部分的同质性。笔者认为,在研究我国经济波动和宏观调控时,不能忽略我国经济处于转轨期的大背景,而且从系统论上讲,大系统是由小系统组成的.总量失衡是由结构失衡组成的。参阅:王静：《转轨经济中的宏观调控——基于实践的探索和反思》,35页,上海,上海三联书店,2007。
①权衡：《收入分配与经济增长的现代分析——转型期中国经验与理论》,21页,上海,上海社会科学院出版社,2004。
①韩文秀：《买方市场条件下的宏观调控》,载《管理世界》,1998年第5期。
①2008年高收入国家的平均消费率为78.4%,中等收入国家为73.5%,低收入国家为81.2%与我国发展水平相当的国家比如巴西的消费率为75.7%,印度是64.9%,俄罗斯是67.7%。参阅：巫文强：《中国经济失衡根源在于国民经济初次分配制度的缺陷——基于人的发展经济学视角》,载《改革与战略》,2010年第6期。
①杨来科：《改革开放以来我国经济的周期波动及其宏观调控》,载《岭南学刊》,2001年第1期。
①杜海燕等：《当前通货膨胀中的国有企业行为》,载《经济研究》,1989年第2期。
①这是我国渐进式改革的特点：由于缺乏足够的创新知识,中央政府通常要借助地方政府进行制度创新“试验”,以便对其加以事后的追认或制止。因此,中央政府往往要预留给地方政府一定的制度创新空间,以便今后及时界定和调整。参阅：.李军杰：《经济转型中的地方政府经济行为变异分析》,载《中国工业经济》,2005年第1期。
① Komai, Janos.1979."Resource-Constrained versus Demand-Constrained Systerms."Econometrica,47(4):801-819.
①金玉国：《市场化进程测度：90年代成果总结与比较》,载《经济学家》,2000年第5期。
①高鸿业,《西方经济学(宏观部分)》第三版,中国人民大学岀版社,2006年,第525页.
①对宏观调控绩效内容的划分,本文主要参考和采纳了中共中央党校科研部杨秋宝教授的划分标准,参见：杨秋宝：《宏观调控绩效论析》,载《中共中央党校学报》,2002年5月,第6卷第2期。
①刘诗白：《政治经济学》,244页,成都,西南财经大学岀版社,1998。
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