人力资本与技术选择适配性研究
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摘要
技术是国家或企业获取竞争优势、形成核心能力的决定性因素。开放的经济发展环境，使得技术后发国家和企业可以通过引进、模仿先进技术实现技术进步。所选择的技术是否适宜，则是影响引进技术能否被充分吸收、应用并融入原有技术体系，进而实现技术改进及创新的一个重要因素。而人是技术吸收和技术创新过程的绝对主体，因此人力资本水平对于选择技术的适宜性具有重要影响。有鉴于此，本文以人力资本与技术选择适配性为主题，重点回答了两个大问题，即“技术选择为何要与人力资本适配”以及“人力资本如何与技术选择适配”。
针对第一个问题，本文从三个方面进行了解答。①通过综述适宜技术理论的研究成果，全面分析了技术适宜性的影响因素。②深入分析了技术选择与人力资本的动态适配机理。在全面分析了技术选择与人力资本相互作用、相互影响的关系的基础上，构建了技术选择与人力资本相互作用机理模型和动态适配模型，指出：第一，技术选择与人力资本要彼此适配，这样才能实现技术与人力资本组合的边际生产率最大化；第二，技术选择与人力资本的适配关系具有动态演化性质，即二者间的适配不仅是某一时点的静态契合，更是动态发展过程中的持续匹配。对此，实践中要充分考虑并适当加以利用。③探讨了技术差距与人力资本约束下的技术选择决策。外生技术与人力资本之间可能出现适配或不适配的不同结果，这意味着，技术引进只是一定条件下的适宜选择。而技术差距是影响二者适配与否的重要因素之一，且技术差距与技术溢出效应之间存在非线性关系，也即，对于技术引进而言，存在技术差距的适宜范围。据此，本文构建了人力资本-技术差距约束下的技术选择决策模型，针对人力资本水平和技术差距的不同组合，提出了适宜技术引进或进行自主创新的技术选择决策。
选择适宜的技术固然重要，但是，对引进技术进行吸收、应用、改进和创新，并使之转化为现实生产力的技术能力更为重要。它既影响了引进的外生技术的适宜性，又决定了技术进步的方式和效率，同时也是技术选择决策效果的具体体现。因此，本文从技术能力形成和提升的角度回答“人力资本如何与技术选择适配”。相应回答也分三个方面。①分析了人力资本结构与技术能力提升的适配机制。技术能力的发展可分为三个阶段，即简单仿制能力、创造性模仿能力和自主创新能力。它们的具体构成、形成条件以及形成中的知识转换过程，存在较大差异，因此对人力资本有着不同的要求。在重新定义了与技术能力提升直接相关的技术型人力资本及其子类的基础上，以技能型人力资本（记为S）、研发型人力资本（记为R），以及对技术能力形成、提升具有决策和支持作用的企业家人力资本（记为E），在不同阶段技术能力形成中重要性的相对变化，刻画了与技术能力从仿制能力→创造性模仿能力→自主创新能力的提升过程，相适宜的人力资本结构，即S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S。在此基础上，构建了人力资本结构与技术能力提升的适配发展模型，并提出了以人力资本结构优化，适配并促进技术能力提升的机制。②构建了有效的技术型人力资本的运营模式。目的在于提升技术型人力资本的存量水平并激发其能量转换，以促进技术能力提升，适配高水平的技术选择。结合技术型人力资本的特征，提出：采取以内部开发为主的策略获取技术型人力资本；采用适当措施和适合的途径，开发技术型人力资本并提升其人力资本专用性；根据技能型人力资本与研发型人力资本的不同特点，采取适宜的薪酬激励方式。③提出依托低技能人力资本形成技术能力，并利用企业内部价值链上价值活动的相互影响作用，形成竞争优势、促进技术能力升级的现实解决方案。具体地说，通过技术分解实现以低技能劳动力替代机器设备和高技能劳动力的目的，这样既能够降低资金成本，又能够充分利用低技能劳动力资源及其成本优势，形成技术能力；与此同时，充分利用价值活动之间的联系，即某项活动的技术选择会使得相关价值活动的要素禀赋结构发生变化，着意培养优势环节，并促进要素持续积累和结构优化，进而促成企业竞争优势的形成和技术能力的提升。
围绕人力资本与技术选择适配性的研究主题，本文不仅分析了二者为何要适配，也提出了如何适配的实现途径和方法。因此，在构建了一个人力资本与技术选择适配性的全面理论分析框架的同时，也为技术选择和人力资本投资实践提供了理论指导，具有一定的理论和现实意义。
Technology is playing a crucial role in helping countries and enterprises achievingcompetitive advantages and core competencies. In open economy, relatively backwardcountries and firms can rely on assimilation and imitation of advanced technology toachieve technological development. It is one of important factors to affect the effect ofspillovers whether the technology introduced is appropriate to be absorbed, applied andintegrated into matches with the inherent technology system. Human is that who absorb,apply, improve and innovate technologies, so the level of human capital has great influenceon technological selection. This paper focusing on the fit between human capital andtechnological selection is mainly concerned with two questions. One is that whytechnological selection must math the level of human capital. And the other is how humancapital can fit the technological selection.
This paper has answered the first question from three aspects.①The factors that affectthe appropriateness of technology are summarized by reviewing the literature ofappropriate technology theory.②The mechanism of dynamic fit between technologicalselection and human capital is examined. Based on the further research on the relationshipof the interaction between human capital and exogenous technology selected, the model ofthe mechanism of the interaction between them has been proposed. Furthermore theexisting of a dynamic fit between them was specified. It includes two meanings. One is thattechnology selected must fit the level of human capital to maximize the marginproductivity of the combination of technology and human capital. The other is thattechnology selected and human capital need dynamically fit each other not only at staticpoint but also during the development process because the interactions make themrespectively increase. This point should be allowed for in practice.③The appropriatedecision of technological selection under constraint of technology and human capital wasdiscussed. The exogenous technology selected may be suitable to be introduced andimitated if it could fit the level of human capital. Otherwise it couldn’t. Technology gap hasan important influence on the fit between them while it may affect the spillovers in anon-linear relationship. That is introducing technology is merely the best decision whentechnology gap is appropriate. Hereby, a decision-making model of technology selectionsuggested to dwell on which is the better choice technological imitation or self-innovationaccording to the different combination of human capital and technology gap.
Technological capability to assimilate, use, adapt and change the technologiesintroduced is more important for firms to turn them into productivity than the selection ofappropriate technology. Thus this paper has answered the second question based on the process of building and improving technological capacity.①The mechanics that thearchitecture of human capital matches the process of building and improving technologicalcapabilities has been analyzed. There are three stages in the process of the technologicalcapacity developing. And there is big difference in nature, formation condition andconversion between explicit and tacit knowledge of technological capacity at differentstages, so different types of human capital would be needed. Technological human capitalincluding skilled human capital（marked by S）and R&D human capital（marked by R）which directly undertake the technological activities. And entrepreneurial human capitalplays （marked by E） an important role in decision-making and supporting in thedevelopment process of technology capacity. Thus the appropriate architecture of humancapital characterized by the relative importance of these three types of human capital willchange in the way S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S which coordinates with thedevelopment process of technological capacity from duplicative imitation, creativeimitation to self-innovation. On the basis, a model has been proposed to specify themechanics how the architecture of human capital would fit and promote technologicalcapabilities.②An operation mode of technological human capital has been formed. It ishelpful to fit the higher level of technology by improving the accumulation andtransformation of technological human capital. According to the characteristic oftechnological human capital, this paper suggests to acquire it mainly by applying internaldevelopment strategy, develop its specificity in appropriate practices and approaches andencourage it in suitable ways of compensational incentives.③A solution has beensuggested to turn the low level of human capital into technological capacity and achievecompetitive advantages through the interactions of value activities in value chain.Specifically, unskilled labor could replace skilled labor and machines in advancedtechnology system by skill-replacing technological advances. Thus capital could bereduced, whereas unskilled labor and its low-cost advantage could be exploited. Factors cancontinuously be accumulated and optimized in structure through the interactions of valueactivities that the technological choice of each activity may affect the resource endowmentof other correlative activities, which is helpful to foster competitive advantages andimprove technological capacity.
This paper has not only analyzed why human capital must fit technological selection,but also how human capital can fit the technological selection. Thus a theoretical framehelpful to analyze the fit between human capital and technological selection has been builtto instruct the practices in technological selection and investments of human capital.
针对第一个问题，本文从三个方面进行了解答。①通过综述适宜技术理论的研究成果，全面分析了技术适宜性的影响因素。②深入分析了技术选择与人力资本的动态适配机理。在全面分析了技术选择与人力资本相互作用、相互影响的关系的基础上，构建了技术选择与人力资本相互作用机理模型和动态适配模型，指出：第一，技术选择与人力资本要彼此适配，这样才能实现技术与人力资本组合的边际生产率最大化；第二，技术选择与人力资本的适配关系具有动态演化性质，即二者间的适配不仅是某一时点的静态契合，更是动态发展过程中的持续匹配。对此，实践中要充分考虑并适当加以利用。③探讨了技术差距与人力资本约束下的技术选择决策。外生技术与人力资本之间可能出现适配或不适配的不同结果，这意味着，技术引进只是一定条件下的适宜选择。而技术差距是影响二者适配与否的重要因素之一，且技术差距与技术溢出效应之间存在非线性关系，也即，对于技术引进而言，存在技术差距的适宜范围。据此，本文构建了人力资本-技术差距约束下的技术选择决策模型，针对人力资本水平和技术差距的不同组合，提出了适宜技术引进或进行自主创新的技术选择决策。
选择适宜的技术固然重要，但是，对引进技术进行吸收、应用、改进和创新，并使之转化为现实生产力的技术能力更为重要。它既影响了引进的外生技术的适宜性，又决定了技术进步的方式和效率，同时也是技术选择决策效果的具体体现。因此，本文从技术能力形成和提升的角度回答“人力资本如何与技术选择适配”。相应回答也分三个方面。①分析了人力资本结构与技术能力提升的适配机制。技术能力的发展可分为三个阶段，即简单仿制能力、创造性模仿能力和自主创新能力。它们的具体构成、形成条件以及形成中的知识转换过程，存在较大差异，因此对人力资本有着不同的要求。在重新定义了与技术能力提升直接相关的技术型人力资本及其子类的基础上，以技能型人力资本（记为S）、研发型人力资本（记为R），以及对技术能力形成、提升具有决策和支持作用的企业家人力资本（记为E），在不同阶段技术能力形成中重要性的相对变化，刻画了与技术能力从仿制能力→创造性模仿能力→自主创新能力的提升过程，相适宜的人力资本结构，即S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S。在此基础上，构建了人力资本结构与技术能力提升的适配发展模型，并提出了以人力资本结构优化，适配并促进技术能力提升的机制。②构建了有效的技术型人力资本的运营模式。目的在于提升技术型人力资本的存量水平并激发其能量转换，以促进技术能力提升，适配高水平的技术选择。结合技术型人力资本的特征，提出：采取以内部开发为主的策略获取技术型人力资本；采用适当措施和适合的途径，开发技术型人力资本并提升其人力资本专用性；根据技能型人力资本与研发型人力资本的不同特点，采取适宜的薪酬激励方式。③提出依托低技能人力资本形成技术能力，并利用企业内部价值链上价值活动的相互影响作用，形成竞争优势、促进技术能力升级的现实解决方案。具体地说，通过技术分解实现以低技能劳动力替代机器设备和高技能劳动力的目的，这样既能够降低资金成本，又能够充分利用低技能劳动力资源及其成本优势，形成技术能力；与此同时，充分利用价值活动之间的联系，即某项活动的技术选择会使得相关价值活动的要素禀赋结构发生变化，着意培养优势环节，并促进要素持续积累和结构优化，进而促成企业竞争优势的形成和技术能力的提升。
围绕人力资本与技术选择适配性的研究主题，本文不仅分析了二者为何要适配，也提出了如何适配的实现途径和方法。因此，在构建了一个人力资本与技术选择适配性的全面理论分析框架的同时，也为技术选择和人力资本投资实践提供了理论指导，具有一定的理论和现实意义。
Technology is playing a crucial role in helping countries and enterprises achievingcompetitive advantages and core competencies. In open economy, relatively backwardcountries and firms can rely on assimilation and imitation of advanced technology toachieve technological development. It is one of important factors to affect the effect ofspillovers whether the technology introduced is appropriate to be absorbed, applied andintegrated into matches with the inherent technology system. Human is that who absorb,apply, improve and innovate technologies, so the level of human capital has great influenceon technological selection. This paper focusing on the fit between human capital andtechnological selection is mainly concerned with two questions. One is that whytechnological selection must math the level of human capital. And the other is how humancapital can fit the technological selection.
This paper has answered the first question from three aspects.①The factors that affectthe appropriateness of technology are summarized by reviewing the literature ofappropriate technology theory.②The mechanism of dynamic fit between technologicalselection and human capital is examined. Based on the further research on the relationshipof the interaction between human capital and exogenous technology selected, the model ofthe mechanism of the interaction between them has been proposed. Furthermore theexisting of a dynamic fit between them was specified. It includes two meanings. One is thattechnology selected must fit the level of human capital to maximize the marginproductivity of the combination of technology and human capital. The other is thattechnology selected and human capital need dynamically fit each other not only at staticpoint but also during the development process because the interactions make themrespectively increase. This point should be allowed for in practice.③The appropriatedecision of technological selection under constraint of technology and human capital wasdiscussed. The exogenous technology selected may be suitable to be introduced andimitated if it could fit the level of human capital. Otherwise it couldn’t. Technology gap hasan important influence on the fit between them while it may affect the spillovers in anon-linear relationship. That is introducing technology is merely the best decision whentechnology gap is appropriate. Hereby, a decision-making model of technology selectionsuggested to dwell on which is the better choice technological imitation or self-innovationaccording to the different combination of human capital and technology gap.
Technological capability to assimilate, use, adapt and change the technologiesintroduced is more important for firms to turn them into productivity than the selection ofappropriate technology. Thus this paper has answered the second question based on the process of building and improving technological capacity.①The mechanics that thearchitecture of human capital matches the process of building and improving technologicalcapabilities has been analyzed. There are three stages in the process of the technologicalcapacity developing. And there is big difference in nature, formation condition andconversion between explicit and tacit knowledge of technological capacity at differentstages, so different types of human capital would be needed. Technological human capitalincluding skilled human capital（marked by S）and R&D human capital（marked by R）which directly undertake the technological activities. And entrepreneurial human capitalplays （marked by E） an important role in decision-making and supporting in thedevelopment process of technology capacity. Thus the appropriate architecture of humancapital characterized by the relative importance of these three types of human capital willchange in the way S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S which coordinates with thedevelopment process of technological capacity from duplicative imitation, creativeimitation to self-innovation. On the basis, a model has been proposed to specify themechanics how the architecture of human capital would fit and promote technologicalcapabilities.②An operation mode of technological human capital has been formed. It ishelpful to fit the higher level of technology by improving the accumulation andtransformation of technological human capital. According to the characteristic oftechnological human capital, this paper suggests to acquire it mainly by applying internaldevelopment strategy, develop its specificity in appropriate practices and approaches andencourage it in suitable ways of compensational incentives.③A solution has beensuggested to turn the low level of human capital into technological capacity and achievecompetitive advantages through the interactions of value activities in value chain.Specifically, unskilled labor could replace skilled labor and machines in advancedtechnology system by skill-replacing technological advances. Thus capital could bereduced, whereas unskilled labor and its low-cost advantage could be exploited. Factors cancontinuously be accumulated and optimized in structure through the interactions of valueactivities that the technological choice of each activity may affect the resource endowmentof other correlative activities, which is helpful to foster competitive advantages andimprove technological capacity.
This paper has not only analyzed why human capital must fit technological selection,but also how human capital can fit the technological selection. Thus a theoretical framehelpful to analyze the fit between human capital and technological selection has been builtto instruct the practices in technological selection and investments of human capital.
引文
①Kumar N..“Intellectual property rights, technology and economic development: experiences of Asian countries”,Commission Background paper,2002, p.27～35.
②本段内容及所用数字，引自李金华、李苍舒：《国际新背景下的中国制造业：悖论与解困之策》，《上海经济研究》2010年第8期，第3～9页。
①杨京英、王强、铁兵：《中国与世界主要国家技术成就指数比较》，《中国统计》2002年第4期，第57～58页。.
②中国机械工业年鉴编辑委员会编：《中国机械工业年鉴》，机械工业出版社2007年。
③徐建平、夏国平：《我国装备制造业的国际比较及对策研究》，《中国机械工程》2008年第19卷第20期，第2510～2518页。
④中国科学技术协会副主席邓楠，2005年12月8日在首届中国全面小康论坛上说，目前中国对外技术依存度高达50%，设备投资60%以上依靠进口，科技进步的贡献率只有39%左右。转引自：黎开颜、陈飞翔：《深化开放中的锁定效应与技术依赖》，《数量经济技术经济研究》2008年第11期，第56～66页。
⑤胡迟：《从2008年中国制造业企业500强看我国制造业存在的差距与成长路径》，《经济研究参考》2008年第69期，第6～20页。
⑥中国机械工业联合会统计工作部：《我国装备制造业发展的现状》，中国机械工业联合会，2006年。
①中华人民共和国国家统计局编：《中国统计年鉴》，中国统计出版社，2006年～2011年。
②梅永红：《不能让中国的核电工业重蹈汽车工业的路子》，《科技中国》2005年第4期，第73页。
①西奥多·W·舒尔茨：《论人力资本投资》，北京经济学院出版社1992年，第38页。
②参见J. G..帕尔玛：《新帕尔玛格雷夫经济学大辞典》（第四卷），经济科学出版社1992年第570页。
①周其仁：《市场里的企业———一个人力资本与非人力资本的特别和约》，《经济研究》1996年第6期，第6-9页。
②本节中对外文文献的梳理主要参考Fredrick Muyia Nafukho, Nancy R.Hairston&Kit Brooks.“Human capitaltheory：implications for human resource development”.Human Resource Development International. Vol.7, No.4,2004, p.545～551.
③马歇尔：《经济学原理（上册）》，商务印书馆1965版，第125页。
④如果严格以研究的时间而论，雅各布·明塞尔（Jacod Mincer，1957）的研究早于舒尔茨和贝克尔，因此，他才应该是现代人力资本理论的最早开拓者。但是，正如著名经济史学家马克·布劳格（Blaug）曾经指出的：“明塞尔在舒尔茨和贝克尔之前发现了人力资本理论，但是该理论的创始人却通常被认为是后者”。
⑤[美]平狄克、鲁宾费尔德：《微观经济学》，张军、罗汉译，中国人民大学出版社2004年，第165～167页。
①潘清：《人力资本理论综述——探究人力资本的成因》，《浙江工商大学学报》2008年第5期，第79～83页。
②加里·S·贝克尔：《人力资本：特别是关于教育的理论与经验分析》，北京大学出版社1987版。
③李福柱、丁四保：《国内人力资本理论研究刍议》，《软科学》2005年第2期，第7～10页。
①张延平、王满四：《区域人力资本动态优化配置及适配性评价体系研究———基于支撑区域产业结构优化升级的视角》，《生产力研究》2008年第9期，第112～114页。
②靳卫东：《人力资本与产业结构转化的动态匹配效应———就业、增长和收入分配问题的评述》，《经济评论》2010年第6期，第137～142页。
③杨爽：《中国经济增长中的人力资本适配性研究》，西北农林科技大学博士学位论文，2009年，第16页。
①欧阳桃花：《试论工商管理学科的案例研究方法》，《南开管理评论》2004年7卷第2期，第100～105页。
①杨德荣：《试论我国的技术选择》，《成都科技大学学报》1983年第3期，第153～160页。
②肖峰：《技术发展的社会形成》，人民出版社2002年版，第183～184页。
①安同良：《中国企业的技术选择》，《经济研究》2003年第7期，第76～83页。
②杨起全：《我国重点高新技术领域技术预见与关键技术选择研究实施方案》，《世界科学》2003年第4期，第38～40页。
③蒲勇健、杨秀苔：《经济发展中的产业关键技术选择研究》，《科技与管理》1999年第1期，第14～18页。
①Nelson, R. R.,“What is ‘Commercial’ and what is ‘Public’ about Technology, and What should be?” In N. Rosenberg,R. Landau and D. Mowery (eds), Technology and the Wealth of Nations, Stanford: Stanford University Press, p.57～72.
②Arthur W. B.“Competing Technologies, Increasing Returns, and Lock-In by Historical Events”, The Economic Journal,Vol.99, No.394,1989, p.116～131.
①本段内容主要参考黄茂兴：《论技术选择与经济增长》，福建师范大学博士学位论文，2007年，第24页。
①潘士远：《技术选择、模仿成本与经济收敛》，《浙江社会科学》2008年第7期，第8～17、125页。
②杨文举：《适宜技术理论与中国地区经济差距的实证研究》，武汉大学博士学位论文，2006年，第8页。
②Todd, D. and Simpson, J. A.“The Appropriate-Technology Question in a Regional Context”, Growth and Change,vol.14, No.4,1983, p.46～52.
③Grieve, R. H.“Appropriate Technology in a Globalizing World”, International Journal of Technology Managementand Sustainable Development, Vol.3, No.3,2004, p.173～187.
②林毅夫、张鹏飞：《适宜技术、技术选择和发展中国家的经济增长》，《经济学》2006年第4期，第985～1006页。
①刘明兴：《禀赋结构、发展战略与经济增长》，林毅夫发展论坛，2002年7月6日。
①程德俊：《专有知识视角下的人力资源内部化战略》，《经济管理》2003年第16期，第50～54页。
②张涛：《技术进步与工资差距》，复旦大学博士学位论文，2003年，第99页。
①翁华强、郭凤典、管名：《中国汽车业自主创新路径之探讨》，《特区经济》2004年第12期，第243～244页。
①Acemoglu Daron, Jorn-Steffen Pischke.“Beyond Becker: Training in Imperfect Labour Markets” The EconomicJournal, vol.109, No.453,1999, p.112～142.
①王大洲：《技术创新与制度结构》，东北大学出版社2000年，第52页。
①易先忠、张亚斌：《技术差距与人力资本约束下的技术进步模式》，《管理科学学报》2008年第6期，第51～60页。
①李建民：《人力资本通论》，上海三联书店1999年，第5～6页。
②苏敬勤、崔淼、洪勇：《基于能力适配演化的企业多元化：理论与案例》，《技术经济》2009年第6期，第102～107页。
①官华平、谌新民（2011）的实证研究表明，同样的人力资本在现代产业体系中的教育投资收益率为9.4%，而在传统产业中则为7.3%。详情参见官华平、谌新民：《珠三角产业升级与人力资本相互影响机制分析——基于东莞的微观证据》，《华南师范大学学报(社会科学版)》2011年第5期，第95～102，160页。
②李尚骜：《内生经济增长的驱动因素分析》，华中科技大学博士学位论文，2010年，第39页。
①Arthur W. B.“Competing Technologies, Increasing Returns, and Lock-In by Historical Events”, The Economic Journal,Vol.99, No.394,1989, p.116～131.
①原文为“Global pool of technology”。
②江小涓：《理解科技全球化一一资源重组、优势集成和自主创新能力的提升》，《管理世界》2004年第6期，第4～13页。
③原小能、宋杰：《外商直接投资企业的外溢效应：基于外资企业问卷调查的研究》，《世界经济》2007年第12期，第13～21页。
④吴贵生等编：《技术引进与自主创新:边界划分、过程转换和战略措施》，知识产权出版社2010年7月，第45页。
①Findlay R..“Relative Backwardness, Direct Foreign Investment and the Transfer of Technology: a Simple DynamicModel”, The Quarterly Journal of Economics, vol.92,1978, p.1～16.
②孙文杰、沈坤荣：《人力资本积累与中国制造业技术创新效率的差异性》，《中国工业经济》2009年第3期，第81～91页。
③Driffield N, Taylor K.“FDI and the Labour Market: A Review of the Evidence and Policy Implications”, OxfordReview of Economic Policy, vol.16, No.3,2000, p.90～103.
①易先忠：《技术差距双面效应与主导技木进步模式转换》，《财经研究》2010年第7期。
②Cohen Wesley M. and Daniel A. Levinthal.“Absorptive Capacity: A New Perspective on Learning and Innovation”,Administrative Science Quarterly, vol.35, No.1,1990, p.128～152.
①Keller Wolfgang.“Absorptive Capacity: On the Creation and Acquisition of Technology in Development”, Journal ofDevelopment Economics, vol.49,1996, p.199～227.
①范黎波：《跨国公司技术转移与中国企业学习战略》，中国财经出版社2004年，第136～146页。
②Anker.“Absorptive capacity and innovative performance: a human capital approach”, Economics of Innovation andNew Technology, vol.15, No.4-5,2006, p.507-517.
①数据来源：中国汽车技术研究中心和中国汽车工业协会：《2010年中国汽车工业年鉴》，中国汽车工业年鉴编辑部出版社2011年。
②赵英：《外商直接投资对我国汽车工业的影响》，《中国工业经济》2000年第1期，第57～62页。
③张雪倩：《跨国公司在中国的技术溢出效应分析：以汽车工业为例》，《世界经济研究》2003年第4期，第25～30页。
④柯广林、华阳：《FDI技术溢出效应实证分析———以我国的汽车工业为例》，《科技情报开发与经济》2006年第3期，第124～126页。
⑤尹永威：《跨国公司在华汽车产业投资的技术溢出效应分析》，山东大学博士学位论文，2006年。
⑥王天骄：《FDI对中国内资汽车产业技术溢出效应研究》，吉林大学博士学位论文，2011年。
⑦王梓薇、刘铁忠：《中国汽车整车制造业FDI挤入挤出效应研究—基于产业安全视角的实证分析》，《北京理工大学学报（社会科学版）》2009年第2期，第6～9页。
①中国汽车技术研究中心和中国汽车工业协会：《中国汽车工业年鉴》，中国汽车工业年鉴编辑部出版社，1993年~2011年。
①Wong J K.“Technology transfer in Thailand: Descriptive validation of a technology transfermodel”, InternationalJournal of Technology Management, vol.10, No.7/8,1995, p.788～796.
②魏江：《企业技术能力论》，科学出版社2002年。
③另一个瓶颈要素是信息能力。详见魏江：《企业技术能力论》，科学出版社2002年。
①李忠民：《人力资本—一个理论框架及其对中国一些问题的解释》，经济科学出版社1999版，第34～36页。
②Edward W. Rogers, Patrick M.Wright.“Measuring Organizational Performance in Strategic Human ResourceManagement: Problems, Prospects, and Performance Information Markets”.Human Resource Management Review,1998, vol.8, No.3, p.312～331.
③夏光、张胜波、黄颖：《人力资本内涵与分类的再研究》，《人口学刊》2008年第1期，第59～61页。
④魏奋子、罗亚凡：《人力资本分类探析》，《甘肃理论学刊》2000年第4期，第56～58页。
①孔宪香：《技术创新体系建设中的人力资本激励制度研究》，山东大学博士学位论文，2008年，第67，69页。
①魏江、许庆瑞：《企业技术能力的概念、结构和评价》，《科学学与科学技术管理》1995年第9期，第29～33页。
②魏江：《企业技术能力：增长过程、机理与模式》，浙江大学博士学位论文，1997年。
③赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
④安同良：《企业技术能力：超越技术创新研究的新范式》，《当代财经》2002年第1期，第62～65页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
②这点有别于Kim（1997）的模型。Kim模型中的自主创新只包括根本性创新。
①赵晓庆：《技术学习的模式》，《科研管理》2003年第3期，第39～44页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
①安同良：《中国企业技术能力的高度化发展：技术创造》，《科技进步与对策》2006年第2期，第17～20页。
①王大洲：《技术创新与制度结构》，东北大学出版社2000年，第52页。
①孔宪香：《技术创新体系建设中的人力资本激励制度研究》，山东大学博士学位论文，2008年，第68页。
①李兆友：《技术创新主体论》，东北大学出版社2001年，第120页。
②马克思：《资本论》（第3卷）人民出版社1975年，第120页。
①铃木：《日本的技术变革》，中国经济出版社2002版。
②当然，个别技术型企业家也是技术创新活动的直接参与者。
①阎莉：《日本技术引进成功经验探析》，《日本研究》2008年第2期，第40～44页。
②黄宗成：《人才———发展科学技术的根本》，科学技术文献出版社1994年。
①安同良：《中国企业的技术选择》，《经济研究》2003年第7期，第76～83页。
①李建民：《人力资本通论》，上海三联书店，1999年，第131页。
②易先忠：《创新型人力资本与研发激励对我国技术进步影响的差异性》，《学理论》2010年第11期，第61～63页。
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左聪颖、杨建仁：《西方人力资本理论的演变与思考》，《江西社会科学》2010年第6期。
②本段内容及所用数字，引自李金华、李苍舒：《国际新背景下的中国制造业：悖论与解困之策》，《上海经济研究》2010年第8期，第3～9页。
①杨京英、王强、铁兵：《中国与世界主要国家技术成就指数比较》，《中国统计》2002年第4期，第57～58页。.
②中国机械工业年鉴编辑委员会编：《中国机械工业年鉴》，机械工业出版社2007年。
③徐建平、夏国平：《我国装备制造业的国际比较及对策研究》，《中国机械工程》2008年第19卷第20期，第2510～2518页。
④中国科学技术协会副主席邓楠，2005年12月8日在首届中国全面小康论坛上说，目前中国对外技术依存度高达50%，设备投资60%以上依靠进口，科技进步的贡献率只有39%左右。转引自：黎开颜、陈飞翔：《深化开放中的锁定效应与技术依赖》，《数量经济技术经济研究》2008年第11期，第56～66页。
⑤胡迟：《从2008年中国制造业企业500强看我国制造业存在的差距与成长路径》，《经济研究参考》2008年第69期，第6～20页。
⑥中国机械工业联合会统计工作部：《我国装备制造业发展的现状》，中国机械工业联合会，2006年。
①中华人民共和国国家统计局编：《中国统计年鉴》，中国统计出版社，2006年～2011年。
②梅永红：《不能让中国的核电工业重蹈汽车工业的路子》，《科技中国》2005年第4期，第73页。
①西奥多·W·舒尔茨：《论人力资本投资》，北京经济学院出版社1992年，第38页。
②参见J. G..帕尔玛：《新帕尔玛格雷夫经济学大辞典》（第四卷），经济科学出版社1992年第570页。
①周其仁：《市场里的企业———一个人力资本与非人力资本的特别和约》，《经济研究》1996年第6期，第6-9页。
②本节中对外文文献的梳理主要参考Fredrick Muyia Nafukho, Nancy R.Hairston&Kit Brooks.“Human capitaltheory：implications for human resource development”.Human Resource Development International. Vol.7, No.4,2004, p.545～551.
③马歇尔：《经济学原理（上册）》，商务印书馆1965版，第125页。
④如果严格以研究的时间而论，雅各布·明塞尔（Jacod Mincer，1957）的研究早于舒尔茨和贝克尔，因此，他才应该是现代人力资本理论的最早开拓者。但是，正如著名经济史学家马克·布劳格（Blaug）曾经指出的：“明塞尔在舒尔茨和贝克尔之前发现了人力资本理论，但是该理论的创始人却通常被认为是后者”。
⑤[美]平狄克、鲁宾费尔德：《微观经济学》，张军、罗汉译，中国人民大学出版社2004年，第165～167页。
①潘清：《人力资本理论综述——探究人力资本的成因》，《浙江工商大学学报》2008年第5期，第79～83页。
②加里·S·贝克尔：《人力资本：特别是关于教育的理论与经验分析》，北京大学出版社1987版。
③李福柱、丁四保：《国内人力资本理论研究刍议》，《软科学》2005年第2期，第7～10页。
①张延平、王满四：《区域人力资本动态优化配置及适配性评价体系研究———基于支撑区域产业结构优化升级的视角》，《生产力研究》2008年第9期，第112～114页。
②靳卫东：《人力资本与产业结构转化的动态匹配效应———就业、增长和收入分配问题的评述》，《经济评论》2010年第6期，第137～142页。
③杨爽：《中国经济增长中的人力资本适配性研究》，西北农林科技大学博士学位论文，2009年，第16页。
①欧阳桃花：《试论工商管理学科的案例研究方法》，《南开管理评论》2004年7卷第2期，第100～105页。
①杨德荣：《试论我国的技术选择》，《成都科技大学学报》1983年第3期，第153～160页。
②肖峰：《技术发展的社会形成》，人民出版社2002年版，第183～184页。
①安同良：《中国企业的技术选择》，《经济研究》2003年第7期，第76～83页。
②杨起全：《我国重点高新技术领域技术预见与关键技术选择研究实施方案》，《世界科学》2003年第4期，第38～40页。
③蒲勇健、杨秀苔：《经济发展中的产业关键技术选择研究》，《科技与管理》1999年第1期，第14～18页。
①Nelson, R. R.,“What is ‘Commercial’ and what is ‘Public’ about Technology, and What should be?” In N. Rosenberg,R. Landau and D. Mowery (eds), Technology and the Wealth of Nations, Stanford: Stanford University Press, p.57～72.
②Arthur W. B.“Competing Technologies, Increasing Returns, and Lock-In by Historical Events”, The Economic Journal,Vol.99, No.394,1989, p.116～131.
①本段内容主要参考黄茂兴：《论技术选择与经济增长》，福建师范大学博士学位论文，2007年，第24页。
①潘士远：《技术选择、模仿成本与经济收敛》，《浙江社会科学》2008年第7期，第8～17、125页。
②杨文举：《适宜技术理论与中国地区经济差距的实证研究》，武汉大学博士学位论文，2006年，第8页。
②Todd, D. and Simpson, J. A.“The Appropriate-Technology Question in a Regional Context”, Growth and Change,vol.14, No.4,1983, p.46～52.
③Grieve, R. H.“Appropriate Technology in a Globalizing World”, International Journal of Technology Managementand Sustainable Development, Vol.3, No.3,2004, p.173～187.
②林毅夫、张鹏飞：《适宜技术、技术选择和发展中国家的经济增长》，《经济学》2006年第4期，第985～1006页。
①刘明兴：《禀赋结构、发展战略与经济增长》，林毅夫发展论坛，2002年7月6日。
①程德俊：《专有知识视角下的人力资源内部化战略》，《经济管理》2003年第16期，第50～54页。
②张涛：《技术进步与工资差距》，复旦大学博士学位论文，2003年，第99页。
①翁华强、郭凤典、管名：《中国汽车业自主创新路径之探讨》，《特区经济》2004年第12期，第243～244页。
①Acemoglu Daron, Jorn-Steffen Pischke.“Beyond Becker: Training in Imperfect Labour Markets” The EconomicJournal, vol.109, No.453,1999, p.112～142.
①王大洲：《技术创新与制度结构》，东北大学出版社2000年，第52页。
①易先忠、张亚斌：《技术差距与人力资本约束下的技术进步模式》，《管理科学学报》2008年第6期，第51～60页。
①李建民：《人力资本通论》，上海三联书店1999年，第5～6页。
②苏敬勤、崔淼、洪勇：《基于能力适配演化的企业多元化：理论与案例》，《技术经济》2009年第6期，第102～107页。
①官华平、谌新民（2011）的实证研究表明，同样的人力资本在现代产业体系中的教育投资收益率为9.4%，而在传统产业中则为7.3%。详情参见官华平、谌新民：《珠三角产业升级与人力资本相互影响机制分析——基于东莞的微观证据》，《华南师范大学学报(社会科学版)》2011年第5期，第95～102，160页。
②李尚骜：《内生经济增长的驱动因素分析》，华中科技大学博士学位论文，2010年，第39页。
①Arthur W. B.“Competing Technologies, Increasing Returns, and Lock-In by Historical Events”, The Economic Journal,Vol.99, No.394,1989, p.116～131.
①原文为“Global pool of technology”。
②江小涓：《理解科技全球化一一资源重组、优势集成和自主创新能力的提升》，《管理世界》2004年第6期，第4～13页。
③原小能、宋杰：《外商直接投资企业的外溢效应：基于外资企业问卷调查的研究》，《世界经济》2007年第12期，第13～21页。
④吴贵生等编：《技术引进与自主创新:边界划分、过程转换和战略措施》，知识产权出版社2010年7月，第45页。
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②孙文杰、沈坤荣：《人力资本积累与中国制造业技术创新效率的差异性》，《中国工业经济》2009年第3期，第81～91页。
③Driffield N, Taylor K.“FDI and the Labour Market: A Review of the Evidence and Policy Implications”, OxfordReview of Economic Policy, vol.16, No.3,2000, p.90～103.
①易先忠：《技术差距双面效应与主导技木进步模式转换》，《财经研究》2010年第7期。
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①范黎波：《跨国公司技术转移与中国企业学习战略》，中国财经出版社2004年，第136～146页。
②Anker.“Absorptive capacity and innovative performance: a human capital approach”, Economics of Innovation andNew Technology, vol.15, No.4-5,2006, p.507-517.
①数据来源：中国汽车技术研究中心和中国汽车工业协会：《2010年中国汽车工业年鉴》，中国汽车工业年鉴编辑部出版社2011年。
②赵英：《外商直接投资对我国汽车工业的影响》，《中国工业经济》2000年第1期，第57～62页。
③张雪倩：《跨国公司在中国的技术溢出效应分析：以汽车工业为例》，《世界经济研究》2003年第4期，第25～30页。
④柯广林、华阳：《FDI技术溢出效应实证分析———以我国的汽车工业为例》，《科技情报开发与经济》2006年第3期，第124～126页。
⑤尹永威：《跨国公司在华汽车产业投资的技术溢出效应分析》，山东大学博士学位论文，2006年。
⑥王天骄：《FDI对中国内资汽车产业技术溢出效应研究》，吉林大学博士学位论文，2011年。
⑦王梓薇、刘铁忠：《中国汽车整车制造业FDI挤入挤出效应研究—基于产业安全视角的实证分析》，《北京理工大学学报（社会科学版）》2009年第2期，第6～9页。
①中国汽车技术研究中心和中国汽车工业协会：《中国汽车工业年鉴》，中国汽车工业年鉴编辑部出版社，1993年~2011年。
①Wong J K.“Technology transfer in Thailand: Descriptive validation of a technology transfermodel”, InternationalJournal of Technology Management, vol.10, No.7/8,1995, p.788～796.
②魏江：《企业技术能力论》，科学出版社2002年。
③另一个瓶颈要素是信息能力。详见魏江：《企业技术能力论》，科学出版社2002年。
①李忠民：《人力资本—一个理论框架及其对中国一些问题的解释》，经济科学出版社1999版，第34～36页。
②Edward W. Rogers, Patrick M.Wright.“Measuring Organizational Performance in Strategic Human ResourceManagement: Problems, Prospects, and Performance Information Markets”.Human Resource Management Review,1998, vol.8, No.3, p.312～331.
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③赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
④安同良：《企业技术能力：超越技术创新研究的新范式》，《当代财经》2002年第1期，第62～65页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
②这点有别于Kim（1997）的模型。Kim模型中的自主创新只包括根本性创新。
①赵晓庆：《技术学习的模式》，《科研管理》2003年第3期，第39～44页。
①赵晓庆、许庆瑞：《企业技术能力演化的轨迹》，《科研管理》2002年第1期，第70～76页。
①安同良：《中国企业技术能力的高度化发展：技术创造》，《科技进步与对策》2006年第2期，第17～20页。
①王大洲：《技术创新与制度结构》，东北大学出版社2000年，第52页。
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②当然，个别技术型企业家也是技术创新活动的直接参与者。
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③刘方棫等：《生产力经济学教程》，北京大学出版社1988年。
④钱德勒认为，一国经济的发展关键取决于建设企业层次上的组织能力。
①周一：《比亚迪让“日本制造”饱尝危机》，《中国企业家》2002年第10期，第85～87页。
②陈杰、上市推广部：《技术为王，创新为本——比亚迪:从做电池到做汽车》，《深交所》2008年第8期，第12～18页。
①周一：《比亚迪让“日本制造”饱尝危机》。
②陈杰、上市推广部：《技术为王，创新为本——比亚迪：从做电池到做汽车》。
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②郭燕青、时洪梅：《比亚迪新能源汽车开发中的创新方式研究》，《管理案例研究与评论》2010年第6期，第469～478页。
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④郭燕青、时洪梅：《比亚迪新能源汽车开发中的创新方式研究》。
⑤李宏林、杨菂：《要素禀赋与我国企业的技术选择——以比亚迪公司的崛起为例》。
⑥郭燕青、时洪梅：《比亚迪新能源汽车开发中的创新方式研究》。
⑦张锐：《比亚迪的反常规路线》，《企业管理》2010年第3期，第12～17页。
⑧郭燕青、时洪梅：《比亚迪新能源汽车开发中的创新方式研究》。
①陈杰、上市推广部：《技术为王，创新为本——比亚迪：从做电池到做汽车》。
①江诗松、龚丽敏、魏江：《转型经济背景下后发企业的能力追赶：一个共演模型——以吉利集团为例》，《管理世界》2011年第4期，第122～137页。
①王晓玲、吴丽：《流水线研发：吉利的新引擎》，《商务周刊》2010年第2期，第80～89页。
①王晓玲、吴丽：《流水线研发：吉利的新引擎》。
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