跨流域调水补偿制度创新研究
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摘要
中国在水资源分布上存在人均占有量少，空间、时间分布不均，与区域生产力布局不相适应的特点。区域间水资源禀赋差距大。如何解决缺水地区的水问题，以水资源的可持续利用支撑区域经济的可持续发展，已成为中国目前最重要的发展问题之一。对于资源性缺水的地区，采取挖潜、节水、治污等措施不能从根本上解决缺水问题，必须从外流域调水以缓解这类地区的缺水矛盾。
跨流域调水给缺水地区带来了巨大的社会、经济和环境效益的同时，也给被调水地区造成了一定的损失。无偿的调水不仅违背水资源配置的公平性原则，也不利于资源的高效利用。因此，需要建立合理的跨流域调水补偿制度来解决各方的矛盾冲突，消除调水的不利影响。现行跨流域调水补偿制度存在补偿内容不全，补偿标准过低，生态补偿机制缺失，补偿手段过于依赖政府，补偿转移支付惠及程度不高，管理法律法规不健全，动态补偿标准尚未建立等缺陷，这说明创新现行补偿制度刻不容缓。
针对中国水资源分布特点，跨流域调水及其补偿的发展状况。本文首先探讨了权利补偿、生态补偿等的概念，明确了跨流域调水补偿的定位，在此基础上创新了补偿的主体。继而研究跨流域调水的基础制度，并以南水北调中线工程为例进行实证分析，提出跨流域调水补偿制度体系，并给出构建跨流域调水补偿制度体系的实施建议。
本文共分为八个部分。
第一章介绍了选题背景，研究意义与目的，国内关于水资源开发利用的文献综述，文章的研究思路、结构、创新以及基本框架。
第二章分析了我国水资源的分布特点与面临问题，论述了水资源与社会经济的发展关系，论证了在我国实施跨流域调水的合理性与可行性，并阐述了调水产生的社会积极效应，以及实施补偿的必要性。
第三章分析了跨流域调水补偿制度的理论基础，提出了调水补偿制度的五大理论依据：产权理论、外部性理论、新制度经济学理论、可持续发展与区域关联乘数效应理论、平等发展权理论。产权理论提出建立完善的水权制度，赋予水资源共有产权特性，它将调水视为产权流转的过程，通过产权的收益功能实现补偿目的。福利经济学理论从消除外部性的视角出发，提出在跨流域调水补偿制度设计中，应当采取补贴的形式激励人们保护水源。新制度经济学理论从微观、中观和宏观三个层面，分析了补偿的制度形成与均衡演变。可持续发展与区域关联乘数效应理论，分析了实施补偿的必要性。平等发展权理论，秉着“平等”的理念，充分论述了建构合理补偿制度的社会实际意义。
第四章分析了我国建国以来的跨流域调水工程及其补偿模式。以广东东江源区调水、密云北京供水和东阳义乌调水为例，重点介绍了工程的由来和供水效应，并结合调水工程的补偿制度，阐述了生态补偿、政府补偿和市场补偿等几种形式的补偿制度。通过对这些补偿模式的总结与归纳，分析了我国跨流域调水补偿制度中存在的不足。
第五章以南水北调中线工程为例，对跨流域调水的补偿制度进行了实证分析。首先基于南水北调中线工程的基本情况，本研究分析了南水北调中线工程实施后，各利益主体利益重新分配的情况，并对其利益的变化进行了分析，以此明确补偿责任机制。其次，在现有南水北调中线工程补偿政策的基础上，本研究以湖北郧县为例，分析了水源地具体补偿办法，并评述现有补偿制度。最后，对南水北调中线工程补偿制度提出了相应的政策建议。
第六章分析了国外跨流域调水补偿制度的相关经验。首先介绍了国际上具有代表性的跨流域调水工程，分析了工程在经济、生态、地质和防洪方面起到的积极作用。其次，总结了国外跨流域调水管理的成功经验和相关补偿制度。最后，归纳了国外调水补偿制度对我国的相关启示：征收流域生态建设税、建立水权制度、完善现有财政转移支付制度、健全相关法律法规和成立专业补偿机构。
第七章构建了跨流域调水补偿制度理论模型。首先根据主体利益受损的原因，将补偿划分为权利补偿和生态补偿，并分别介绍这种两种补偿形式的相关情况。然后，提出补偿制度应是在权利补偿制度、生态补偿制度相互配合下共同运行的一种制度。通过补偿实施主体的不同，本研究提出了“政府+市场+第三部门”三位一体相互协调、共同作用的补偿模式。
第八章提出了我国跨流域调水补偿制度创新。以第七章所设计理论模型，对我国现有制度进行革新，完善权利补偿制度与生态补偿制度。同时，提出建立协调监督机制，规范补偿制度，加强对补偿过程的监督，推进制度自我完善，实现社会公平公正。
较之以往的研究，本文创新之处如下：
第一，系统构建了跨流域调水全面补偿制度架构。目前，理论界系统研究跨流域调水中“权利补偿”、“生态补偿”制度整体结构的甚少。本研究揭示了全面补偿制度的主要构件：权利补偿制度、生态补偿制度以及协调监督机制，并提出在跨流域调水补偿制度中，发挥政府引导作用，市场基础配置功能，第三部门参与作用，公众监督职能。
第二，科学设计了跨流域调水补偿制度运行的体制机制，使补偿制度的实施规范化动态化。在权利补偿制度中，提出“政府+第三部门”的制度安排模式；在生态补偿制度中，设计“政府+市场+第三部门”的制度安排模式；此外，制定政府引导、公众监督的协调监督机制，保障以上制度顺利运行，促进补偿制度规范化，引入动态补偿观念，实施补偿的动态调整。
Water resources distribution in China is not uniform in time and space, and percapita possession is small, which does not fit regional distribution of productiveforces. There is a big gap in water resource endowment between north China andsouth China. It becomes one of the most important development issues that how tosolve the water problem in water shortage area, and utilize water resource sustainablyto support sustainable development of regional economy. Potential tapping, watersaving as well as Sewage treatment measures can not thoroughly solve the watershortage problem in water shortage areas, water transfer from other water basins is theonly way. South-to-North Water Diversion, being the largest Water-transfer projectunder construction in China, has great significance for China to relievesupply-demand contradiction and deterioration of the ecological environment in northChina, and to promote optimal allocation in water resources.
Inter-basin water transfer brings great social，economic and environmentalbenefits to the water shortage areas, however, it brings certain losses to the wateroutput areas. Free water transfer not only violates fairness principle in waterallocation, but also hampers the efficiency using of water resources. Therefore, weshould build a reasonable compensation mechanism to solve the contradiction, and toeliminate the adverse effect. There are many defects in current compensationmechanism, including incomplete content, too-low compensation standard, lack ofecological compensation mechanism, compensation measures rely too much ongovernments, government transfer uneven distribution, unsound administration laws,dynamic compensation mechanism not exists, so it brooks no delay to innovatecurrent mechanism.
This article studies the successful experience of the water transfer compensationmechanism theory and learns from advanced international water transfer compensation practice, based on the correct evaluation of China's current watertransfer compensation system, innovatively designs inter-basin water transfercompensation system. And takes central line in South-to-North Water Diversionproject as an example, evaluates its mechanism, points out its main problems, makesspecific suggestions to improve the compensation system of inter-basin water transferin China. The specific content of this study are as follows:
The first chapter is the introduction part, it describes the research background,research purpose and meanings, domestic literature review on the exploitation ofwater resources, train of thought, structure, innovation, as well as the basicframework.
The second chapter analyzes the features and problems faced by the distributionof water resources in China, and discusses the developing relations between waterresources and social economy, proves the rationality and feasibility of inter-basinwater transfer in China, described the positive effects brought out by watertransfer,the necessity of compensation.
Chapter three is the core theoretical part, it is the theoretical basis to build thecompensation mechanism, and proposes five theoretical basis of the water transfercompensation mechanism: property rights theory, externality theory, new institutionaleconomics theory, regional coordination of sustainable development and equal rightsto development theory. Property rights theory puts forward to the establishment of asound water rights system, gives the common property characteristics of waterresources. It regards water transfer as the transfer of property rights, and realizescompensation purpose by the revenue function of property rights. The theory ofwelfare economics starts from the perspective of eliminating externalities, proposesthat in the design of inter-basin water transfer compensation system, we shouldsubsidies people to encourage them to protect water sources. New institutionaleconomics theory analyzes the compensation system formation and balancedevolution from micro, meso and macro prospects. Regional coordinated andsustainable development theory combines the regional balanced development andsustainable development, analyzes the necessities of implementing the compensation mechanism. Equal rights development theory, holding the concept of "equality",discusses the practical social significance to build a reasonable compensationmechanism.
The four chapter is devoted to the inter-basin water transfer projects and thecompensation mechanism since the foundation of China. Taking GuangdongJiangyuan county water transfer, and Beijing Miyun county water supply, as well asDongyang、Yiwu water transfer as examples, emphasizes on the origin of the projectand water supply effects, and combined with the compensation mechanism of watertransfer project, elaborates the ecological compensation, government compensationand market compensation,etc. Through summarizing and summing up these modes ofcompensation, the author analyzes deficiencies in China's inter-basin water transfercompensation mechanism.
Chapter five proves the compensation mechanism in chapter six, using centralline in the South-to-North Water Diversion project as an example. First describes thecentral line in the South-to-North Water Diversion project, introduces the basicsituation of the project. Secondly, analyzes the redistribution of the interests ofvarious subjects after the implementation of the central line project, and analyzes theinterest changes in order to clear the compensation liability mechanism. Thirdly,evaluates the current compensation policy in the central line project. Finally, takingHubei Yun County as an example, analyzes specific remedies to the water sourceareas, and reviewed the current compensation system.
The main content of Chapter six is the relevant experience of the foreigninter-basin water transfer compensation system. Firstly, introduces the representativeon the international inter-basin water transfer project, analyzes positive role of theprojects in economic, ecological, geological and flood control. Secondly, sums up thesuccessful experience of foreign inter-basin water transfer management and relevantcompensation system. Finally, summarizes the enlightenment of foreign water transfercompensation mechanism to China: we should impose ecological construction tax, setup water rights system, complete the current financial transfer payment system,improve relevant laws and regulations and establish professional compensation institutions.
The seventh chapter focuses on building an inter-basin water transfercompensation system. First, according to the reasons of the impaired benefits, dividescompensation to rights compensation an ecological compensation, and introduces therelevant situation of these two forms. Then the author argues that compensationmechanism should be running coordinately between rights compensation mechanism,ecological compensation mechanism and coordination oversight mechanisms.Through different compensation subjects, the author proposes a coordinated, effectingmutually compensation mode, unifying third sectors, government, market and thepublic.
In the eighth chapter, under the mode of “third sectors, government, market andthe public” compensation implementation subjects, discusses the rights compensationmechanism in the central line project, ecological compensation mechanism andcoordination oversight mechanisms, in particular focuses on how to effectively realizecompensation system through the Interaction of these mechanisms.
Campare to other research, there are several innovation points in this article:
First, this paper builds an inter-basin water transfer compensation institutionsystematically. At present, there is little research on theory system of interbasin watercombining rights "compensation" and "ecology compensation". This study reveals themain building of the compensation system: right compensation, ecologicalcompensation system and the coordination of supervision mechanism,raise ininter-basin water transfer compensation system, to play the guiding role ofgovernment, market allocation function, participation of the third sector, publicsupervision function.
Second, design of interbasin water transfer compensation system to run thesystem mechanism, the compensation system for the implementation of standardizeddynamic.In the right compensation system, put forward the "government+thirddepartments" pattern of institutional arrangements; in the ecological compensationsystem, design "government+marketing+third departments" pattern of institutionalarrangements; in addition, the formulation of government guiding, public supervision and coordination mechanism of supervision, guarantee the above system runningsmoothly, promote the standardization of compensation system, introducing dynamiccompensation idea, implementing compensation dynamic adjustment.
跨流域调水给缺水地区带来了巨大的社会、经济和环境效益的同时，也给被调水地区造成了一定的损失。无偿的调水不仅违背水资源配置的公平性原则，也不利于资源的高效利用。因此，需要建立合理的跨流域调水补偿制度来解决各方的矛盾冲突，消除调水的不利影响。现行跨流域调水补偿制度存在补偿内容不全，补偿标准过低，生态补偿机制缺失，补偿手段过于依赖政府，补偿转移支付惠及程度不高，管理法律法规不健全，动态补偿标准尚未建立等缺陷，这说明创新现行补偿制度刻不容缓。
针对中国水资源分布特点，跨流域调水及其补偿的发展状况。本文首先探讨了权利补偿、生态补偿等的概念，明确了跨流域调水补偿的定位，在此基础上创新了补偿的主体。继而研究跨流域调水的基础制度，并以南水北调中线工程为例进行实证分析，提出跨流域调水补偿制度体系，并给出构建跨流域调水补偿制度体系的实施建议。
本文共分为八个部分。
第一章介绍了选题背景，研究意义与目的，国内关于水资源开发利用的文献综述，文章的研究思路、结构、创新以及基本框架。
第二章分析了我国水资源的分布特点与面临问题，论述了水资源与社会经济的发展关系，论证了在我国实施跨流域调水的合理性与可行性，并阐述了调水产生的社会积极效应，以及实施补偿的必要性。
第三章分析了跨流域调水补偿制度的理论基础，提出了调水补偿制度的五大理论依据：产权理论、外部性理论、新制度经济学理论、可持续发展与区域关联乘数效应理论、平等发展权理论。产权理论提出建立完善的水权制度，赋予水资源共有产权特性，它将调水视为产权流转的过程，通过产权的收益功能实现补偿目的。福利经济学理论从消除外部性的视角出发，提出在跨流域调水补偿制度设计中，应当采取补贴的形式激励人们保护水源。新制度经济学理论从微观、中观和宏观三个层面，分析了补偿的制度形成与均衡演变。可持续发展与区域关联乘数效应理论，分析了实施补偿的必要性。平等发展权理论，秉着“平等”的理念，充分论述了建构合理补偿制度的社会实际意义。
第四章分析了我国建国以来的跨流域调水工程及其补偿模式。以广东东江源区调水、密云北京供水和东阳义乌调水为例，重点介绍了工程的由来和供水效应，并结合调水工程的补偿制度，阐述了生态补偿、政府补偿和市场补偿等几种形式的补偿制度。通过对这些补偿模式的总结与归纳，分析了我国跨流域调水补偿制度中存在的不足。
第五章以南水北调中线工程为例，对跨流域调水的补偿制度进行了实证分析。首先基于南水北调中线工程的基本情况，本研究分析了南水北调中线工程实施后，各利益主体利益重新分配的情况，并对其利益的变化进行了分析，以此明确补偿责任机制。其次，在现有南水北调中线工程补偿政策的基础上，本研究以湖北郧县为例，分析了水源地具体补偿办法，并评述现有补偿制度。最后，对南水北调中线工程补偿制度提出了相应的政策建议。
第六章分析了国外跨流域调水补偿制度的相关经验。首先介绍了国际上具有代表性的跨流域调水工程，分析了工程在经济、生态、地质和防洪方面起到的积极作用。其次，总结了国外跨流域调水管理的成功经验和相关补偿制度。最后，归纳了国外调水补偿制度对我国的相关启示：征收流域生态建设税、建立水权制度、完善现有财政转移支付制度、健全相关法律法规和成立专业补偿机构。
第七章构建了跨流域调水补偿制度理论模型。首先根据主体利益受损的原因，将补偿划分为权利补偿和生态补偿，并分别介绍这种两种补偿形式的相关情况。然后，提出补偿制度应是在权利补偿制度、生态补偿制度相互配合下共同运行的一种制度。通过补偿实施主体的不同，本研究提出了“政府+市场+第三部门”三位一体相互协调、共同作用的补偿模式。
第八章提出了我国跨流域调水补偿制度创新。以第七章所设计理论模型，对我国现有制度进行革新，完善权利补偿制度与生态补偿制度。同时，提出建立协调监督机制，规范补偿制度，加强对补偿过程的监督，推进制度自我完善，实现社会公平公正。
较之以往的研究，本文创新之处如下：
第一，系统构建了跨流域调水全面补偿制度架构。目前，理论界系统研究跨流域调水中“权利补偿”、“生态补偿”制度整体结构的甚少。本研究揭示了全面补偿制度的主要构件：权利补偿制度、生态补偿制度以及协调监督机制，并提出在跨流域调水补偿制度中，发挥政府引导作用，市场基础配置功能，第三部门参与作用，公众监督职能。
第二，科学设计了跨流域调水补偿制度运行的体制机制，使补偿制度的实施规范化动态化。在权利补偿制度中，提出“政府+第三部门”的制度安排模式；在生态补偿制度中，设计“政府+市场+第三部门”的制度安排模式；此外，制定政府引导、公众监督的协调监督机制，保障以上制度顺利运行，促进补偿制度规范化，引入动态补偿观念，实施补偿的动态调整。
Water resources distribution in China is not uniform in time and space, and percapita possession is small, which does not fit regional distribution of productiveforces. There is a big gap in water resource endowment between north China andsouth China. It becomes one of the most important development issues that how tosolve the water problem in water shortage area, and utilize water resource sustainablyto support sustainable development of regional economy. Potential tapping, watersaving as well as Sewage treatment measures can not thoroughly solve the watershortage problem in water shortage areas, water transfer from other water basins is theonly way. South-to-North Water Diversion, being the largest Water-transfer projectunder construction in China, has great significance for China to relievesupply-demand contradiction and deterioration of the ecological environment in northChina, and to promote optimal allocation in water resources.
Inter-basin water transfer brings great social，economic and environmentalbenefits to the water shortage areas, however, it brings certain losses to the wateroutput areas. Free water transfer not only violates fairness principle in waterallocation, but also hampers the efficiency using of water resources. Therefore, weshould build a reasonable compensation mechanism to solve the contradiction, and toeliminate the adverse effect. There are many defects in current compensationmechanism, including incomplete content, too-low compensation standard, lack ofecological compensation mechanism, compensation measures rely too much ongovernments, government transfer uneven distribution, unsound administration laws,dynamic compensation mechanism not exists, so it brooks no delay to innovatecurrent mechanism.
This article studies the successful experience of the water transfer compensationmechanism theory and learns from advanced international water transfer compensation practice, based on the correct evaluation of China's current watertransfer compensation system, innovatively designs inter-basin water transfercompensation system. And takes central line in South-to-North Water Diversionproject as an example, evaluates its mechanism, points out its main problems, makesspecific suggestions to improve the compensation system of inter-basin water transferin China. The specific content of this study are as follows:
The first chapter is the introduction part, it describes the research background,research purpose and meanings, domestic literature review on the exploitation ofwater resources, train of thought, structure, innovation, as well as the basicframework.
The second chapter analyzes the features and problems faced by the distributionof water resources in China, and discusses the developing relations between waterresources and social economy, proves the rationality and feasibility of inter-basinwater transfer in China, described the positive effects brought out by watertransfer,the necessity of compensation.
Chapter three is the core theoretical part, it is the theoretical basis to build thecompensation mechanism, and proposes five theoretical basis of the water transfercompensation mechanism: property rights theory, externality theory, new institutionaleconomics theory, regional coordination of sustainable development and equal rightsto development theory. Property rights theory puts forward to the establishment of asound water rights system, gives the common property characteristics of waterresources. It regards water transfer as the transfer of property rights, and realizescompensation purpose by the revenue function of property rights. The theory ofwelfare economics starts from the perspective of eliminating externalities, proposesthat in the design of inter-basin water transfer compensation system, we shouldsubsidies people to encourage them to protect water sources. New institutionaleconomics theory analyzes the compensation system formation and balancedevolution from micro, meso and macro prospects. Regional coordinated andsustainable development theory combines the regional balanced development andsustainable development, analyzes the necessities of implementing the compensation mechanism. Equal rights development theory, holding the concept of "equality",discusses the practical social significance to build a reasonable compensationmechanism.
The four chapter is devoted to the inter-basin water transfer projects and thecompensation mechanism since the foundation of China. Taking GuangdongJiangyuan county water transfer, and Beijing Miyun county water supply, as well asDongyang、Yiwu water transfer as examples, emphasizes on the origin of the projectand water supply effects, and combined with the compensation mechanism of watertransfer project, elaborates the ecological compensation, government compensationand market compensation,etc. Through summarizing and summing up these modes ofcompensation, the author analyzes deficiencies in China's inter-basin water transfercompensation mechanism.
Chapter five proves the compensation mechanism in chapter six, using centralline in the South-to-North Water Diversion project as an example. First describes thecentral line in the South-to-North Water Diversion project, introduces the basicsituation of the project. Secondly, analyzes the redistribution of the interests ofvarious subjects after the implementation of the central line project, and analyzes theinterest changes in order to clear the compensation liability mechanism. Thirdly,evaluates the current compensation policy in the central line project. Finally, takingHubei Yun County as an example, analyzes specific remedies to the water sourceareas, and reviewed the current compensation system.
The main content of Chapter six is the relevant experience of the foreigninter-basin water transfer compensation system. Firstly, introduces the representativeon the international inter-basin water transfer project, analyzes positive role of theprojects in economic, ecological, geological and flood control. Secondly, sums up thesuccessful experience of foreign inter-basin water transfer management and relevantcompensation system. Finally, summarizes the enlightenment of foreign water transfercompensation mechanism to China: we should impose ecological construction tax, setup water rights system, complete the current financial transfer payment system,improve relevant laws and regulations and establish professional compensation institutions.
The seventh chapter focuses on building an inter-basin water transfercompensation system. First, according to the reasons of the impaired benefits, dividescompensation to rights compensation an ecological compensation, and introduces therelevant situation of these two forms. Then the author argues that compensationmechanism should be running coordinately between rights compensation mechanism,ecological compensation mechanism and coordination oversight mechanisms.Through different compensation subjects, the author proposes a coordinated, effectingmutually compensation mode, unifying third sectors, government, market and thepublic.
In the eighth chapter, under the mode of “third sectors, government, market andthe public” compensation implementation subjects, discusses the rights compensationmechanism in the central line project, ecological compensation mechanism andcoordination oversight mechanisms, in particular focuses on how to effectively realizecompensation system through the Interaction of these mechanisms.
Campare to other research, there are several innovation points in this article:
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Second, design of interbasin water transfer compensation system to run thesystem mechanism, the compensation system for the implementation of standardizeddynamic.In the right compensation system, put forward the "government+thirddepartments" pattern of institutional arrangements; in the ecological compensationsystem, design "government+marketing+third departments" pattern of institutionalarrangements; in addition, the formulation of government guiding, public supervision and coordination mechanism of supervision, guarantee the above system runningsmoothly, promote the standardization of compensation system, introducing dynamiccompensation idea, implementing compensation dynamic adjustment.
引文
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