河南省地震局廉政风险防控管理研究
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摘要
改革开放之后,经济社会各要素的巨大变革既催生了大量机遇和活力,助推了经济社会的繁荣和发展,但却随之衍生出了许多廉政风险,进而导致越来越多的公务人员因触碰廉政风险而腐败变质。虽然,在党和政府多措反腐的高压之下,大量的腐败分子受到惩处,但反腐败的形势依然严峻。总体表现为“三个并存”,即：成效明显和问题突出并存,防治力度加大和腐败现象易发多发并存,群众对反腐败期望值不断上升和腐败现象短期内难以根治并存。
基于我国当前面临的复杂的反腐形势,近年来,一些机构和学者就关于全面系统的预防和控制腐败发生问题进行了一些较为深入的分析和研究,形成了一种从微观管理层面入手,以“防控廉政风险”为视角新的腐败治理模式。而且我国已经有一些地方政府和部门尝试开展了廉政风险防控管理实践探索,并取得了很好的成效。
在这一背景下,本文首先梳理我国腐败治理经验和思想,归纳了风险管理理论和全面质量管理理论的管理思路和实践方法。然后通过对近年来河南省地震局的廉政风险防控管理实践进行调研,总结了河南省地震局廉政风险防控管理实践的主要做法、成绩和经验,查找了存在问题和不足,深入分析了其成因。
在学习前人关于廉政风险防控管理研究成果和总结有关单位廉政风险防范实践的基础上,博采众长,提出了较为系统的廉政风险防控管理实现路径：廉政风险防控管理实践,重点要强化公务人员廉政意识,增强抵御廉政风险侵蚀能力,堵塞制度机制和管理漏洞,关键是把控好廉政风险识别、评估、处置和监控几个环节；方法是要明晰目标,建立机制,全员参与,全程防控；目标是要形成以制约和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以完善制度建设为重点,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制,最终实现廉政风险防范工作实现了防范与业务的统一、监督与管理的统一、自律与他律的统一,也使廉政风险防范工作更具针对性、有效性、系统性。
After the reform and opening up, great changes in the social factor of the economy not only the birth of a large number of opportunities and vitality, boosting the prosperity and development of economy and society, but also derived from a lot of the risk, which leads to more and more public servants fall in the risk. Although the party and the government, under pressure to corruption, corruption molecular mass were punished, but the anti-corruption situation is still grim. The overall performance is "three co-existence", namely:obvious effect and problems coexist, prevention efforts and prone to corruption coexist, the masses of the anti-corruption expectations keep rising and corruption in the short term is difficult to be cured.
Complex anti-corruption situation, our country based on in recent years, some organizations and scholars on the prevention and control of corruption on the full system problems are some of the more in-depth analysis and research, has formed a kind of from microcosmic management aspects, in order to "control the risk from the perspective of new corruption governance mode. And China has some local governments and departments trying to carry out the exploration and practice of risk management, and achieved good results.
Under this background, this paper first summarizes our country ancient corruption governance experience and thinking, summed up the management ideas and practical methods of risk management theory and total quality management theory. Then through the investigation in practice the prevention and control of risk management in recent years, the Seismological Bureau of Henan Province, summarized the main practice of Seismological Bureau of Henan Province, the prevention and control of risk management practices, achievements and experience, find out the existing problems and shortcomings, in-depth analysis of its causes.
On this basis, finally, the combination of China's ancient and modern governance "focuses on cure, corruption prevention" thoughts, ideas of risk management theory "of risk identification, risk assessment, risk management, risk control" combination, combined with the theory of total quality management "approach to prevention, full participation, process control", learn widely from others' strong points in learning previous research on the prevention and control of risk management and summarize the relevant units independent risk prevention on the basis of practice,, is proposed to realize the prevention and control of risk management path systematically.
Learn widely from others' strong points in previous research on the prevention and control of risk management and summarize the relevant units independent risk prevention on the basis of practice,, is proposed to realize the prevention and control of risk management path systematically:the prevention and control of risk management practices, focusing on strengthening the consciousness of public servants, resist the risk erosion ability, clogging the system mechanism and the loopholes in management, the key is to control the risk identification, assessment, treatment and monitoring of several links; method is to set a clear goal, establish mechanism, full participation, process control; the goal is to form the power restriction and supervision as the core, take the post of risk prevention and control as the basis, in order to perfect the system construction as the key point, clearly defined rights and responsibilities, construct the process specification, clear, and effective measures, the risk early warning system works, timely risk prevention and control mechanism, and ultimately the risk prevention work to achieve the prevention and unified service, supervision and management of unity, the unity of autonomy and heteronomy, also make the risk prevention work more targeted, effective, systematic.
基于我国当前面临的复杂的反腐形势,近年来,一些机构和学者就关于全面系统的预防和控制腐败发生问题进行了一些较为深入的分析和研究,形成了一种从微观管理层面入手,以“防控廉政风险”为视角新的腐败治理模式。而且我国已经有一些地方政府和部门尝试开展了廉政风险防控管理实践探索,并取得了很好的成效。
在这一背景下,本文首先梳理我国腐败治理经验和思想,归纳了风险管理理论和全面质量管理理论的管理思路和实践方法。然后通过对近年来河南省地震局的廉政风险防控管理实践进行调研,总结了河南省地震局廉政风险防控管理实践的主要做法、成绩和经验,查找了存在问题和不足,深入分析了其成因。
在学习前人关于廉政风险防控管理研究成果和总结有关单位廉政风险防范实践的基础上,博采众长,提出了较为系统的廉政风险防控管理实现路径：廉政风险防控管理实践,重点要强化公务人员廉政意识,增强抵御廉政风险侵蚀能力,堵塞制度机制和管理漏洞,关键是把控好廉政风险识别、评估、处置和监控几个环节；方法是要明晰目标,建立机制,全员参与,全程防控；目标是要形成以制约和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以完善制度建设为重点,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制,最终实现廉政风险防范工作实现了防范与业务的统一、监督与管理的统一、自律与他律的统一,也使廉政风险防范工作更具针对性、有效性、系统性。
After the reform and opening up, great changes in the social factor of the economy not only the birth of a large number of opportunities and vitality, boosting the prosperity and development of economy and society, but also derived from a lot of the risk, which leads to more and more public servants fall in the risk. Although the party and the government, under pressure to corruption, corruption molecular mass were punished, but the anti-corruption situation is still grim. The overall performance is "three co-existence", namely:obvious effect and problems coexist, prevention efforts and prone to corruption coexist, the masses of the anti-corruption expectations keep rising and corruption in the short term is difficult to be cured.
Complex anti-corruption situation, our country based on in recent years, some organizations and scholars on the prevention and control of corruption on the full system problems are some of the more in-depth analysis and research, has formed a kind of from microcosmic management aspects, in order to "control the risk from the perspective of new corruption governance mode. And China has some local governments and departments trying to carry out the exploration and practice of risk management, and achieved good results.
Under this background, this paper first summarizes our country ancient corruption governance experience and thinking, summed up the management ideas and practical methods of risk management theory and total quality management theory. Then through the investigation in practice the prevention and control of risk management in recent years, the Seismological Bureau of Henan Province, summarized the main practice of Seismological Bureau of Henan Province, the prevention and control of risk management practices, achievements and experience, find out the existing problems and shortcomings, in-depth analysis of its causes.
On this basis, finally, the combination of China's ancient and modern governance "focuses on cure, corruption prevention" thoughts, ideas of risk management theory "of risk identification, risk assessment, risk management, risk control" combination, combined with the theory of total quality management "approach to prevention, full participation, process control", learn widely from others' strong points in learning previous research on the prevention and control of risk management and summarize the relevant units independent risk prevention on the basis of practice,, is proposed to realize the prevention and control of risk management path systematically.
Learn widely from others' strong points in previous research on the prevention and control of risk management and summarize the relevant units independent risk prevention on the basis of practice,, is proposed to realize the prevention and control of risk management path systematically:the prevention and control of risk management practices, focusing on strengthening the consciousness of public servants, resist the risk erosion ability, clogging the system mechanism and the loopholes in management, the key is to control the risk identification, assessment, treatment and monitoring of several links; method is to set a clear goal, establish mechanism, full participation, process control; the goal is to form the power restriction and supervision as the core, take the post of risk prevention and control as the basis, in order to perfect the system construction as the key point, clearly defined rights and responsibilities, construct the process specification, clear, and effective measures, the risk early warning system works, timely risk prevention and control mechanism, and ultimately the risk prevention work to achieve the prevention and unified service, supervision and management of unity, the unity of autonomy and heteronomy, also make the risk prevention work more targeted, effective, systematic.
引文
① 胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上的讲话,新华网,2011年01月10日。
① 过勇,《科学认识廉政风险防范管理新机制》,《是与非》2009年第7期,第11页。
② 李满春,《廉政风险防范管理机制的框架》.《中国监察》2009年第14期,第37页。
③ 柏维春、李红权,《廉政风险防范管理机制建设中的难点》,《中国监察》2009年第14期,第39页。
④ 高波,《廉政风险防范机制瓶颈的突破及示范效应》,《是与非》2009年第7期.第13页。
① 任建明、杜治洲,《腐败与反腐败：理论、模型和方法》,清华人学出版社,2009年版,第111页。
② 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 于海,《复杂系统风险管理探索式研究》,西南交通大学2008年。
② 陈瑜,《机关廉政风险防范管理研究》,复旦大学2010年。
① 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 邢军,《质量管理信息系统研究》,北京交通大学2007年,
① 胡锦涛在中央党校省部级干部进修班发表讲话,人民网,2007年6月25日。
① 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 王远鹤,《从廉政风险来源看防控路径》,《中国监察》2011年第23期
① 胡锦涛在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话,新华网,2011年07月01日。
[1]本书编写组,《重点领域和关键环节腐败案例剖析》.2011年3月第1版
[2]段龙飞、任建明编著,《香港反腐败刺度体系研究》,中国方正出版社2010年版
[3]任建明、杜治洲,《腐败与反腐败：理论、模型和方法》,清华大学出版社2009年版
[4]舒扬、莫吉武,《权力市场化与制度治腐问题研究》：中国社会科学出版社2008年版
[5]过勇著,《中国国家廉政体系研究》,中国方正出版社2007年版
[6]宋振国、刘长敏,《各国廉政建设比较研究》,知识产权出版社2006年版
[7]窦效民,王良启主编,《中国共产党反腐倡廉历程》,2006.7版
[8]刘平著,《中国转型期反腐倡廉的经济思想研究》,2005年04月第1版
[9]应德平著,《建构权力防火墙：反腐败与廉政建设研究》,2005年04月第1版
[10]岳崇编著,《反腐倡廉实践与探索》,2005年12月第1版
[11]李秋芳主编,《反腐败思考与对策——中国社会科学院惩治和预防腐败体系理论研究论文集》,中国方正出版社2005年版
[12]王晖著,《香港廉政制度体系》,2005年01月第1版
[13]中共中央纪律检查委员会,《江泽民论党风廉政建设和反腐败斗争》,中国方正出版社,2003版
[14]付佑全、刘新华著,《党的三代领导人廉政思想研究》2003年06月第1版
[15]陈振明,《公共管理学原理》,中国人民大学出版社2003年版
[16]沈红光主编,《论廉政监督》上海教育出版社2000年版
[17]王沪宁,《腐败与反腐败——当代国外腐败问题研究》,上海人民出版社1999年版
[18]张穹、张智辉,《权力制约与反腐倡廉》,中国方正出版社
[19]丁凤英主编,《反腐倡廉机制研究》,1997年07月第1版
[20]侯远长郭学德著,《廉政论：改革开放下的廉政建设》,1994年08月第1版
[21]透明国际,《公共采购反腐败手册》,清华大学廉政与治理研究中心译,中国方正出版社2007年版
[22](美)史蒂文·科恩(StevenCohen),(美)罗纳德·布兰德(RonaldBrand)著,孔宪遂等译.政府全面质量管理[M],中国人民大学出版社,2002
[23][美]罗纳德·德沃金,《认真对待权利》,信春鹰、吴玉章译,中国大百科全书出版社1998年版
[1]石见元,工商所推行廉政风险点防范管理初探,《中国工商管理研究》2010年第6期：4-5
[2]肖孝飞,论新时期的廉政文化宣传教育,《现代企业教育》2012年12月下期：13-14
[3]陈桐,构建廉政风险防范机制的必要性与实现路径探析,《经济研究导刊》2011年第22 期,216-217
[4]徐逸伦,廉政风险防控体系建设：反腐败工作的新路径,《上海党史与党建》2010年第12期
[5]杨柳荫,加强廉政风险防控,规范权力运行,《求是》2012年2月
[6]左红、胡泽兵,坚持“点面结合”健全廉政风险防控机制,《中国民政》2013年1月
[7]朱庆来,创建“三色预警”机制实现廉政风险有效防控,《工商行政管理》2009年第14期。
[8]过勇,李满春,柏维春,李红权,高波,商红日,专家学者评点北京市廉政风险防范管理机制,《中国监察》2009年第14期
[9]张由涛,李强,试论预防腐败工作中的风险防范管理新机制,《中国监察》2009年第6期
[10]岂振玲,党风廉政风险防范管理路径《新长征》2009年第3期
[11]石见元,完善惩治和预防腐败体系有效防范廉政风险和监管风险的调研思考, 《中国工商管理研究》2009年第2期
[12]陈海波,高校廉政风险预警和防控机制建设探讨,《华章》2013年1月
[13]李堪国,腐败机理与腐败风险防控体系研究,《行政法学研究》2009年第2期
[14]余玖玖,浅析我国反腐防腐的理论研究与对策,《求实》2008年第1期
[15]康贵民,国外是如何开展预防腐败工作的,《中国党政干部论坛》2008年第6期
[16]杨建学,新加坡法治模式初探,《东南亚纵横》2009年第6期
[17]刘忠珍等,全面质量管理在工程施工中的应用,《全国商情·理论研究》,2011年
[18]庄德水,廉政风险管理的分析框架：理论、过程和机制,《广州大学学报》2011年第10期
[19]颜辉,建立健全权力制约监督机制的几点思考,《中国劳动关系学报》2009年第4期
[20]孙亚东,关于加强对权力运行的监督与制约的思考,《江苏省社会主义学院学报》2005年第1期
[21]邹辉,廉政风险防范管理机制建设的探索,《成功(教育)》2013年1月
[22]布晓青,立足制度建设,推进反腐倡廉,《云南社会主义学院学报》2013年第1期
[23]王远鹤,《从廉政风险来源看防控路径》,《中国监察》2011年第23期
[1]刘盈君,当前我国廉政风险防范机制建设问题研究,郑州大学2012年
[2]戴建勇,中国反腐败机制研究,复旦大学2009年
[3]魏冲,从源头预防腐败研究,大连海事大学2008年
[4]楚文凯,社会转型期预防腐败问题研究,中共中央党校2007年
[5]张小飞,基于成本因素的腐败预防对策研究,同济大学2006年
[6]王红亮,新时期廉政教育研究,山西财经大学2007年
[7]李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学.2011年
[8]程文君,廉政风险防范管理研究——中国廉政建设的探索,复旦大学2010年
[9]陈瑜,机关廉政风险防范管理研究,复旦大学2010年
[10]徐季平,实现完美品质的DMM现场管理体系探索,中山大学2009年
[11]陶隽,Plastics公司工程塑料业务在中国集中差异化竞争战略研究初探,复旦大2008年
[12]王砚彬,核电工程设计质量管理研究,山东大学2010年
[13]王晗,长春市农村廉政风险防范管理机制研究,吉林大学2012年
[14]戴云,关于海关风险管理的研究,天津师范大学2012年
[15]孙皎皎,“裸官”廉政风险及其防范,上海师范大学2012年
[16]何爱云,新时期廉政教育研究,中共中央党校2012年
[17]于海,《复杂系统风险管理探索式研究》,西南交通大学2008年
① 过勇,《科学认识廉政风险防范管理新机制》,《是与非》2009年第7期,第11页。
② 李满春,《廉政风险防范管理机制的框架》.《中国监察》2009年第14期,第37页。
③ 柏维春、李红权,《廉政风险防范管理机制建设中的难点》,《中国监察》2009年第14期,第39页。
④ 高波,《廉政风险防范机制瓶颈的突破及示范效应》,《是与非》2009年第7期.第13页。
① 任建明、杜治洲,《腐败与反腐败：理论、模型和方法》,清华人学出版社,2009年版,第111页。
② 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 于海,《复杂系统风险管理探索式研究》,西南交通大学2008年。
② 陈瑜,《机关廉政风险防范管理研究》,复旦大学2010年。
① 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 邢军,《质量管理信息系统研究》,北京交通大学2007年,
① 胡锦涛在中央党校省部级干部进修班发表讲话,人民网,2007年6月25日。
① 李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学2011年。
① 王远鹤,《从廉政风险来源看防控路径》,《中国监察》2011年第23期
① 胡锦涛在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话,新华网,2011年07月01日。
[1]本书编写组,《重点领域和关键环节腐败案例剖析》.2011年3月第1版
[2]段龙飞、任建明编著,《香港反腐败刺度体系研究》,中国方正出版社2010年版
[3]任建明、杜治洲,《腐败与反腐败：理论、模型和方法》,清华大学出版社2009年版
[4]舒扬、莫吉武,《权力市场化与制度治腐问题研究》：中国社会科学出版社2008年版
[5]过勇著,《中国国家廉政体系研究》,中国方正出版社2007年版
[6]宋振国、刘长敏,《各国廉政建设比较研究》,知识产权出版社2006年版
[7]窦效民,王良启主编,《中国共产党反腐倡廉历程》,2006.7版
[8]刘平著,《中国转型期反腐倡廉的经济思想研究》,2005年04月第1版
[9]应德平著,《建构权力防火墙：反腐败与廉政建设研究》,2005年04月第1版
[10]岳崇编著,《反腐倡廉实践与探索》,2005年12月第1版
[11]李秋芳主编,《反腐败思考与对策——中国社会科学院惩治和预防腐败体系理论研究论文集》,中国方正出版社2005年版
[12]王晖著,《香港廉政制度体系》,2005年01月第1版
[13]中共中央纪律检查委员会,《江泽民论党风廉政建设和反腐败斗争》,中国方正出版社,2003版
[14]付佑全、刘新华著,《党的三代领导人廉政思想研究》2003年06月第1版
[15]陈振明,《公共管理学原理》,中国人民大学出版社2003年版
[16]沈红光主编,《论廉政监督》上海教育出版社2000年版
[17]王沪宁,《腐败与反腐败——当代国外腐败问题研究》,上海人民出版社1999年版
[18]张穹、张智辉,《权力制约与反腐倡廉》,中国方正出版社
[19]丁凤英主编,《反腐倡廉机制研究》,1997年07月第1版
[20]侯远长郭学德著,《廉政论：改革开放下的廉政建设》,1994年08月第1版
[21]透明国际,《公共采购反腐败手册》,清华大学廉政与治理研究中心译,中国方正出版社2007年版
[22](美)史蒂文·科恩(StevenCohen),(美)罗纳德·布兰德(RonaldBrand)著,孔宪遂等译.政府全面质量管理[M],中国人民大学出版社,2002
[23][美]罗纳德·德沃金,《认真对待权利》,信春鹰、吴玉章译,中国大百科全书出版社1998年版
[1]石见元,工商所推行廉政风险点防范管理初探,《中国工商管理研究》2010年第6期：4-5
[2]肖孝飞,论新时期的廉政文化宣传教育,《现代企业教育》2012年12月下期：13-14
[3]陈桐,构建廉政风险防范机制的必要性与实现路径探析,《经济研究导刊》2011年第22 期,216-217
[4]徐逸伦,廉政风险防控体系建设：反腐败工作的新路径,《上海党史与党建》2010年第12期
[5]杨柳荫,加强廉政风险防控,规范权力运行,《求是》2012年2月
[6]左红、胡泽兵,坚持“点面结合”健全廉政风险防控机制,《中国民政》2013年1月
[7]朱庆来,创建“三色预警”机制实现廉政风险有效防控,《工商行政管理》2009年第14期。
[8]过勇,李满春,柏维春,李红权,高波,商红日,专家学者评点北京市廉政风险防范管理机制,《中国监察》2009年第14期
[9]张由涛,李强,试论预防腐败工作中的风险防范管理新机制,《中国监察》2009年第6期
[10]岂振玲,党风廉政风险防范管理路径《新长征》2009年第3期
[11]石见元,完善惩治和预防腐败体系有效防范廉政风险和监管风险的调研思考, 《中国工商管理研究》2009年第2期
[12]陈海波,高校廉政风险预警和防控机制建设探讨,《华章》2013年1月
[13]李堪国,腐败机理与腐败风险防控体系研究,《行政法学研究》2009年第2期
[14]余玖玖,浅析我国反腐防腐的理论研究与对策,《求实》2008年第1期
[15]康贵民,国外是如何开展预防腐败工作的,《中国党政干部论坛》2008年第6期
[16]杨建学,新加坡法治模式初探,《东南亚纵横》2009年第6期
[17]刘忠珍等,全面质量管理在工程施工中的应用,《全国商情·理论研究》,2011年
[18]庄德水,廉政风险管理的分析框架：理论、过程和机制,《广州大学学报》2011年第10期
[19]颜辉,建立健全权力制约监督机制的几点思考,《中国劳动关系学报》2009年第4期
[20]孙亚东,关于加强对权力运行的监督与制约的思考,《江苏省社会主义学院学报》2005年第1期
[21]邹辉,廉政风险防范管理机制建设的探索,《成功(教育)》2013年1月
[22]布晓青,立足制度建设,推进反腐倡廉,《云南社会主义学院学报》2013年第1期
[23]王远鹤,《从廉政风险来源看防控路径》,《中国监察》2011年第23期
[1]刘盈君,当前我国廉政风险防范机制建设问题研究,郑州大学2012年
[2]戴建勇,中国反腐败机制研究,复旦大学2009年
[3]魏冲,从源头预防腐败研究,大连海事大学2008年
[4]楚文凯,社会转型期预防腐败问题研究,中共中央党校2007年
[5]张小飞,基于成本因素的腐败预防对策研究,同济大学2006年
[6]王红亮,新时期廉政教育研究,山西财经大学2007年
[7]李宗泰,《廉政风险防控管理探究》,内蒙古大学.2011年
[8]程文君,廉政风险防范管理研究——中国廉政建设的探索,复旦大学2010年
[9]陈瑜,机关廉政风险防范管理研究,复旦大学2010年
[10]徐季平,实现完美品质的DMM现场管理体系探索,中山大学2009年
[11]陶隽,Plastics公司工程塑料业务在中国集中差异化竞争战略研究初探,复旦大2008年
[12]王砚彬,核电工程设计质量管理研究,山东大学2010年
[13]王晗,长春市农村廉政风险防范管理机制研究,吉林大学2012年
[14]戴云,关于海关风险管理的研究,天津师范大学2012年
[15]孙皎皎,“裸官”廉政风险及其防范,上海师范大学2012年
[16]何爱云,新时期廉政教育研究,中共中央党校2012年
[17]于海,《复杂系统风险管理探索式研究》,西南交通大学2008年