商标产品平行进口的法律问题研究
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摘要
在知识经济飞速发展的今天，平行进口作为一个与知识产权有关的贸易问题在商标领域广泛存在，并越来越引起各国政府的关注。平行进口又称灰色市场，具体到商标平行进口是指一国进口商在某商标权已受本国法律保护的情况下，未经本国商标所有人或商标使用权人许可，将从国外购得的相同商标商品输入本国的行为。国际贸易中商品差价的存在和经济利润的驱动必然导致了商标产品平行进口。
地域性原则和权利穷竭原则是知识产权法的两个并行的重要原则，也是平行进口问题上相互对立的两大基础理论。地域性原则是反对平行进口的理论支柱，权利穷竭原则是支持平行进口的理论基础。权利穷竭原则是为了平衡知识权人专有权所产生的负面效应而设置的，其主旨是对知识产权人的权利加以必要的限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通。由于平行进口问题涉及到巨大的经济利益，各国各持己见，始终无法达成一致，TRIPS协议也为避免产生更大的分歧没能对商标产品平行进口问题作出统一的规定。关于商标平行进口方面的立法及司法实践，各国也不尽相同，而且各国对待商标平行进口的态度也都随着各自历史的发展而不断变化。
随着经济全球化的发展，因平行进口而引起的争议和诉讼大量出现，美国、欧盟等都纷纷采取对策应对平行进口商品。随着中国市场经济体制的完善，尤其是加入WTO后，关税水平不断下降，非关税贸易壁垒逐渐减少，平行进口问题将会大量出现，这给我国传统的法律制度提出了巨大的挑战。如何更好地规制商标产品平行进口问题已成为我们必须面对的法律问题。因此，研究商标产品平行进口不仅具有重大的理论意义，而且具有重要的实践意义。
本文从介绍商标产品平行进口的基本理论入手，在对商标产品平行进口进行理论分析的基础上，通过对世界主要国家和地区立法及司法实践的考察，提出了我国应对商标产品平行进口的建议，以期对我国的知识产权研究有所裨益。具体来说，本文共分为四章：
第一章介绍了商标产品平行进口的涵义、特征、表现形式及其成因，并由此得出商标产品平行进口问题的实质是不同利益主体的利益调和问题。
第二章是对商标产品平行进口问题的理论分析，主要分析了“权利穷竭原则”与“地域性原则”的冲突、贸易自由化与非关税壁垒的冲突及个体利益与公共利益的冲突。
第三章论述了世界主要国家和地区关于商标产品平行进口的立法和司法实践及国际公约对商标产品平行进口的态度，为我国的立法及司法实践提供借鉴。
第四章基于前面章节的论述和分析，对我国商标产品平行进口问题进行了探讨，并提出了相关的立法建议。
With the great development of knowledge economy, parallel import has called more and more attention of governments all over the world as it not only relates to the intellectual property rights, but also to the international trade. Parallel import is also called gray market. The parallel import in trademarks means that in the international trade,when some trademark rights or trademark right of use has already been in one country's legal protection, an importer buys a commodity of the same trademark outside from his country without the permission of the person who has the right of the trademark. In the international trade, the existence of commodity price difference and the economical profit actuation have inevitably caused the trademark product parallel import.
The principle of territoriality and the principle of exhaustion of rights are the important parallel theories in the law of intellectual property right as well as the opposite basic theories about the question of parallel import. The principle of territoriality is to object to parallel import. The principle of exhaustion of rights is the support of the rationality of parallel import. The primary intention of exhaustion of rights is to reduce the negative effects produced by the exclusive rights of the intellectual property rights holders, so as to ultimately avoid excessive monopolization and to boost free commodity circulation. Different countries and regions have different views on whether it's legal or not because of the consideration of their own interests. Even in the conventions there are not unified standards about this question yet. Practice about the parallel legislation and administration of justice varies in various countries. And their attitudes and treatments to parallel imports change constantly with the development of each history.
Along with the economical globalization development, increasing number of involved disputes and the lawsuits have appeared, so many countries such as U.S.,European Union and Japan all have managed to resolve the problem. Along with the consummation of our market economy system and entering WTO, the tariffs level and nor-tariff trade barrier are reduced step by step, thus the parallel import will also certainly increase. This causes us to pay more attention to the question and to deal with the parallel import. So this research is of vital importance not only for theory, but also for practice.
This thesis introduces the basic theories of parallel import of trademark products and analyses them in detail. By force of the study on legislative and judicial practice of major countries and regions, suggestions are summed up on how to deal with the parallel import of trademark products which would be profitable for China. It consists of four chapters:
Chapter 1 explains the meaning of parallel import of trademark products and its manifestation, characteristic and cause of formation,
Chapter 2 analyzes the theory of parallel import of trademark products,and also analyzes the conflict of its theories,that is the conflict between the principle of territoriality and the principle of exhaustion of rights, the conflict between free trade and nor-tariff trade barrier and the conflict of the benefits between Intellectual Property holder and the public.
Chapter 3 analyzes the parallel import of trademark products through the relevant cases and states the legislation and judicial practice of U.S., European Union and Japan regarding to parallel import of trademark products issue, which has a very important guide in our legislation and judicial practice.
Chapter 4 puts forward some legislation recommendations on problems arising from the parallel import of trademark products in our country,based on the analysis in the previous three chapters.
地域性原则和权利穷竭原则是知识产权法的两个并行的重要原则，也是平行进口问题上相互对立的两大基础理论。地域性原则是反对平行进口的理论支柱，权利穷竭原则是支持平行进口的理论基础。权利穷竭原则是为了平衡知识权人专有权所产生的负面效应而设置的，其主旨是对知识产权人的权利加以必要的限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通。由于平行进口问题涉及到巨大的经济利益，各国各持己见，始终无法达成一致，TRIPS协议也为避免产生更大的分歧没能对商标产品平行进口问题作出统一的规定。关于商标平行进口方面的立法及司法实践，各国也不尽相同，而且各国对待商标平行进口的态度也都随着各自历史的发展而不断变化。
随着经济全球化的发展，因平行进口而引起的争议和诉讼大量出现，美国、欧盟等都纷纷采取对策应对平行进口商品。随着中国市场经济体制的完善，尤其是加入WTO后，关税水平不断下降，非关税贸易壁垒逐渐减少，平行进口问题将会大量出现，这给我国传统的法律制度提出了巨大的挑战。如何更好地规制商标产品平行进口问题已成为我们必须面对的法律问题。因此，研究商标产品平行进口不仅具有重大的理论意义，而且具有重要的实践意义。
本文从介绍商标产品平行进口的基本理论入手，在对商标产品平行进口进行理论分析的基础上，通过对世界主要国家和地区立法及司法实践的考察，提出了我国应对商标产品平行进口的建议，以期对我国的知识产权研究有所裨益。具体来说，本文共分为四章：
第一章介绍了商标产品平行进口的涵义、特征、表现形式及其成因，并由此得出商标产品平行进口问题的实质是不同利益主体的利益调和问题。
第二章是对商标产品平行进口问题的理论分析，主要分析了“权利穷竭原则”与“地域性原则”的冲突、贸易自由化与非关税壁垒的冲突及个体利益与公共利益的冲突。
第三章论述了世界主要国家和地区关于商标产品平行进口的立法和司法实践及国际公约对商标产品平行进口的态度，为我国的立法及司法实践提供借鉴。
第四章基于前面章节的论述和分析，对我国商标产品平行进口问题进行了探讨，并提出了相关的立法建议。
With the great development of knowledge economy, parallel import has called more and more attention of governments all over the world as it not only relates to the intellectual property rights, but also to the international trade. Parallel import is also called gray market. The parallel import in trademarks means that in the international trade,when some trademark rights or trademark right of use has already been in one country's legal protection, an importer buys a commodity of the same trademark outside from his country without the permission of the person who has the right of the trademark. In the international trade, the existence of commodity price difference and the economical profit actuation have inevitably caused the trademark product parallel import.
The principle of territoriality and the principle of exhaustion of rights are the important parallel theories in the law of intellectual property right as well as the opposite basic theories about the question of parallel import. The principle of territoriality is to object to parallel import. The principle of exhaustion of rights is the support of the rationality of parallel import. The primary intention of exhaustion of rights is to reduce the negative effects produced by the exclusive rights of the intellectual property rights holders, so as to ultimately avoid excessive monopolization and to boost free commodity circulation. Different countries and regions have different views on whether it's legal or not because of the consideration of their own interests. Even in the conventions there are not unified standards about this question yet. Practice about the parallel legislation and administration of justice varies in various countries. And their attitudes and treatments to parallel imports change constantly with the development of each history.
Along with the economical globalization development, increasing number of involved disputes and the lawsuits have appeared, so many countries such as U.S.,European Union and Japan all have managed to resolve the problem. Along with the consummation of our market economy system and entering WTO, the tariffs level and nor-tariff trade barrier are reduced step by step, thus the parallel import will also certainly increase. This causes us to pay more attention to the question and to deal with the parallel import. So this research is of vital importance not only for theory, but also for practice.
This thesis introduces the basic theories of parallel import of trademark products and analyses them in detail. By force of the study on legislative and judicial practice of major countries and regions, suggestions are summed up on how to deal with the parallel import of trademark products which would be profitable for China. It consists of four chapters:
Chapter 1 explains the meaning of parallel import of trademark products and its manifestation, characteristic and cause of formation,
Chapter 2 analyzes the theory of parallel import of trademark products,and also analyzes the conflict of its theories,that is the conflict between the principle of territoriality and the principle of exhaustion of rights, the conflict between free trade and nor-tariff trade barrier and the conflict of the benefits between Intellectual Property holder and the public.
Chapter 3 analyzes the parallel import of trademark products through the relevant cases and states the legislation and judicial practice of U.S., European Union and Japan regarding to parallel import of trademark products issue, which has a very important guide in our legislation and judicial practice.
Chapter 4 puts forward some legislation recommendations on problems arising from the parallel import of trademark products in our country,based on the analysis in the previous three chapters.
引文
1 管敏正，《试论平行进口的合法性及其趋势》，《山东法学》，1997年第3期，第31页
2 徐飞，《知识产权平行进口的分类规制》，《上海知识产权论坛(第二辑)》，知识产权出版社，2004年4月第1版，第173页
3 王庭熙，《平行进口中的知识产权保护问题》，《民商法论从》，2000年第1卷，第49页
4 数据来源于国家统计局网站 http://www.stats.Rov.cn/tjsji/
5 王春燕，《平行进口的发生机制》，《电子知识产权》，2002年版，第12页
1 [美]里查得·A·波斯纳，《法律的经济分析》，中国大百科出版社，1997年版(《中文版译者序言》)，第21页
2 张永艾，《知识产权法中的权利穷竭原则》，《山东师范大学学报》(人文社会科学版)，2003年第48卷第4期(总第189期)，第78页
3 郑成思，《知识产权法》，法律出版社2003年版，第16页
4 [美]埃德加·博登海默，《法理学—法哲学及其方法》，邓正来译，华夏出版社1987年版，第296页
5 孙国华、黄金华，《论法律上的利益选择》，《法律科学》，1995年第4期，第35页
1 张乃根，《国际贸易的知识产权法》，复旦大学出版社1999年版，第207页
2 万鄂湘、陈建德，《欧盟知识产权保护与货物白山流动规则》，《法学评论》，2002年第2期，第4页
3 Paul Walsh, Pat Treacy and Trudy Feaster: The Exhaustion and Unauthorized Exploitation of Trade Mark Rights In the European Union, European Law Review, JUNE 1999, P259
4 龙著华，《论商标平行进口》，《国际经贸探索》，2003年6月第19卷第3期，第55页
1 莫纪平、谈建俊，《商标权领域中的平行进口问题探析》，《当代法学》，2000年第2期，第28页
2 余翔，《实质性差别—美国商标权耗尽与平行进口法律演变及现行准则》，《国际贸易》，2001年第3期，第49页
3 韦之，《论不正当竞争法与知识产权法的关系》，《北京大学学报》，1999年第6期，第267页
1．王莲峰，《商标法学》，北京大学出版社，2007年版
2．卞耀武，《当代外国商标法》，人民法院出版社，2003年版
3．郑成思，《知识产权法》，法律出版社，2003年版
4．韦之，《知识产权论》，知识产权出版社，2002年版
5．陈安主编，《国际经济法学》，北京大学出版社，2004年11月第3版
6．崔立红，《商标权及其私益之扩张》，山东人民出版社，2003年版
7．黄晖，《商标法》，法律出版社，2004年版
8．邱本，《市场竞争法论》，中国人民大学出版社，2004年版
9．李永军，《合同法》，中国人民大学出版社，2005年版
10．孔祥俊，《反不正当竞争法新论》，人民法院出版社，2001年版
11．刘文华，《WTO与中国知识产权制度的规避和对策》，文献出版社，2001年版
12．王传丽，《国际经济法案例评析》，中国政法大学出版社，1999年版
13．陆普舜，《各国商标法律与实务》，中国工商出版社，2006年版
14．陈立虎主编，《现代国际贸易法》，中国商业出版社，2002年版
15．赵惜兵，《新商标法释解》，人民法院出版社，2002年版
16．吴景明、戴志强等，《商标法原理·规则·案例》，清华大学出版社，2006年版
17．程永顺，《商标权纠纷案件法官点评》，知识产权出版社，2004年版
18．[美]里查得·A·波斯纳，《法律的经济分析》，中国大百科出版社，1997年版
19．[美]埃德加·博登海默，《法理学—法哲学及其方法》，华夏出版社，1987年版
20．张乃根，《国际贸易的知识产权法》，复旦大学出版社，1999年版
21．[美]阿瑟．R·米勒、迈克尔·H·戴维斯，《知识产权法概要》，中国社会科学出版社，1998年版
22．王仙法，《商标与知识产权保护》，上海三联书店，2001年版
23．何晓莉，《论商标领域内的平行进口问题》，《法制与社会》，2007年第2期
24．储敏，《平行进口的法律性质分析》，《现代法学》，2001年第12期
25．王庭熙，《平行进口中的知识产权保护问题》，《民商法论从》，2000年，第1卷
26．王金勇，《欧盟商标权穷竭法律问题研究》，《河北法学》，2001年第6期
27．梅林、陈岚，《商标权产品平行进口问题研究》，《甘肃农业》2006年第6期
28．曾育生，《试论对商标平行进口的法律规制》，中山大学学报论丛，2006年第26卷第10期
29．任燕，《商标“平行进口”法律问题探析》，河南司法警官职业学院学报，2007年6月，第5卷第6期
30．王志刚，《平行进口的竞争法律分析》，《当代法学》，2002年第3期
31．刘琦，《商标平行进口与我国应采取的对策》，《湖湘论坛》，2006年第3期
32．石晶玉，《商标权领域平行进口问题研究》，《商业研究》，2006年7月，总第339期
33．刘勇，《商标商品平行进口法律问题及其规制》，宿州学院学报，2006年2月，第21卷第1期
34．刘文军，《知识产权平行进口中的法律问题分析》，哈尔滨商业大学学报(社会科学版)2005年第4期
35．余翔，《实质性差别—美国商标权耗尽与平行进口法律演变及现行准则》，《国际贸易》，2001年第3期
36．[美]林达·扎德拉、约瑟夫·巴塞斯达，《运用美国知识产权阻止平行进口》，《欧洲知识产权》，1998年第6期
37．陈燕玲、曹春梅，《商标平行进口法律问题探析》，《商业研究》，2003年3月，总第263期
38．张永艾，《知识产权法中的权利穷竭原则》，山东师范大学学报，2003年第48卷第4期，总第189期
39．谭红、吴韶艳，《从立法的角度看我国对商标平行进口规制的完善》，新乡师范高等专科学校学报，2004年第3期
40．刘明明，《商标商品的平行进口》，《知识产权》，2003年第7期
41．丁黎，《知识产权平行进口立法探析》，《世界经济与政治论坛》，2001年第3期
42. Reza Ahmadi and B. Rachel Yang, Parallel Imports: Challenges from Unauthorized Distribution Channels, Marketing Science WCB dome at the University of Florida, Vol. 19, No.3, 2000
43. Steven M. Richman, Current Legal Issues Regarding Parallel Imports, New Jersey Lawyer magazine, 2003(12)
44. Melvin Simensky, etal, Intellectual Property in the Global Marketplace, John Wiley &Sons, Inc., 1999
45. Inge Govaere, The Use and Abuse of Intellectual Property Rights in E. C., Sweet&Maxwell, LTD 1996
2 徐飞，《知识产权平行进口的分类规制》，《上海知识产权论坛(第二辑)》，知识产权出版社，2004年4月第1版，第173页
3 王庭熙，《平行进口中的知识产权保护问题》，《民商法论从》，2000年第1卷，第49页
4 数据来源于国家统计局网站 http://www.stats.Rov.cn/tjsji/
5 王春燕，《平行进口的发生机制》，《电子知识产权》，2002年版，第12页
1 [美]里查得·A·波斯纳，《法律的经济分析》，中国大百科出版社，1997年版(《中文版译者序言》)，第21页
2 张永艾，《知识产权法中的权利穷竭原则》，《山东师范大学学报》(人文社会科学版)，2003年第48卷第4期(总第189期)，第78页
3 郑成思，《知识产权法》，法律出版社2003年版，第16页
4 [美]埃德加·博登海默，《法理学—法哲学及其方法》，邓正来译，华夏出版社1987年版，第296页
5 孙国华、黄金华，《论法律上的利益选择》，《法律科学》，1995年第4期，第35页
1 张乃根，《国际贸易的知识产权法》，复旦大学出版社1999年版，第207页
2 万鄂湘、陈建德，《欧盟知识产权保护与货物白山流动规则》，《法学评论》，2002年第2期，第4页
3 Paul Walsh, Pat Treacy and Trudy Feaster: The Exhaustion and Unauthorized Exploitation of Trade Mark Rights In the European Union, European Law Review, JUNE 1999, P259
4 龙著华，《论商标平行进口》，《国际经贸探索》，2003年6月第19卷第3期，第55页
1 莫纪平、谈建俊，《商标权领域中的平行进口问题探析》，《当代法学》，2000年第2期，第28页
2 余翔，《实质性差别—美国商标权耗尽与平行进口法律演变及现行准则》，《国际贸易》，2001年第3期，第49页
3 韦之，《论不正当竞争法与知识产权法的关系》，《北京大学学报》，1999年第6期，第267页
1．王莲峰，《商标法学》，北京大学出版社，2007年版
2．卞耀武，《当代外国商标法》，人民法院出版社，2003年版
3．郑成思，《知识产权法》，法律出版社，2003年版
4．韦之，《知识产权论》，知识产权出版社，2002年版
5．陈安主编，《国际经济法学》，北京大学出版社，2004年11月第3版
6．崔立红，《商标权及其私益之扩张》，山东人民出版社，2003年版
7．黄晖，《商标法》，法律出版社，2004年版
8．邱本，《市场竞争法论》，中国人民大学出版社，2004年版
9．李永军，《合同法》，中国人民大学出版社，2005年版
10．孔祥俊，《反不正当竞争法新论》，人民法院出版社，2001年版
11．刘文华，《WTO与中国知识产权制度的规避和对策》，文献出版社，2001年版
12．王传丽，《国际经济法案例评析》，中国政法大学出版社，1999年版
13．陆普舜，《各国商标法律与实务》，中国工商出版社，2006年版
14．陈立虎主编，《现代国际贸易法》，中国商业出版社，2002年版
15．赵惜兵，《新商标法释解》，人民法院出版社，2002年版
16．吴景明、戴志强等，《商标法原理·规则·案例》，清华大学出版社，2006年版
17．程永顺，《商标权纠纷案件法官点评》，知识产权出版社，2004年版
18．[美]里查得·A·波斯纳，《法律的经济分析》，中国大百科出版社，1997年版
19．[美]埃德加·博登海默，《法理学—法哲学及其方法》，华夏出版社，1987年版
20．张乃根，《国际贸易的知识产权法》，复旦大学出版社，1999年版
21．[美]阿瑟．R·米勒、迈克尔·H·戴维斯，《知识产权法概要》，中国社会科学出版社，1998年版
22．王仙法，《商标与知识产权保护》，上海三联书店，2001年版
23．何晓莉，《论商标领域内的平行进口问题》，《法制与社会》，2007年第2期
24．储敏，《平行进口的法律性质分析》，《现代法学》，2001年第12期
25．王庭熙，《平行进口中的知识产权保护问题》，《民商法论从》，2000年，第1卷
26．王金勇，《欧盟商标权穷竭法律问题研究》，《河北法学》，2001年第6期
27．梅林、陈岚，《商标权产品平行进口问题研究》，《甘肃农业》2006年第6期
28．曾育生，《试论对商标平行进口的法律规制》，中山大学学报论丛，2006年第26卷第10期
29．任燕，《商标“平行进口”法律问题探析》，河南司法警官职业学院学报，2007年6月，第5卷第6期
30．王志刚，《平行进口的竞争法律分析》，《当代法学》，2002年第3期
31．刘琦，《商标平行进口与我国应采取的对策》，《湖湘论坛》，2006年第3期
32．石晶玉，《商标权领域平行进口问题研究》，《商业研究》，2006年7月，总第339期
33．刘勇，《商标商品平行进口法律问题及其规制》，宿州学院学报，2006年2月，第21卷第1期
34．刘文军，《知识产权平行进口中的法律问题分析》，哈尔滨商业大学学报(社会科学版)2005年第4期
35．余翔，《实质性差别—美国商标权耗尽与平行进口法律演变及现行准则》，《国际贸易》，2001年第3期
36．[美]林达·扎德拉、约瑟夫·巴塞斯达，《运用美国知识产权阻止平行进口》，《欧洲知识产权》，1998年第6期
37．陈燕玲、曹春梅，《商标平行进口法律问题探析》，《商业研究》，2003年3月，总第263期
38．张永艾，《知识产权法中的权利穷竭原则》，山东师范大学学报，2003年第48卷第4期，总第189期
39．谭红、吴韶艳，《从立法的角度看我国对商标平行进口规制的完善》，新乡师范高等专科学校学报，2004年第3期
40．刘明明，《商标商品的平行进口》，《知识产权》，2003年第7期
41．丁黎，《知识产权平行进口立法探析》，《世界经济与政治论坛》，2001年第3期
42. Reza Ahmadi and B. Rachel Yang, Parallel Imports: Challenges from Unauthorized Distribution Channels, Marketing Science WCB dome at the University of Florida, Vol. 19, No.3, 2000
43. Steven M. Richman, Current Legal Issues Regarding Parallel Imports, New Jersey Lawyer magazine, 2003(12)
44. Melvin Simensky, etal, Intellectual Property in the Global Marketplace, John Wiley &Sons, Inc., 1999
45. Inge Govaere, The Use and Abuse of Intellectual Property Rights in E. C., Sweet&Maxwell, LTD 1996