论洗钱罪
|
摘要
洗钱犯罪作为各种有组织犯罪及财产利益型犯罪的派生物，究竟该如何定性，理论上仍存在分歧。本文试从比较研究的角度界定我国刑法中的洗钱罪，对其从理论及实践的意义上进行了比较全面的论述和分析。全文共分以下八个部分，约六万余字：
第一部分，引言。该部分从国内外打击洗钱犯罪的国际意义的角度，论述了我国设立洗钱罪的必要性，引出了本文的论题。
第二部分，洗钱罪的概述。该部分从“洗钱”一词的辞源演变入手，着眼于世界范围内洗钱行为严重的社会危害性，揭示了洗钱的过程和各种洗钱方法，从而揭开洗钱行为神秘的面纱。
第三部分，洗钱罪的立法沿革。该部分整理了所能搜集到的大量相关资料，对国际、国外（包括大陆法系和英美法系国家）及我国四法域的反洗钱立法进行了一个纵向的考察，为论题的充分展开奠定了基础。
第四部分，我国刑法中洗钱罪的概念和构成特征。该部分通过对洗钱罪的客体、客观方面、主体、主观方面的理论评析及对其“上游犯罪”的具体范围的论述，阐明了目前我国刑法理论上对洗钱罪的研究概况。
第五部分，我国刑法中洗钱罪的认定。由于洗钱罪与其“上游犯罪”有着一种天然的联系，认定比较复杂，所以该部分从罪与非罪、未完成形态、共同犯罪、罪数形态以及洗钱罪处罚原则的角度，对洗钱罪进行了更进一步的剖析，为更加明确地界定洗钱罪提供了理论依据。
第六部分，洗钱罪的刑事管辖。由于洗钱行为有时是在几个国家之间进行的，是一个跨国犯罪，所以为了加强国际司法协作，更加有效地打击跨国洗钱犯罪，有必要对洗钱罪的刑事管辖问题作出明确的规定。
第七部分，世界反洗钱立法的比较研究。该部分通过对世界各国和地区反洗钱立法的比较分析，可以看出各国和地区在关于洗钱罪立法上存在的优点和不足，
为完善我国的反洗钱立法提供了可供参考的蓝本。
第八部分，我国洗钱犯罪现状及完善措施。该部分通过对我国洗钱犯罪现状的分析，根据我国反洗钱立法所存在缺陷和不足，提出了完善立法的几点建议。
Money Laundering crime always shows as a accompaniment of all kinks of organized crime and property crime. There are many disputes on how to definite its meaning. This article tries to definite Money Laundering crime in our criminal Law from the angle of contrasting study. It also states and analyses comprehensively its theoretical and practical problems. This article, about sixty thousands of words, consists of eight parts.
Part one: Introduction. In this part, the author stated the international significant of inside or outside nations of anti-Money Laundering crime and its present condition, and studying from the point of the necessity of creating a new crime of Money laundering in our country.
Part two: General situation of Money Laundering crime. This part started from the word historical evolution of "Money Laundering", put attention on Money Laundering crime's serious social perniciousness throughout the world, and exposed its complicated processes and methods and brought its mysterious to light.
Part three: The legislation evolution of Money Laundering crime. This part arranged all the relative materials that can be collected as many as possible to inspect anti-Money Laundering legislating vertically over international, foreign countries (consists the Continent law countries and British and American law countries) and our four law regions, which set a basis for fully developing the topic.
Part four: The concept and constitution characteristics of Money Laundering crime in our nation. In this part, author theoretically talked about the object of criminal、objective constitutes of criminal、subject of criminal and subjective constitutes of criminal and also talked about the specific ranges of "upper reaches crime" of Money Laundering crime, and expounded the research condition about Money Laundering crime in our criminal law theory.
Part five: The identification of Money Laundering crime of our criminal law. As Money Laundering crime naturally associated with its upper reaches crimes, so it is difficult to identify. The author analyzed it from the angle of being a crime or not、un-shaping crime、unite crime、number crime and the code for punishing Money Laundering crime, which provided a theoretical foundation to definite it even more clear.
Part six: Money Laundering crime's criminal jurisdiction. Money Laundering crime is kind of international crime and finished in several countries. So it's better to formulate a jurisdiction of Money Laundering crime in order to strengthen the international cooperation to punish international Money Laundering crime more effectively.
Part seven: The contrasting study of the world's anti - Money Laundering legislation. In this part, the author compared anti - Money Laundering legislation of many countries and regions in the world. There are some strong points and drawbacks in each country's legislation, which set an example for our country's legislation of anti-Money Laundering crime.
Part eight: Present condition and perfecting legislative measures of our country's Money Laundering crime. In this part, the author commented the present situation of our Money Laundering crime and the drawback and insufficient of our anti-Money Laundering legislation, provided several suggestions to perfect legislation.
第一部分，引言。该部分从国内外打击洗钱犯罪的国际意义的角度，论述了我国设立洗钱罪的必要性，引出了本文的论题。
第二部分，洗钱罪的概述。该部分从“洗钱”一词的辞源演变入手，着眼于世界范围内洗钱行为严重的社会危害性，揭示了洗钱的过程和各种洗钱方法，从而揭开洗钱行为神秘的面纱。
第三部分，洗钱罪的立法沿革。该部分整理了所能搜集到的大量相关资料，对国际、国外（包括大陆法系和英美法系国家）及我国四法域的反洗钱立法进行了一个纵向的考察，为论题的充分展开奠定了基础。
第四部分，我国刑法中洗钱罪的概念和构成特征。该部分通过对洗钱罪的客体、客观方面、主体、主观方面的理论评析及对其“上游犯罪”的具体范围的论述，阐明了目前我国刑法理论上对洗钱罪的研究概况。
第五部分，我国刑法中洗钱罪的认定。由于洗钱罪与其“上游犯罪”有着一种天然的联系，认定比较复杂，所以该部分从罪与非罪、未完成形态、共同犯罪、罪数形态以及洗钱罪处罚原则的角度，对洗钱罪进行了更进一步的剖析，为更加明确地界定洗钱罪提供了理论依据。
第六部分，洗钱罪的刑事管辖。由于洗钱行为有时是在几个国家之间进行的，是一个跨国犯罪，所以为了加强国际司法协作，更加有效地打击跨国洗钱犯罪，有必要对洗钱罪的刑事管辖问题作出明确的规定。
第七部分，世界反洗钱立法的比较研究。该部分通过对世界各国和地区反洗钱立法的比较分析，可以看出各国和地区在关于洗钱罪立法上存在的优点和不足，
为完善我国的反洗钱立法提供了可供参考的蓝本。
第八部分，我国洗钱犯罪现状及完善措施。该部分通过对我国洗钱犯罪现状的分析，根据我国反洗钱立法所存在缺陷和不足，提出了完善立法的几点建议。
Money Laundering crime always shows as a accompaniment of all kinks of organized crime and property crime. There are many disputes on how to definite its meaning. This article tries to definite Money Laundering crime in our criminal Law from the angle of contrasting study. It also states and analyses comprehensively its theoretical and practical problems. This article, about sixty thousands of words, consists of eight parts.
Part one: Introduction. In this part, the author stated the international significant of inside or outside nations of anti-Money Laundering crime and its present condition, and studying from the point of the necessity of creating a new crime of Money laundering in our country.
Part two: General situation of Money Laundering crime. This part started from the word historical evolution of "Money Laundering", put attention on Money Laundering crime's serious social perniciousness throughout the world, and exposed its complicated processes and methods and brought its mysterious to light.
Part three: The legislation evolution of Money Laundering crime. This part arranged all the relative materials that can be collected as many as possible to inspect anti-Money Laundering legislating vertically over international, foreign countries (consists the Continent law countries and British and American law countries) and our four law regions, which set a basis for fully developing the topic.
Part four: The concept and constitution characteristics of Money Laundering crime in our nation. In this part, author theoretically talked about the object of criminal、objective constitutes of criminal、subject of criminal and subjective constitutes of criminal and also talked about the specific ranges of "upper reaches crime" of Money Laundering crime, and expounded the research condition about Money Laundering crime in our criminal law theory.
Part five: The identification of Money Laundering crime of our criminal law. As Money Laundering crime naturally associated with its upper reaches crimes, so it is difficult to identify. The author analyzed it from the angle of being a crime or not、un-shaping crime、unite crime、number crime and the code for punishing Money Laundering crime, which provided a theoretical foundation to definite it even more clear.
Part six: Money Laundering crime's criminal jurisdiction. Money Laundering crime is kind of international crime and finished in several countries. So it's better to formulate a jurisdiction of Money Laundering crime in order to strengthen the international cooperation to punish international Money Laundering crime more effectively.
Part seven: The contrasting study of the world's anti - Money Laundering legislation. In this part, the author compared anti - Money Laundering legislation of many countries and regions in the world. There are some strong points and drawbacks in each country's legislation, which set an example for our country's legislation of anti-Money Laundering crime.
Part eight: Present condition and perfecting legislative measures of our country's Money Laundering crime. In this part, the author commented the present situation of our Money Laundering crime and the drawback and insufficient of our anti-Money Laundering legislation, provided several suggestions to perfect legislation.
引文
著作类：
1、高铭暄主编：《刑法学原理》（第一卷），中国人民大学出版社1993年版。
2、高铭暄主编：《新编中国刑法学》（上册），中国人民大学出版社1998年版。
3、高铭暄主编：《新编中国刑法学》（下册），中国人民大学出版社1998年版。
4、高铭暄主编：《经济犯罪与侵犯人身权利犯罪研究》，中国人民公安大学出版社1995年版。
5、高铭暄主编：《经济犯罪与侵犯人身权利犯罪的国际化及其对策》，中国人民公安大学出版社1996年版。
6、马克昌主编：《犯罪通论》，武汉大学出版社1999年版。
7、马克昌主编：《刑法理论探索》，法律出版社1995年版。
8、陈兴良著：《刑法哲学》（修订二版），中国政法大学出版社2000年版。
9、陈兴良著：《刑法适用总论》（上卷），法律出版社1999年版。
10、王作富主编：《刑法分则实务研究》（上），中国方正出版社2001年版。
11、赵延光主编：《中国刑法原理》（各论卷），武汉大学出版社1992年版。
12、阮方民著：《洗钱罪比较研究》，中国人民公安大学出版社2002年版。
13、阮方民著：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社1998年版。
14、[法]蒲吉兰著，李玉平、苏启远译：《犯罪致富——毒品走私、洗钱与冷战后的金融危机》，社会科学文献出版社2002年版。
15、邵沙平著：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社1998年版。
16、赵永琛主编：《跨国犯罪对策》，吉林人民出版社2000年版。
17、宋炎禄著：《洗钱与反洗钱的较量》，西南财经大学出版社2000年版。
18、彭邦富、高向阳：《港澳台黑社会实录》，群众出版社1999年版。
19、崔敏著：《毒品犯罪发展趋势及遏制对策》，警官教育出版社1999年版。
20、赵秉志主编：《新刑法教程》，中国人民大学出版社1997年版。
21、周振想主编：《中国新刑法释论与罪案》，中国方正出版社1997年版。
22、赵秉志、于志刚主编：《毒品犯罪疑难问题司法对策》，吉林人民出版社
2000年版。
23、周振想主编：《金融犯罪的理论与实务》，中国人民公安大学出版社1998年版。
24、周道鸾、张军主编：《刑法罪名精译》，人民法院出版社1998年版。
25、曹子丹、侯国云主编：《中华人民共和国刑法精神》，中国政法大学出版社1997年版。
26、张军主编：《破坏金融管理秩序罪》，中国人民公安大学出版社1999年版。
27、陈兴良主编：《刑法各论的一般理论》，内蒙古大学出版社1992年版。
28、赵秉志主编：《金融犯罪界限认定司法对策》，吉林人民出版社2000年版。
29、甘雨沛、何鹏著：《外国刑法学》（上册），北京大学出版社1984年版。
30、黄芳著：《国际犯罪国内方法研究》，中国方正出版社2001年版。
31、[台湾]蒋南桓著：《洗钱防治理论与实务》，三民书局1985年版。
32、周密主编：《美国经济犯罪和经济刑法研究》，北京大学出版社1995年版。
33、舒彗明主编：《中国金融刑法学》，中国人民公安大学出版社1997年版。
34、储槐植著：《美国刑法》（第三版），北京大学出版社1996年版。
35、宣炳昭著：《香港刑法导论》，中国法制出版社1997年版。
36、[英]J·C·史密斯、B·霍根著：《英国刑法》，法律出版社2001年版。
37、[德]弗兰茨·冯·李斯特博士著《德国刑法教科书》，法律出版社2000年版。
38、冯军译：《德国刑法典》，中国政法大学出版社2000年版。
39、黄道秀等译，何秉松审订《俄罗斯联邦刑法典》，中国法制出版社1996年版。
论文类：
1、李伟：《洗钱方法研究》，载《刑事法学》2002年第1期。
2、马进保：《我国国际反洗钱合作的基础与策略研究》，载《中国法学会刑法学研究会2002年年会论文汇集》（下）。
3、刘德生、何蜚新：《我国刑法中的洗钱罪》，载丁慕英等主编《刑法实施中
的重点难点问题研究》法律出版社1998年版。
4、陈明华：《洗钱罪的认定与处罚》，载《法律科学》1997年第6期。
5、胡云腾：《论金融犯罪》，载《法学前沿》第1辑，法律出版社1997年版。
6、刘德法：《我国刑法中的洗钱罪》，载《中国刑法杂志》1999年第2期。
7、王银庭：《洗钱犯罪的概念、特点及侦查对策》，载《犯罪研究》2001年第3期。
8、谷秀军：《反洗钱任重而道远》，载《金融时报》2002年6月。
9、邓富根、余东义：《强化对金融机构高管人员监管》，载《金融时报》2002年6月。
10、林欣：《国际法中的刑事管辖权与中华人民共和国刑法》，载《中国社会科学》1982年第6期。
11、《裤管里绑的都是钱》，载《羊城晚报》1997年第4月。
12、《湛江特大走私受贿案一审判决》，载《都市快报》1999年5月。
13、丁慕英：《洗钱犯罪研究》，载《98北京预防和控制金融欺诈国际研讨会文集》（内部资料）。
14、莫洪宪，《论国际社会反“洗”钱犯罪——兼论我国的相关刑事立法》，载高铭暄、赵秉志主编：《刑法论丛》第2卷，法律出版社1999年版。
15、蔡莉敏、崔刚辉：《黑社会犯罪原因的法律社会学分析》，载《河北法学》2000年第2期。
16、刘守芬、黄少译：《澳门反“黑”立法对策及其借鉴》，载《刑事法学》2002年第3期。
17、王倩：《我国何时能判出第一例洗钱罪》，载《中国律师》2000年第3期。
18、刘又平：《论洗钱罪的“上游犯罪”范围》，载《律师世界》2001年第2期。
19、杨正鸣：《恐怖行为研究笔谈》，载《犯罪研究》2001年第6期。
20．何萍：《洗钱与高科技——洗钱犯罪的新动向：从现实世界到虚拟空间》，载《法学》2003年第2期。
1、高铭暄主编：《刑法学原理》（第一卷），中国人民大学出版社1993年版。
2、高铭暄主编：《新编中国刑法学》（上册），中国人民大学出版社1998年版。
3、高铭暄主编：《新编中国刑法学》（下册），中国人民大学出版社1998年版。
4、高铭暄主编：《经济犯罪与侵犯人身权利犯罪研究》，中国人民公安大学出版社1995年版。
5、高铭暄主编：《经济犯罪与侵犯人身权利犯罪的国际化及其对策》，中国人民公安大学出版社1996年版。
6、马克昌主编：《犯罪通论》，武汉大学出版社1999年版。
7、马克昌主编：《刑法理论探索》，法律出版社1995年版。
8、陈兴良著：《刑法哲学》（修订二版），中国政法大学出版社2000年版。
9、陈兴良著：《刑法适用总论》（上卷），法律出版社1999年版。
10、王作富主编：《刑法分则实务研究》（上），中国方正出版社2001年版。
11、赵延光主编：《中国刑法原理》（各论卷），武汉大学出版社1992年版。
12、阮方民著：《洗钱罪比较研究》，中国人民公安大学出版社2002年版。
13、阮方民著：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社1998年版。
14、[法]蒲吉兰著，李玉平、苏启远译：《犯罪致富——毒品走私、洗钱与冷战后的金融危机》，社会科学文献出版社2002年版。
15、邵沙平著：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社1998年版。
16、赵永琛主编：《跨国犯罪对策》，吉林人民出版社2000年版。
17、宋炎禄著：《洗钱与反洗钱的较量》，西南财经大学出版社2000年版。
18、彭邦富、高向阳：《港澳台黑社会实录》，群众出版社1999年版。
19、崔敏著：《毒品犯罪发展趋势及遏制对策》，警官教育出版社1999年版。
20、赵秉志主编：《新刑法教程》，中国人民大学出版社1997年版。
21、周振想主编：《中国新刑法释论与罪案》，中国方正出版社1997年版。
22、赵秉志、于志刚主编：《毒品犯罪疑难问题司法对策》，吉林人民出版社
2000年版。
23、周振想主编：《金融犯罪的理论与实务》，中国人民公安大学出版社1998年版。
24、周道鸾、张军主编：《刑法罪名精译》，人民法院出版社1998年版。
25、曹子丹、侯国云主编：《中华人民共和国刑法精神》，中国政法大学出版社1997年版。
26、张军主编：《破坏金融管理秩序罪》，中国人民公安大学出版社1999年版。
27、陈兴良主编：《刑法各论的一般理论》，内蒙古大学出版社1992年版。
28、赵秉志主编：《金融犯罪界限认定司法对策》，吉林人民出版社2000年版。
29、甘雨沛、何鹏著：《外国刑法学》（上册），北京大学出版社1984年版。
30、黄芳著：《国际犯罪国内方法研究》，中国方正出版社2001年版。
31、[台湾]蒋南桓著：《洗钱防治理论与实务》，三民书局1985年版。
32、周密主编：《美国经济犯罪和经济刑法研究》，北京大学出版社1995年版。
33、舒彗明主编：《中国金融刑法学》，中国人民公安大学出版社1997年版。
34、储槐植著：《美国刑法》（第三版），北京大学出版社1996年版。
35、宣炳昭著：《香港刑法导论》，中国法制出版社1997年版。
36、[英]J·C·史密斯、B·霍根著：《英国刑法》，法律出版社2001年版。
37、[德]弗兰茨·冯·李斯特博士著《德国刑法教科书》，法律出版社2000年版。
38、冯军译：《德国刑法典》，中国政法大学出版社2000年版。
39、黄道秀等译，何秉松审订《俄罗斯联邦刑法典》，中国法制出版社1996年版。
论文类：
1、李伟：《洗钱方法研究》，载《刑事法学》2002年第1期。
2、马进保：《我国国际反洗钱合作的基础与策略研究》，载《中国法学会刑法学研究会2002年年会论文汇集》（下）。
3、刘德生、何蜚新：《我国刑法中的洗钱罪》，载丁慕英等主编《刑法实施中
的重点难点问题研究》法律出版社1998年版。
4、陈明华：《洗钱罪的认定与处罚》，载《法律科学》1997年第6期。
5、胡云腾：《论金融犯罪》，载《法学前沿》第1辑，法律出版社1997年版。
6、刘德法：《我国刑法中的洗钱罪》，载《中国刑法杂志》1999年第2期。
7、王银庭：《洗钱犯罪的概念、特点及侦查对策》，载《犯罪研究》2001年第3期。
8、谷秀军：《反洗钱任重而道远》，载《金融时报》2002年6月。
9、邓富根、余东义：《强化对金融机构高管人员监管》，载《金融时报》2002年6月。
10、林欣：《国际法中的刑事管辖权与中华人民共和国刑法》，载《中国社会科学》1982年第6期。
11、《裤管里绑的都是钱》，载《羊城晚报》1997年第4月。
12、《湛江特大走私受贿案一审判决》，载《都市快报》1999年5月。
13、丁慕英：《洗钱犯罪研究》，载《98北京预防和控制金融欺诈国际研讨会文集》（内部资料）。
14、莫洪宪，《论国际社会反“洗”钱犯罪——兼论我国的相关刑事立法》，载高铭暄、赵秉志主编：《刑法论丛》第2卷，法律出版社1999年版。
15、蔡莉敏、崔刚辉：《黑社会犯罪原因的法律社会学分析》，载《河北法学》2000年第2期。
16、刘守芬、黄少译：《澳门反“黑”立法对策及其借鉴》，载《刑事法学》2002年第3期。
17、王倩：《我国何时能判出第一例洗钱罪》，载《中国律师》2000年第3期。
18、刘又平：《论洗钱罪的“上游犯罪”范围》，载《律师世界》2001年第2期。
19、杨正鸣：《恐怖行为研究笔谈》，载《犯罪研究》2001年第6期。
20．何萍：《洗钱与高科技——洗钱犯罪的新动向：从现实世界到虚拟空间》，载《法学》2003年第2期。